[发行]中海货币：更新招募说明书（2018年第1号）
中海货币市场证券投资基金 更新 招募说明书 （ 2018 年 第 1 号） 基金管理人：中海基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金的募集申请已于 20 10 年 6 月 28 日获中国证监会证监许可【 2010 】 872 号文核准。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书 经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基 金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全 面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为 做 出独立决策。 基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、 流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。 在投资人做 出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负责 。 投资者购买本货币市场证券投资基金并不等于将资金作为存款存放在 银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收 益。 基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为 20 18 年 1 月 2 8 日 ，有关财务数据和净值 表现截止日为 201 7 年 12 月 31 日 ( 财务数据未经审计 ) 。 目 录 一、绪 言 ................................ ...................... 6 二、释 义 ................................ ...................... 7 三、基金管理人 ................................ ................. 14 （一）基金管理人概况 ................................ .......... 14 （二）主要人员情况 ................................ ............ 15 （三）基金管理人的职责 ................................ ........ 19 （四）基金管理人的承诺 ................................ ........ 20 （五）基金 经理的承诺 ................................ .......... 20 （六）基金管理人的风险管理和内部控制制度 ...................... 21 四、基金托管人 ................................ ................. 26 五、相关服务机构 ................................ ............... 31 （一）销售机构 ................................ ................ 31 （二）注册登记机构 ................................ ............ 71 （三）出具法律意见书的律师事务所 .............................. 71 （一）基金份额等级 ................................ ............ 73 （二）基金份额限制 ................................ ............ 73 （三）基金份额的自动升降级 ................................ .... 74 七、基金的募集 ................................ ................. 75 （一）募集的依据 ................................ .............. 75 （二）基金类型及基金存续期间 ................................ .. 75 （三）募集方式 ................................ ................ 75 （四）募集期限 ................................ ................ 75 （五）募集对象 ................................ ................ 75 （六）募集场所 ................................ ................ 76 （七）募集目标 ................................ ................ 76 （八）基金份额的认购 ................................ .......... 76 （九）募集资金的管理 ................................ .......... 78 八、基金合同的生效 ................................ ............. 79 （一）基金备案的条件 ................................ .......... 79 （二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式 .................... 79 （ 三）基金存续期内的基金份额持有人数量和基金资产净值 .......... 80 九、基金份额的申购和赎回 ................................ ....... 81 （ 一）申购与赎回场所 ................................ .......... 81 （二）申购 与赎回的开放日及时间 ................................ 81 （三）申购与赎回的原则 ................................ ........ 81 （四）申购与赎回的程序 ................................ ........ 82 （五）申购与赎回的数额限制 ................................ .... 83 （六）申购费用和赎回费用 ................................ ...... 84 （七）申购份额与赎回金额的计算 ................................ 84 （八） 申购和赎回的注册登记 ................................ .... 87 （九）拒绝或暂停申购的情形及处理方式 .......................... 87 （十）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 ............ 88 （十一）巨额赎回的情形及处理方式 .............................. 89 （十二）重新开放申购或赎回的公告 .............................. 90 （十三）基金的转换 ................................ ............ 91 （十四）基金的非交易过户 ................................ ...... 91 （十五）转托管 ................................ ................ 91 （十六）定期定额投资计划 ................................ ...... 92 （十七）基金份额的冻结、解冻与质押 ............................ 92 十、基金的投资 ................................ ................. 93 （一）投资目标 ................................ ................ 93 （二）投资范围 ................................ ................ 93 （三）投资理 念 ................................ ................ 93 （四）投资策略 ................................ ................ 94 （五）投资限制 ................................ ................ 96 （六）业绩比较基准 ................................ ............ 98 （七）风险收益特征 ................................ ............ 99 （八）投资组合平均剩余期限和平均剩余存续期限计算方法 .......... 99 （九）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 ......... 100 （十）基金的融资、融券 ................................ ....... 101 （十一）基金投资组合报告 ................................ ..... 101 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明 ............... 102 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明 ............. 103 十一、基金的业绩 ................................ .............. 106 十二、基金的财产 ................................ .............. 108 （一）基金资产总值 ................................ ........... 108 （二）基金资产净值 ................................ ........... 108 （三）基金财产的账户 ................................ ......... 108 （四）基金财产的保管和处分 ................................ ... 109 十三、基金资产的估值 ................................ .......... 110 （一）估值日 ................................ ................. 110 （ 二）估值方法 ................................ ............... 110 （三）估值对象 ................................ ............... 111 （四）估值程序 ................................ ............... 111 （五）估值错误的处理 ................................ ......... 111 （六）暂停估值的情形 ................................ ......... 114 （七）特殊情况的处理 ................................ ......... 114 十四、基金的收益与分配 ................................ ........ 115 （一） 基金利润的构成 ................................ ........ 115 （二）基金收益分配的原则 ................................ ..... 115 （三）收益分配方案的确定、公告与实施 ......................... 116 （四）收益分配中发生的费用 ................................ ... 116 十五、基金的费用与税收 ................................ ........ 117 十六、基金的会计与审计 ................................ ........ 120 十七、基金的信息披露 ................................ .......... 121 （一）信息披露义务人 ................................ ......... 121 （二）本基金信息披露义务人信息披露承诺 ....................... 121 （三）本 基金公开披露的信息应采用中文文本 ..................... 122 （四）信息披露的种类、披露时间和披露形式 ..................... 122 （五）信息披露事务管理 ................................ ....... 126 （六）信息披露文件的存放与查阅 ............................... 127 （七）暂停或延迟信息披露的情形 ............................... 127 十八、风险揭示 ................................ ................ 128 十九、基金合同的变更 、终止与基金财产的清算 .................... 130 （一） 基金合同的变更 ................................ ......... 130 （二）基金合同的终止 ................................ ......... 131 （三）基金财产的清算 ................................ ......... 131 （四） 清算费用 ................................ .............. 132 （五） 基金财产清算剩余资产的分配 ............................ 132 （六） 基金财产清算的公告 ................................ .... 132 （七）基金财产清算账册及文件的保存 ........................... 132 二十、基金合同的内容摘要 ................................ ...... 133 （一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 .... 133 （二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 ......... 139 （三）基金收益分配原则、执行方式 ............................. 148 （四）与基金财产管理、运用有关费用的 提取、支付方式与比例 .... 150 （五）基金财产的投资方向和投资限制 ........................... 152 （六）基金资产净值的计算方法和公告方式 ....................... 156 （七） 基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 .... 157 （八）争议解决方式 ................................ ........... 160 （九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 ............... 160 二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................ 161 （一） 托管协议当事人 ................................ ........ 161 （二）基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查 ............. 162 （三）基金财产保管 ................................ ........... 170 （四）基金资产净值计算和会计核算 ............................. 173 （五）基金份额持有人名册的登记与保管 ......................... 177 （六）争议解决方式 ................................ ........... 178 （七）托管协议的修改和终止 ................................ ... 178 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................ 179 （一）持有人注册登 记服务 ................................ ..... 179 （二）交易资料的寄送 ................................ ......... 179 （三）客户服务中心电话服务 ................................ ... 180 （四）网上交易服务 ................................ ........... 180 （五）定期定额投资计划 ................................ ....... 180 （六）信息定制服务 ................................ ........... 180 （七）投资者投诉受理服务 ................................ ..... 181 二十三、其他应披露的事项 ................................ ...... 182 二十四、招募说明书存放及查阅方式 .............................. 184 二十五、备查文件 ................................ .............. 185 （一）备查文件目录 ................................ ........... 185 （二）存放地点 ................................ ............... 185 （三）查阅方式 ................................ ............... 185 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 ( 以下简称“《基 金法》” ) 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金 信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、 《货币市场基金监督管 理办法》、《关于实施＜货币市场基金监督管理办法＞有关问题的规定》 等相 关法律法规和《中海货币市场证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。 本招募说明书阐述了中海 货币市场 证券投资基金的投资目标、策略、风 险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策 前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募 说明书所载明的资料申请募集。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有本基 金份额的行为本身即表明其 对本基金基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基 金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 《基金合同》 《中海货币市场证券投资基金基金合同》及对 基金合同的任何有效的修订和补充 中国 中华人民共和国 ( 仅为《基金合同》目的不包 括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地 区 ) 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、 部门规章及规范性文件 及其制定机构所作出 的 修订、补充和有权解释 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 《管理办法》 《货币市场基金监督管理办法》 《实施规定》 《关于实施＜货币市场基金监督管理办法＞有关 问题的规定》 元 中国法定货币人民币元 基金或本基金 依据《基金合同》所募集的中海货币市场证券 投资基金 招募说明书 《中海货币市场证券投资基金招募说明书》， 即 用于公开披露本基金的基金管理人及基金 托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合 同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购 和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财 产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金 的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、 基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基 金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的 服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及 查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供 基金投资者选择并决定是否提出基金认购或 申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新 托管协议 基金管理人与基金托管人签订的 《中海 货币市 场 证券投资基金托管协议》及其任何有效修订 和补充 基金份额 发售公告 《中海货币市场证券投资基金基金份额发售 公告》 《业务规则》 《 中海基金管理有限公司开放式基金业务规 则 》 中国证监会 中国证券监督管理委员会 银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院 授权的银行业监管机构 基金管理人 中海基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金 基金份额的投资者 基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条 件，取得基金代销业务 资格，并与基金管理人 签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基 金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机 构 销售机构 基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代 销网点 注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容 包括投资者基金账户管理、基金份额注册登 记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并 保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构 中海基金管理有限公司或其委托的其他符合 条件的办理基金注册登记业务的机构 《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受 权利 并承担义务的法律主体，包括基金管理 人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证 券投资基金的自然人 机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资 基金的在中国合法注册登记并存续或经政府 有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业 法人、社会团体和其他组织 合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境 内合法募集的证券投资基金的中国境外的 基 金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资 产管理机构 投资者 个人投资者、机构投资者、 合格境外机构投资 者和法律法规或中国证监会允许购买开放式 证券投资基金的其他投资者的总称 基金合同生效日 基金 募集 达到法律规定及 《 基金合同 》约定 的 条件， 基金管理人聘请法定机构验资并办理完 毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之 日 募集期 自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限 基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 日 / 天 公历日 月 公历月 工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交 