[股东会]胜宏科技:2017年度股东大会法律意见书
中国 深圳 福田区益田路6001号太平金融大厦12楼 邮政编码：518017 12/F, TaiPing Finance Tower,Yitian Road 6001,Futian District, ShenZhen, P.R.China 518017 电话(Tel.)：(0755) 88265064, 88265288 传真(Fax.)：(0755)88265537 网址（Website）：http://www.shujin.cn 广东信达律师事务所 关于胜宏科技（惠州）股份有限公司二〇一七年度股东大会 法 律 意 见 书 信达会字[2018]第042号 致：胜宏科技（惠州）股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会 规则》（下称“《规则》”）等法律、法规以及现行有效的《胜宏科技（惠州）股份 有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，广东信达律师事务所（下称“信达”） 接受贵公司的委托，指派宋幸幸、刘中祥律师（下称“信达律师”）出席贵公司二〇 一七年度股东大会（下称“本次股东大会”），在进行必要验证工作的基础上，对贵 公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员和召集人资格、表决程序和结 果等事项发表见证意见。 信达律师根据《规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规 范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的相关事实出具如下见证意见： 一、本次股东大会的召集与召开程序 （一）本次股东大会的召集 贵公司董事会于2018年2月9日在巨潮资讯网站上刊载了《胜宏科技（惠州）股 份有限公司关于召开2017年度股东大会的通知》（下称“《董事会公告》”），按照 法定的期限公告了本次股东大会的召开时间和地点、会议召开方式、会议审议事项、 出席会议对象、登记办法等相关事项。 信达律师认为：贵公司本次股东大会的召集程序符合《公司法》、《规则》等 法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。 （二）本次股东大会的召开 1、根据《董事会公告》，贵公司召开本次股东大会的通知已提前20日以公告方 式作出，符合《公司法》、《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现 行《公司章程》的有关规定。 2、根据《董事会公告》，贵公司有关本次股东大会会议通知的主要内容有：会 议时间、会议地点、会议内容、出席对象、登记办法等事项。该等会议通知的内容 符合《公司法》、《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司 章程》的有关规定。 3、本次股东大会于2018年3月6日下午14点30分在公司会议室如期召开，会议召 开的实际时间、地点和表决方式与会议通知中所告知的时间、地点和表决方式一致， 本次会议由公司董事长陈涛先生主持。 信达律师认为：贵公司本次股东大会的召开程序符合《公司法》、《规则》等 法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。 二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格 （一）出席本次股东大会的股东及股东代理人 根据信达律师对出席会议的股东与截止2018年2月28日深圳证券交易所交易结 束时相关法定证券登记机构的股东名册进行核对与查验，出席本次股东大会的股东 的姓名、股东卡、居民身份证号码与股东名册的记载一致；出席会议的股东代理人 持有的合法、有效的授权委托书及相关身份证明。 （二）出席或列席本次股东大会的其他人员 出席或列席本次股东大会的还有贵公司的部分董事、监事、董事会秘书、高级 管理人员及信达律师。 （三）本次股东大会的召集人资格 根据《董事会公告》，本次股东大会的召集人为贵公司董事会，具备本次股东 大会的召集人资格。 信达律师认为：出席或列席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员均具 备出席或列席本次股东大会的资格，本次股东大会的召集人资格合法、有效。 三、本次股东大会的表决程序 经信达律师核查，贵公司本次股东大会对列入通知的议案作了审议，并以记名 投票方式进行了现场和网络投票表决。 （一） 本次股东大会审议议案 根据《董事会公告》，本次股东大会审议如下事项： 1、《关于2017年度董事会工作报告》； 2、《关于2017年度监事会工作报告》； 3、《关于2017年年度报告及其摘要的议案》； 4、《关于2017年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》； 5、《关于2017年度决算报告的议案》； 6、《关于2017年度内部控制自我评价报告的议案》； 7、《关于2017年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》； 8、《关于控股股东及其他关联方资金占用情况的专项审计说明的议案》； 9、《关于天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2018 年度审计机构的 议案》； 10、《关于2018年度董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》； 11、《关于公司向招商银行股份有限公司惠州分行申请人民币6亿元授信额度的 议案》； 12、《关于公司向兴业银行股份有限公司惠州支行申请人民币2亿元授信额度的 议案》； 13、《关于公司向中国民生银行股份有限公司惠州分行申请人民币3亿元授信额 度及子公司提供连带保证担保的议案》； 14、《关于公司向浙商银行股份有限公司深圳分行申请人民币2亿元授信额度的 议案》； 15、《关于公司向中国光大银行股份有限公司惠州分行申请人民币2亿元授信额 度的议案》； 16、《关于企业所得税税前扣除鉴证报告的议案》。 （二）表决程序 1、现场表决情况 根据贵公司指定的监票代表对现场表决结果所做的统计及信达律师的核查，本 次股东大会对列入通知的议案进行了表决，并当场公布了现场表决结果。信达律师 认为：现场投票表决的程序符合《公司法》、《规则》等法律、法规及规范性文件 的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。 2、网络表决情况 根据深圳证券交易所授权为上市公司提供网络信息服务的深圳证券信息有限公 司提供的贵公司的网络投票结果，列入本次股东大会公告的议案均得以表决和统计。 信达律师认为，本次股东大会的网络投票符合《公司法》、《规则》等法律、法规 及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。 （三）表决结果 经信达律师核查，确认现场和网络投票中不存在同时投票的情形，列入本次股 东大会的议案经合并现场和网络投票的结果，均获通过。具体为： 1、审议《关于2017年度董事会工作报告》； 表决结果：同意 244,443,095股，占出席会议有效表决权股份总数的100 %； 反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有 效表决权股份总数的0.0000%； 其中出席会议的中小股东（网络及现场）表决结果：同意25,812,014股，占出 席会议中小股东所持股份的100%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 2、审议《关于2017年度监事会工作报告》； 表决结果：同意 244,443,095股，占出席会议有效表决权股份总数的100 %； 反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有 效表决权股份总数的0.0000%； 其中出席会议的中小股东（网络及现场）表决结果：同意25,812,014股，占出 席会议中小股东所持股份的100%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 3、审议《关于2017年年度报告及其摘要的议案》； 表决结果：同意 244,443,095股，占出席会议有效表决权股份总数的100 %； 反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有 效表决权股份总数的0.0000%； 其中出席会议的中小股东（网络及现场）表决结果：同意25,812,014股，占出 席会议中小股东所持股份的100%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 4、审议《关于2017年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》； 表决结果：同意 244,443,095股，占出席会议有效表决权股份总数的100 %； 反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有 效表决权股份总数的0.0000%； 其中出席会议的中小股东（网络及现场）表决结果：同意25,812,014股，占出 席会议中小股东所持股份的100%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 5、审议《关于2017年度决算报告的议案》； 表决结果：同意 244,443,095股，占出席会议有效表决权股份总数的100 %； 反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有 效表决权股份总数的0.0000%； 其中出席会议的中小股东（网络及现场）表决结果：同意25,812,014股，占出 席会议中小股东所持股份的100%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 6、审议《关于2017年度内部控制自我评价报告的议案》； 表决结果：同意 244,443,095股，占出席会议有效表决权股份总数的100 %； 反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有 效表决权股份总数的0.0000%； 其中出席会议的中小股东（网络及现场）表决结果：同意25,812,014股，占出 席会议中小股东所持股份的100%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 7、审议《关于2017年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》； 表决结果：同意 244,443,095股，占出席会议有效表决权股份总数的100 %； 反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有 效表决权股份总数的0.0000%； 其中出席会议的中小股东（网络及现场）表决结果：同意25,812,014股，占出 席会议中小股东所持股份的100%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 8、审议《关于控股股东及其他关联方资金占用情况的专项审计说明的议案》； 表决结果：同意 58,615,470股，占出席会议有效表决权股份总100%；反对0 股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有效表决 权股份总数的0.0000%； 其中出席会议的中小股东（网络及现场）表决结果：同意25,812,014股，占出 席会议中小股东所持股份的100%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 本项议案股东深圳市胜华欣业投资有限公司、胜宏科技集团（香港）有限公司、 陈勇回避表决。 