[发行]汇添富全球互联混合(QDII)：更新招募说明书（2018年第1号）
汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富全球移动互联灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 （2018年第 1号） 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会证监许可 2015年 7月 1日[2015]1478号 文件准予注册募集，并于 2016 年 11月 28日获得中国证监会证券基金机构监管 部《关于汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回 函》（机构部函[2016]2979号）。基金合同于 2017年 1月 25日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的投资价 值、收益和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金为投资于全球市场的灵活配置混合型基金，基金投资的主要市场包括 境内市场和境外市场，其中主要境外市场有：美国、香港、欧洲和日本等国家或 地区。基金净值会因为境内外市场的政治经济环境变化和市场波动等因素而产生 波动。在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，从而获取基金投资收益，并承担相应的投资风险。 本基金投资中的风险主要分为：一是投资产品风险，包括市场风险、汇率风险和 政治风险等；二是开放式基金风险，包括利率风险、信用风险、流动性风险、操 作风险、会计核算风险、税务风险、法律风险和衍生品风险等。本基金为主要投 资于全球移动互联主题相关公司股票的混合型基金，属于证券投资基金中高预期 风险高预期收益的品种，其预期风险与预期收益低于股票型基金、高于债券型基 金和货币市场基金。 本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述 是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一 般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构 和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不 同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风险等级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读《基金合同》、《招募 说明书》等信息披露文件，了解基金的风险收益特征，自主判断基金的投资价值， 并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资 人的风险承受能力相适应，自主作出投资决策，并自行承担投资风险。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金 的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书更新截止日为 2018年 1月 25日，有关财务数据和净值表现截 止日为 2017年 12月 31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 目录 第一部分绪言 ............................................................................................................................... 1 第二部分释义 ............................................................................................................................... 2 第三部分风险揭示 ....................................................................................................................... 7 第四部分基金的投资 ................................................................................................................. 11 第五部分基金的业绩 ................................................................................................................. 29 第六部分基金管理人 ................................................................................................................. 30 第七部分基金的募集 ................................................................................................................. 42 第八部分基金合同的生效 ......................................................................................................... 46 第九部分基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 48 第十部分基金费用与税收 ......................................................................................................... 57 第十一部分基金的财产 ............................................................................................................. 59 第十二部分基金资产估值 ......................................................................................................... 61 第十三部分基金的收益与分配 ................................................................................................. 67 第十四部分基金的会计与审计 ................................................................................................. 69 第十五部分基金的信息披露..................................................................................................... 70 第十六部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 76 第十七部分基金托管人 ............................................................................................................. 78 第十八部分境外托管人 ............................................................................................................. 84 第十九部分相关服务机构 ......................................................................................................... 87 第二十部分基金合同内容摘要 ............................................................................................... 116 第二十一部分基金托管协议的内容摘要 ............................................................................... 133 第二十二部分对基金份额持有人的服务 ............................................................................... 148 第二十三部分其他应披露事项 ............................................................................................... 150 第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式 ....................................................................... 152 第二十五部分备查文件 ............................................................................................................. 