易日 开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的 工作日 T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+ n 日 自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份 额的行为 发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本 基金份额的行为 申购 基金存续期内 , 基金投资者根据基金销售网 点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的 行为 赎回 基金存续期内 , 基金投资者根据基金销售网点 规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行 为 巨额赎回 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请 （赎回申请份额总数加上基金转换中转出申 请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金 转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一 日本基 金总份额的 10% 时的情形 基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录 投资者持有基金管理人管理的开放式基金份 额情况的账户 交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过 该销售机构办理基金 申购、赎回、转换及转托 管等业务 所引起的基金份额的变动及结余情 况的账户 转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份 额从某一交易账户转入另一交易账户的业务 基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的 基金管理人管理的任一开放式基金（转出基 金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人 管理的 且由同一基金注册登记机构办理注册 登记的 其他开放式基金（转入基金）的基金份 额的行为 定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期 扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于 每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自 动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 销售服务费 指本基金用于持续营销和服务基金份额持有 人的费用，该笔费用从基金财产中扣除，属于 基金的营运费用 基金份额等级 本基金分设两级基金份额： A 级基金份额和 B 级基金份额。两 级基金份额分设不同的基金代 码，收取不同的销售服务费并分别公布 每万份 基金已实现收益 和 7 日年化收益率 A 级基金份额 指按照 0.25% 年费率计提销售服务费的基金份 额等级 B 级基金份额 指按照 0.01% 年费率计提销售服务费的基金份 额等级 摊余成本法 指计价对象以买入成本列示，按票面利率或协 议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩 余存续期内 按实际利率法 摊销，每日计提损益 每万份基金已实现收益 指按照相关法规计算的每万份基金份额的 日 已实现收益 7 日年化收益率 指以最近 7 日（含节假日）收益所折算的年资 产收益率 基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投 资收益、证券持有期间的公允价值变动、银行 存款利息以及其他收入 基金资产总 值 基金所拥有的各类有价证券及票据价值、银行 存款本息和本基金应收的申购基金款以及其 他投资所形成的价值总和 基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值 估值日 基金资产净值除以 估值日发行在外的 基金份额总数 的数值 基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金 资产净值的过程 货币市场工具 现金；期限在 1 年以内（含 1 年）的银行存款、 债券回购、中央银行票据、同业存单；剩余期 限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融 企业债务融资工具 、资产支持证券；中国证 监会、中国人民银行认可并允许货币市 场基金 投资的其他具有良好流动性的货币市场工具 指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的 全国 性 报刊 （ 以下简称“指定报刊” ） 和 基金管理 人、基金托管人的 互联网网站 （以下简称“网 站”） 不可抗力 基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克 服的客观事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：中海基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号 290 5 - 2908 室及 30 层 邮政编码： 200120 成立日期： 2004 年 3 月 18 日 法定代表人： 杨皓鹏 总经理：杨皓鹏 经营范围： 基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务 。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字 [2004]24 号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本： 壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元 人民币 存续期间：持续经 营 联系人： 葛玮赓 电话： 021 - 38429808 股东名称及其出资比例： 中海信托股份 有限公司 41.591 ％ 国联证券股份有限公司 33.409 ％ 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000 ％ （二）主要人员情况 1 、董事会成员 黄晓峰先生，董事 长 。中国人民大学硕士，高级经济师。现任中海信托 股份有限公司总裁、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教，国家海 洋局管理司主任科员，中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、 保险处保险主管，中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金 部副总监、代理总监、总监，中海石 油财务有限责任公司总经理。 庞建先生，董事。中国人民大学本科学历，高级会计师。现任中国海洋 石油总公司资金部总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会 计，渤海 13/03 合作区联管会财务专业代表， 10/15 、 11/19 、 06/17 合作区联 管会财务专业代表，中国海洋石油总公司审计部干部，中海会计审计公司第 三业务处干部、审计业务三部经理（副处级），中国海洋石油总公司（有限 公司）审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查 经理、内审岗经理，中国海洋石油有限公司审计监察部总经理， 中国海洋石 油总公 司（有限公司）审计监察部副总经理兼审计中心主任 ， 中国海洋石油 国际有限公司副总经理。 杨皓鹏先生，董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理、 代理督察长兼中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。历任中海信托股 份有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部 综合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理， 中海基金管理有限公司总经理助理。 彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁 、 董事， 兼华英证券有限责任公司董事 。 