9、审议《关于天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2018 年度审计机 构的议案》； 表决结果：同意 244,443,095股，占出席会议有效表决权股份总数的100 %； 反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有 效表决权股份总数的0.0000%； 其中出席会议的中小股东（网络及现场）表决结果：同意25,812,014股，占出 席会议中小股东所持股份的100%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 10、审议《关于2018年度董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》； 表决结果：同意 244,441,395股，占出席会议有效表决权股份总99.9993 %；反 对1700股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0007%；弃权0股，占出席会议有 效表决权股份总数的0%； 其中出席会议的中小股东（网络及现场）表决结果：同意25,810,314股，占出 席会议中小股东所持股份的99.9934%；反对1700股，占出席会议中小股东所持股 份的0.0066%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 11、审议《关于公司向招商银行股份有限公司惠州分行申请人民币6亿元授信 额度的议案》； 表决结果：同意 244,443,095股，占出席会议有效表决权股份总数的100 %； 反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有 效表决权股份总数的0.0000%； 其中出席会议的中小股东（网络及现场）表决结果：同意25,812,014股，占出 席会议中小股东所持股份的100%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 12、审议《关于公司向中国民生银行股份有限公司惠州分行申请人民币3亿元 授信额度及子公司提供连带保证担保的议案》； 表决结果：同意 244,443,095股，占出席会议有效表决权股份总数的100 %； 反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有 效表决权股份总数的0.0000%； 其中出席会议的中小股东（网络及现场）表决结果：同意25,812,014股，占出 席会议中小股东所持股份的100%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 13、审议《关于公司向中国民生银行股份有限公司惠州分行申请人民币3亿元 授信额度及子公司提供连带保证担保的议案》； 表决结果：同意 244,443,095股，占出席会议有效表决权股份总数的100 %； 反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有 效表决权股份总数的0.0000%； 其中出席会议的中小股东（网络及现场）表决结果：同意25,812,014股，占出 席会议中小股东所持股份的100%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 14、审议《关于公司向浙商银行股份有限公司深圳分行申请人民币2亿元授信 额度的议案》； 表决结果：同意 244,443,095股，占出席会议有效表决权股份总数的100 %； 反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有 效表决权股份总数的0.0000%； 其中出席会议的中小股东（网络及现场）表决结果：同意25,812,014股，占出 席会议中小股东所持股份的100%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 15、审议《关于公司向中国光大银行股份有限公司惠州分行申请人民币2亿元 授信额度的议案》； 表决结果：同意 244,443,095股，占出席会议有效表决权股份总数的100 %； 反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有 效表决权股份总数的0.0000%； 其中出席会议的中小股东（网络及现场）表决结果：同意25,812,014股，占出 席会议中小股东所持股份的100%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 16、审议《关于企业所得税税前扣除鉴证报告的议案》； 表决结果：同意 244,443,095股，占出席会议有效表决权股份总数的100 %； 反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议有 效表决权股份总数的0.0000%； 其中出席会议的中小股东（网络及现场）表决结果：同意25,812,014股，占出 席会议中小股东所持股份的100%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。 信达律师认为：本次股东大会的审议议案、表决程序和表决结果符合《公司法》、 《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。 四、结论意见 综上所述，信达律师认为：贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司 法》、《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有 关规定，出席或列席会议人员资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决 程序合法，会议形成的《胜宏科技（惠州）股份有限公司二〇一七年度股东大会决 议》合法、有效。 信达同意本法律意见书随贵公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。 本法律意见书正本二份，无副本。 （以下无正文） （本页无正文，为《广东信达律师事务所关于胜宏科技（惠州）股份有限公司 2017年度股东大会法律意见书》（信达会字[2018]第042号）之签署页） 广东信达律师事务所 负责人 _____________ 经办律师 _____________ 张炯 宋幸幸 _____________ 刘中祥 2017 年 3 月 6 日 中财网
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