153 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 第一部分绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露 管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式 准则第 5号<招募说明书的内容与格式>》、《合格境内机构投资者境外证券投资 管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实施<合格境内机构投资者境 外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》（以下简称《通知》）等有关法律法 规以及《汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细 查阅基金合同。 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指汇添富基金管理股份有限公司 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、境外托管人：指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的 合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 5、基金合同：指《汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金基金 合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇添富全球移 动互联灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订 和补充 7、招募说明书或本招募说明书：指《汇添富全球移动互联灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 8、基金份额发售公告：指《汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资 基金基金份额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 14、《试行办法》：指中国证监会 2007年 6月 18日颁布、同年 7月 5日实施 的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 15、《通知》：指中国证监会 2007年 6月 18日颁布、同年 7月 5日实施的《关 于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》 16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 18、外管局：指国家外汇管理局或其授权的派出机构 19、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 23、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 26、销售机构：指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中 国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销 售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇添富基金管理 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机 构 29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 37、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40、《业务规则》：指《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 请购买基金份额的行为 43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 44、基金转换：指基金份额持有人按照本基金《基金合同》和基金管理人届 时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额 转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 48、元：指人民币元 49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 55、不可抗力：指本基金《基金合同》当事人不能预见、不能避免且不能克 服的客观事件 56、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所/深圳 证券交易所（如未来深圳证券交易所和香港联合交易所建立互联互通机制）设立 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合 交易所上市的股票 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 第三部分风险揭示 本基金为投资于全球市场的灵活配置混合型基金，基金投资的主要市场包括 境内市场和境外市场，其中主要境外市场有：美国、香港、欧洲和日本等国家或 地区。基金净值会因为境内外市场的政治经济环境变化和市场波动等因素而产生 波动。本基金主要投资于全球移动互联主题的股票，基金净值会因为全球移动互 联市场波动等因素产生波动。基金投资中出现的风险分为如下两类，一是投资产 品风险，包括市场风险、汇率风险、政治风险等；二是开放式基金风险，包括利 率风险、信用风险、流动性风险、操作风险、会计核算风险、税务风险、交易结 算风险、法律风险、衍生品风险等。 一、投资产品风险 1、市场风险 市场风险是指由于市场因素如基础利率、汇率、股票价格和商品价格的变化 或由于这些市场因素的波动率的变化而引起的证券价格的非预期变化，并产生损 失的可能性。 由于本基金投资于全球证券市场，因而会受到不同国家或地区特有的政治因 素、法律制度、经济周期等基本因素的影响，导致本基金的投资绩效面临较大的 波动性和存在潜在损失的风险。例如美国证券交易市场对每日证券交易价格并无 涨跌幅上下限的规定，因此在美国证券交易市场交易的证券的每日涨跌幅空间相 对较大。 2、汇率风险 一方面，本基金每日的净资产价值以人民币计价，因此当汇率发生变动时， 将会影响到人民币计价的净资产价值。另一方面，对应资产可能投资于以非美元 报价的各类资产，因此非美元资产的表现将受资产所持货币兑美元的汇率变动所 影响。 3、政治风险 政治风险是国家或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等 宏观政策发生变化，导致市场波动从而影响基金收益产生的风险。例如新政府或 许会拒绝承担前任政府的债务。 二、开放式基金风险 1、利率风险 利率风险是指由于利率变动而导致的证券价格和证券利息的损失。利率风险 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 是债券投资所面临的主要风险，息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券 的利率风险水平。国家或地区的利率变动还将影响该地区的经济与汇率等。 2、信用风险 信用风险是指债券发行人是否能够实现发行时的承诺，按时足额还本付息的 风险。一般认为：国债的信用风险可以视为零，而其它债券的信用风险可按专业 机构的信用评级确定，信用等级的变化或市场对某一信用等级水平下债券利率的 变化都会迅速的改变债券的价格，从而影响到基金资产。投资标的可能因财务结 构恶化或整体产业衰退，致使专业评级机构调降该投资标的债信，进而使得该投 资标的产生潜在资本损失的风险。但本基金主要采取股票组合管理，信用风险相 对较低。衍生品有一定的交易对手信用风险，可通过严格筛选交易对手来控制。 3、流动性风险 流动性风险是指金融资产不能迅速变现，而可能遭受折价损失的风险。本基 金管理的资产中，境外的投资标的有不同的投资限制和清算流程，由于变现时间 较长，因此市场出现巨幅波动时，可能将有短期的流动性风险。流动性风险将主 要表现在以下几个方面：基金资产不能迅速转变成现金，或变现成本很高；不能 应付可能出现的投资人大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流动性风险 等。这些风险的主要形成原因是： （1）市场整体流动性相对不足。证券市场的流动性受到市场行情、投资群 体等诸多因素的影响，在某些时期成交活跃，流动性非常好，而在另一些时期， 则可能成交稀少，流动性差。在市场流动性相对不足时，交易变现都有可能因流 动性问题而增加变现成本，对本基金的资产净值造成不利影响。这种风险在发生 大额赎回时表现尤为突出。 （2）证券市场中流动性不均匀，存在个股和个券流动性风险。由于流动性 存在差异，即使在市场流动性比较好的情况下，一些个股的流动性可能仍然比较 差，这种情况的存在使得本基金在进行个股和个券操作时，可能难以按计划买入 或卖出相应的数量，或买入卖出行为对个股和个券价格产生比较大的影响，增加 个股和个券的建仓成本或变现成本。这种风险在出现个股和个券停牌和涨跌停板 等情况时表现得尤为突出。 4、操作风险 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 操作风险主要是相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷 或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等原因可能引致风险。例如，越权违 规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。在开放式基金的各种 交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常 进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基金 托管人、境外资产托管人、登记结算机构、销售机构、证券交易所等等。 5、交易结算风险 在基金的投资交易中，当交易对手方无法履行对一位或多位交易对手的支付 义务时，基金有蒙受损失的可能性。 6、会计核算风险 会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作形成的风险，如 经常性的串户，帐务记重，透支，过失付款，资金汇划系统款项错划，日终轧帐 假平，会计备份数据丢失，利息计算错误等。通过双会计制以及基金会计核算、 托管方会计复核的方法可以有效控制会计核算风险。 