[发行]天弘中证500：更新招募说明书（2018年3月）
天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金 招募说明书 （更新） 基金管理人： 天弘基金管理有限公司 基金托管人： 国泰君安证券股份有限公司 日 期： 二〇一八年三月 重要提示 天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2014 年 12 月 15 日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【 2014 】 1364 号）。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国 证监会备案，但中国证监会接受本基金募集注册的备案，并不表明其对本基金的 投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金的基金合同于 2015 年 1 月 20 日正式生效。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资 人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投 资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括： 证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回 或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本 基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状况与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负责。 本基金为股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品 种，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 本基金并非保本基金，基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，了解基金的风险收 益特征，根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风 险承受能力相适应，并通过基金管 理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资 格的其他机构购买基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的 “ 买者自 负 ” 原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负担。 基金招募说明书自基金合同生效之日起，每 6 个月更新一次，并于每 6 个月 结束之日后的 45 日内公告。 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 1 月 20 日， 有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。 目 录 一、绪言 .................................................................................................... 5 二、释义 .................................................................................................... 6 三、基金管理人 ...................................................................................... 10 四、基金托管人 ...................................................................................... 20 五、相关服务机构 .................................................................................. 24 六、基金的募集 ...................................................................................... 41 七、基金合同的生效 .............................................................................. 42 八、基金份额的申购与赎回 .................................................................. 43 九、基金的投资 ...................................................................................... 51 十、基金投资组合报告 .......................................................................... 64 十一、基金的业绩 .................................................................................. 70 十二、基金的财产 .................................................................................. 71 十三、基金资产的估值 .......................................................................... 72 十四、基金的收益与分配 ...................................................................... 77 十五、基金费用与税收 .......................................................................... 78 十六、基金的会计与审计 ...................................................................... 81 十七、基金的信息披露 .......................................................................... 82 十八、风险揭示 ...................................................................................... 88 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .............................. 91 二十、基金合同的内容摘要 .................................................................. 93 二十一、基金托管协议的内容摘要 .................................................... 110 二十二、对基金份额持有人的服务 .................................................... 127 二十三、其他应披露的事项 ................................................................ 129 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ................................................ 131 二十五、备查文件 ................................................................................ 