[发行]国泰稳益定开混合：更新招募说明书摘要（2018年第1号）
国泰稳益定期开放灵活配置混合型 证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 （ 2018 年第一号） 基金管理人： 国泰基金管理有限公司 基金托管人： 宁波银行 股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 10 月 31 日证监许可【 2016 】 2458 号文注册 募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资 本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根 据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金 投资中的风险 包括：因整体政治、经济、社会环境 等 因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作管理风险，本基金的特定风险等。 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股 票型基金。 本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的违约 风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易，存在流 动性风险。 本基金可投资资 产支持证券，存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券相关 的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。 每个开放期届满时，如出现基金份额持有人数量不满 200 人的，或当日基金资产净值加 上当日净申购金额或者减去当日净赎回金额后低于 5000 万元的，基金合同将终止。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读 基金合同、 本招募说明书 等信 息披露文件 。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。当投资人赎回时， 所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 1 月 26 日，投资组合报告为 2017 年 4 季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 - 19 层 成立时间 ： 1998 年 3 月 5 日 法定代表人： 陈勇胜 注册资本：壹亿壹仟万元人民币 联系人： 辛怡 联系电话： 021 - 31089000 ， 400 - 888 - 8688 股权结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 201 8 年 1 月 26 日，本基金管理人共管理 10 8 只开放式证券投资基金： 国泰金鹰增 长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国 泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资 基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价 值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型 而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰 金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混 合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（ LOF ）（由金盛证券投资基金转 型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基 金（ LOF ）、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级 债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金 (LOF) 、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混 合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合 型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰 民安增利债券型发起式证券投资基金、 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（ LOF ）（由 国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5 年期国债交易 型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基 金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投 资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金 、国泰 聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金 （ LOF ）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资 基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资 基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配 置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活 配置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金 、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉 灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置 混合型证券投资基金、国泰互联网 + 股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基 金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、 国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证 券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混 合型证券投资基金（ LOF ）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证 券投资基金转换而来）、国泰 国证新能源汽车指数证券投资基金（ LOF ）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金 转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数 证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式 指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活 配置混合型证券投资基金、国泰福益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投 资基金（ LOF ）、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配置混合型证券投 资基金、国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是 宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投 资基金、国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、 国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润泰 纯债债券型证券投资基金、国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰景气行业灵活 配置混合型证券投资基金、国泰国证 航天军工指数证券投资基金（ LOF ）、国泰中证国有企 业改革指数证券投资基金（ LOF ）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（ LOF ）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资 基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资 基金、国泰睿信平衡混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备 股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型 证券投资基金、国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 国泰宁益定期开放灵活配 置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放 式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益定期开放灵活配置混合 型证券投资基金、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（ QDII ）、国泰聚优价值灵活 配置混合型证券投资基金、国泰安心回报混合型证券投资基金、国泰民润纯债债券型证券投 资基金、国泰润享纯债债券型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰恒益灵 活配置混合型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰瑞益灵活配 置混合 型证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保 基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。 