历任无锡市证券公司（国联证券前身） 交易员，国联证券有限责任公司投资经理，无锡市国联投资管理咨询有限公 司投资经理，锡 洲 国际有限公司投资部经理，中海基金管理有限公司投资管 理部总经理兼投资总监（期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理）、 风险管理部总经理兼风控总监，国联证券股份有限公司证券投资部总经理、 副总裁。 江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司 监事会 主席 。历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财 富管理中心总经理、 资产管理部总经理 、总裁助理、 副总裁 。 MOLING CHEN （陈末翎）女士，董事。澳大利亚 国籍。澳洲莫纳什大学 工商管理硕士。现任爱德蒙罗斯柴尔德中国私募股权基金 I 期和 II 期主管合 伙人。历任澳大利亚墨尔本药物技术研究所化学分析师，澳大利亚墨尔本凯 龙生物区域经理，百奥维达中国基金高级投资总监。 陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所 博士 。现任国务院发 展研究中心金融研究所 副所长 。曾任中关村证券公司总裁助理 、 国务院发展 研究中心金融研究所综合研究室主任 。 WANG WEIDONG （王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。 现任北京市中伦律师事务所合伙人， 历任 Sidley Austin( 盛德律 师事务所 ) 芝加哥总部律师 ， 北京大学国家发展研究院国际 MBA 项目访问教授 ， 北京德 恒律师事务所合伙人 ，美国德杰律师事务所合伙人 。 张军先生， 独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中 国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦 发展研究院副院长、博士生导师 、教育部重点研究基地中国社会主义市场经 济研究中心主任 。 历任复旦大学经济学院助教、讲师，复旦大学经济学院副 教授。 2 、监事会成员 张悦 女士，监事长。 硕士 ， 高级 会计师。现任中海信托股份有限公司 总 稽核 、党办主任、 信托事务管理总部总经理 。 历任北京石油交易所 交易部副 经理， 中国海洋石油东海 公司计财部会计、企管部企业管理岗，中海石油总 公司平湖生产项目计财部经理，中海石油有限公司上海分公司计财部 岗位 经 理，中海信托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理 、稽核审计部 经理、纪委副书记、合规总监 。 Pascal CHARLOT （夏乐博）先生，监事。法国国籍。法国埃夫里大学金 融系硕士、法国国立电信管理学院金融系硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管 理 ( 香港 ) 有限公司董事会成员、执行总监、营运总监、第 1 类和第 9 类受规管 活动的负责人员，爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长 以及爱德蒙得洛希尔 （瑞士）商务拓展部高级副总裁 。历任法国巴黎银行全球 IT 部门客户经理、 法国巴黎银行新加坡分行项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司 财务总监、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第 1 类和第 9 类受规管活动的负责人员。 康铁祥 先生，职工监事。博士。现任中海基金管理有限公司风控稽核 部 总经理。历任山东省招远市绣品厂财务科科员，上海浦发银行外汇业务部科 员，中海基金管理有限公司风险管理部助理风控经理、风控经理、风险管理 部总经理助理 、风险管理部总经理兼风控总监 。 张奇先生，职工监事。学士。现任 中海基金管理有限公司信息技术部总 经理。历任沈阳联正科技有限公司技术部经理，北京致达赛都科技有限公司 网络部经理，上海致达信息产业股份有限公司技术支持部经理，中海基金管 理有限公司信息技术部工程师、信息技术部总经理助理 、信息技术部副总经 理 。 3 、高级管理人员 杨皓鹏先生，总经理。复旦大学世界经济专业硕士。历任中海信托股份 有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综 合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。 2017 年 7 月进入本公司工作，曾任总经理助理， 2017 年 8 月至今 任本公司总经 理， 2017 年 9 月至今任本公司董事， 2017 年 11 月起兼任本公司代理督察长， 2017 年 11 月至今任中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。 宋宇先生， 常务 副总经理。复旦大学数理统计专业学士，经济师。历任 无锡市统计局秘书，国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经 理、办公室主任、研究发展部总经理。 2004 年 3 月进入本公司工作， 历任 本 公司督察长 、 副总经理（期间 2011 年 1 月至 2011 年 10 月兼任本公司代理总经 理 ， 2014 年 5 月至 2014 年 10 月兼任本公司代理督察长 ） ， 2015 年 4 月至今任本 公司 常务副总经理 。 杨皓鹏先生 ，代理督察长。简历同上。 4 、基金经理 江小震先生，复旦大学金融学专业硕士。历任长江证券股份有限公司投 资经理、中维资产管理有限责任公司部门经理、天安人寿保险股份有限公司 （原名恒康天安保险有限责任公司）投资部经理、太平洋资产管理有限责任 公司高级经理。 2009 年 11 月进入本公司工作，历任固定收益小组负责人、 固定收益部副总监， 固定收益部总经理，现任投资副总监。 2010 年 7 月至 2012 年 10 月任中海货币市场证券投资基金基金经理， 2016 年 2 月至 2017 年 7 月 任中海中鑫灵活配置混合型证券投资 基金基金经理， 2011 年 3 月至今任中海 增强收益债券型证券投资基金基金经理， 2013 年 1 月至今任中海惠裕纯债债 券型发起式证券投资基金（ LOF ）基金经理， 2014 年 3 月至今任中海可转换 债券债券型证券投资基金基金经理， 2014 年 8 月至今任中海惠祥分级债券型 证券投资基金基金经理， 2016 年 4 月至今任中海货币市场证券投资基金基金 经理， 2016 年 4 月至今任中海纯债债券型证券投资基金基金经理， 2016 年 4 月至今任中海惠利纯债分级债券型证券投资基金基金经理， 2016 年 4 月至今 任中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金基金经理 ， 2 016 年 7 月至今任中海 稳健收益债券型证券投资基金基金经理， 2016 年 8 月至今任中海合嘉增强收 益债券型证券投资基金基金经理。 王含嫣女士，澳大利亚新南威尔士大学金融学硕士。历任澳大利亚择 富集团信贷分析师、上海大智慧股份有限公司金融工程研究员。 2013 年 11 月至 2017 年 3 月任中海基金管理有限公司投研中心助理债券研究员、债券分 析师、基金经理助理。 2017 年 6 月进入本公司工作，曾任投研中心基金经理 助理， 2017 年 7 月至今任中海稳健收益债券型证券投资基金基金经理， 2017 年 7 月至今任中海货币市场证券投资基金基金经理 ， 2017 年 7 月至今任中海中 鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ， 2017 年 9 月至今任中海纯债债券 型证券投资基金基金经理 。 5 、 历任基金经理 本基金 基金合同于 2010 年 7 月 28 日 生效 ，历任基金经理如下表： 基金经理姓名 管理本基金时间 江小震 2010 年 7 月 28 日 - 2012 年 10 月 25 日 冯小波 2012 年 10 月 26 日 - 2016 年 4 月 15 日 江小震、冯小波 2016 年 4 月 16 日 - 2016 年 11 月 18 日 江小震 2016 年 11 月 19 日 - 2017 年 7 月 27 日 江小震、王含嫣 2017 年 7 月 28 日 - 至今 6 、投资决策委员会成员 杨皓鹏 先生， 主任 委员。现任中海基金管理有限公司 董事、 总经理 、代 理督察长 。 许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司代理投资总监、投资副 总监、基金经理。 夏春晖先生，委员。现任中海基金管理有限公司 投资副总监 、首席策略 分析师 、基金经理 。 