[公告]蓝盾股份:关于公司创业板公开发行可转换公司债券申请文件二次反馈意见的回复
证券简称：蓝盾股份 证券代码：300297 未命名 关于蓝盾信息安全技术股份有限公司 创业板公开发行可转换公司债券 申请文件二次反馈意见的回复 保荐机构（主承销商） 横式组合-全称 （广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室） 二〇一八年三月 关于蓝盾信息安全技术股份有限公司 创业板公开发行可转换公司债券 申请文件二次反馈意见的回复 中国证券监督管理委员会： 根据贵会于2018年1月24日出具的《中国证监会行政许可项目审查二次反 馈意见通知书》（171978号），蓝盾信息安全技术股份有限公司（以下简称“蓝 盾股份”、“发行人”、“公司”或“上市公司”）、广发证券股份有限公司（以 下简称“广发证券”或“保荐机构”）、北京国枫律师事务所（以下简称“国枫 律所”或“律师”）、大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师” 或“审计机构”）及时对反馈意见逐项进行认真研究和核查，现对反馈意见作出 如下回复，本回复中简称与《蓝盾信息安全技术股份有限公司创业板公开发行可 转换公司债券募集说明书》中的简称具有相同含义，请审阅。 本反馈意见的回复除特别说明外，金额均为人民币，若出现总数与各分项数 值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 目录 一、重点问题 ................................................................ 5 1、发行人本次募投项目拟建设办公楼面积11万平方米，其中研发项目用地2.12万平方 米，综合用地8.88万平方米，且申请人前次募集资金建设项目尚未完工，本次募投项目与 前募项目之一相同或类似。请发行人说明：（1）本次募投研发基地项目拟招聘的人员数 量、构成、来源，人均用地面积是否与此前基地或可比公司存有较大差异，研发基地用途 是否确已明确；（2）综合用地面积较大的合理性，是否与公司业务具有关联性，进行大面 积综合建设的必要性合理性，其直接或间接效益情况，建设的经济性考虑；（3）前次募集 资金用途变更比例较高的原因及合理性，当前完工进度，是否存在进度延缓的情形，前募 资金使用是否符合《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定，是否构成本次 发行障碍；（4）本次募投项目与前募项目-西南总部及研发基地、产业园建设的关系，从 产品（或服务）类型及功能、技术路径、主要客户、经营模式、在手订单等方面说明本次 募投项目和前募项目-西南总部及研发基地、产业园建设的差异，是否存在重复投资的情 形，结合现有办公大楼使用情况及在建项目情况，说明本次募投项目拟大规模新建办公楼 的必要性合理性；（5）本次募集资金项目中2.9亿主要用于购置设备，且规模数量较大， 请结合募投项目规模、现有研发能力、拟投入的研发人员、维护人员等情况，说明拟大量 购置设备的必要性；（6）结合前述情况，说明发行人作为软件类企业，频繁进行大规模固 定资产投资的必要性合理性，是否过度融资。 ..................................... 5 2、2017年11月29日，发行人的全资子公司蓝盾投资和新兴基金及实际控制人控制的蓝盾 赢融，拟共同发起设立蓝盾科信基金。请发行人说明：（1）设立蓝盾科信基金的原因及背 景、目前的进展情况，并结合蓝盾赢融成立时间及在投资领域的经验等，说明蓝盾赢融是 否专为与蓝盾投资共同发起设立蓝盾科信基金而成立，蓝盾科信基金由蓝盾赢融而不是蓝 盾投资担任执行事务合伙人的必要性及合理性，蓝盾赢融收取管理费及获取超额收益的合 理性及公允性；（2）本次关联交易履行的程序，是否符合公司法、上市规则及公司章程等 相关规定；（3）发行人投资蓝盾科信基金是否为财务性投资，截至目前的出资情况及未来 出资计划，未来是否会使用募集资金变相用于财务性投资；（4）蓝盾科信基金未来将投资 与发行人主营业务相关的领域，可能与发行人存在同业竞争，控股股东、实际控制人是否 违背了对投资者所作出的公开承诺，如何采取有效措施防范或避免控股股东、实际控制人 损害申请人的利益；（5）控股股东、实际控制人是否存在损害上市公司及投资者利益的情 形，是否构成本次发行的实质障碍。（6）结合发行人最近一期末货币资金余额较大（约14.6 亿），近期拟设立投资产业基金的情况，进一步说明公司以募集资金补充流动资金、投资 建设办公楼的融资必要性及融资规模的合理性，是否存在过度融资的情形。请保荐机构发 表核查意见，并核查说明本次融资规模是否合理，是否过度融资。涉及合法合规问题的， 请律师一并发表核查意见。 .................................................... 50 3、请申请人补充披露已过期证书续期进展的最新情况，是否存在无法续期的实质障碍， 该等证书不能续期对申请人生产经营的影响。请保荐机构及申请人律师进行核查，并发表 核查意见。 ................................................................. 61 二、一般问题 ............................................................... 71 1、2013年7月发行人收到广东证监局监管关注函，就股东大会运行、内部控制、财务核 算、年报信息披露等方面进行关注。2017年7月，发行人再次收到广东证监局监管关注 函，对股东大会运作、监事会运作、信息披露、会计核算、内幕信息知情人登记管理工作 等方面进行关注。请发行人进一步说明监管关注函的主要问题及整改情况，在2013年整改 后2017年再次被下发监管关注函的原因，说明公司会计基础是否规范、信息披露是否真实 及内部控制是否健全并被有效执行。请保荐机构及会计师进行核查，并发表核查意见。 71 2、发行人近三年收购了华炜科技、中经电商、汇通宝和满泰科技，最近一期末商誉金额 较高为13.03亿元。请发行人：（1）客观分析与上述企业是否在业务及战略上具有较强的 协同性及发行人的并购策略；（2）对上述企业是否实际控制及依据，是否存在除已披露信 息以外的协议或安排；（3）发行人与华炜科技的业务、资金往来情况，并说明华炜科技业 绩略超承诺金额事项是否存在利润调节行为及合理性；（4）结合所收购子公司的业务特点 等情况，说明各期末各项商誉构成、确认依据、确认时间、商誉金额，商誉确认是否符合 企业会计准则要求；（5）各期末商誉减值测试具体过程，商誉测试中预计营业收入、利润 的测试依据、过程和结论，减值测试是否符合企业会计准则要求；（6）上述子公司2017 年业绩承诺实现情况及未来经营情况及财务状况，是否存在因子公司经营业绩下滑引起商 誉减值从而导致发行人经营业绩大幅下滑甚至亏损的风险。上述第（2）项请保荐机构及发 行人律师进行核查并发表核查意见，其余事项请保荐机构及会计师进行核查并发表核查意 见。 ....................................................................... 78 3、报告期内，发行人应收账款较高且持续高速增长，2017年较期初余额增加128,535.18 万元，增长126.22%；预付账款较期初余额增加26,495.13万元，增长37.31%，而预收账 款较期初余额仅增加15,402.04万元，增长33.44%。请发行人说明：（1）各业务板块应收 账款情况，并结合经营情况及可比公司情况，说明应收账款金额较高且持续高速增长的原 因及合理性；（2）应收账款和预付账款前10名客户情况，截至2017年12月31日回款情 况；（3）应收款、预付款远高于预收款的原因，是否与公司披露的商业模式相符，该等款 项是否存在无实际交易背景的情形；（4）结合应收账款坏账计提政策及期后回款情况，说 明应收账款坏账计提是否充分合理；（5）公司2017年1-9月净利润22,281.32万元，而 同期经营活动产生的现金流量净额-90,718.41万元，说明经营活动产生的现金流量与净利 润相差较大的原因。请保荐机构及会计师进行核查并发表核查意见。 ............... 102 4、中经电商应收账款余额为6.2亿元，占发行人比例30.51%，预付账款金额为9.04亿 元，占发行人比例83.31%。请发行人：（1）结合中经电商行业情况、业务特点、历年及可 比期间相关数据，说明中经电商大额应收账款、预付账款的形成原因及合理性；（2）说明 中经电商是否存在放松信用政策刺激销售的情况，应收账款坏账准备计提是否充分；（3） 中经电商对发行人今年1-9月经营活动产生的现金流量各类别及净额的具体影响情况。请 保荐机构及会计师核查，并发表核查意见。 ..................................... 114 5、报告期发行人固定资产和在建工程规模较大，本次募投依旧为资本性支出。请发行人 说明：（1）发行人固定资产、在建工程和无形资产以及相关折旧计提和摊销会计政策与行 业可比公司是否具一致性，会计政策是否谨慎合理；（2）结合行业特点和行业可比公司情 况，说明公司资产结构是否合理和稳健，与公司发展模式相适应。请保荐机构及会计师核 查，并发表核查意见。....................................................... 