132 一、绪言 《天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称 “ 招募 说明书 ” 或 “ 本招募说明书 ” ）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下 简称 “ 《基金法》 ” ）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运 作办法》 ” ）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《证 券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ）以及《天弘 中证 500 指数型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称 “ 本合同 ” 或 “ 基金 合同 ” ）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得 基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金 2 、基金管理人：指天弘基金管理有限公司 3 、基金托管人：指国泰君安证券股份有限公司 4 、基金合同：指《天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金基金合同》及 对基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《天弘中证 500 指数型发起式证券投资 基金招募说明书》及其定期的更新 7 、基金份额发售公告：指《天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金基金 份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政 法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第 三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信 息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员 会 15 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理 人、基金托管人和基金份额持有人 16 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 18 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 19 、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、 基 金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中 依法具有基金经理资格者，包括但可能不限于本基金的基金经理，同时也可以包 括基金经理之外公司投研人员）等人员的资金 20 、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基 金份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级 管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但可 能不限于本基金的基金经理，同时也可以包括基金经理之外公司投研人员）等人 员 21 、投资人：指个人投资者、机 构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 23 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24 、销售机构：指天弘基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 25 、登记业务：指 基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为天弘基金管理有 限公司或接受天弘基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 29 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 30 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 32 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33 、工作日：指上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日 34 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 35 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 36 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38 、《业务规则》：指《天弘基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 39 、认购：指 在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书的 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 43 、转托管：指基金份额持有人 在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 44 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 45 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 46 、元：指人民币元 47 、标的指数 ：指中证 500 指数 48 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 50 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 53 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 54 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：天弘基金管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704 - 241 号 办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 成立日期： 2004 年 11 月 8 日 法定代表人：井贤栋 联系电话：（ 022 ） 83310208 组织形式：有限责任公司 注册资本及股权结构： 天弘基金管理有限公司（以下简称 “ 公司 ” 或 “ 本公司 ” ）经中国证券监督 管理委员会批准（证监基金字 [2004]164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册资本为人民币 5.143 亿元，股权结构为： 股东名称 股权比例 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 51% 天津信托有限责任公司 16.8% 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 合计 100% （二）主要人员情况 1 、董事会成员基本情况 井贤栋先生，董事长，硕士研究生。历任太古饮料有限公司财务总监、广州 百事可乐有限公司首席财务官、阿里巴巴（中国）信息技术有限公司财务副总裁、 支付宝（中国）网络技术有限公司首席财务官，浙江蚂蚁小微金融服务集团股份 有限公司首席运营官，现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 CEO 。 卢信群先生，副董事长，硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份有 限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书，北京博晖创新光电技术股份有 限公司监事。现任北京博晖创新光电技术股份有限公司董事长、总经理，君正国 际投资（北京）有限公司董事，河北大安制药有限公司董事，广东卫伦生物制药 有限公司董事。 屠剑威先生，董事，硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法律 事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经理、 花旗银行（中国）有限公司合规部助理总裁、永亨银行（中国）有限公司法 律合 规部主管。现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司法务及合规部高级研究 员。 祖国明先生，董事，大学本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师、和 讯信息科技有限公司 COO 助理、浙江淘宝网络有限公司总监。现任支付宝（中国） 网络技术有限公司北京分公司资深总监。 付岩先生，董事，大学本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交 易员，中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地产有 限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任 天津信托有限责任公司自营业务部总 经理。 郭树强先生，董事，总经理，硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易 主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决 策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。 