7、税务风险 在投资各国或地区市场时，因各国、地区税务法律法规的不同，可能会就股 息、利息、资本利得等收益向各国、地区税务机构缴纳税金，包括预扣税，该行 为可能会使得资产回报受到一定影响。各国、地区的税收法律法规的规定可能变 化，或者加以具有追溯力的修订，所以可能须向该等国家或地区缴纳本基金销售、 估值或者出售投资当日并未预计的额外税项。本基金在投资香港证券市场时会事 先了解清楚当地的税务法律法规。同时，在境外托管人的协助下，完成投资所在 地区的税务扣缴工作。 8、法律风险 指由于交易合约在法律上无效、合约内容不符合法律的规定，或者由于税制、 破产制度的改变等法律上的原因，给交易者带来损失的可能性。 法律风险主要来自两个方面：一是合约的不可实施性，包括合约潜在的非法 性，对手缺乏进行该项交易的合法资格，以及现行的法律法规发生变更而使该合 约失去法律效力等；二是交易对手因经营不善等原因失去清偿能力或不能依照法 律规定对其为清偿合约进行平仓交易。对于法律风险，本基金将本着审慎的原则 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 按照中国证监会的要求选择交易对手，同时，关注相应地区法律环境的变化，有 效规避法律风险。 9、正回购/逆回购风险 在回购交易中，交易对手方可能因财务状况或其它原因不能履行付款或结算 的义务，从而造成基金资产的损失。 10、证券借贷风险 证券借贷风险是指作为证券借出方，如果交易对手方违约，则基金可能面临 到期无法获得证券借贷收入甚至借出证券无法归还的风险，从而导致基金资产发 生损失。 11、衍生品投资风险 如果投资衍生交易品种，进行对冲风险和投机获利，将因为衍生工具的杠杆 作用，放大了基金组合的投资风险。 12、大宗交易风险 大宗交易的成交价格并非完全由市场供需关系形成，可能与市场价格存在一 定差异，从而导致大宗交易参与者的非正常损益。 13、不可抗力风险 战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可 能导致基金资产的损失。金融市场危机、境外代理机构破产等超出基金管理人自 身直接控制能力之外的风险，可能导致基金及投资人的利益受损。 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 第四部分基金的投资 一、投资目标 本基金主要投资于全球移动互联主题相关公司的股票，通过对投资对象的精 选和组合管理，在科学严格管理风险的前提下，谋求基金资产的中长期稳健增值。 二、投资范围 本基金可投资于下列金融产品或工具：在已与中国证监会签署双边监管合作 谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（以下无特别说明， 均包括 exchange traded fund, ETF）；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘 录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托 凭证、房地产信托凭证；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、 资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；银行存款、可 转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货 币市场工具；远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、 期权、期货等金融衍生产品、结构性投资产品；本基金还可投资于国内依法发行 上市的股票、债券等金融工具，具体包括：股票（包含中小板、创业板、其他依 法上市的股票）、股指期货、权证、债券（国债、金融债、企业（公司）债、次 级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资 券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产以及 现金；法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监 会相关规定）。 本基金为对冲外币的汇率风险，可以投资于外汇远期合约、结构性外汇远期 合约、外汇期权及外汇期权组合、外汇互换协议、与汇率挂钩的结构性投资产品 等金融工具。 本基金可以进行证券借贷交易，有关证券借贷交易的内容以专门签署的三方 或多方协议约定为准。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0%-95%。本基金以 全球移动互联主题相关公司股票为主要投资对象，投资于全球移动互联主题相关 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 公司股票的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。现金或者到期日在一年以 内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。 本基金投资于全球市场，包括境内市场和境外市场，其中主要境外市场有： 美国、香港、欧洲和日本等国家或地区。投资各个市场股票及其他权益类证券市 值占基金资产的比例上限如下：美国为 95%，香港为 95%，欧洲为 50%，日本 为 50%，境内市场为 95%，其他国家或地区为 50%。 香港市场可通过合格境内机构投资者（ QDII）境外投资额度和港股通机制进 行投资，投资于港股通标的股票的比例占基金资产的 0%-95%。 三、投资策略 本基金资产配置策略及股票投资策略适用于境内市场投资、境外市场投资及 港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票的投资。 本基金主要采用稳健的资产配置和积极的股票投资策略。在资产配置中，根 据宏观经济和证券市场状况，通过分析全球经济形势、经济结构特征、地区及产 业竞争优势以及股票市场、固定收益产品及货币市场工具等的预期风险收益特 征，确定投资组合的投资范围和比例。在股票投资中，采用“自下而上”的策略， 精选出全球移动互联主题相关公司中商业模式清晰、竞争优势明显、具有长期持 续增长模式且估值水平相对合理的上市公司，精心科学构建股票投资组合，并辅 以严格的投资组合风险控制，以获得中长期的较高投资收益。本基金投资策略的 重点是精选股票策略。 1、资产配置策略 本基金在资产配置中采用“自上而下”的策略，对全球经济形势、经济结构 特征、地区及产业竞争优势和证券市场估值水平等，采用情景分析法，分析股票 市场、固定收益产品及货币市场工具的预期风险收益特征。在上述分析的基础上， 在有效控制基金投资组合风险和符合基金合同投资比例的前提下，确定基金的资 产配置比例。 本基金将根据以下几方面指标，在本合同约定的投资比例范围内制定并适时调 整境外市场和境内市场的资产配置比例及投资策略： （1）宏观因素（ GDP/CPI等）、行业发展因素、政治因素 --判断境内外市场基 本面趋势。 （2）估值（ PE/Earnings Growth等）/资金利差等指标 --判断境内外市场吸引力。 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2、个股精选策略 为了达到精选之目的，本基金结合定量和定性分析，通过构建“初选股票库 —备选股票库—核心股票库”三级过滤模型来逐级优选股票，在确定移动互联主 题相关公司范畴的基础上，发掘商业模式清晰、竞争优势明显，具有长期持续增 长模式、估值水平相对合理的优质公司进行投资布局；同时将风险管理意识贯穿 于股票投资过程中，对投资标的进行持续严格的跟踪和评估。 （1）移动互联主题相关公司范畴的界定 本基金对移动互联主题相关公司的定义包括两个方面：1）基于互联网技术 与移动通信技术的结合并实践产生新业务形态的企业；从产业链角度来看包括但 不限于设备制造商、技术提供商、内容提供商、应用开发商、电信运营商、平台 提供商、手机方案提供商、广告代理商等。2）传统行业中运用移动互联技术、 理念对企业生态进行变革和重构的企业；从三个层次来衡量：一是利用互联网思 维对企业架构、流程和经营理念的重构；二是利用移动互联工具对营销和渠道环 节的重构；三是利用移动互联技术对生产环节及供应链的重构。 同时，本基金必须对全球移动互联主题相关产业的发展进行密切跟踪，随着 产业结构的不断升级，全球移动互联主题相关公司的范围也会相应改变。本基金 将根据实际情况调整全球移动互联主题概念和投资范围的认定。 （2）初选股票库的构建 本基金对初选股票库的构建，是在全球移动互联主题界定的范畴中，过滤掉 明显不具备投资价值的股票。剔除的股票包括法律法规和本基金管理人制度明确 禁止投资的股票、筹码集中度高且流动性差的股票、涉及重大案件和诉讼的股票 等。 （3）备选股票库的构建 基于对全球移动互联主题相关产业/行业的深入研究，本基金挑选能够受益 于移动互联大趋势的企业来进行备选股票库的构建。本基金从三个角度来筛选受 益于移动互联趋势的企业，包括： 1）定量筛选，挑选上市公司主营业务收入中，移动互联业务收入（或受益 于移动互联趋势而新增的业务收入）增长率大于其传统业务增长率的企业。 2）定性筛选，挑选能够利用移动互联网技术、互联网思维等对企业的产品 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 服务、商业模式、供应链结构、企业治理等进行变革和创新，从而具有快速增长 的企业。 3）定性筛选，挑选在移动互联趋势下产生的创新型企业，顺应技术发展趋 势，能够产生爆发式增长。 （4）核心股票库构建 在备选股票库的基础上，本基金将结合定量评估、定性分析和估值分析来综 合评估备选公司，从中选择具有核心竞争优势和长期持续增长模式的公司。具体 如下： 1）竞争优势：企业的竞争优势是企业获得长期增长的根本动力。本基金对 企业竞争优势的分析将从企业的技术、管理、品牌和成本等各方面综合考虑。同 时结合移动互联的特点，本基金将选择具有市场优势的企业，主要是指公司现在 或未来有可能在行业细分市场中占据较大的市场份额，或拥有较高的市场份额增 长率。 2）成长性：本基金对企业成长性的分析从内生增长和外延并购两个方面进 行分析。内生增长即通过分析企业的商业模式、竞争优势、行业前景等方面来选 择业绩增速最快、持续性更强的公司。外延增长分析即通过整体上市、并购重组 等方式实现经营规模扩张的公司，以及被并购价值、资产或品牌价值明显、被并 购后能够出现经营改善、利润水平大幅提高的公司。 