123 6、发行人2014、2015、2016年度报告披露“营业外支出-赔偿金、违约金、及罚款支出” 分别为26216.62元、629687.35元、75959.32元，请补充披露报告期内发行人因违法行为 受到有关部门行政处罚的情况，并说明是否存在重大违法行为，是否构成本次发行的实质 障碍。请保荐机构及申请人律师进行核查，并发表核查意见。 ..................... 129 一、重点问题 1、发行人本次募投项目拟建设办公楼面积11万平方米，其 中研发项目用地2.12万平方米，综合用地8.88万平方米，且申 请人前次募集资金建设项目尚未完工，本次募投项目与前募项目 之一相同或类似。请发行人说明：（1）本次募投研发基地项目拟 招聘的人员数量、构成、来源，人均用地面积是否与此前基地或 可比公司存有较大差异，研发基地用途是否确已明确；（2）综合 用地面积较大的合理性，是否与公司业务具有关联性，进行大面 积综合建设的必要性合理性，其直接或间接效益情况，建设的经 济性考虑；（3）前次募集资金用途变更比例较高的原因及合理性， 当前完工进度，是否存在进度延缓的情形，前募资金使用是否符 合《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定，是否 构成本次发行障碍；（4）本次募投项目与前募项目-西南总部及 研发基地、产业园建设的关系，从产品（或服务）类型及功能、 技术路径、主要客户、经营模式、在手订单等方面说明本次募投 项目和前募项目-西南总部及研发基地、产业园建设的差异，是 否存在重复投资的情形，结合现有办公大楼使用情况及在建项目 情况，说明本次募投项目拟大规模新建办公楼的必要性合理性； （5）本次募集资金项目中2.9亿主要用于购置设备，且规模数 量较大，请结合募投项目规模、现有研发能力、拟投入的研发人 员、维护人员等情况，说明拟大量购置设备的必要性；（6）结合 前述情况，说明发行人作为软件类企业，频繁进行大规模固定资 产投资的必要性合理性，是否过度融资。请保荐机构发表核查意 见，并核查说明公司本次募投项目规模是否与公司业务规模相匹 配，公司是否存在过度融资的情况。 【回复】 一、本次发行方案的调整情况 2018年3月7日，经上市公司第三届董事会第四十一次（临时）会议审议 通过，对本次发行方案进行了调整，调整后的发行方案具体情况如下： 单位：万元 项目 调整前募集资金拟投入金额 调整后募集资金拟投入金额 蓝盾大安全研发与产业化基地 77,000.00 51,800.00 补充流动资金 33,000.00 22,000.00 合计 110,000.00 73,800.00 根据调整后的发行方案，蓝盾大安全研发与产业化基地项目（以下简称“西 咸基地项目”）拟投入募集资金51,800.00万元，补充流动资金拟投入募集资金 22,000.00万元，本次发行拟募集资金不超过73,800.00万元。 本次发行方案调整的内容主要为： （一）西咸基地项目 1、本次发行募集资金仅用于投资建设与研发、测试、销售等相关的主营业 务核心场地46,000㎡，生活配套区域、教育培训区域、办公配套区域以及地下 面积等不直接与提高上市公司盈利能力相关的面积64,000㎡全部使用自有资金 建设； 2、本次发行募集资金仅用于投资购买效益测算中纳入考虑的安全产品、安 全集成收入相关软硬件，因安全服务收入未纳入效益测算，用于提供运营服务的 软硬件使用自有资金投资购买。 综上所述，调减后西咸基地项目拟使用募集资金投入51,800.00万元。具体 调整情况如下： 单位：万元 项目 金额 调整前募集资金 拟投入金额 调整后募集资金 拟投入金额 1、基地基建建设 70,078.50 48,000.00 28,600.00 2.1、研发项目—一站式安全云 计算体系研发项目建设 16,134.00 15,000.00 10,500.00 2.2、研发项目—网络综合态势 预警平台研发项目建设 11,032.00 10,000.00 9,100.00 2.3、研发项目—企业移动信息 化安全管理体系研发项目建设 5,000.25 4,000.00 3,600.00 合计 102,244.75 77,000.00 51,800.00 （二）补充流动资金 结合本次发行的募集资金总额及上市公司的货币资金情况，调减后拟使用募 集资金补充流动资金22,000.00万元。 二、西咸基地项目建设的产业背景及上市公司的发展战略规划 （一）信息安全产业发展以及客户需求已不断迭代延深 随着信息安全的技术革新与市场升级，传统的产品化、单一功能化的业务模 式已经无法满足客户对信息安全的需求。新的安全环境下，网络攻击具有立体化、 全方位的特点，任何一个环节遭受攻击，都有可能迅速影响整个信息系统的安全。 因此，与此前销售具有单一防护功能的信息安全产品不同，新的安全环境下，信 息安全企业不仅需要具备优秀的单品研发能力，还要能够整合各类信息安全产品 的功能，向客户提供涵盖安全产品、安全集成、安全服务等的全方位信息安全解 决方案，从整体上提升客户的信息安全防护能力。 产业生态的变化相应要求信息安全企业业务模式的调整，有别于过去轻资 产、各个产品线独立经营的业务模式，信息安全企业在新环境下需要集中其拥有 的各项信息安全技术，通过建设统一的研发测试、产品运营和技术支持中心，为 客户提供涵盖各个安全防护模块，从产品到集成、服务的一揽子信息安全解决方 案。为达到上述要求，建设研发产业化基地，实现产品的集中研发、集中测试与 集中运营维护，是信息安全企业发展的重要方向。 近年来，信息安全企业纷纷由轻资产模式转向基地运营模式，如总部位于北 京的启明星辰（002439.SZ）在北京、上海、深圳、成都等地设有研发中心，并 投资94,000.00万元在济南、杭州、昆明、郑州建设运营中心；总部位于深圳的 任子行（300311.SZ）在深圳、北京、武汉、成都建立研发基地，并投资150,000.00 万元在惠州建设华南网络空间安全总部基地；总部位于北京的北信源 （300352.SZ）在西安、武汉、南京、马来西亚建设研发中心，并投资95,563.00 万元建设南京研发运营基地等，均反映了同行业上市公司对此作出的战略调整和 适应。 （二）上市公司一直寻求业务布局突破华南、走向全国 报告期内，上市公司在华南地区实现的营业收入分别为45,265.48万元、 78,749.87万元、121,517.48万元和85,603.26万元，占营业收入的比例分别为 86.24%、78.68%、77.23%和91.08%，是华南地区的信息安全龙头企业。经过多 年的积累，上市公司在华南信息安全市场已经形成了成熟的业务模式，团队运转 高效，项目经验丰富。复制在华南地区的成功经验、拓展全国化业务布局一直以 来是上市公司努力寻求的重点突破方向。 近年来，上市公司在华南地区的龙头地位虽然是区域优势的体现，但是收入 主要依赖于华南地区也存在一定程度上的经营风险，上市公司亟需开拓华南以外 区域市场。上市公司曾尝试通过租赁办事处、建立业务团队的形式开发华南区域 以外的业务，但是普遍效果一般，未能改变上市公司收入仍主要集中于华南区域 市场的现状。 （三）建设重点区域运营中心实现全国扩张是上市公司有效策略 近年来，同行业上市公司如启明星辰、北信源（启明星辰：济南、郑州、杭 州、昆明；北信源：南京）等纷纷在总部之外跨区域投资建设区域总部，以开拓 全国市场的业务机会。在吸取上市公司自身业务开拓经验、总结和分析对照同行 业上市公司经营发展策略的基础上，上市公司充分意识到建设区域运营中心是公 司贯彻全国化布局战略的重要手段： 业务模式上，信息安全行业的客户主要是一些政府机关及大中型企事业单 位，在选择信息安全供应商时，往往会要求供应商能够及时、快速响应其各项信 息安全需求，并为其提供本地化的安全培训、技术支持等服务，这要求信息安全 企业需要在当地拥有能够提供技术支持、运营维护和培训教育的专业人员和场 地，建设区域运营中心可以有效的解决专业人员和场地问题； 渠道管理上，信息安全企业下游渠道商较多，且往往各自负责一定的区域或 行业，合作渠道商众多、市场区域跨度大，使得广州总部难以及时有效反馈各区 域市场信息并做出销售决策。建设区域运营中心，有助于公司针对性的对各大区 进行管理，通过整合现有渠道商资源，为销售拓展提供有力支撑； 品牌影响力上，建设区域运营中心，有助于推动公司在当地提升品牌形象、 市场影响力以及人才吸引力，进一步推动开拓当地的业务机会。 因此，早在2015年9月，经上市公司第三届董事会第三次（临时）会议及 2015年第四次临时股东大会审议通过，上市公司拟利用发行股份购买资产的募 集配套资金，于西安、北京、成都、南京、武汉投资建设五大区域运营中心，但 由于募集资金到位时间较晚（2016年6月29日），期间全国房地产市场价格出 现较大幅度上升，该部分募集资金仅足以支持上市公司完成位于成都的西南区域 运营中心建设即成都基地，其他地区的区域运营中心因自有资金不足被迫延迟。 （四）本次募投项目建设西咸基地是上市公司既定战略的执行与落地 本次募投项目建设西咸基地，将建立能够覆盖西北及北方地区市场的区域运 营中心，通过本地化战略开拓西北及北方地区市场，提升对西北及北方地区客户 的技术支持能力、运营服务能力和快速响应客户需求的能力，加强对西北及北方 销售网络、渠道商和客户资源的管理，提升品牌影响力及人才吸引力，是上市公 司既定的全国化发展战略的一贯体现，对于持续推进上市公司业务扩张、落实全 国化布局战略，具有显著的必要性与合理性。 同时，通过在西咸基地部署研发人力、软硬件安排集中研发、集中运营的方 式，形成统一的研发测试环境、产品运营环境和技术支持环境，能够为客户提供 涵盖各类安全产品、安全集成、安全服务乃至安全培训的一揽子信息安全解决方 案，大大优化了上市公司现有业务模式，增强了上市公司在新的信息安全市场环 境下的行业竞争力。 （五）西咸基地的产业资源和区位优势能够更好支撑研发信息安全前沿技 术 近年来，信息安全行业与多个新兴科技领域产生交集，云计算、大数据、物 联网、移动互联网等新技术、新概念的兴起，扩充了信息安全的应用场景，提升 了信息安全的技术水平，也改变了信息安全行业的竞争格局。历史上，上市公司 通过成功将多项新兴IT技术应用到边界安全、审计安全等产品上，推动了上市 公司信息安全产品的升级与盈利能力和市场竞争力的提升。随着云计算技术、大 数据技术、移动互联网技术等新兴技术的发展与普及，将上述技术应用到信息安 全产品上、升级上市公司产品线从而持续提升整体竞争力的时机已经成熟。 由于目前上市公司的研发办公场地较多来自租赁，且较为分散，难以对各产 品线进行统一管理，且租赁场所受制于租赁方的管理和要求，也难以进行大规模 的计算、存储与运营能力升级建设改造，不利于搭建云计算技术、大数据技术等 新兴IT技术相关的研发、测试环境，也影响了上市公司对部分大型项目的承接。 上市公司本次募投项目拟利用陕西省西咸新区的独特的区位产业资源优势 以及优越的研发、运营环境，部署一站式安全云计算体系研发项目、网络综合态 势预警平台研发项目、企业移动信息化安全管理体系研发项目，通过云计算技术、 大数据技术、移动互联网技术与信息安全的深度结合，进而进行研发产业化。三 个研发项目顺利实施能够帮助公司占据行业技术制高点，进一步提高上市公司的 技术实力、扩充公司的产品线，对于进一步提升上市公司整体的盈利能力，具有 显著的必要性。 （六）本次募投项目建设西咸基地与上市公司规模扩张稳步匹配 报告期内，上市公司处于业务拓展的快速成长阶段，剔除外延并购后，报告 期内上市公司营业收入、净利润复合增长率分别达到了38.68%、102.29%。随着 业务规模的扩张，上市公司资本性支出金额也呈较快增长，以满足快速增长的研 发、运营等业务活动对资本性投入的需求。报告期内，上市公司剔除外延并购后 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金分别为13,253.76万元、 23,324.53万元、33,662.26万元和16,700.80万元，复合增长率达59.37%，资 本性支出增长基本与业务规模增长相匹配。 同时，随着业务规模的扩张，上市公司员工人数也保持较快增长。2014年 末、2015年末和2016年末，剔除外延并购影响，员工总人数分别为598人、764 人和1,331人，年均复合增长率为49.19%，假设未来三年（即2017-2019年） 按照40.00%增长率增长，则2019年末公司员工人数将达到3,652人，未来三年 公司将新增超过2,000人。现有在建工程中，上市公司信息安全产业园（以下简 称“萝岗基地”）将用于置换现有租赁房产，蓝盾信息西南总部及研发基地（以 下简称“成都基地”）设计承载新增员工人数为600人，均远不能覆盖预计未来 新增员工人数，因此公司具有迫切需求新增房屋建筑物以满足新增员工的研发等 办公需要。 三、西咸基地的定位及安排 （一）西咸基地将作为上市公司西北及北方区域运营中心 西咸基地首先将起到上市公司在西北及北方地区的区域运营中心的职能，具 体主要包括为西北及北方区域的客户提供本地化的技术支持、运营维护服务，承 担对西北及北方区域的渠道商的管理及大客户资源的维护，吸纳当地优秀人才、 针对性开展研发活动的职能。 随着信息安全行业的客户对本地化服务以及厂商快速响应能力的诉求日益 提高，公司为开拓西北及北方区域市场，建设区域运营中心的必要性日益迫切。 通过在西北地区投资建设基地，可以充分提升公司在西北及北方市场的技术服务 实力、区域化营销能力、人才吸引力以及品牌影响力，推动公司拓展华南地区以 外的信息安全市场。 （二）依托西咸基地部署三个信息安全前沿研发项目 依托西咸基地优异独特的区位产业资源优势以及优越的研发、运营环境，上 市公司拟先行安排一站式安全云计算体系研发项目、网络综合态势预警平台研发 项目和企业移动信息化安全管理体系研发项目进驻园区。通过自建基地，三个研 发项目可以根据自身项目的特定需求定制化建设机房等研发、测试、运维场地， 并集中设备、人员、技术为客户提供涵盖安全产品、安全集成等的一揽子信息安 全解决方案，实现升级公司产品线、优化公司业务模式、提升公司盈利能力的目 标。 （三）其他项目运营、合作研发及信息安全培训职能 借助于建设西咸基地形成的研发实力、运营能力及销售网络，本次募投项目 西咸基地的建设还将在多个层面对上市公司产生有益影响： 本次募投项目建成后，除一站式安全云计算体系研发项目、网络综合态势预 警平台研发项目和企业移动信息化安全管理体系研发项目三个研发项目外，公司 部分现有产品运营项目也将迁入基地，利用西咸新区优越的研发运营环境及当地 丰富的人才资源，有针对性的进行升级改造、技术更新以及区域市场开拓，从而 充分开发和提高基地的运营潜力以及公司现有产品的盈利能力； 本次募投项目实施地点为陕西省西咸新区，毗邻西安交通大学、西北工业大 学和西安电子科技大学等高校，高素质IT人才较多，有助于公司与当地科研机 构开展合作研发、实践培训等，引入学生进入基地实习开展安全教育，深化产学 研一体化，提升公司技术实力与研发效率。 综上所述，建设西咸基地不仅将履行公司西北及北方的区域运营中心职能， 也是一站式安全云计算体系研发项目、网络综合态势预警平台研发项目和企业移 动信息化安全管理体系研发项目的实施地点，同时还将承接部分现有产品线的运 营维护、技术升级职能，并开发与当地科研机构的合作、培训业务。本次募投项 目西咸基地功能定位明确、合理，有助于充分提升上市公司的盈利能力、技术实 力、品牌影响力及综合竞争力，符合上市公司的发展战略。 四、西咸基地项目人员及场地测算说明 西咸基地建设与运营将主要分为三个阶段： 第一阶段（基地建设期）：通过西咸基地基建建设办公场所，满足区域运营 中心的需求；先行安排一站式安全云计算体系研发项目、网络综合态势预警平台 研发项目、企业移动信息化安全管理体系研发项目三个研发项目在西咸基地研 发。 第二阶段（业务拓展期）：基地建成后，预计首批进驻570名员工，该部分 员工将负责三个研发项目的实施以及公司原有产品线在西北及北方地区的营销 拓展和运营维护工作以及西咸基地的相关后勤工作等，将该基地打造为面向西北 及北方区域的区域运营中心以及云计算、大数据、移动互联网产品线的研发产业 化中心。同时，公司将依托基地建设，大力开发与当地科研机构的合作、培训， 逐步拓展信息安全教育业务。 第三阶段（稳步运营期）：随着西咸基地的稳步运营以及在西北及北方区域 业务拓展的深化，合理预计在稳定运营后将有约合计1,300名员工在西咸基地办 公。 （一）西咸基地的人员数量、构成、来源 1、西咸基地的人员数量及其构成 西咸基地建成后，预计首批入驻的员工数量约570名，其中三个研发项目的 员工213名，该部分员工将承担起三个研发项目的研发、运营、销售和管理等工 作；技术、运营和销售人员约237名，该部分员工将从事已有产品线在西北及北 方市场的技术支持、运维服务和市场开拓工作；人力、财务等后勤人员约120 名，该部分员工在西咸基地从事行政、人力、财务和后勤工作。随着该基地的稳 步运营以及业务拓展，预计未来该基地将承载约1,300名员工在该基地工作和生 活。 根据初步规划，首批入驻以及未来预计的员工分布情况如下： 部门 部门职能 研发项目 员工数量 首批入驻员 工数量（含研 发项目人员） 未来预计 员工数量 技术服务 中心 负责西咸基地的整体技术管理、技术方案设计、售前 技术支撑以及项目运维服务。 27 150 450 研发中心 负责西咸基地研发项目的技术开发和关键技术研究。 150 150 300 营销中心 负责市场开发与市场调研，负责公司渠道建设、开发、 维护以及组织各类型营销推广活动。 20 150 350 客户服务 中心 负责为客户提供各项业务咨询及售后服务，维护公司 在售前、售中、售后过程中与客户的良好关系；负责 客户服务需求反馈，协助促成二次销售；负责公司部 分产品的装配工作。 10 35 60 采购部 负责公司经营过程中原材料以及相关物资的采购管 理。 3 6 10 生产部 根据订单需求情况合理安排产品生产、装配事项，严 格执行生产环节的品质管理流程及有关规定。 3 3 5 基建办 负责公司基建工程项目的立项、报审、报建以及工程 招标、监理招标等工作，监督控制工程质量和进度， 合理安排基建经费。 - 5 10 总经办 根据总经理的指示统筹公司行政管理、人力资源管理 等工作，协调公司各部门关系，督促、检查总经理的 各项指示和公司会议决定的落实情况。 - 6 10 规划部 负责公司相关业务资质、证书申请以及项目申报。 - 8 15 法务部 负责制订或审核公司各项规章制度以及负责审查公 司业务合同、招投标法律文书，保障其合法、合规性， 负责公司知识产权保护等法律事务。 - 2 5 财务部 负责公司财务核算、财务监督、财务管理与税收管理、 税收筹划以及公司内部控制制度的设计与检查。 - 15 25 行政部 负责日常行政事务管理，组织安排公司办公会议及有 关重要活动，负责公司办公设施、办公大楼的管理以 及提供其他各项后勤保障服务。 - 25 35 人力资源 部 制定公司年度人力资源规划，完成公司的招聘、薪资、 培训和劳资关系等事宜的管理。 - 15 25 合计 213 570 1,300 2、西咸基地的人员来源 首批入驻的员工将分为高层人员、中层人员和基层人员，根据不同的层级将 安排不同的员工来源渠道。 高层人员将全部由上市公司内部资深员工担任；中层人员主要为西咸基地各 业务部门的直接负责人，该部分人员来源将依据上市公司内部推荐为主、社会招 聘为辅的策略；基层人员主要为负责具体事务的人员，该部分人员来源将主要以 对外招聘为主。