江小震先生，委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、基金经理。 蒋佳良先生，委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理 、基金经 理 。 7 、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其 他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2 、 办理基金备案手续。 3 、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配收益。 5 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6 、 编制季度、半年度和年度基金报告。 7 、 计算并公告基金资产净值， 各级基金份额的 每万份基金已实现收益 和 7 日年化收益率 。 8 、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9 、 召集基金份额持有人大会。 10 、 保存基金财产管理业务活动的 记录、账册、报表和其他相关资料。 11 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为。 12 、 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规基金合同和中国 证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行 有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、基金管理人承诺严格 遵守《基金法》及有关法律法规，建立健全的 内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益。 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 （五）基金经理的承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为基金 份额持有人谋取最大利益。 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益。 3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规 定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息。 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的风险管理和内部控制制度 1 、内部控制体系概述 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管 理人发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用 管理方法、实施控制程序与控制措施而形成的系统。 基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效 的内部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。 2 、风险管理的理念和文化 （ 1 ）以最大程度保护基金份额持有人利益为己任。 （ 2 ）风险管理是业务发展的保障。 （ 3 ）最高管理层承担最终责任。 （ 4 ）分工明确、相互制约的组织结构是前提。 （ 5 ）制度建设是基础。 （ 6 ）制度执行监督是保障。 3 、内部控制遵循的原则 （ 1 ）健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序， 维护内控制度的有效执行。 （ 3 ）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金 财产、公司自 有资产、其他资产的运作分离。 （ 4 ）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。 （ 5 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 4 、风险管理和内部控制的组织体系 公司的风险控制组织体系至少应包括以下几个层面：一、 董事会 负责 控制公司整体运营风险； 二、 公司高级管理层负责 公司内部风险控制的领导 及政策决定； 三、 风险 管理部 负责对业务风险进行 日常 管理 ；四、 各职能部 门负责对各自业务活动中潜在的风险通过执行制度进行控制。 （ 1 ） 董事会 对内 部风险控制负最终的责任 。 董事会通过 控制公司治理结构风险、制定内部管理制度、完善有关议 事规则及充分发挥独立董事的作用达到对基金投资风险的最终控制。 风险控制委员会是董事会下设的专门委员会，主要职责有： 审议基金 资产风险状况评价分析报告，审定公司的业务授权方案的合法性、合规性， 负责协调处理突发性重大事件并界定业务风险损失责任人的责任，审议公司 其他各项资产管理业务的风险状况评价分析报告。 其通过批准 公司的风险控 制战略、制度 、 工作计划 和风险报告 ，确保公司 具备能控制其在经营管理活 动中所能认识的所有风险 的必要系统、运作制 度和控制环境 。 （ 2 ） 高级管理层承担的风险管理工作主要有：组建公司风险管理部门， 贯彻落实公司各项风险管理政策，监督检查下属部门的风控工作，发现问题 并及时采取补救措施，定期向董事会汇报公司风险管理情况。 （ 3 ） 风险管理部为公司风控会下设的日常风险管理执行部门，其主要 职责为：直接承担对公司经营管理和基金投资过程中发生风险的预警和控制 职能，对有关风险提出分析报告并直接向风险控制委员会汇报工作。其具体 职能有：对基金投资运作风险评估；新业务风险评估；投资风险指标监控和 信用风险、流动性风险等的评估和监控等。 （ 4 ） 业务 部门处于风险管理的前沿， 是公司内部风险控制措施的具体 执行部门 ， 应该了解业务经营所承担的风险，所以业务部门应承担的职责是 参与公司风险管理制度的制 定和修改，严格遵守公司的各项制度和流程，并 督导部门员工严格执行，保证开展业务的合法合规。 各部门、分支机构负责人是该部门、分支机构风险控制的第一责任人， 必须定期检查本部门的风险控制情况和风险控制措施是否有效。 5 、 监督机构的合规 检查 作用 公司日常管理中的监督机构由董事会审计与合规委员会、公司督察长 和 监察稽核部组成，其主要作用是对公司各项经营管理活动进行合规控制。 其中， 审计与合规委员会通过定期审阅公司督察长工作报告和监察稽核报 告，检查公司合规运作情况和督察长、监察稽核部对公司合规运作的监督工 作，从而加强董事会对公司运作情况的监督； 督察长是董事会常设的执行监督职能的岗位，负责对公司的内部控制 和管理情况进行全面监督，对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有 效性和完备程度进行检查并督促改进，发现重大问题及时向审计与合规委员 会、董事长和中国证监会报告； 监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动（包括风险管理活动） 进行合规 性检查 的职能部门。其职责主要是对公司各职能部门在业务运作 中 的遵规守法情况进行监督，保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切实 得到贯彻和执行。 6 、内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和 内部监控。 （ 1 ）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控 文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 （ 2 ）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风 险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法 律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个 环节。 （ 3 ）公 司健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能， 严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资人利益 和公司合法权益。 （ 4 ）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的 授权分工，操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行 机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行 系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。 （ 5 ）公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内 控防线 : a、 各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在 上 岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任 ； b、 建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间 相互监督制衡 ； c、 公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度 的执行情况实行严格的检查和反馈 ； d、 公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司 人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力 ； e、 公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、 评估和分析，及时防范和化解风险 ； f、 授权控制贯穿于公司经营活动的始终，通过完善法人治理结构、明 确各部门职能与授权范围来完成 ； g、 公司建立完善的资产分离制度，基金财产与公司资产、不同基金的 财产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算 ； h、 公司建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资 和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。 重要业务部门和岗位进行物理隔离 ； i、 公司制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序 ； j、 公司维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统 ； k、 公司建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门， 对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。 6 、基金管 理人关于内部控制的声明 （ 1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确。 （ 2 ）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 198 4 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 201 7 年末，中国工商银行资产托管部共有员工 230 人，平均年 龄 33 岁， 95 % 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以 上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家 提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的 风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务 团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基 金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券 公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率 先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管 服务。截至2017年末，中国工商银行共托管证券投资基金815只。自2003 年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香 港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境 内外权威财经媒体评选的54项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内 托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在 资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务 拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加 强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和 控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程 风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、 2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70（审计标准第70号）审阅后，2015年、2016年中国工商银行资产托管 部均通过ISAE3402（原SAS70）审阅，迄今已第十次获得无保留意见的控制 及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面 的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能 力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅 已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立 守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科 学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全 完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核 监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产 托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责 稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接 领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务 处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要 求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程 序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖 所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相 关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基 金资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适 时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例 外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员 和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立 于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了 明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范 等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、 环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和 