3）公司治理：本基金对公司治理结构的评估，主要是对上市公司经营管理 层面的组织和制度上的灵活性、完整性和规范性的全面考察，包括对所有权和经 营权的分离、对股东利益的保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司内部 的干预程度，管理决策的执行和传达的有效性，股东会、董事会和监事会的实际 执行情况，企业改制彻底性、企业内部控制的制订和执行情况等。 4）财务稳定：本基金对企业财务稳定性的分析将包括定量及定性两方面。 在定量的分析方法上，我们主要参考主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、 净资产收益率（ROE）、毛利率等财务指标。同时，基于定性的公司基本面分析 对公司未来盈利状况进行预测，综合考虑行业前景、下游需求、市场地位和财务 结构等方面进行判断。 （5）投资组合构建 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 基金经理根据本基金的投资决策程序，审慎精选，权衡风险收益特征后，构 建投资组合并动态调整。 3、债券投资 本基金将根据需要，适度进行债券投资。本基金在有效控制整体资产风险的 基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整 体框架，通过对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测， 进行以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标的债券投资。 4、衍生品投资 本基金将以投资组合避险或有效管理为目标，在基金风险承受能力许可的范 围内，本着谨慎原则，适度参与衍生品投资。衍生品投资的主要策略包括：利用 汇率衍生品，降低基金汇率风险；利用指数衍生品，降低基金的市场整体风险； 利用股票衍生品，提高基金的建仓或变现效率，降低流动性成本；等等。 此外，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可进行证券借贷交易、 回购交易等投资，以增加收益。未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富， 本基金可相应调整和更新相关投资策略，并在《招募说明书》更新中公告。 四、投资决策依据和决策程序 1、决策依据 （1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； （2）国内外宏观经济形势； （3）世界主要国家货币政策、产业政策以及证券市场政策； （4）移动互联主题相关行业发展现状及前景。 2、投资决策机制 本基金实行投资决策团队制，强调团队合作，充分发挥集体智慧。本基金管 理人将投资和研究职能整合，设立了投资研究部，策略分析师、行业分析师、风 控经理和基金经理立足本职工作，充分发挥主观能动性，渗透到投资研究的关键 环节，群策群力，为基金份额持有人谋取中、长期稳定的较高投资回报。 3、决策程序 本基金投资决策流程为： （1）策略分析师就宏观、政策、投资主题、市场环境提交策略报告并讨论； 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 行业研究员就移动互联领域的投资价值比较提交研究报告并讨论；针对移动互联 领域的各相关行业，由相应的行业研究员就该行业所处的市场环境及中长期预期 进行深入研究提交研究报告并讨论； （2）基金经理在策略会议的基础之上提出大类资产配置建议； （3）投资决策委员会审议基金经理提交的资产配置建议，并确定大类资产 配置比例的范围； （4）投资研究部提交备选股票库，在此基础上，基金经理及行业研究员决 定核心股票名单； （5）基金经理在考虑资产配置的情况下，经过风险收益的权衡，决定投资 组合方案； （6）投资总监审核投资组合方案后，交由基金经理实施； （7）集中交易室执行交易指令； （8）风控经理进行全程风险评估和绩效分析。 五、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）股票投资占基金资产的比例为 0%-95%；投资于全球移动互联主题相 关公司股票的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。 （2）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券。 （3）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； （4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%； （5）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5%； （6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10%； （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 （8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10%； （9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； （11）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； （13）本基金境内投资：在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金资产净值的 10%；本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约 价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返 售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货 合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买 入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合《基金合同》关于股票 投资比例的有关约定；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合 约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金每个交易日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券； （14）基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%，其中境外 投资中，银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到 中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的存款可以不 受上述限制。 （15）基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得 超过基金资产净值的 10%。 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 前述投资比例限制应当合并计算同一机构境内外发行的证券总市值。 （16）本基金在境外投资中，基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解 备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超 过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金 资产净值的 3%。本基金投资于国内依法发行上市的股票、债券等金融工具及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具不受上述限制； （17）基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。同 一基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发 行总量。 前述投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一 并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权 证行使转换。 （18）基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%。 前述非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监 会认定的其他资产。 （19）本基金持有境外基金的市值合计不得超过本基金资产净值的 10%，持 有货币市场基金不受上述限制。 （20）同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该 境外基金总份额的 20%。 （21）为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产 净值的 10%。 （22）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%； （23）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 若基金超过上述（1）-（23）项投资比例限制，应当在超过比例后 30个工 作日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。 对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动或其他原因引起的基 金净资产规模在 10个工作日内增加 10亿元以上的情形，而导致证券投资比例不 符合基金合同约定的，基金管理人同基金托管人协商一致并报中国证监会审核同 意后，可将调整时限从 30个工作日延长到 3个月。 2、金融衍生品投资 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 本基金境外投资中，投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得 用于投机或放大交易，同时应当严格遵守下列规定： （1）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100％。 （2）本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、 投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10％。 （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下 要求： 1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监 会认可的信用评级机构评级。 2）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时 候以公允价值终止交易。 3）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20％。 （4）基金管理人应当在本基金会计年度结束后 60个工作日内向中国证监会 提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。 3、本基金境外投资中，可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定： （1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认 可的信用评级机构评级。 （2）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券 市值的 102％。 （3）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、 利息和分红。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物 以满足索赔需要。 （4）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种： 1）现金； 2）存款证明； 3）商业票据； 4）政府债券； 5）中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金 融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 （5）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期 限内要求归还任一或所有已借出的证券。 （6）基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责 任。 4、基金境外投资中，可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易， 并且应当遵守下列规定： （1）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证 监会认可的信用评级机构信用评级。 （2）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保 现金不低于已售出证券市值的 102％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法 律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。 （3）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股 息、利息和分红。 （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保 已购入证券市值不低于支付现金的 102％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有 关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。 （5）基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任 何损失负相应责任。 5、基金境外投资中，参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归 还证券总市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50％。前述比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保 物、现金不得计入基金总资产。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金《基金合同》 生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。 6、禁止行为 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）购买不动产； （5）购买房地产抵押按揭； （6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证； （7）购买实物商品； （8）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；该临时用途借入 现金的比例不得超过基金资产净值的 10％； （9）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外； （10）参与未持有基础资产的卖空交易； （11）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层； （12）直接投资与实物商品相关的衍生品； （13）向其基金管理人、基金托管人出资； （14）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （15）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循 基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估 机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三 分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查。 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定 执行。 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 六、业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：50%*人民币计价的中证海外中国互联网指数收益 率+50%*中证移动互联网指数收益率 中证海外中国互联网指数由中证指数有限公司编制，选取海外交易所上市的 中国互联网企业组成成分，以反映在海外交易所上市中国互联网企业的整体走 势。 中证移动互联网指数由中证指数有限公司编制，是由移动终端提供商、移动 互联网平台运营商、通过移动互联网平台商品销售商和内容服务提供商，以及其 他受益于移动互联的公司中选取样本股，以反映上市公司中移动互联网相关产业 公司股票的走势。 如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更 改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者 市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时，经与基金托管人协商一 致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召 开基金份额持有人大会。 七、风险收益特征 本基金为主要投资于全球移动互联主题相关公司股票的混合型基金，属于证 券投资基金中高预期风险高预期收益的品种，其预期风险与预期收益低于股票型 基金、高于债券型基金和货币市场基金。 八、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保 护基金份额持有人的利益； 2、不谋求对上市公司的控股； 3、有利于基金财产的安全与增值； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。 九、代理投票 1、基金管理人作为基金投资者的受托人，将为基金份额持有人的利益行使 本基金所持有股票的投票权。在投票时，基金管理人将本着投资者利益最大化的 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 原则，按照增加股东利益、提高股东发言权的原则进行投票。 2、基金管理人将保留代理投票的文件至少三年以上。 3、基金管理人可委托境外投资顾问或境外托管人或其委托机构进行代理投 票。国外的公司治理标准、法律或监管要求和披露实务操作与中国的相关法律法 规的规定存在差异。当需要对基金投资的注册地在中国以外的公司发行的和没有 在中国证券交易所上市的有投票权的股票投票时，基金管理人将根据相关海外市 场上适用的不同的法律法规，决定如何行使表决权。 4、在某些中国以外的法域中，就基金组合内公司的股份行使投票权的股东 可能被限制在股东大会召开日期前后的一段时间内对股票进行交易。由于此类交 易限制会妨碍组合管理且可能导致基金的流动性受损，如果存在此类限制，管理 人在一般情况下将不行使代理投票权。此外，某些中国以外的法域要求投票的股 东就不同的基金披露当前的持股情况，如果存在此类披露要求，管理人在一般情 况下将不行使投票权，以保护基金持有信息。 5、基金管理人将保留投票权的记录，至少保存 3 年以上。其中包括： （1）基金作为证券持有人收到的有报告义务的发行人的证券持有人会议相 关的材料； （2）发行人的名称； （3）组合证券的代码； （4）会议日期； （5）会议上需投票的事项的简要描述； （6）需投票的事项是否由发行人、其管理层或其他人或公司提出； （7）基金是否对该等事项进行了投票； （8）基金如何就该等事项进行了投票； （9）基金的投票是赞成还是反对发行人的管理层的提议。 十、证券交易 本基金将通过符合条件的经纪商完成证券交易。为保证基金交易的快捷，高 效，基金管理人将按照严格的条件和程序挑选符合条件的经纪商完成本基金的各 项交易。 