2007 年 11 月 19 日，本 基金管理人获得企业年金投资管理人资格。 2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为首批获准 开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批 准获得合格境内机构投资者（ QDII ）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格 。 三、主要人员情况 1 、董事会成员： 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。 1982 年 2 月至 1992 年 10 月在中国建设 银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。 1992 年 11 月至 1998 年 1 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公 司总经理。 1998 年 2 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 2 月至 1999 年 10 月任总经理， 1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。 2015 年 10 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限责任公司任监事长。 2016 年 8 月至 11 月，在建投投资有限责任公司、 建投传媒华文公司任监事长、纪 委书记。 2016 年 11 月起任公司党委书记， 2017 年 3 月起任 公司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。 2005 年 7 月至 2008 年 7 月，任职宝钢国际经营财务部。 2008 年 7 月至 2010 年 2 月，任职金茂集团财务总部。 2010 年 3 月至今，在中国建银投资管 理有限公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处 长。 2014 年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华科投资有限责任公司董事。 2014 年 2 月至今， 任中国投资咨询有限责任公司董事。 2017 年 12 月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研 究生。 2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后 任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公 开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。 2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino ，董事，硕士研究生。 1994 - 1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理， 1995 - 1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师； 1999 - 2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员； 2004 - 2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人； 2005 - 2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁； 2006 - 2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员 / 基金经理。 2009 - 2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总 监。 2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EU ROPE 总经理。 2013 年 11 月起任公司 董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（ FCII ）及英国特许保险师 （ Chartered Insurer ）。 1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994 年起任中 国保险（欧洲 ) 控股有限公司总裁助理； 1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承 保人； 1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。 2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。 2007 年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。 董树梓，董事，大学本科，高级会计 师。 1983 年 7 月至 2002 年 3 月，在山东临沂电业 局工作，历任会计、科长、副总会计师。 2002 年 3 月至 2003 年 2 月，在山西鲁晋王曲发电 公司工作，任党组成员、总会计师。 2003 年 2 月至 2008 年 3 月，任鲁能集团经营考核与审 计部总经理。 2008 年 3 月至 2011 年 2 月，任英大泰和人寿股份有限公司山东分公司总经理。 2011 年 2 月至今，在中国电力财务有限公司工作。历任审计部主任，公司党组成员、总会 计师。 2017 年 3 月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生， 22 年金融从业经历。 1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国 建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。 2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理， 2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副 总经理， 2016 年 7 月 8 日起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。 1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专 业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融 法律研究所所长、中国法学会国际经济 法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会 常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委 员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。 2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目 前已上市）独立董事， 2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。 2010 年 6 月起任 公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980 年起在工商银行河北省工作，历任 河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信 息处处长、副处长；河北保定 市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记； 2004 年起任工商 银行山西省分行行长、党委书记； 2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。 2014 年 10 月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。 1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建 设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。 1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。 1993 年 9 月至 19 94 年 7 月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。 1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建设银行总行工 作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。 1999 年 3 月至 2010 年 1 月， 在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。 2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。 2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中 金基金管理有限公司独立董事。 2017 年 3 月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。 1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研 究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。 1991 年起兼任中国 财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。 1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部 / 企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总 监。 