根据初步规划，西咸基地的主要高层人员情况如下： 总经理：韦校春，大学本科学历，广东省图书文化信息协会信息技术委员会 常务委员，广州现代信息工程职业技术学院信息工程系客座教授，曾任长城电脑 公司销售经理、广州宏创科技有限公司总经理，2006年至今历任公司教育事业 部主管、营销中心副总经理及省外营销中心总经理，拥有近二十年IT经营管理 经验。 研发负责人：陈文浩，广东工业大学计算机通信学士，曾任广东水晶球技术 发展有限公司工程师、广东天海威数码技术有限公司开发部副总经理，现任公司 副总工程师，研发中心副总经理，曾获广州市科学技术三等奖等奖项，拥有十多 年信息安全产品研发与管理经验。 首席技术顾问：杨育斌，澳大利亚新南威尔士大学计算机科学及商业管理硕 士，国际云计算安全联盟（CSA）中国区理事、中国通信学会“中国云计算专家 咨询委员会”委员、中国计算机学会（CCF）理事及广州分部执行委员、中国计 算机学会青年科技论坛（YOCSEF）广州分论坛主席（2016-2017），曾获多项信息 安全技术方面的发明及实用新型专利合计十项，曾获广州市科学技术二等奖等奖 项以及广州市天河区杰出人才等荣誉称号，现任公司首席技术专家。 技术总监：覃晓宁，技术总监，大学本科学历，具备10多年的信息安全行 业从业经验，在信息安全保障、信息安全技术、信息安全管理、信息安全工程和 信息安全标准法规方面有丰富的技术积累，在蓝盾技术历任信息安全技术工程 师、研发工程师、高级信息安全规划师、规划部经理、规划部总监等核心岗位， 现任蓝盾技术副总经理。主要从事信息安全产品需求分析、规划设计以及信息安 全解决方案设计工作，全面负责科研项目申报、实施、验收等工作。获得“CISP 国家注册信息安全专业人员证书”、“信息安全保障人员认证证书-安全集成专业 （Ⅱ级）”、“信息安全保障人员认证证书-风险管理专业（Ⅱ级）”证书。曾获广 州市天河区杰出人才等荣誉，在《机电工程技术》、《信息与电脑》等期刊上发表 过多篇安全研究论文。 技术副总监：卢建新，大学本科学历，10多年集成及安全行业从业经验， 在IT服务、信息安全方面有很好的积累，负责过多个IT服务、安全服务项目和 大型集成项目的方案设计、交付管理，取得网络工程师、ITSS项目经理、高级 项目经理、CISP注册信息安全专业人员、信息系统项目管理师高级职称、PMP、 一级注册建造师等证书。在蓝盾技术历任方案工程师、方案部主管、技术管理部 总监等核心岗位，现任公司资质管理部总监。2016年成为中国计算机学会（CCF） 计算机安全专业委员会委员，2017年相继被聘为广州市安全生产专家、广东省 政府采购评审专家。 销售总监：李奇林，大学本科学历，拥有超过十年IT与信息安全行业经验。 历任公司行业总监、区域销售总监、省外营销管理部副总裁等岗位。曾负责过西 北地区多个智慧城市项目、省级与部委级政府项目、教育行业项目的运营、策划， 对西北地区IT与信息安全业务的落地与推广有着较为丰富的经验。 （二）西咸基地合理人均用地面积与上市公司其他基地以及可比上市公司 不存在较大差异 1、西咸基地安排用地面积未超过上市公司实际需求 近年来，随着上市公司业务规模的不断扩张，员工人数也保持较快增长。2014 年末、2015年末和2016年末，剔除外延式并购影响，公司员工总人数分别为598 人、764人和1,331人，年均复合增长率为49.19%，谨慎假设公司未来三年（即 2017-2019年）按照40%的复合增长率增长，则2019年末公司员工人数将达到 3,652人，新增员工超过2,000人，如考虑外延式并购的员工人数预计2019年 末公司员工人数将超过5,000人。按照萝岗基地置换现有广州总部租赁房产、成 都基地设计承载600人和西咸基地设计承载1,300人规划，相关用地面积安排未 超过公司实际需求，公司具有新增投资房屋建筑物以满足新增员工的研发等办公 需求的必要。 2、西咸基地与上市公司其他基地人均用地面积比较 （1）广州总部地区人均用地面积情况 前次募投项目萝岗基地建成后，上市公司将逐步减少至不再租赁广州地区的 办公场所，届时位于广州的自有办公面积将为42,368.88㎡，按照报告期末在广 州总部办公的员工人数约1,930人计算，人均用地面积约为21.95㎡/人，随着 未来公司业务规模的不断扩大，在广州总部办公的员工人数将持续增长，届时广 州总部人均用地面积将处于相对较为紧张的局面。 （2）广州总部地区之外其他基地的人均用地面积情况 ①成都基地 前次募投项目成都基地建成后，作为上市公司西南区域运营中心，预计承载 600人在该基地工作，成都基地办公面积为16,492.39㎡，人均用地面积为27.49㎡/人。 ②西咸基地 本次募投项目西咸基地建成后，作为上市公司西北及北方区域运营中心以及 新一代云计算、大数据、移动互联网技术研发产业化基地，预计承载1,300人在 该基地工作，西咸基地办公面积为34,350.00㎡，人均用地面积为26.42㎡/人。 （3）广州总部地区与其他基地之间的人均用地面积差异情况 广州总部地区与其他基地之间的人均用地面积不存在明显差异，均处于合理 区间。其中成都基地和西咸基地人均用地面积较广州总部地区人均用地面积情况 高，主要原因为成都基地和西咸基地分别位于四川省成都市和陕西省西咸新区， 相关运营成本较广州低，同时综合考虑到该两基地在未来将承担起公司在西南以 及西北及北方区域树立公司品牌和人才引进等因素，因此在工作环境方面均较广 州有一定程度的提高，因此总体体现为两基地的人均用地面积高于广州总部人均 用地面积。 （4）西咸基地人均用地面积与可比上市公司募投项目安排接近 可比上市公司募投项目中，根据公开披露信息显示，绿盟科技（300369.SZ） 募投项目“智慧安全防护体系建设项目”和“安全数据科学平台建设项目”中 人均面积为18.00㎡/人；海能达（002583.SZ）募投项目“第三代融合指挥中心 研发项目”人均办公面积为25.00㎡/人；卫宁健康（300253.SZ）募投项目“智 慧医疗健康信息系统及其云服务模式建设项目”中人均面积为44.63㎡/人，上 述可比上市公司募投项目的人均面积安排与本次募投西咸基地人均用地面积不 存在明显差异，本次募投项目西咸基地人均用地面积具有合理性。 综上所述，本次募投项目西咸基地建设符合行业发展特点以及可比上市公司 发展路径，本次募投项目西咸基地安排人均用地面积与上市公司总部地区及其他 基地或可比上市公司募投项目之间不存在明显差异。本次募投项目西咸基地的建 设将满足公司西北及北方区域运营中心以及三个研发项目的用地需要，同时缓解 公司业务扩张带来的员工增长压力，本次募投项目西咸基地建设具有必要性和合 理性。 （三）西咸基地的定位及用途已明确 1、西咸基地的功能定位 （1）西咸基地将作为上市公司西北及北方区域运营中心 首先，西咸基地将起到上市公司在西北及北方地区的区域运营中心的职能， 上市公司为开拓西北及北方区域市场，建设区域运营中心的必要性日益迫切。通 过在西北地区投资建设基地，可以充分提升公司在西北及北方市场的技术服务实 力、区域化营销能力、人才吸引力以及品牌影响力，推动上市公司拓展华南地区 以外的信息安全市场。 （2）依托西咸基地部署三个信息安全前沿研发项目 依托西咸基地优异独特的区位产业资源优势以及优越的研发、运营环境，上 市公司拟先行安排一站式安全云计算体系研发项目、网络综合态势预警平台研发 项目和企业移动信息化安全管理体系研发项目进驻园区。通过自建基地，三个研 发项目可以根据自身项目的特定需求定制化建设机房等研发、测试、运维场地， 并集中设备、人员、技术为客户提供涵盖安全产品、安全集成等的一揽子信息安 全解决方案，实现升级公司产品线、优化公司业务模式、提升公司盈利能力的目 标。 （3）其他项目运营、合作研发及信息安全培训职能 借助于建设西咸基地形成的研发实力、运营能力及销售网络，西咸基地的实 施还将在多个层面对上市公司产生有益影响： ①西咸基地建成后，除一站式安全云计算体系研发项目、网络综合态势预警 平台研发项目和企业移动信息化安全管理体系研发项目三个研发项目外，公司部 分现有产品运营项目也将迁入基地，利用西咸新区优越的研发运营环境及当地丰 富的人才资源，有针对性的进行升级改造、技术更新以及区域市场开拓，从而充 分开发和提高基地的运营潜力以及公司现有产品的盈利能力； ②西咸基地实施地点为陕西省西咸新区，毗邻西安交通大学、西北工业大学 和西安电子科技大学等高校，高素质IT人才较多，有助于公司与当地科研机构 开展合作研发、实践培训等，引入学生进入基地实习开展安全教育，深化产学研 一体化，提升公司技术实力与研发效率。 综上所述，建设西咸基地不仅将履行公司西北及北方地区的区域运营中心职 能，也是一站式安全云计算体系研发项目、网络综合态势预警平台研发项目和企 业移动信息化安全管理体系研发项目的实施地点，同时还将承接部分现有产品线 的运营维护、技术升级职能，并开发与当地科研机构的合作、培训业务。募投项 目功能定位明确、合理，有助于充分提升上市公司的盈利能力、技术实力、品牌 影响力及综合竞争力，符合上市公司的发展战略。 2、西咸基地的建筑面积用途明确 根据规划，西咸基地建筑面积用途如下： 功能区域 备注 面积（㎡） 是否使用募集资金建设 IDC机房区域 机房 11,650 是 研发办公区域 核心研发办公 区域 9,550 技术区、运营区、销售区、 行政后勤办公区 24,800 小计 46,000 生活区 生活配套区域 25,000 否 信息安全教育业务区域 教育培训区域 5,000 产品展示中心、会议室、档 案室等场地 办公配套区域 9,000 车位及配套房等地下场地 地下面积 25,000 小计 64,000 合计 110,000 由上表可见，西咸基地建筑面积均已有明确安排，不存在暂无明确安排的建 筑空间。 