1、经纪商选择标准： 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 （1）经营状况稳定，信誉良好，各项财务指标处于行业前列； （2）研究实力较强，能及时为基金提供高质量的投资咨询服务，包括宏观 经济报告、行业报告、市场分析及其它专门报告，并能根据基金投资的特定要求， 提供专门研究报告； （3）具备较强的交易执行能力，保证所有交易能够按照交易规则完成，并 能实现较佳价格成交，及时反馈交易结果，提供较为准确的交易建议； （4）具备较强的清算和交割能力； （5）合理的佣金和收费标准； （6）经营行为规范，具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度保 密的要求； （7）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金 进行证券交易的需要，并能为基金提供全面的信息服务。 2、交易量分配 基金管理人每半年根据上述标准对经纪商进行综合考评，并根据考评结果和 相关法律法规的规定分配基金在各经纪商的交易量。对于在券商选择和分仓中存 在或潜在的利益冲突，基金管理人应该本着维护基金份额持有人的利益处罚进行 妥善处理，并及时进行披露。 3、佣金管理 基金管理人根据经纪商提供的服务内容及其质量，结合管理人对其进行的考 评结果制定符合市场惯例的佣金费率。 十一、投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 1 月 18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2017年 10月 1日起至 12月 31日止。 投资组合报告 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 1.1报告期末基金资产组合情况 序 号项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 232,396,958.71 80.90 其中：普通股 168,434,739.98 58.64 优先股 -0.00 存托凭证 63,962,218.73 22.27 房地产信托凭 证 -0.00 2 基金投资 -0.00 3 固定收益投资 -0.00 其中：债券 -0.00 资产支持证券 -0.00 4 金融衍生品投资 -0.00 其中：远期 -0.00 期货 -0.00 期权 -0.00 权证 -0.00 5 买入返售金融资产 -0.00 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 -0.00 6 货币市场工具 -0.00 7 银行存款和结算备付 金合计 52,082,063.30 18.13 8 其他资产 2,776,972.94 0.97 9合计 287,255,994.95 100.00 注：本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 40,873,875.79人民币，占期末净值 比例 14.78%。 1.2报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区）公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 美国 133,335,528.72 48.20 中国 55,346,964.84 20.01 香港 43,714,465.15 15.80 合计 232,396,958.71 84.02 1.3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 10能源 15原材料 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 20工业 9,365,140.00 3.3925非必需消费品 58,752,999.77 21.2430必需消费品 19,455,265.00 7.0335医疗保健 40金融 7,320,019.78 2.6545信息科技 137,503,534.16 49.7150电信服务 55公用事业 60房地产 合计 232,396,958.71 84.02 注：1.以上分类采用全球行业分类标准（GICS） 2. 由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭 证投资明细 序号 公司名称 (英文) 公司名称 (中文) 证券 代码 所在证 券市场 所属 国家 (地 区) 数量 （股） 公允价 值（人 民币 元） 占基金资产净 值比例（％） 1 TENCENT HOLDINGS LTD 700 HK 香港联 合交易 所 香港 74,00 0 25,114 ,080.0 4 9.08 2 ALIBABA GROUP HOLDING LTD BABA US 纽约证 券交易 所 美国 18,20 0 20,505 ,796.3 3 7.41 3 NEW ORIENTAL EDUCATIO N-SP ADR EDU US 纽约证 券交易 所 美国 26,80 0 16,460 ,956.6 4 5.95 4 MICROSOF T CORP MSFT US 纽约证 券交易 所 美国 26,00 0 14,532 ,322.1 7 5.25 5贵州茅台 60051 9 SH 上海证 券交易 所 中国 13,50 0 9,416, 115.00 3.40 6 AMAZON.C OM INC AMZN US 纽约证 券交易 所 美国 900 6,877, 395.79 2.49 7 INC-A FB US 纽约证 券交易 所 美国 5,860 6,756, 726.10 2.44 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 8 ALPHABET INC-CL A GOOGL US 纽约证 券交易 所 美国 950 6,538, 969.97 2.36 9 SALESFOR CE.COM INC CRM US 纽约证 券交易 所 美国 8,300 5,544, 327.51 2.00 10大华股份 00223 6 SZ 深圳证 券交易 所 中国 229,9 26 5,308, 991.34 1.92 注：本表所使用的境外证券代码为彭博代码。 1.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投 资明细 注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。 1.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 注：本基金本报告期末未持有基金。 1.10投资组合报告附注 1.10.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 1.10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 1.10.3其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 14,233.48 2 应收证券清算款 941,302.87 3 应收股利 - 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 4 应收利息 1,065.62 5 应收申购款 1,820,370.97 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9合计 2,776,972.94 1.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 第五部分基金的业绩 一、本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（GIPS） 1、在业绩表述中采用统一的货币； 2、按照 GIPS的相关规定和标准进行计算； 3、如果 GIPS的标准与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算 结果，并说明其差异； 4、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合 GIPS要求的。 二、本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 （一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 阶段 净值增长率 （1） 净值增长率 标准差（2） 业绩比较基 准收益率 （3） 业绩比较基 准收益率标 准差（4） (1)－(3) (2)－(4) 2017年 1月 25日（基金 合同生效日）至 2017年 12月 31日 40.00% 0.74% 26.46% 0.84% 13.54% -0.10% （二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较图 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 第六部分基金管理人 一、基金管理人简况 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区大沽路 288号6幢538室 办公地址：上海市富城路 99号震旦国际大楼 21楼-23楼 法定代表人：李文 成立时间： 2005年2月3日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2005]5号 注册资本：人民币 132,724,224元 联系人：李鹏 联系电话：021－28932888 股东名称及其出资比例： 股东名称股权比例 东方证券股份有限公司 35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656% 上海上报资产管理有限公司 19.966% 东航金控有限责任公司 19.966% 合计 100% 二、主要人员情况 1、董事会成员 李文先生，2015年 4月 16日担任董事长。国籍：中国，1967 年出生，厦 门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银 行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副 行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长，东方 证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核总部总经理，东方证券股份 有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。 