2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司工作 , 担任财务部总经理。 2004 年 9 月至 2016 年 7 月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长， 2016 年 8 月起兼任中 国上市公司协会军工委员会顾问。 2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子 信息产业集团有 限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。 2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。 2003 年 1 月至 2016 年 11 月，在 中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。 2017 年 5 月起 兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。 2017 年 10 月起任公司独立董事 。 2 、监事会成员： 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。 1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后于 建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市 分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总 经理等职。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限 责任公司任副总经理。 2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy ，监事，大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jar dine Fleming India 任公司秘书及法务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主管、公司秘书兼法务。 2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总 经理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合规部主管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东 南亚及南亚合规部主管。 2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行 官。 2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。 2014 年 12 月起任公 司监事。 刘锡忠，监事，研究生。 1989 年 2 月至 1995 年 5 月，中国人民银行总行稽核监察局主 任科员。 1995 年 6 月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、 副总经理。 2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总 经理、纪检 监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主 任。 2017 年 3 月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。 2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的 基金经理助理， 2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理， 2009 年 5 月 起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经 理， 2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投 资基金（ LOF ）的基金经理， 2015 年 9 月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。 2017 年 7 月起任权益投 资总监。 2015 年 8 月起任公司职工监事。 倪蓥，监事，硕士研究生。 1998 年 7 月至 2001 年 3 月，任新晨信息技术有限责任公司 项目经理。 2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，现任信息技术部总监、运营管理部总 监。 2017 年 2 月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。 2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计师事务所上 海分所助理经理。 2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，现任纪检监察室 副主任、审计 部总监助理。 2017 年 3 月起任公司职工监事 。 3 、高级管理人员： 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 陈星德，博士， 16 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督 管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。 2009 年 1 月 至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。 2015 年 12 月 加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李辉，大学本科， 18 年金融从业经历。 1997 年 7 月至 2 000 年 4 月任职于上海远洋运输 公司， 2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富 大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人， 2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理， 2017 年 2 月起担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位， 19 年证券从业经历。 1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、 稽查二处副处长等； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办，任副处长； 2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理； 2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司， 2015 年 7 月起任公司督察长； 2016 年 3 月加入国泰基金管理有限公司， 2016 年 3 月 25 日起任公司督察长 。 4 、本基金基金经理 （ 1 ）现任基金经理 樊利安，硕士， 12 年证券基金从业经历。曾任职上海鑫地投资管理有限公司、天治基 金管理有限公司等。 2010 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理。 2014 年 10 月起任国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ）（原国泰淘新灵活配置混 合型证券投资基金）和国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2015 年 1 月起 兼任国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2015 年 3 月起兼任国泰国策 驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2015 年 5 月起兼任国泰兴益灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理， 2015 年 6 月起兼任国泰生益灵活配置混合型证券投资基金和 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2015 年 6 月至 2017 年 1 月任国泰金泰 平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）的基金经理， 2016 年 5 月至 2017 年 11 月兼任国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2016 年 8 月起兼任国 泰添益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2016 年 10 月起兼任国泰福益灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理， 2016 年 11 月起兼任国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理， 2016 年 12 月起兼任国泰丰益 灵活配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配 置混合型证券投资基金、国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金、国泰泽益灵活配置混合型 证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资 基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2017 年 3 月起兼任国泰嘉益灵 活配置混合型证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券投资基金和国泰融信定增灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理， 2017 年 7 月起兼任国泰融安多策略灵活配置混合型证 券投资基金和国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2017 年 8 月起 兼任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2017 年 11 月起兼任国泰 融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券 投资基金转换而来）的基金经理， 2018 年 1 月起兼任国泰恒益灵活配置混合型证券投资基 金、国泰瑞益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2015 年 5 月至 2016 年 1 月任研究 部副总监， 2016 年 1 月起任研究部副总监（主持工作） 。 （ 2 ）历任基金经理 本基金自成立之日起至今一直由樊利安担任基金经理，无基金经理变更事宜。 5 、本基金投资决 策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 委员： 周向勇：总经理 陈星德：副总经理 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作） 邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人 吴向军：海外投资总监、国际业务部副总监（主持工作） 6 、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市 宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市 宁东路 345 号 法定代表人：陆华裕 注册日期： 1997 年 04 月 10 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会，银监复 [2007]64 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：叁拾捌亿玖仟玖佰柒拾玖万肆仟零捌拾壹元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可【 2012 】 1432 号 托管部门联系人：贺碧波 电话： 0574 - 89103198 （二）主要人员情况 截至 201 7 年 12 月底，宁波银行资产托管部共有员工 67 人，平均年龄 29 岁， 100 ％以 上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，宁波银行自 2012 年获得证券投资基金资产托管的资 格以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的 宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外 广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的 市场形象和影响力。建立了国内托管银行中丰富和成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产 管理计划、基金公司特定客户资产管理等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩 效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截 至 201 7 年 12 月 底 ，宁波银行共托管 58 只证券投资基金，证券投资基金托管规模 770 亿元。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额 销售 机构 1 、直销机构 序号 机构名称 机构信息 1 国泰基金管理有 限公司直销柜台 地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 - 19 层 客户服务专线： 400 - 888 - 8688 ， 021 - 31089000 传真： 021 - 31081861 网址： www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站： www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机 APP 平台： iPhone 交易客户端、 Android 交易客 户端、“国泰基金”微信交易平台 电话： 021 - 31081738 联系人：李静姝 2 、其他销售机构 （ 1 ）销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 招商银行股份有 限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 83198888 传真： 0755 - 83195109 客户服务热线： 95555 网址： www.cmbchina.com 2 中国民生银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 联系人： 王志刚 、 穆婷 电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 83914283 客服电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn 3 青岛银行股份有 限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人：郭少泉 联系人： 叶旻 电话： 0532 - 68629960 传真： 0532 - 85709725 客服电话： 96588 （青岛） 400 - 669 - 6588 （全国） 网址： www.qdccb.com 4 东莞农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表：何沛良 联系人： 林培珊、杨亢 客服电话： 0769 - 961122 电话： 0769 - 22866254 网址： www.drcbank.com 5 华宝证券有限责 任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话： 021 - 68778081 传真 021 - 68778117 客服电话： 400 - 820 - 9898 网址： www.cnhbstock.com 6 宁波银行股份有 限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人： 陆华裕 客服电话： 9 5574 网址： www.nbcb.com.cn （ 2 ）第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 诺亚正行（上海） 基金销售投资顾问 有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话： 021 - 38602377 传真： 021 - 38509777 客服电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com 2 上海好买基金销售 有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大 厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 电话： 021 - 20613999 传真： 021 - 68596916 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com 3 蚂蚁（杭州）基金 销售有限公司 注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人： 陈柏青 联系人： 韩爱彬 电话： 0571 - 28829790 传真： 0571 - 26698533 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn 4 深圳众禄基金销售 股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 82080798 客服电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 5 上海长量基金销售 投资顾问有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人： 张跃伟 联系人：何昳 电话： 021 - 58788678 - 8201 传真： 021 — 58787698 客服电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com 6 浙江同花顺基金销 售公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 电话： 0571 - 88911818 - 8653 传真： 0571 - 86800423 客服电话： 4008 - 773 - 772 0571 - 88920897 网址： www.5ifund.com 7 上海天天基金销售 有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表：其实 联系人：朱钰 电话： 021 - 54509977 传真： 021 - 64383798 客服电话： 4001818188 网址： www.1234567.com.cn 8 众升财富（北京） 基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04 - 08 法定代表：李招弟 联系人：李艳 电话： 010 - 59497361 传真： 010 - 64788016 客服电话： 400 - 876 - 9988 网址： www.zscffund.com 9 上海利得基金销售 有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表：李兴春 联系人： 叶志杰 电话： 021 - 50583533 传真： 021 - 50583633 客服电话： 400 - 921 - 7755 网址： www.leadfund.com.cn 10 鼎信汇金（北京） 投资管理有限公司 注册地址： 北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室 办公地址： 北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室 