五、西咸基地综合用地面积较大的合理性、必要性及经济效益 （一）本次发行方案调整后西咸基地的综合用地使用募集资金投入情况 2018年3月7日，经上市公司第三届董事会第四十一次（临时）会议审议 通过，对本次发行方案进行调整，根据调整后的发行方案，西咸基地项目拟投入 募集资金金额调减为51,800.00万元。 发行方案调整后，本次发行募集资金仅用于投资建设与研发、测试、销售等 相关的主营业务核心场地46,000㎡，生活配套区域、教育培训区域、办公配套 区域以及地下面积等不直接与提高上市公司盈利能力相关的面积64,000㎡全部 使用自有资金建设。 本次发行方案调整后，西咸基地组成部分是否使用募集资金投入情况见下表 所示： 场地大类 区域 备注 面积（㎡） 是否使用募 集资金建设 研发场地 （合计21,200㎡） IDC机房区域 机房 11,650 是 研发办公区域 核心研发办公 区域 9,550 综合场地 （合计88,800㎡） 技术区、运营区、销售区、 行政后勤办公区 24,800 小计 46,000 生活区 生活配套区域 25,000 否 信息安全教育业务区域 教育培训区域 5,000 产品展示中心、会议室、 档案室等场地 办公配套区域 9,000 车位及配套房等地下场地 地下面积 25,000 小计 64,000 合计 110,000 （二）西咸基地综合用地面积较大的合理性、必要性 西咸基地综合用地面积充分考虑公司建设西北及北方区域运营中心的功能 定位，满足西北及北方区域的技术服务本地化、营销本地化和品牌推广本地化的 需求，同时也考虑公司员工在该基地的工作和生活，科研院所以及学生在该基地 的培训、学习和生活，经销商和客户在该基地的业务拓展活动等因素，上述因素 均与公司主营业务有关，针对上述情况综合用地面积使用已进行充分论证和规 划，各区域已有明确安排，本次综合用地面积各区域的规划情况如下： 1、技术区、运营区、销售区、行政后勤办公区（使用募集资金投入） （1）本次募投项目完成后，除先行安置的三个研发项目之外，公司预计未 来将先行安排约237名技术、运营和销售人员在该基地办公，从事已有产品线在 西北及北方市场的技术支持、运维服务、市场开拓工作，承担区域运营中心的职 能，该区域建筑面积合计15,800㎡； （2）公司的主营业务特别是信息安全集成业务，需要通过外购硬件的方式 为客户提供整套解决方案，同时信息安全产品往往也需要置入硬件载体再对外销 售，因此公司存在一定的存货仓储需求。同时，技术、运营、销售和行政后勤等 部门也均需要部分场地进行物资存储。因此本基地拟安排仓库6间，合计4,500㎡； （3）作为西北及北方地区的区域运营中心及西咸蓝盾的总部，相关的行政 职能工作量预计较大，文书、档案、资产规模较高，预计除三个研发项目外，将 来先行安排120人在西咸基地从事行政、人力、财务和后勤工作，服务于西北及 北方营销中心及西咸蓝盾总部的行政职能，该职能区域合计4,500㎡。 本次发行募集资金拟投入上述核心功能区域面积合计为24,800㎡。 2、教育培训区域（不使用募集资金投入） 根据公司过往业务模式及项目经验，一方面公司部分客户、合作伙伴需要公 司提供相关信息安全产品的教学、培训服务，另一方面公司也拟在西咸新区开展 与当地高校等科研单位的合作开发与技术培训工作，发展信息安全教育业务。因 此，西咸基地需要安排一定面积的教学培训、攻防演练、实战对抗场地，供上述 客户、科研单位的工作人员及学生使用，包括教学培训教室6间，攻防演练场地 5个，实战对抗场地12个，按照每个基础信息安全技术研究实验室开展一个培 训课程计，需要专用4间培训教室及演练、实战场地，其余教室、场地将用于临 时性教学及对客户的培训工作，相关面积合计5,000㎡。 3、办公配套区域（不使用募集资金投入） （1）为了配合公司产品的营销、推广，相关客户开发与市场推广工作要求 也较高，因此，西咸基地将安排产品展示中心，用于向客户展览和试用公司的研 发产品，推动公司产品的推广与销售； （2）会议室的设置将满足公司员工在办公过程中以及公司员工在对外开拓 业务时的商业谈判、项目研讨以及视频会议的需求； （3）此外，作为西北及北方地区的营销中心，未来公司在筹划西北及北方 地区的展会、经销商大会等营销工作时，也需要使用较大面积的展览、会议场所。 因此，西咸基地综合面积包含产品展示中心、会议室、档案室等场地，合计 9,000㎡，符合西咸基地的功能定位设计安排，具有合理性。 4、生活配套区域（不使用募集资金投入） （1）西咸基地位于陕西省西咸新区，而目前公司员工主要集中在广州地区， 且由于西咸新区距离西安市、咸阳市市区均有一定距离，若企业不安排解决员工 住宿、用餐以及日常生活的需求，由员工自行解决，将极大影响西咸基地的人才 吸引力。因此，出于提高人才吸引力、顺利推动人才引入考虑，西咸基地设计了 住宿、食堂以及相关的健身、运动等生活配套设施，既符合西咸基地项目的人才 引进规划，也与目前IT行业内企业的福利政策一致； （2）除员工的住宿、餐饮等生活需求外，西咸基地场地设计亦考虑到将来 拟安排与当地高校等科研单位的合作研发、实践培训活动，因此入驻园区的相关 科研人员及学生亦需要一定的生活配套设施安排，也导致西咸基地需要设计较大 面积的住宿、食堂等生活配套设施供上述人员使用。 5、车位及配套房等地下场地（不使用募集资金投入） 根据西咸基地用地《陕西省西咸新区沣西新城规划局XXFX-2016-56地块规 划条件》（沣西规发[2016]62号）的规定，西咸基地需按照1.2个/100㎡的规模 测算车位，并安排不少于10%的电动汽车充电桩车位。根据规划条件，西咸基地 拟在地下规划1,000个车位，每个车位占地面积25㎡（含公摊），合计使用地下 面积25,000㎡。西咸基地建成后预计未来该基地将承载约1,300名员工在该基 地工作和生活，地下车位的建设有助于满足未来在该区域的员工工作需求，同时 满足客户、供应商、渠道商以及科研教学合作单位的需求。因此，西咸基地地下 面积的测算，系根据相关政府部门文件的规定，结合公司实际需求测算，具有合 理性与必要性。 综上所述，西咸基地综合用地面积充分考虑公司建设西北及北方区域运营中 心的功能定位，满足公司在西北及北方区域的技术服务本地化、营销本地化和品 牌推广本地化的需求，同时也考虑公司员工在该基地的工作和生活，科研院所以 及学生在该基地的培训、学习和生活，经销商和客户在该基地的业务拓展活动等 因素，与公司主营业务具有关联性，并已进行充分的论证和规划，西咸基地综合 用地面积较大具有必要性和合理性。 根据调整后的本次发行募集资金投资计划，西咸基地合计88,800㎡综合用 地中，仅与研发办公相关的核心面积24,800㎡拟使用募集资金投资建设，本次 发行募集资金投向综合用地的规模合理、适中。 （三）西咸基地综合用地的效益情况以及建设的经济性考虑 目前，我国信息安全行业呈现出一定的区域性特征，政府、军工、金融、电 信等信息安全行业主要行业客户在选择信息安全业务供应商时，出于项目实施便 利性、自主可控性等原因，往往会将供应商过往的主要业务区域作为一项考虑因 素。因此，各家信息安全企业在进行跨区域拓展时，通常会面临一定的区域性挑 战。公司总部处于华南地区，历年来华南区域收入占比均占较高比例，华南区域 外拓展速度和效果有待提升。鉴于此，公司近年来大力拓展全国销售渠道，与全 国各地大量渠道商纷纷建立了合作关系，促进了公司安全产品的销售，在一定程 度上缓解了业务区域过于集中的状态。但是，区域性原因仍然在一定程度上掣肘 着公司持续获取华南外区域项目型订单的能力，对公司在其他区域的项目实施、 运维以及人员团队建设等存在不利影响，未能充分发挥出公司作为信息安全解决 方案提供商的优势。为持续提升公司在全国各大区域拓展业务尤其是项目型业务 的能力，公司迫切需要在全国主要区域建立据点，因此，公司自2015年起便提 出在全国各大区域建立区域运营中心。如各区域运营中心及区域总部顺利建设， 将有助于公司从区域型公司向全国型企业转变，缓解区域性特征对公司的负面影 响，直接增强公司持续获取华南外区域订单的能力，持续提升公司在全国范围内 的业务规模和品牌影响力。因此，西咸基地将承担和满足公司在西北及北方区域 的技术服务本地化、营销本地化和品牌推广本地化的需求，西咸基地的建设将有 助于公司抢占西北及北方市场，提高公司在该区域的市场占有率，从而有助于公 司经济效益的提升。 同时，西咸基地综合用地规划均围绕公司主营业务需求展开，其中办公区和 生活配套区域可以为员工搭建稳定的办公、研发场所和提供良好的工作和生活环 境，另一方面相比较公司广州总部租赁场所较多，部门与部门之间呈现碎片化的 情况，西咸基地的统一规划、统一建设将使得各部门员工在西咸基地统一办公和 统一管理成为可能，这将能最大化的提升各部门之间的协同效应，并相应降低管 理成本；另一方面，办公配套场所的建设有助于公司向客户展览和试用公司的研 发产品，相关场地也能满足产品展览、经销商大会等用途，对推动公司产品的推 广与销售将起到积极作用。因此，西咸基地综合用地建设将有助于满足员工和客 户的相关需求，从而间接提高公司效益。 其次，由于公司现有场地面积有限，从根本上制约着公司开展信息安全教育 业务，目前我国信息安全人才主要通过大专院校进行课程培养，偏重于理论知识， 缺乏实战应用经验，本次综合用地将规划出教育培训区域用于公司与各科研院所 开展校企合作，给学员提供实战化演练和培训课程，满足公司发展信息安全教育 业务的需求。信息安全教育业务不仅能够为公司提供更多专业的信息安全人才， 还能够向社会供应信息安全人才，增强国家网络安全防护能力，间接提升公司的 品牌影响力，兼具经济效益和社会效益。