肖顺喜先生，2004年 10月 20日担任董事。国籍：中国，1963年出生，复 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 旦大学 EMBA。现任东航金控有限责任公司董事长兼党委书记，东航集团财务 有限责任公司董事长，东航期货有限责任公司董事长，东航国际控股（香港）有 限公司董事长，东航国际金融（香港）有限公司董事长。历任东航期货公司总经 理助理、副总经理、总经理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。 程峰先生，2016年 11月 20日担任董事。国籍：中国， 1971 年出生，上海 交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有限公 司董事长，上海文化产权交易所股份有限公司董事长，上海瑞力投资基金管理有 限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记，上海机械进 出口(集团)有限公司副总裁，上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长，上 海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长，上海国际集团有 限公司办公室、信息中心主任，上海国际集团有限公司行政管理总部总经理，上 海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理，上海国际集团金融服务有限 公司党委书记、董事长、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董 事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。 张晖先生，2015年 4月 16日担任董事，总经理。国籍：中国， 1971年出生， 上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，汇添 富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管 理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副 总经理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届发行审核委员会委员。 韦杰夫（Jeffrey R. Williams）先生，2007年 3月 2日担任独立董事。国籍： 美国，1953年出生，哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府学院 艾什民主治理与创新中心高级研究学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深 圳分行行长，美国运通银行台湾分行副总裁，台湾美国运通国际股份有限公司副 总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海中心董事总经理。 林志军先生，2015年 4月 16日担任独立董事。国籍：中国香港， 1955年出 生，厦门大学经济学博士，加拿大 Saskatchewan大学工商管理理学硕士。现任 澳门科技大学商学院院长、教授、博导，历任福建省科学技术委员计划财务处会 计。五大国际会计师事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 所审计员，厦门大学会计师事务所副主任会计师，厦门大学经济学院讲师、副教 授，伊利诺大学 (University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者，美国斯 坦福大学(Stanford University)经济系访问学者，加拿大 Lethbridge大学管理学院 会计学讲师、副教授 (tenured)，香港大学商学院访问教授，香港浸会大学商学 院会计与法律系教授，博导，系主任。 杨燕青女士，2011年 12月 19日担任独立董事，国籍：中国， 1971年出生， 复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长， 中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员，《第一财经日报》创刊编委之一，第一 财经频道高端对话节目《经济学人》栏目创始人和主持人，《波士堂》栏目资深 评论员。曾任《解放日报》主任记者，《第一财经日报》编委， 2002-2003年期间 受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。 2、监事会成员 任瑞良先生，2004年 10月 20日担任监事，2015年 6月 30日担任监事会主 席。国籍：中国，1963年出生，大学学历，会计师、非执业注册会计师职称。 现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业 集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理 助理、副总经理等。 王如富先生，2015年 9月 8日担任监事。国籍：中国，1973年出生，硕士 研究生，注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主 任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员，金 信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证券研究所 证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 毛海东先生，2015年 6月 30日担任监事，国籍：中国， 1978年出生，国际 金融学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾 任职于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。 王静女士，2008年 2月 23日担任职工监事，国籍：中国， 1977年出生，中 加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。 曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。 林旋女士，2008年 2月 23日担任职工监事，国籍：中国， 1977年出生，华 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监， 汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生，2013年 8月 8日担任职工监事，国籍：中国，1979年出生，北 京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职 于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。 3、高管人员 李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍） 张晖先生，2015年 6月 25日担任总经理。（简历请参见上述董事会成员介 绍） 雷继明先生，2012年 3月 7日担任副总经理。国籍：中国，1971年出生， 工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族 证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。 2011年 12月加盟 汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。 娄焱女士，2013年 1月 7日担任副总经理。国籍：中国，1971年出生，金 融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、 嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富 达基金北京与上海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策 划、机构理财等管理工作。2011年 4月加入汇添富基金管理股份有限公司，现 任公司副总经理。 袁建军先生，2015年 8月 5日担任副总经理。国籍：中国，1972年出生， 金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金管 理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于 2014年至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。 2005年 4月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限 公司副总经理、投资决策委员会主席。 李骁先生，2017年 3月 3日担任副总经理。国籍：中国，1969出生，武汉 大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处 长，厦门建行信息技术部处长，建总行北京开发中心负责人，建总行信息技术管 理部副总经理，建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任，建总行信 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 息技术管理部资深专员（副总经理级）。2016年 9月加入汇添富基金管理股份有 限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。 李鹏先生，2015年 6月 25日担任督察长。