魏新顺先生，独立董事，大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处 长，天津市政府法制办经济法规处处长，天津达天律师事务所律师。现任天津英 联律师事务所主任律师。 张军先生，独立董事，博士。现任复旦大学经济学院教授。 贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。 2 、监事会成员基本情况 李琦先生，监事会主席，硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记， 天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托有限责任公 司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理，本公司董事长。 张杰先生，监事，注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集团 股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理，锡林浩特市君正能源化工有限责任 公司董事长，锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理，内蒙古 君正化工有限责任公司监事，乌海市君正矿业有限责任公司监事，内蒙古中鑫能 源有限公司董事，内蒙古坤德物流股份有限公司监事，内蒙古君正天原化工有限 责任公司监事，内蒙古君正互联网小额贷款有限公司董事长。 方隽先生，监事，硕士研究生。历任厦门中恒信会计师事务所审计部门经理、 福建立信闽都会计师事务所副主任会计师、立信会计师事务所厦门分所副主任会 计师。 韩海潮先生，监事，硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道 营业部信息技术部经理，亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司运营 总监、信息技术总监。 张牡霞女士，监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻 部记者、 天弘基金市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理，现任本 公司互联网金融业务部总经理。 付颖女士，监事，硕士研究生。历任天弘基金监察稽核部信息披露专员、法 务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司监察稽核部总经理。 3 、高级管理人员基本情况 郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。 陈钢先生，副总经理，硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理， 北京宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究部经理，银华基金 管理有限公司机构理财部高级经理 ，中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级 投资经理。 2011 年 7 月份加盟本公司，现任公司副总经理、资深基金经理、固 定收益总监，分管公司固定收益投资业务。 周晓明先生，副总经理，硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及 其下属北京标准股份制咨询公司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公 司投资部副总，国信证券北京投资银行一部经理，北京证券投资银行部副总，嘉 实基金市场部副总监、渠道部总监，香港汇富集团高级副总裁，工银瑞信基金市 场部副总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。 2011 年 8 月加 盟本 公司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理，分管公司电子商 务及产品业务。 熊军先生，副总经理，财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员， 国家国有资产管理局主任科员、副处长，财政部干部教育中心副处长，全国社保 基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。 2017 年 3 月加盟本公司，任命为 公司首席经济学家，现任公司副总经理，分管智能投资部及养老金业务。 童建林先生，督察长，大学本科，高级会计师。历任当阳市产权证券交易中 心财务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业 部财 务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海总部财 务项目主管，本公司基金会计、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。现任 本公司督察长。 4 、本基金基金经理 张子法先生，北京大学硕士学位， 16 年证券从业经验。历任建设银行聊城 市分行任金融软件项目科员，北京中联集团金融软件项目经理，上海华腾软件系 统公司金融项目经理，华夏基金管理有限公司金融工程师量化研究员。 2014 年 3 月加盟天弘，历任高级数据工程师、基金经理助理，现任天弘中证医药 100 指数 型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证全指运输指数型发起式 证券投资基金 基金经理、天弘中证移动互联网指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证 证券保险指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘创业板指数型发起式证券投 资基金基金经理、天弘中证高端装备制造指数型发起式证券投资基金基金经理、 天弘中证银行指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘上证 50 指数型发起式 证券投资基金基金经理、天弘中证 100 指数型发起式证券投资基金基金经理、天 弘中证 800 指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证环保产业指数型发起 式证券投资基金基金经理、天弘中证电子指数型发起式证券投资基金基金经理、 天弘中 证计算机指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证食品饮料指数型 发起式证券投资基金基金经理、天弘中证休闲娱乐指数型发起式证券投资基金基 金经理、天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证 500 指数 型发起式证券投资基金基金经理、天弘量化驱动股票型证券投资基金基金经理。 历任基金经理： 刘 冬先生，任职期间： 2016 年 2 月至 2017 年 4 月； 李蕴炜先生，任职期间： 2015 年 1 月至 2016 年 2 月。 5 、 基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 陈钢先生，本公司副总经理， 投资决策委员会联席主席、固定收益总监，基 金经理。 熊军先生，本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。 邓强先生，首席风控官。 肖志刚先生，股票投资总监，基金经理。 黄颖女士，研究总监。 王登峰先生，固定收益部总经理，基金经理。 钱文成先生，基金经理。 刘冬先生，基金经理。 陈国光先生，基金经理。 姜晓丽女士，基金经理。 王林先生，基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委 托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、半年度和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集 基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、基金管理人遵守法律的承诺 本基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作 办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动，并承诺建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 基金管理人禁止性行为的承诺。 本基金管理人依法禁止从事以下行为： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职 责； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 2 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益。 （ 2 ）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他 第三人谋取不当利益。 （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动。 （ 4 ）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券 交易及其他活动。 （五）基金管理人的风险管理与内部控制制度 1 、风险管理的原则 （ 1 ）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各 项业务过程和业务环节； （ 2 ）独立性原则：公司设立独立的监察稽核部，监察稽核部保持高度的独 立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查； （ 3 ）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相 互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （ 4 ）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性； （ 5 ）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上， 内部风险控制与公司业务发展同等重要。 2 、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察 稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1 ）董事会：负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理， 从而控制公司的整体运营风险； （ 2 ）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向审计与风险 控制 委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （ 3 ）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 方案和基本的投资策略； （ 4 ） 风险管理委员会：根据公司总体风险控制目标，分配各业务和各环节 风险控制目标和要求；落实公司重大风险管理的决定或决议；听取并讨论会议成 员的报告；对会议成员提出的或发现的已经存在的风险点，在充分讨论、协调基 础上形成具体的风险控制措施；对潜在风险点分析讨论，拟定应对措施；对发生 的风险事件和重大差错，分析原因、总结经验教训、风险定级、划分责任，向总 经理办公会报告； （ 5 ）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察， 并为每一个部门的风险管理提供合规控制标准，使公司在一种风险管理和控制的 环境中实现业务目标； （ 6 ）风险管理部：通过投资交易系统的风控参数设置，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交易 的风险识别与评估，保证各投资组合场外交易的事中合规控制；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和控制； （ 7 ）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的部门 经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序 ，负责本部门的 风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3 、内部控制制度综述 （ 1 ）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规 章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有 效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全 完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险，包括政 策和市场风险，管理风险和职业道德风险，分别制定严格 防范措施，并制定岗位 分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料 保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。 （ 2 ）监察稽核制度 监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部。 督察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅 公司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行 内部监察、稽核，出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会。如发现公司 有重大违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。 监察稽核部具体执行 监察稽核工作，并协助督察长工作。监察稽核部具有独 立的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制 度提出修改意见，并提交风险管理委员会；检查公司各部门执行内部管理制度的 情况；监督公司资产运作、财务收支的合法性、合规性、合理性；监督基金财产 运作的合法性、合规性、合理性；调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查 处理相关事项；负责员工的离任审计；协调外部审计事宜等。 （ 3 ）内部会计控制制度 建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程，确保会计业务有章可循； 按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相 互核查监督机制；为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资 金头寸管理制度；为了确保基金资产的安全，公司严格规范基金清算交割工作， 并在授权范围内，及时准确地完成基金清算；强化会计的事前、事中、事后监督 和考核制度；为了防止会计数据的毁损、散失和泄密，制定了完善的档案保管和 财务交接制度。 4 、风险管理和内部风险控制的措施 （ 1 ）建立、健全内控体系，完善内控制度。公司 建立、健全了内控结构， 高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保 监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更 新； （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度， 做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之 间的制衡机制，从制度上减少和防范风险； （ 3 ）建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工 都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和 减少风险； （ 4 ）建立风险分类、 识别、评估、报告、提示程序。公司建立了风险管理 委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下 而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风 险状况，从而以最快速度做出决策； （ 5 ）建立内部监控系统。公司建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （ 6 ）使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示市场趋势、行业及个股的风险，以便公司 及时采取有效的措施，对风险 进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （ 7 ）提供足够的培训。公司制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够 和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 5 、基金管理人关于内部合规控制声明书 本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层 的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 32 层 法定代表人：杨德红 成立时间： 1999 年 8 月 18 日 组织形式：股份有限公司 批准设立机关及批准设立文号：证监机构字 [1999]77 号 注册资本：捌拾柒亿壹仟叁佰玖拾叁万叁仟捌百元人民币 存续期间：持续经营 基金托管业务批准文号：证监许可 [2014]511 号 联系人：王健 联系电话： 021 - 38676666 国泰君安证券前 身为国泰证券和君安证券， 1999 年 8 月 18 日两公司合并新 设为国泰君安证券股份有限公司。 