同时，随着信息安全教育业务的不断深 化和拓展，也将带动公司其他信息安全产品的销售，进而促进公司经济利益。 最后，本次募投项目西咸基地建设完成后，预计年均新增房屋及建筑物折旧 1,615.89万元，折合约12.24元/月/㎡，如采用租赁模式，租赁同等面积的房 屋的租金将远高于自建模式，自建模式更具有经济性。 六、上市公司前次募集资金使用情况符合发行条件的要求 （一）前次募集资金用途变更情况 上市公司前次募集资金用途存在两次变更情形，具体如下： 单位：万元 变更前承诺投资 变更后承诺投资 占前次募集 资金总额的 比例 项目名称 投资金额 项目名称 投资金额 上市公司区域运营中 心（含成都运营中心） 20,000.00 蓝盾信息西南总部及研发 基地 20,000.00 18.18% 补充上市公司流动资 金 30,000.00 补充上市公司流动资金 10,000.00 18.18% 补充蓝盾技术流动资金 20,000.00 1、上市公司区域运营中心项目变更情况 本项目原计划在北京、南京、武汉、西安、成都通过购置办公楼的方式建设 区域运营中心。该项目系于2015年9月经上市公司2015年第四次临时股东大会 决议审议通过，2016年6月募集资金到位后，项目实施的市场环境（特别是全 国房地产市场的价格行情）已经发生了较大变化，募集资金投资金额（20,000.00 万元）难以满足同时在北京、南京、武汉、西安、成都购置办公楼的开支。因此， 经审慎研究分析，公司将本项目改为集中资金在成都投资建设区域运营总部即蓝 盾信息西南总部及研发基地（“成都基地”），并经2016年10月公司第三届董 事会第二十三次会议、2016年11月公司2016年第六次临时股东大会决议审议 通过。 因此，上市公司区域运营中心项目变更并未实质性改变前次募集资金的投资 方向，变更后的前次募集资金投向依然是区域运营中心建设性质。因募集资金到 位相比于募投项目决策时，项目实施的客观环境已发生较大变化，出于提高募集 资金使用效率、更好促进公司及投资者利益考虑，公司对募投项目的实施地点及 建设方式等进行调整，且已履行了相应的审议程序和信息披露义务。 2、补充上市公司流动资金项目变更情况 根据上市公司经营管理规划，目前上市公司的信息安全业务主要由全资子公 司蓝盾技术经营，因此蓝盾技术的运营资金需求量较大，由蓝盾技术使用募集资 金能够提高募集资金使用效率，维护上市公司及投资者利益。虽然在2015年7 月由第二届董事会第二十九次（临时）会议审议使用30,000.00万元募集资金补 充上市公司流动资金时，营运资金需求量测算中已经统筹考虑了上市公司合并范 围内各子公司的营运资金需求量，但上市公司于2017年1月拟使用20,000.00 万元募集资金增资蓝盾技术并作为其营运资金时，因资金使用的法人主体发生变 化，出于谨慎考虑仍将其作为募投项目变更，并提交股东大会审议。 因此，补充上市公司流动资金项目变更并未改变募集资金用于营运资金的实 质，系因上市公司集团分工策略而对募投项目实施主体做出调整，有利于提高募 集资金使用效率、维护上市公司及其股东利益，并已履行了审议程序和信息披露 义务。 综上所述，上市公司存在两次募集资金用途变更的情形，但是均未实质变更 募集资金的投入方向（依然是用于区域运营中心建设及补充流动资金），仅是在 具体形式上有所调整。主要系因前次募集资金到位时间相比于董事会审议募投项 目时间较晚，市场环境、集团经营策略发生了一定变化，上市公司出于提高募集 资金使用效率、维护投资者利益考虑而做出募投项目变更。 因此，上市公司不存在募投项目规划论证不谨慎、不合理导致募投项目无法 实施，进而影响募集资金使用效率及上市公司、投资者利益的情形，募集资金用 途变更已经履行了相应的审议程序和信息披露义务，符合《创业板上市公司证券 发行管理暂行办法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法规的 规定。 （二）前次募投项目完工进度情况 截至2017年12月31日，上市公司前次募投项目完工进度如下： 募投项目 完工进度 预计完工时间 首次公开发行股票并上市募集资金 全网综合监控审计平台项目 100.00% 已完成 UltraUTM统一安全网关项目 100.00% 已完成 服务器安全综合监测平台项目 100.00% 已完成 NxSOC新一代安全综合运维管理平台项目 100.00% 已完成 研发及培训中心建设项目 100.00% 已完成 互联网舆情分析平台项目 100.00% 已完成 蓝盾股份信息安全产业基地 100.00% 已完成 发行股份及支付现金收购华炜科技募集配套资金 支付收购华炜科技的现金对价 100.00% 已完成 补充华炜科技流动资金 100.00% 已完成 支付中介机构费用 100.00% 已完成 发行股份及支付现金收购中经电商、汇通宝募集配套资金 支付收购中经电商和汇通宝的现金对价 100.00% 已完成 蓝盾信息西南总部及研发基地 43.06% 2018年10月 上市公司信息安全产业园 65.10% 2018年12月 补充上市公司流动资金 100.00% 已完成 补充蓝盾技术流动资金 100.00% 已完成 补充中经电商和汇通宝的流动资金 100.00% 已完成 偿还上市公司银行贷款 100.00% 已完成 支付中介机构费用 100.00% 已完成 截至报告期末，上市公司前次募投项目尚有蓝盾信息西南总部及研发基地项 目（即“成都基地”）、上市公司信息安全产业园（即“萝岗基地”）尚未完工， 具体情况为： 1、成都基地 成都基地自2016年10月启动咨询评估、勘察设计、场地准备等工作，由于 该项目投资金额较大（项目总投资6亿元）、施工标准较高（建筑需要同时满足 研发、运营、展览、培训、住宿等需求，且毗邻成都市区），故前期准备工作的 时间周期较长，因此截至报告期末募集资金投资进度较慢。2017年下半年以来， 随着前期准备工作的陆续完成，成都基地的投资进度逐渐加快，截至2017年12 月31日，本项目已顺利进入主体工程建设实施阶段，完工进度达43.06%。 根据经董事会、股东大会审议通过的投资计划，成都基地预计完工时间为 2018年10月，结合前述募投项目整体情况及完工进度，成都基地的顺利实施不 存在重大障碍，预计可以于2018年10月前顺利完工。因此，成都基地的完工进 度符合经股东大会审议通过的投资计划安排，与相关信息披露文件一致，不存在 进度迟缓、无法完工的情形。 2、萝岗基地 萝岗基地原计划投资30,921.21万元，根据初始投资计划的建设方案及投资 内容，萝岗基地除封顶等少量工程外，初始投资计划中包含的建设内容已基本施 工完毕。2017年8月7日，经第三届董事会第三十五次（临时）会议决议，上 市公司根据所处行业环境、自身发展规划及产业园的实际情况，决定对萝岗基地 追加投资10,059.65万元，追加投资后的预计完工时间为2018年12月，募集资 金拟投入金额不变。截至2017年12月31日，萝岗基地项目的完工进度已达 65.10%。 因此，萝岗基地尚未完工主要系因上市公司追加投资所致，按照预计完工时 间顺利完工预计不存在重大障碍。因此，萝岗基地的完工进度符合经股东大会审 议通过的投资计划安排，与相关信息披露文件一致，不存在进度迟缓、无法完工 的情形。 综上所述，上市公司前次募投项目中，尚有两个项目尚未完工，完工进度均 符合经董事会、股东大会审议通过的投资计划安排，实施条件未发生不利变化， 在预计完工时间前完工预计不存在重大障碍，项目进度与相关信息披露文件一 致，符合《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等法规的规定。 （三）前募资金使用符合《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相 关规定 根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第十一条第（一）款：“上 市公司募集资金使用应当符合下列规定：（一）前次募集资金基本使用完毕，且 使用进度和效果与披露情况基本一致”。 截至2017年12月31日，发行人首次公开发行股票并上市募集资金及发行 股份及支付现金收购华炜科技募集配套资金均已全部使用完毕，发行股份及支付 现金收购中经电商、汇通宝募集配套资金使用进度已达80.48%，募集资金使用 进度及效果与披露情况一致，不存在募投项目进度迟缓情形。同时，募集资金用 途变更已经履行了相应的审议程序和披露义务。发行人前次募集资金使用情况符 合《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第十一条第（一）款的规定，不构 成发行障碍。 七、西咸基地项目建设具有必要性及合理性 （一）前次募投项目与本次募投项目均是上市公司既定发展战略在不同阶 段、不同环境的布局，不存在重复投资情形 在全国化布局战略的指引下，上市公司以广州总部基地为基础，有计划、有 步骤的实施全国布局战略，通过建设区域运营中心的方式，逐步向西南、西北以 及其他区域布局。 1、萝岗基地（广州总部）：置换租赁房产，改善研发办公环境 在自建基地运营战略指引下，上市公司为优化对日益扩充的产品线及项目组 的管理，改善广州总部员工的研发办公环境，将现有产品线集中，形成统一的测 试维护、产品运营和技术支持环境，进一步提升公司的品牌形象及人才吸引力， 于2014年12月16日经第二届董事会第二十三次（临时）会议审议通过《关于 投资建设蓝盾信息安全产业园的议案》，决定投资建设萝岗基地。 萝岗基地将主要用于改善公司广州总部员工的办公环境，置换现有租赁房 产；同时充分利用自建基地的可以深度定制项目运营与技术开发环境的优势，置 入现有若干产品运营项目，为客户提供技术运维及升级改造服务，从而提升上市 公司的持续盈利能力及长远竞争力。 