法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌 电话： 010 - 82151989 传真： 010 - 82158830 客服电话： 400 - 158 - 5050 网址： www.9ifund.com 11 浙江金观诚财富管 理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财 富 法定代表：徐黎云 联系人：孙成 岩 电话： 0571 - 88337888 传真： 0571 - 56899710 客服电话： 400 - 06 8 - 005 8 网址： www.jincheng - fund.com 12 嘉实财富管理有限 公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06 - 10 单 元 法定代表：赵学军 联系人：张倩 电话： 021 - 20289890 客服电话： 400 - 021 - 8850 传真： 021 - 20280110 、 010 - 85097308 网址： www.harvestwm.cn 13 宜信普泽投资顾问 （北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明 电话： 010 - 52858244 传真： 010 - 85894285 客服电话： 400 - 6099 - 200 网址： www.yixinfund.com 14 一路财富（北京） 信息科技有限公司 办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 客服电话： 400 - 001 - 1566 联系电话： 010 - 88312877 网址：www.yilucaifu.com 15 上海联泰资产管理 有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com 16 上海陆金所资产管 理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 法定代表人：鲍东华 客户服务电话： 400 - 821 - 9031 网站： www.lufunds.com 17 泰诚财富基金销售 （大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 电话： 0411 - 88891212 传真： 0411 - 84396536 客服电话： 4006411999 网址： www.taichengcaifu.co m 18 北京钱景基金销售 有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 电话： 010 - 57418829 传真： 010 - 57569671 客服电话： 400 - 893 - 6885 网址： www.qianjing.com 19 北京虹点基金销售 有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人：胡伟 客户服务电话： 400 - 618 - 0707 网址： www.hongdianfund.com 20 北京微动利投资 管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金 融商业楼 341 室 法定代表人：梁洪军 客户服务电话： 400 - 819 - 6665 网址： www.buyforyou.com.cn 21 深圳市新兰德证券 投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 公司地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 客户服务电话： 400 - 166 - 1188 法定代表人： 张彦 联系人 ： 文雯 电话： 010 - 83363101 网址： 8.jrj.com.cn 22 深圳富济财富管理 有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、 02 、 03 、 04 单位 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、 02 、 03 、 04 单位 法定代表：刘鹏宇 联系人：杨涛 电话： 0755 - 83999907 - 815 传真： 0755 - 83999926 客服电话： 0755 - 83999907 网址： www.jinqianwo.cn 23 珠海盈米财富管理 有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201 - 1203 单元 法定代表：肖雯 联系人：李孟 军 电话： 18500050725 传真： 021 - 63333390 客服电话： 020 - 89629099 网址： www.yingmi.cn 24 北京新浪仓石基金 销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西 扩） N - 1 、 N - 2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西 扩） N - 1 、 N - 2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表：李昭琛 联系人：付文红 电话： 010 - 62676405 传真： 010 - 82607151 客服电话： 010 - 62675369 网址： www.xincai.com 25 上海万得基金销售 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 有限公司 B 座 法定代表：王廷富 联系人：姜吉灵 电话： 021 - 51327185 传真： 021 - 50710161 客服电话： 400 - 821 - 0203 网址： www.520fund.com.cn 26 2 南京苏宁基金销售 有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号（苏宁总部） 法定代表：钱燕飞 联系人：喻明明 电话： 025 - 66996699 - 884131 传真： 025 - 66008800 - 884131 客服电话： 95177 网址： www.snjijin.com 27 3 北京汇成基金销售 有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表：王伟刚 联系人：丁向坤 电话： 010 - 56282140 传真： 010 - 62680827 客服电话： 400 - 619 - 9059 网址：www.hcjijin.com 28 3 天津万家财富资产 管理有限公司 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层 法定代表：李修辞 联系人： 邵玉磊 电话： 010 - 59013795 网址：www.wanjiawealth.com 29 3 北京创金启富投资 管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表：梁蓉 联系人：李婷婷 电话： 010 - 66154828 传真： 010 - 63583991 客服电话： 400 - 6262 - 818 网址： www.5irich.com 30 3 北京格上富信基金 销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表：李悦章 联系人：曹庆展 电话： 010 - 68983311 传真： 010 - 65983333 客服电话： 400 - 066 - 8586 网址： www.igesafe.com 31 3 北京肯特瑞财富投 资管理有限公司 注册地址： 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603 - 06 办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 法定代表：江卉 联系人：赵德赛 电话： 010 - 89188343 客服电话： 95118 网址： fund.jd.com 32 3 北京蛋卷基金销售 有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座 2507 法定代表：钟斐斐 联系人：戚晓强 电话： 010 - 61840688 传真： 010 - 61840699 客服电话： 4000618518 APP 下载网址： danjuanapp.com 33 3 北京恒天明泽基金 销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表：周斌 联系人：张鼎 电话： 010 - 59313555 传真： 010 - 59313586 客服电话： 4008980618 网址： www.chtfund.com 34 3 上海华夏财富投资 管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层 法定代表：李一梅 联系人：仲秋玥 电话： 010 - 88066632 传真： 010 - 88066552 客服电话： 400 - 817 - 5666 网址： www.amcfortune.com 35 3 通华财富（上海） 基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融 广场 3 号楼 9 楼 法定代表：兰奇 联系人：庄洁茹 电话： 021 - 60818110 客服电话： 95156 转 5 网址： www.tonghuafund.com 36 3 北京植信基金销售 有限公司 注册地址： 北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 - 67 办公地址： 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表： 于龙 联系人： 吴鹏 电话： 010 - 56075718 传真： 010 - 67767615 客服电话： 4006 - 802 - 123 网址： www.zhixin - inv.com 二、登记机构 名称：国泰基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 - 19 层 法定代表人： 陈勇胜 联系人： 辛怡 传真： 021 - 31081800 客户服务专线： 400 - 888 - 8688 ， 021 - 31089000 （未完）  |