2015 年 6 月 26 日国泰君安证券在上交所上市 交易，证券简称为 “ 国泰君安 ” ，证券代码为 “601211” 。 2017 年 4 月 11 日国 泰君安证券股份有限公司在香港联交所主板挂牌并上市交易， H 股股票中文简称 “ 國泰君安 ” ，英文简称为 “GTJA” ，股票代码为 “02611” 。截至 2017 年 9 月 30 日，国泰君安证券股份有限公司注册资本为 87.139338 亿元人民币，直接 设有 6 家境内子公司和 1 家境外子公司，并在全国设有 31 家分公司、 368 家证 券 营业部和 17 家期货营业部，是国内最早开展各类创新业务的券商之一。 2008 - 2017 年，公司连续十年在中国证监会证券公司分类评价中被评为 A 类 AA 级，为目前证券公司获得的最高评级。 2 、主要人员情况 陈忠义先生，中国国籍，无境外居留权， 1970 年 10 月出生，经济学学士， 中级经济师，现任国泰君安证券资产托管部总经理。 1993 年参加工作，曾任职 于君安证券清算部总经理助理、国泰君安证券营运中心副总经理、光大证券营运 管理总部总经理等职。 “ 全国金融五一劳动奖章 ” 、 “ 金融服务能手 ” 称号获得 者，中国证券业协会 托管结算专业委员会副主任委员，带领团队设计的 “ 直通式 证券清算质量管理国际化标准平台 ” ，被评为上海市 2011 年度金融创新奖二等 奖。 2014 年 2 月起任国泰君安证券资产托管部总经理。 国泰君安证券总部设资产托管部，现有员工全部具备基金从业资格及本科以 上学历，管理人员及业务骨干均具有多年基金、证券和银行的从业经验，从业人 员囊括了经济师、会计师、注册会计师、律师、国际注册内部审计师等中高级专 业技术职称及专业资格，专业背景覆盖了金融、会计、经济、法律、计算机等各 领域，是一支诚实勤勉、积极进取、专业分布合理，职业 技能优良的资产托管从 业人员队伍。 3 、基金托管业务经营情况 国泰君安获得证券投资基金托管资格以来，广泛开展了公募基金、基金专户、 券商资管计划、私募基金等基金托管业务，与建信、平安大华、华夏、天弘、富 国、银华、鹏华、华安、长信、中融等多家基金公司及其子公司建立了托管合作 关系，截止 2018 年 1 月 20 日托管公募基金 22 只，专业的服务和可靠的运营获 得了管理人的一致认可。 （二）基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 严格遵守国家法律法规、行业规章及公司内相关管理规定，加强内部管 理， 保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、 评估、监控，有效地实现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保 护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 国泰君安证券在董事会中内设风险控制委员会，是公司风险管理的最高决策 机构；公司在经营管理层面设置风险管理委员会，对公司经营风险实行统筹管理， 对风险管理重大事项进行审议与决策；风险管理部门包括专职履行风险管理职责 的风险管理部、合规部、法律部、稽核审计部，以及计划财务部、信息技术部 、 营运中心等履行其他风险管理职责的部门。 资产托管部设置风控合规岗和稽核监控岗，负责制定本部门风险管理规章制 度，分析报告部门整体风险管理状况，评估检查风险管理执行情况并提出改进建 议，抓住要害环节和关键风险，协助业务运营岗位进行专项化解，监督风险薄弱 环节的整改情况；同时部门设置风险评估及处置小组，由资产托管部总经理及各 小组、运营中心负责人组成，负责对重大风险事项进行评估、确定风险管理违规 事项的处理意见、突发事件应急管理等事项。 3 、内部控制制度及措施 根据《基金法 》、《运作办法》《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法 规，基金托管人制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确 保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《国泰君安证券资产托管业务管 理暂行办法》、《国泰君安证券资产托管部内部控制与风险管理操作规程》、《国泰 君安证券资产托管部稽核监控操作规程》、《国泰君安证券资产托管部突发事件与 危机处理规程》、《国泰君安证券资产托管部保密规程》、《国泰君安证券资产托管 部资产保管操作规程》、《国泰君安证券资产托管部档案管理操作规程》等，并根 据市场变化和基金业务的发 展不断加以完善。做到业务管理制度化，技术系统完 整独立，核心作业区实行封闭管理，业务分工合理，有关信息披露由专人负责。 基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核 的动态管理过程来实施内部风险控制；安全保管基金财产，保持基金财产的独立 性；实行经营场所封闭式双门禁管理，并配备录音和录像监控系统；建立独立的 托管运营系统并进行防火墙设置；实施严格的岗位冲突矩阵管理，重要岗位设置 双人复核机制，建立严格有效的操作制约体系；深入进行职业道德教育，树立内 控优先的理念，培养部门全体员工 的风险防范和保密意识；配备专门的稽核监控 岗对基金托管业务运行进行内部稽核审查，以保证基金托管业务内部控制的有效 性。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等有关法律法规的规定及《基金合 同》约定，制定投资监督标准与监督流程，对基金合同生效之后所委托资产的投 资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示管理人违规风险，并定 期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供 的基金清算和核算服务环节中，对基金管理 人发送的投资指令、基金管理人对基 金资产的核算、基金资产净值的计算、对各基金费用的提取与开支情况、基金的 申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行 监督和核查。 2 、监督程序 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》等有关证券法规 和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通 知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促 基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报 告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应 立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 五、相关服务机构 （一）基金销售机构 1 、直销机构： （ 1 ）天弘基金管理有限公司直销中心 住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704 - 241 号 办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 法定代表人：井贤栋 电话：（ 022 ） 83865560 传真：（ 022 ） 83865563 联系人：司媛 客服电话： 95046 （ 2 ）天弘基金管理有限公司网上直销平台 办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层 电话：（ 010 ） 83571739 传真：（ 010 ） 83571840 联系人：许丛立 网址： www.thfund.com.cn （ 3 ）天弘基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层 电话：（ 010 ） 83571789 传真：（ 010 ） 83571900 联系人：申向阳 （ 4 ）天弘基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号 30 层 E - F 单元 电话：（ 021 ） 50128808 传真：（ 021 ） 50128801 联系人：张欣露 （ 5 ）天弘基金管理有限公司广州分公司 办公地址：广州市天河区珠江东路 6 号广州周大福金融中心 16 层 05 室 电话：（ 020 ） 38927920 传真：（ 020 ） 38927985 联系人：周波 2 、 其他销售 机构： （ 1 ）深圳众禄 基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 电话： 0755 - 33227950 联系人：童彩平 客服电话： 400 - 6788 - 887 网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （ 2 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼 办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人： 