国籍：中国， 1978年出生，上海 财经大学经济学博士，历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金 融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015年 3月加入 汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。 4、基金经理 韩贤旺先生，国籍：中国，复旦大学经济学博士，20年证券从业经验。曾 任君安证券有限责任公司分析师、天同证券有限责任公司研究所所长助理、行业 部经理、国联安基金管理有限公司研究主管、平安资产管理有限公司股票研究主 管。2007年 5月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任首席经济学家，2012 年 3月 2日至 2016年 8月 24日任汇添富均衡增长混合基金的基金经理，2014 年 12月 8日至今任汇添富外延增长股票基金的基金经理，2017年 1月 25日至 今任汇添富全球移动互联混合基金的基金经理。 欧阳沁春先生，国籍：中国。卫生部武汉生物制品研究所医学硕士、中欧国 际工商学院工商管理硕士，17年证券从业经验。曾任卫生部武汉生物制品研究 所助理研究员、中国网络（百慕大）有限公司项目经理、大成基金管理有限公司 行业研究员、国联安基金管理有限公司行业研究员，2006年 9月加入汇添富基 金管理股份有限公司，现任移动互联网行业投资总监， 2007年 6月 18日至 2012 年 3月 2日任汇添富均衡增长混合基金的基金经理，2011年 3月 29日至今任汇 添富社会责任混合基金的基金经理，2014年 8月 26日至今任汇添富移动互联股 票基金的基金经理，2017年 1月 25日至今任汇添富全球移动互联混合基金的基 金经理。 杨瑨先生，国籍：中国。清华大学工程学硕士。8年证券从业经验。2010 年 8月加入汇添富基金管理股份有限公司，2010年 8月至 2017年 1月担任公司 的 TMT行业分析师，2017年 1月 25日至今任汇添富全球移动互联混合基金的 基金经理。 5、投资决策委员会 主席：袁建军（副总经理） 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 成员：韩贤旺先生（首席经济学家）、王栩（权益投资总监）、陆文磊（总 经理助理，固定收益投资总监）、劳杰男（研究副总监） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，基金管理人应履 行以下职责： 1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时足额向基金份额持有 人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制基金季度、半年度和年度报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额的申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 四、基金管理人和基金经理的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合 同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反 现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及 有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利 益； 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为基金 份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益； 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交 易活动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的风险管理体系 本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、合规风险、营运风 险和道德风险四大类，其中，投资风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各类风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系。 1、风险管理原则 基金管理人风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则： （1）营造良好的风险管理文化和内部控制环境，使风险意识贯穿到每位员 工、各个岗位和经营管理的各个环节。 （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的独立性和权 威性，使其有效地发挥职能作用。 （3）确保风险管理制度的严肃性，保证风险管理制度在投资管理和经营活 动过程中得到切实有效的执行。 （4）运用合理有效的风险指标和模型，实现风险事前配置和预警、事中实 时监控、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式。 （5）建立和推进员工职业守则教育和专业培训体系，确保员工具备良好的 职业操守和充分的职责胜任能力。 （6）建立风险事件学习机制，认真剖析各类风险事件，汲取经验和教训， 不断完善风险管理体系。 2、风险管理组织架构 本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。 汇添富风险管理组织结构图 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 经营管理层 审计与风险管理委员会 董事会 风险控制委员会 各职能部门稽核监察部 督察长 （1）董事会对公司风险管理负有最终责任，董事会下设审计与风险管理委 员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政 策，对公司的整体风险水平、风险控制措施的实施情况进行评价。督察长负责组 织指导公司监察稽核工作，监督检查受托资产和公司运作的合法合规情况及公司 内部风险控制情况。 （2）经营管理层负责风险管理政策、风险控制措施的制定和落实，经营管 理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理制度和流程， 处置重大风险事件，促进风险管理文化的形成。 （3）稽核监察部是风险管理的职能部门。稽核监察部负责投资组合市场风 险、信用风险、流动性风险、合规风险、营运风险、道德风险等的管理。 （4）各职能部门负责从经营管理的各业务环节上贯彻落实风险管理措施， 执行风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险报告等风险管理程序，并 持续完善相应的内部控制制度和流程。 3、风险管理内容 本基金管理人的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、 风险报告等内容。 （1）风险识别是指对现实以及潜在的各种风险加以判断、归类和鉴定风险 性质的过程。 （2）风险测量是指估计和预测风险发生的概率和可能造成的损失，并根据 这两个因素的结合来衡量风险大小的程度。 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 （3）风险控制是指采取相应的措施，监控和防止各种风险的发生，实现以 合理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失。 （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的执行情况和运行 效果的过程。 （5）风险报告是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定程序进行报告 的过程。 六、基金管理人的内部控制制度 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人 发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施控制程序与控制措施而形成的系统。 基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效的内 部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。 1、内部控制目标 （1）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。 2、内部控制原则 （1）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和 各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制 程序，维护内部控制的有效执行。 （3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。 （4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制 衡。 （5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制内容 汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 基金管理人的内部控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗位责 任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效 的风险防范系统和快速反应机制等。 基金管理人遵守国家有关法律法规，遵循合法合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和适时性原则，制订了系统完善的内部控制制度。内部控制的内容包括 投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制以及内部 稽核控制等。 （1）投资管理业务控制 基金管理人通过规范投资业务流程，分层次强化投资风险控制。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特点，制定了完善的管理规章、操作流程和岗位手（未完）  |