2、成都基地（西南区域运营中心）：西南区域运营中心 除改善广州总部的研发办公环境、提升广州总部的运营与技术服务能力外， 公司也持续关注华南地区以外的信息安全市场机会，推进全国化布局战略。信息 安全领域的项目规模通常较大，要求公司具备综合的解决方案提供能力及本地化 的服务能力。通过建设区域运营中心，上市公司的业务体系化和服务本地化能力 将大幅提升，在参与当地大型项目时具有更强的竞争力。 2015年9月，经2015年第四次临时股东大会决议审议通过，上市公司拟使 用发行股份及支付现金收购中经电商、汇通宝募集配套资金20,000.00万元投资 建设成都、西安、北京、南京、武汉五大区域运营中心。后由于房地产市场价格 上涨较快，2016年10月，上市公司将募集资金投资方案调整为集中资金在成都 建设西南区域运营中心，即成都基地。成都基地主要负责公司在西南地区的业务 运营及销售拓展工作，并利用西南地区的市场条件与技术环境，针对性地开拓军 工、保密等相关细分领域的业务机会。 3、西咸基地（西北及北方区域运营中心）：西北及北方区域运营中心与新 一代云计算、大数据、移动互联网技术研发产业化基地 为充分把握信息安全行业快速发展与技术变革的历史机遇，同时考虑到此前 萝岗基地、成都基地分别主要用于置换现有办公场所及承担西南区域的运营中心 职能，均不具有大规模研发产业化的功能定位，公司决定投资102,244.75万元 于陕西省西咸新区建设西咸基地。 一方面，西咸基地作为西北及北方地区的区域运营中心，可以为上市公司进 一步开拓西北及北方地区的信息安全市场，深化全国化战略布局；另一方面，西 咸基地可以满足公司紧紧跟随行业发展潮流，以云计算、大数据、移动互联网技 术为突破口，全方位升级主营业务技术实力与产品竞争力的需要。 综上所述，上市公司历次基建投资均是发展战略的一贯体现，有助于改善研 发环境，提升运营实力，加快华南以外区域市场的开发，从而提升上市公司的品 牌形象、盈利能力及综合竞争力，具有合理性与必要性。 （二）本次募投项目与前次募投项目的情况比较 前次募投项目成都基地和萝岗基地，与本次募投项目西咸基地在功能、定位、 实施地点、主要服务范围、建设内容、技术路径、主要客户、盈利模式等方面均 存在差异，具体差异比较情况如下： 内容 成都基地 萝岗基地 西咸基地 功能 西南区域运营中心 广州总部技术运维中心 西北及北方区域运营中 心+研发与产业化基地 定位 西南地区的区域项目运 营、市场开拓中心 现有产品的技术运维与 升级更新，同时满足广 州地区员工办公场所需 求 1、西北及北方地区的区 域项目运营、市场开拓 中心； 2、云计算安全、态势感 知、移动安全研发项目 产业化基地。 实施地点 四川省成都市 广东省广州市 陕西省西咸新区 主要服务范围 四川、重庆、云南、贵 州等西南地区。 广东、广西、海南等华 南地区。 1、西北及北方区域中 心：陕西、甘肃、宁夏、 内蒙古等西北地区以及 部分北方地区； 2、云计算安全、态势感 知、移动安全研发产业 化基地：全国化销售。 建设内容 仅包含基建投资，基地 主要承担公司在西南地 区的区域运营中心的角 色，负责西南大区的市 场销售与项目运维。 仅包含基建投资，拟在 建成后置入若干现有的 运营项目。 1、基建投资，同时满足 区域运营中心及研发项 目的场地需求； 2、一站式安全云计算体 系研发项目； 3、网络综合态势预警平 台研发项目； 4、企业移动信息化安全 管理体系研发项目。 技术路径 重点负责西南区域销 售，不涉及大规模的新 产品研发。 现有技术的运营维护与 升级改造，不涉及大规 模的新产品研发。 在现有技术基础上结合 云计算安全、态势感知、 移动安全技术开展新一 代信息安全产品的研发 产业化。 主要客户 西南地区的客户 为现有产品的用户提供 升级及技术运维服务 通过新产品的开发，既 可以满足存量客户的升 级换代需求，也可以开 发新的客户资源，并将 大力推动西北及北方地 区市场的拓展。 盈利模式 管理、开拓西南地区的 存量和增量客户。 为现有客户提供持续的 运维、升级服务。 1、新产品的研发产业 化，并面向全国市场销 售； 2、为现有产品线开拓西 北及北方地区市场。 综上所述，本次募投项目与前次募投项目在功能定位、服务范围、建设内容、 技术路径、主要客户、盈利模式上均存在一定的差异：萝岗基地主要用于补充公 司在广州本地较为紧张的研发场地需求，并主要从事对现有产品线的维护与升 级，不涉及新产品的研发，也不涉及新的区域市场的开拓；成都基地主要负责公 司在西南地区的运营及销售工作。两个前次募投项目已进行可行性研究论证，相 关建设内容均已明确，场地均已有明确安排，无法满足新增的大型研发项目的用 地需求，也无法承担西北及北方区域运营中心的职能。 本次募投项目系公司推进全国化战略、积极开拓北方市场的重要步骤；同时， 公司根据信息安全行业最新的市场态势，针对性地选择云计算安全、态势感知、 移动安全三个方向作为公司下一步业务技术的升级突破口，并充分考虑了用地成 本、政策支持及所处地区技术环境情况，选择西咸新区作为本次募投项目的实施 地点。 因此，本次募投项目与前次募投之间存在差异，不存在重复投资的情况，本 次募投项目是基于公司“大安全”的产业发展战略和全国化业务布局的发展战 略，在新的发展阶段建设研发与产业化基地的过程。因此，在已有在建工程的基 础上本次募投项目建设具有必要性和合理性。 （三）结合现有房屋建筑物及在建工程情况，本次募投项目基建投资具有 必要性及合理性 1、公司现有房屋建筑物情况 截至报告期末，剔除外延式并购影响，公司自有及租赁房屋及建筑物面积为 37,464.00㎡。公司现有房屋及建筑物在满足现有业务发展的基础上已经得到充 分利用，不存在闲置空间的情况。同时考虑到公司现有租赁房产的规模和经济效 益的合理性，仍需要扩大自有房屋及建筑物以满足必要的经营所需。 本次募投项目无法利用现有房屋建筑物实施，主要原因包括： （1）根据本反馈意见回复重点问题第一题之“二、西咸基地项目建设的行 业产业背景及上市公司的发展战略规划/（三）建设重点区域运营中心实现全国 扩张是上市公司有效策略”，为拓展西北及北方地区的市场，在当地建设区域运 营中心是实现公司拓展华南以外市场、推动全国化布局战略的必要步骤。因此， 西咸基地作为公司的西北及北方大区运营中心，现有广州总部或成都基地的房屋 建筑物无法代履行其区域运营中心的职能； （2）本次募投项目中研发项目所需场地面积21,200㎡，与公司现有房产及 租赁房产面积相比，占比较大，现有房产及租赁房产无法腾挪空间以满足本次募 投项目中研发项目的需要；同时，公司现有研发场所在满足现有业务发展的基础 上已经得到充分利用，不存在闲置空间的情况； （3）本次募投项目中研发项目建成后，公司将拥有11,650㎡的自建机房以 供本次募投项目中研发项目使用，目前公司现有研发办公场所无法提供符合机房 建设规格的场所以供本次募投项目中研发项目使用；且公司现有研发办公场所所 处地区主要分散在广州市区，改建成本较高。因此，利用现有办公场所新建机房 不具有可行性及经济性。 因此，综合考虑现有房产面积、区域运营职能以及自建机房的需求，本次募 投项目难以使用现有研发办公场所。 2、公司在建工程情况 近年来，随着公司业务规模的不断扩张，公司员工人数也保持较快增长。2014 年末、2015年末和2016年末，剔除外延式并购影响，公司员工总人数分别为598 人、764人和1,331人，年均复合增长率为49.19%，谨慎假设公司未来三年（即 2017-2019年）按照40%的复合增长率增长，则2019年末公司员工人数将达到 3,652人，新增员工超过2,000人，如考虑外延式并购的员工人数预计2019年 末公司员工人数将突破5,000人。因此，公司具有迫切需求新增房屋建筑物以满 足新增员工的研发办公需要。目前，公司在建工程主要包括萝岗基地和成都基地， 但仍然不足以满足公司快速增长的业务需求： （1）萝岗基地规划办公面积19,376.30㎡，将主要用于置换公司在广州总 部地区的租赁房产，改善现有员工的研发办公环境，萝岗基地建成后，上市公司 将逐步减少至不再租赁广州地区的办公场所，届时位于广州的自有办公面积将为 42,368.88㎡，按照报告期末在广州总部办公的员工人数约1,930人计算，人均 用地已较为紧张。因此，该在建工程建成后将主要满足存量员工的研发、办公需 求，难以用于安置未来持续增长的新增人员，也无法履行西北及北方区域运营中 心的职能； （2）成都基地规划办公面积16,492.39㎡，预计未来可承载600人在该基 地办公和生活。成都基地不足以满足公司全部新增员工的办公用地需求；且成都 基地主要定位为西南区域运营中心，相关的建设规划、周边配套难以满足大型研 发项目的环境要求，也无法推动公司建立对西北及北方市场的本地化技术支持、 运营服务能力。因此，公司仍然有迫切需求建设研发与产业化基地，满足公司新 增员工特别是研发人员的办公需求，并通过在西北当地投资建设区域运营中心， 增强对西北及北方大区的本地化服务能力与运营服务能力。 3、西咸基地采用自建模式而非租赁模式的必要性 西咸基地采取自建模式而不采用租赁模式，主要原因有： （1）相比租赁模式，自建研发基地将更有助于公司对基地进行整体规划、 设计、装修和维护，从而满足公司研发、测试、运营对场地环境的要求； （2）自建模式可降低租金上涨的风险，若使用租赁模式，租赁合同期限一 般较短，租赁合同到期后出租方通常会调高租金，若到期租金大幅上涨或由于其 他原因无法正常续租，则可能存在无法续租的经营风险； （3）本次募投项目西咸基地建设完成后，预计年均新增房屋及建筑物折旧 1,615.89万元，折合约12.24元/月/㎡，如采用租赁模式，租赁同等面积的房 屋的租金将远高于自建模式，自建模式更具有经济性。 