其实 电话： 186 - 1170 - 5311 联系人： 丁姗姗 客户服务热线： 400 - 181 - 8188 网址： www.1234567.com.cn （ 3 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 37244 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人：汪静波 联系电话： 021 - 80358749 联系人：余翼飞 客 服电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com （ 4 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法人代表：凌顺平 电话： 13675861499 联系人：吴杰 客服电话： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com （ 5 ）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 10 5 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法人代表：肖雯 电话： 13923214111 联系人：黄敏嫦 客服电话： 020 - 89629066 网址： www.yingmi.cn （ 6 ）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法人代表：齐小贺 电话： 0755 - 8399990 7 - 806 联系人：黄晶龙 客服电话： 0755 - 83999907 网址： www.jinqianwo.cn （ 7 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼（ 200120 ） 法定代表人：杨文斌 电话： 13916988520 联系人： 陆敏 客户服务热线： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 8 ）诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 37244 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人：汪静波 电话： 15801816961 联系人：张裕 客服： 400 － 821 － 5399 网址： www.noah - fund.com （ 9 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 55 5 号裕景国际 B 座 16 层 法人代表：张跃伟 电话： 021 - 20691832 联系人：詹慧萌 客服电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com （ 10 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法人代表：杨懿 电话： 18502354557 联系人：文雯 客服电话呢： 400 - 166 - 1188 网址： 8.jrj.com.cn （ 11 ）上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法人代表：黄欣 电话： 13774232592 联系人 ; 戴珉微 客服电话： 400 - 676 - 7523 网址： www.zzwealth.cn （ 12 ）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3 19 层 法人代表：钟斐斐 电话： 15910450297 联系人：侯芳芳 客服电话： 400 - 061 - 8518 网站： www.ncfjj.com （ 13 ）泰信财富投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 办公地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 法定代表人：李静 电话： 13522530189 联系人：刘 春霞 客服电话： 400 - 881 - 5596 网址： www.taixincf.com （ 14 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 10 楼 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法人代表：沈继伟 电话： 18601735759 联系人：徐鹏 客服电话： 400 - 067 - 6266 网址： www.leadbank.com.cn （ 15 ）北京广源达信投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉 电话： 15201586214 联系人：王永霞 客服电话： 400 - 623 - 6060 网址： www.niuniufund.com （ 16 ）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法人代表：冯 修敏 电话： 18001713632 联系人：甄宝林 客服电话： 400 - 821 - 3999 网址： www.chinapnr.com （ 17 ）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室 办公地址：北京海淀区中关村海淀北 2 街 10 号泰鹏大厦 12 楼 法定代表人：张琪 电话： 18910449680 联系人：吴翠 客服电话： 010 - 62675369 网址： www.xincai.com （ 18 ）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 电话： 0755 - 83655588 - 605 联系人：廖苑兰 客服电话： 400 - 804 - 8688 网址： www.foreseakeynes.com （ 19 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号 C 座 2 层 221 室 办公地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号 C 座 2 层 222 室 法定代表人：陈超 电话： 15011323441 联系人：徐伯宇 客服电话： 400 - 088 - 8816 网址： jr.jd.com （ 20 ）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法定代表人：王伟刚 电话： 18001102931 联系人：丁向坤 客服电话： 400 - 619 - 9059 网址： www.fundzone.cn （ 21 ）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址：中国北京西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号 法定代表人：梁蓉 电话： 15101582096 联系人：郭爱丽 客服电话： 400 - 626 - 2818 网址： www.5irich.com （ 22 ）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸 易试验区郭守敬路 498 号浦东软件园 14 幢 22301 － 130 座 办公地址：上海市杨高南路 428 号由由世纪广场 1 号楼 法定代表人：张长虹 电话： 18901685505 联系人：施燕华 客服电话： 021 - 20219997 网址： www.gw.com.cn （ 23 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38 - 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38 - 45 层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话： 13808832583 网址： www.newone.com.cn （ 24 ）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4F 法定代表人：陈继武 联系人：王哲宇 电话： 021 - 63333319 客服： 400 - 643 - 3389 网址： www.vstonewealth.com （ 25 ）东海期货有限责任公司 注册地址：江苏省常州市 延陵西路 23 、 25 、 27 、 29 号 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人：陈太康 联系人：李天雨 电话： 021 - 68757102 客服： 400 - 8888 - 588 网址： www.qh168.com.cn （ 26 ）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人：陈刚 电话： 15925665590 联系人：张丽琼 客服电话： 0571 - 86655920 网址： www.cd121.com （ 27 ）上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区张江碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 办公地址：上海市浦东新区张江碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人：廖冰 联系人：陆纪青 电话： 15902135304 客服： 400 - 998 - 7172 网址： www.998fund.com （ 28 ）嘉晟瑞信（天津）基金销售有限公司 注册地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1 号楼 2503 室 办公地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1 号楼 2503 室 法定代表人：孙伟 电话： 15510846151 联系人：孙颖 客服： 400 - 883 - 2993 网址： www.jsrxfund.com （ 29 ）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 电话： 13816295451 传真： 021 - 38670666 联系人：钟伟镇 客户服务热线： 400 - 888 - 8666 网址： www.gtja.com （ 30 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 号楼 法定代表人：周健男 电话： 021 - 22169111 联系人：李晓皙 客户服务热线： 95525 网站： www.ebscn.com （ 31 ）长江证券股 份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 电话： 021 - 68751860 联系人：奚博宇 客户服务热线： 400 - 888 - 8999 网站： www.95579.com （ 32 ）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 栋 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 电话： 010 - 8806 6632 联系人：仲秋玥 客服电话： 400 - 817 - 5666 网址： www.amcfortune.com （ 33 ）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 注册地址：山东省青岛市香港东路 195 号 9 号楼 701 室 办公地址：北京市西城区西什库大街 31 号院九思文创园 5 号楼 501 室 法定代表人：任淑桢 电话： 010 - 66121830 联系人：周映筱 客服电话： 0532 - 66728591 网址： www.hongtaiwealth.co m （ 34 ）天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2 - 2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层 法定代表人：李修辞 电话： 13811914597 联系人：杨雪 客服电话： 010 - 59013828 网址： www.wjasset.com （ 35 ）中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址 ：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 法定代表人：弭洪军 电话： 18521506916 联系人：黄鹏 客服： 400 - 876 - 5716 网址： www.cmiwm.com （ 36 ）上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 700 号 5 层 01 、 02 、 03 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 层 法定代表人：胡燕亮 电话： 021 - 50810687 联系人：李娟 客服： 400 - 025 - 6569 网址： wacaijijin.com （ 37 ）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人：刘汉青 电话： 025 - 66996699 - 887226 联系人：王锋 客服： 95177 网址： www.sujijin.com （ 38 ）江西正融资产管理有限公司 注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 3 8 栋 2107 室 办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道 3333 号绿地新都会 38 栋 2108 室 法定代表人：陆雯 联系人：傅翌乔 电话： 13879129841 客服： 0791 - 86692560 网址： www.jxzrzg.com.cn （ 39 ）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园 B3 栋 7F 法定代表人：赖任军 联系人：张烨 电 话： 0755 - 66892301 客服： 400 - 950 - 0888 网址： www.jfzinv.com （ 40 ）乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：王兴吉 联系人：刘金佩 电话： 15901073209 客服： 400 - 088 - 8080 网址： www.qiandaojr.com （ 41 ）凤凰金信（银川）基金销售有 限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址：朝阳区来广营中街甲 1 号朝来高科技产业园 5 号楼 法定代表人：程刚 电话： 18701236910 联系人：陈旭 客服电话： 400 - 810 - 5919 网址： www.fengfd.com （ 42 ）中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦五 层 办公地址：上海市浦东新区商城路 618 号良友大厦 B303 室 法定代表人：窦玉明 电话： 021 - 68609600 ； 15800398962 联系人：屠帅颖、孙浅 客服电话： 400 - 700 - 9700 网址： www.zofund.com （ 43 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法人代表；陈柏青 电话： 0571 - 26888888 联系人：韩爱彬 客服 电话： 400 - 0766 - 123 网站： www.fund123.cn （ 44 ）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法人代表：郭坚 电话： 15921301165 联系人：程晨 客服电话： 400 - 866 - 6618 网址： www.lu.com （ 45 ）中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 法人代表：彭运年 电话： 010 - 59336519 联系人：孙雯 客服电话： 010 - 59336512 网址： www.jnlc.com （ 46 ）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008 - 1012 法人代表：赵荣春 电话： 18501250851 联系 人：陈剑炜 客服电话： 400 - 893 - 6885 网站： www.dyxtw.com （ 47 ）中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404 法人代表：徐福星 电话： 13811685981 联系人：王晨 客服电话： 400 - 600 - 0030 网址： www.bzfunds.com （ 48 ）浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：浙江省杭州市登云路 43 号金诚集团 10 楼 法人代表：徐黎云 电话： 0571 - 88337717 联系人：孙成岩 客服电话： 400 - 068 - 0058 网址： www.jincheng - fund.com （ 49 ）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人：王廷富 电话： 021 - 68882280 联系人：徐亚丹 客服电话： 400 - 820 - 9463 网址： www.wind.com.cn （ 50 ）众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04 - 08 法定代表人：李招弟 电话： 13611256407 联系人：李艳 客服电话： 400 - 059 - 8888 网址： www.wy - fund.co m （ 51 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室及 1307 室 法定代表人： TEO WEE HOWE 电话： 13424264100 联系人：叶健 客服电话： 400 - 684 -（未完）  |