策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内 部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、 “互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树 立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和 核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书， 使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业 务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利 用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内 部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部 门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、 数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了 基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工 定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初 的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管 部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想， 确保资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上 至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。 资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务 岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、 横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结 构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚 持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。 经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗 位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和 岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地 位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就 特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为 工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不 断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风 险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规的规定 , 对基金的投融资、基金 的禁止投资行为、基金的投资范围、投资对象、基金 资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托 管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益 分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》 和有关基金法律法规规定的行为 , 基金托管人有权要求基金管理人在规定的 期限内进行整改 , 并且有权向中国证监会报告。基金托管人如果对基金实际 投资是否符合有关法律法规的规定及基金合同的 相关约定存在疑义 , 应及时 向基金管理人提出 , 基金管 理人应及时做出解释、澄清或纠正。 五、相关服务机构 （一）销售机构 1 、直销机构： （ 1 ）中海基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 法定代表人： 杨皓鹏 电话： 021 - 68419518 传真： 021 - 68419328 联系人： 周颖 客户服务电话： 400 - 888 - 9788 （免长途话费）或 021 - 38789788 公司网址： www.zhfund.com （ 2 ）中海基金管理有限公司北京分公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218 负责人： 李想 电话： 010 - 66493583 传真： 010 - 66425292 联系人： 郑健 客户服务电话： 400 - 888 - 9788 （免长途话费） 公司网站： www.zhfund.com 2 、代销机构： （ 1 ）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 易会满 联系人：郭明 客户服务电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn （ 2 ）中国农业银行股份有限公司 住所 ： 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人： 周慕冰 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人： 林葛 客户服务电话： 95599 公司 网址： ww w.abcchina.com （ 3 ）中国银行股份有限公司 住所 ：北京西城区复兴门内大街 1 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 陈四清 托管部门信息披露联系人：王永民 传真： （ 010 ） 66594942 客 户服务 电话： 95566 公司网站 ： www.boc.cn （ 4 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 王洪章 联系人： 何奕 客户服务电话： 95533 公司网址： www.ccb.com （ 5 ）交通银行股份有限公司 住所： 上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 电话： 0 21 － 58781234 传真： 021 - 58408483 联系人： 陆志俊 客户服务电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （ 6 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 电话： 075 5 — 83199084 传真： 0755 - 83195 049 资产托管部信息披露负责人：张燕 客户服务电话： 95555 公司 网址： www.cmbchina.com （ 7 ）中国民生银行股份有限公司 住所 ：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 57092611 联系人：王志刚 客户服务电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn （ 8 ）平安银行股份有限公司 住所 ： 广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人： 谢永林 联系电话： (0755) 2219 7701 传真电话： 021 - 50979507 联系人： 高希泉 客户服务电话： 95511 - 3 公司网址 : www.bank.pingan.com （ 9 ）上海浦东发展银行股份有限 公司 住所 ：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 电话： 021 － 61616193 传真： 021 - 63604196 联系人：朱萍 客户服务电话： 95528 公司网址 ： www.spdb.com.cn （ 10 ）温州银行股份有限公司 住所：温州市车站大道 196 号 办公地址：温州市车站大道（未完）  |