西咸基地建成后，预计将承载1,300人在该基地办公和生活，有望缓解上市 公司新增员工及大型研发项目的研发、办公场地需求，但考虑到公司业务规模扩 张较快、新增人员参照报告期内增速预计较多，仍未超出公司实际研发、办公需 求；同时，西咸基地作为公司在西北及北方大区的区域运营中心，能够为公司开 拓当地市场提供本地化的技术支持、渠道维护、项目管理能力，现有办公场所、 萝岗基地、成都基地均无法替代其职能。 因此，综合考虑现有房屋建筑物及在建工程情况，公司仍具有迫切需求投资 建设新的研发产业化基地满足日益扩张的业务规模及快速增长的员工人数带来 的研发办公场地需求，加强华南以外市场的开拓，本次募投项目基建投资具有必 要性及合理性。 八、西咸基地研发项目软硬件投资具有必要性及合理性 （一）上市公司研发流程概况 软件能力成熟度模型（CMMI）是一种对软件组织定义、实施、度量、控制和 改善其软件过程的实践中等各个发展阶段的相关标准。CMMI认证的目的是帮助 软件企业对软件工程过程进行管理和改进，增强开发与改进能力，从而能按时地、 不超预算地开发出高质量的软件。CMMI主要关注点就是成本效益、明确重点、 过程集中和灵活性四个方面。CMMI认证分为五个等级，上市公司于2016年3月 取得CMMI5的最高等级认证。 为保障研发项目按时、高质量、成本效益相匹配地完成，上市公司所有研发 项目及西咸基地项目研发流程严格按照CMMI5的标准执行。因此，西咸基地研发 项目的研发和管理流程划分为立项、设计、开发、测试、发布和迭代六个阶段： 1、项目立项：主要是项目需求分析、明确项目范围、主要技术路线，提出 详细的项目任务WBS分解，完成立项工作等。此过程最重要的工作是进行立项准 备，完成可行性研究分析、项目工作量评估，填写立项报告表并进行立项评审。 2、产品设计：主要进行软件系统的具体程序设计，并通过组织项目的技术 评审确定项目软件技术实现方案。在实施过程中，不断地细化任务分解，调整项 目计划，对计划执行情况进行定期检查。 3、产品开发：主要通过搭建针对性的网络环境，并进行攻击建模与场景模 拟，进而针对性地分析各个安全层级与关键节点，进行软件的具体程序编写、单 元测试。 4、产品测试：主要对软件系统进行系统测试，包括模块化功能测试、集成 测试、性能测试、安全性测试和稳定性测试，将软件嵌入整个安全系统中，综合 检验软件系统在各个网络环境、各种攻击场景下的安全性能。 5、产品发布：主要对代码和文档进行归档，并完成产品硬件的选型，将产 品部署到实际环境中试用，并展开市场推广活动，对用户进行系统使用、部署维 护方面的培训。 6、产品迭代：根据市场反馈，作为产品迭代的需求和目标，按照统一的、 标准化研发管理流程进行迭代，每1-2个月进行新版本的更新发布。 上述各环节中，项目立项、产品设计环节不需要大面积研发场地及大规模的 软硬件投入，西咸基地研发项目将在产品开发环节（约T+1年的第四季度）进驻 西咸基地并安排软硬件投资。 CMMI5明确规定，为了便于配置管理、版本控制及保证开发效率和测试质量， 开发环境和测试环境必须是独立的：（1）在“3、产品开发”阶段，包括各程序 模块的编写和单元测试等，应为每个程序模块建立独立的开发和单元测试环境， 这有利于开发效率的提高和降低各模块在开发和单元测试过程中因环境造成的 影响；（2）在“4、产品测试”阶段，不同类型的测试，包括功能测试、性能测 试、安全性测试和稳定性测试均需要有独立的环境来支撑，保证测试效率和测试 质量。因此，西咸基地项目需要建立多套独立的软硬件环境来满足研发和测试阶 段的需要。 另外，在“6、产品迭代”阶段，多套独立的、稳定的环境也是产品进行不 断改进、快速迭代的有效保障。成熟的迭代开发模型不仅能快速提高市场竞争力， 也是保证开发效率、开发资源得到重复利用的有效手段。因此，迭代开发模式已 得到IT行业、信息安全行业的普遍认可，众多知名IT企业均采取快速迭代的开 发模式，每1-2月发布新的版本来满足行业和市场对于产品的新需求。同时，随 着IT、信息安全技术的飞速发展，信息安全问题日新月异，每天都会有层出不 穷的病毒、木马、漏洞涌现。根据国家信息安全漏洞库（CNNVD）统计，2017年 12月18日至12月24日一周采集到的安全漏洞已有213个。若安全产品不能适 应新的安全形势，用户将受到严重的影响和威胁。因此，本次募投研发项目将采 取快速迭代的模式，在产品正式发布后，持续、快速地改进产品，满足市场对产 品的期望，为用户提供及时的安全支撑和保障。快速迭代的模式，相应要求公司 持续保持相应的研发、测试环境，在项目实施周期内持续投入软硬件用于研发活 动。 （二）西咸基地研发项目的软硬件投资情况 为提高西咸基地的盈利能力，充分利用当地的区位产业资源优势以及西咸基 地优越的研发、运营环境，本次募投项目拟安排一站式安全云计算体系研发项目、 网络综合态势预警平台研发项目和企业移动信息化安全管理体系研发项目入驻 西咸基地，三个研发项目占地面积21,200㎡，并通过软硬件投资开展相关研发、 测试、运营活动（其中运营部分的软硬件投资6,566.48万元使用自有资金投入）。 西咸基地项目软硬件投资主要包括以下功能类别的软硬件，其中机房建设及 开发设备均系上述“3、产品开发”阶段需要投入的软硬件，测试设备系上述“4、 产品测试”阶段需要投入的软硬件，运营设备将在上述“5、产品发布”后投入 （不使用本次发行募集资金投入），三个研发项目的具体软硬件投入情况及其功 能介绍如下： 1、一站式安全云计算体系研发项目 一站式安全云计算体系研发项目需满足在主流云计算平台上运行，在开发测 试过程中需搭建含KVM、XEN、Hyper-V、VMWARE、华为、浪潮、品高、云宏、H3C、 深信服等云计算环境以及多种主流容器(docker)环境（kubernetes、swarm mode、 Mesos、精灵云）约十余种，每种云计算环境需具备适应多集群多中心高可用安 全能力。针对主流云环境的虚拟化场景，依据等级保护、分级保护框架及运营商、 金融、政府、教育、电力等各行业规范，分析、解构各类云环境的安全要求，进 行安全系统设计以及代码的编写、检验。项目需要公司相应进行数据中心智能机 柜、云服务器、存储及网络、云计算虚拟化引擎、VM虚拟机、云化测试设备等 针对性的软硬件投资。 序号 功能类别 主要内容 简介 投资金额 （万元） 是否使用募 集资金投入 一站式安全云计算体系研发项目 1 机房建设 机柜、配电系 统、监测系统、 显示系统、PDU、 UPS等 通过机柜投资及配套 的环境搭建，为项目的 开发、测试提供相应的 计算、存储与分析能 力，确保机房的正常运 行与管理 1,823.01 是 1.1 机柜及配 套设备 数据中心智能 机柜、机柜配套 设备等 提供数据中心级别的 智能机柜及配套设备 （如odf光纤配线架、 线缆架、导线槽），可 安装各类标准服务器、 网络设备、工业控制设 备等。机柜具备柜内供 电和温湿度环境智能 监控功能，减轻了维护 人员的巡视和检修负 担，提高了系统的可靠 性 779.19 是 1.2 监视及显 示系统 显示系统、网络 与数据监测中 心等 对供配电系统、UPS电 源、防雷器、空调、消 防系统、保安门禁系统 591.82 是 等，运行状态、温度、 湿度、洁净度、供电的 电压、电流、频率、配 电系统的开关状态、测 漏系统等进行实时监 控并记录历史数据并 管理 1.3 机房配电 系统 配电系统、PDU、 UPS等 配电系统是机房的重 要组成部分，是服务 器、网络设备、安全设 备等提供安全、可靠的 运行最基本的保障。需 按照国家相应标准，进 行建设，为计算机系统 提供优质的电源 452.00 是 2 开发设备 服务器、虚拟 机、虚拟化引 擎、数据库等 提供开发阶段所需的 开发资源，包括服务 器、网络、云计算虚拟 资源管理平台、开发系 统及软件等 6,318.16 是 2.1 代码服务 器、存储及 开发人员 终端 代码服务器、开 发管理服务器、 代码存储设备 及开发人员使 用的终端设备 开发人员共用的代码 服务器、开发流程管理 服务器、代码存储设备 及开发终端设备 1,110.96 是 2.2 系统开发 需要用到 的系统及 应用软件 数据存储、分 析、挖掘系统、 服务器、中间件 及系统软件 开发人员使用的数据 库（DB2、Oracle、SQL server、Syase等）、 中间件及数据支撑、分 析、挖掘软件、系统软 件 2,297.23 是 2.3 开发网络 交换机、收发 器、数据总线系 统等 搭建14组独立万兆高 并发大流量安全云计 算网络及开发工程师 代码环境，通过复杂而 灵活的组网方式保证 开发人员能同时在14 组环境中调试验证代 码 1,168.32 是 2.4 云计算仿 真环境开 发服务器 14组主流云计 算环境开发服 务器 搭建主流云计算环境 下（KVM、XEN、Hyper-V、 VMWARE、华为、浪潮、 品高、云宏、H3C、深 信服等云计算环境以 851.40 是 及多种主流容器 (docker)环境 （kubernetes、swarm mode、Mesos、精灵云） 共14组云计算环境所 需服务器 2.5 云计算虚 拟资源管 理软件 云计算资源管 理池、云计算虚 拟化引擎 对虚拟硬盘、网络设 备、云主机资源虚拟化 及统一分配调度管理 的软件系统 890.25 是 3 测试设备 服务器、云化测 试设备、存储系 统、数据库等 项目模块化测试、集成 测试、稳定性测试、安 全性测试、性能测试等 所需设备、网络环境及 软件 2,853.24 是 3.1 云计算仿 真测试服 务器及终 端设备 服务器、存储系 统等 模拟14组主流云计算（未完）  |