[公告]先进数通:国泰君安证券股份有限公司关于公司2017年度募集资金使用情况的核查意见
国泰君安证券股份有限公司 关于北京先进数通信息技术股份公司 2017年度募集资金使用情况的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”或“保荐机构”） 作为北京先进数通信息技术股份公司（以下简称“先进数通”或“公司”）首次 公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》等相关法律法规的要求，对先进数通2017年度募集资金使用情况进 行了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金到位的基本情况 （一）募集资金概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京先进数通信息技术股份公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1885号文）核准，公司向社会公开发行 人民币普通股（A股）3,000万股，每股面值1元，发行价格11.07元/股，募集 资金总额人民币332,100,000.00元，扣除发行费用人民币27,000,000.00元，实际 募集资金净额人民币305,100,000.00元。以上募集资金已经大信会计师事务所（特 殊普通合伙）审验，并出具了大信验字[2016]第1-00194号《北京先进数通信息 技术股份公司验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。 （二）募集资金承诺投资项目 根据《北京先进数通信息技术股份公司首次公开发行股票并在创业板上市招 股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金拟投资于以下项目： 单位：万元 序号 项目名称 项目总投资额 本次发行募集资金 拟投入金额 1 基于SOA架构的金融渠道和业 务平台Starring6项目 5,418.00 4,500.00 2 企业数据管理及应用软件包 iMOIA项目 6,324.00 4,000.00 3 统一客户服务平台UCSP项目 4,989.20 2,500.00 4 统一通信平台及应用软件包 AUC2项目 4,669.80 1,000.00 5 大数据平台及应用项目BDPAS 5,145.20 4,510.00 6 IT运维服务体系建设项目 9,264.76 6,000.00 7 偿还银行贷款 4,000.00 4,000.00 8 补充营运资金 8,000.00 4,000.00 合计 47,810.96 30,510.00 （三）募集资金专户储存情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的 有关规定，结合公司实际情况，制定了《北京先进数通信息技术股份公司募集资 金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），该《管理办法》于2016年9月28 日经公司第二届董事会2016年第五次临时会议决议审议通过。 2016年9月8日，公司、保荐机构国泰君安证券与招商银行股份有限公司北京 双榆树支行、中信银行股份有限公司北京世纪城支行、中国民生银行股份有限公 司北京分行分别签署了《募集资金三方监管协议》，公司在招商银行股份有限公 司北京双榆树支行开设的募集资金专项账户账号为010900251610602，用于公司 统一通信平台及应用软件包AUC2项目、IT运维服务体系建设项目、补充营运资 金项目募集资金的存储和使用；在中信银行股份有限公司北京世纪城支行开设的 募集资金专项账户账号为8110701012800644911，用于公司企业数据管理及应用 软件包iMOIA项目、统一客户服务平台UCSP项目、偿还银行贷款项目募集资金 的存储和使用；在中国民生银行股份有限公司北京分行开设的募集资金专项账户 账号为698263245，用于公司基于SOA架构的金融渠道和业务平台Starring6项目、 大数据平台及应用项目BDPAS项目、补充营运资金项目募集资金的存储和和使 用。 截至2017年12月31日，募集资金储存余额情况如下： 单位：万元 账户名称 开户银行 银行账号 账户类别 储存余额 北京先进数通 信息技术股份 公司 招商银行股份有限 公司北京双榆树支 行 010900251610602 募集资金专户 89.80 北京先进数通 信息技术股份 公司 中信银行股份有限 公司北京世纪城支 行 8110701012800644911 募集资金专户 307.85 北京先进数通 信息技术股份 公司 中国民生银行股份 有限公司北京分行 698263245 募集资金专户 16.47 小计 414.11 二、2017年度募集资金的实际使用情况 2017年度，公司使用募集资金共计9,469.64万元，全部用于募集资金投资项 目的建设。具体使用情况详见“附表1 募集资金使用情况对照表”。 三、募集资金置换预先投入募投项目自筹资金情况 2017年度，公司不存在募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的情形。 四、变更募集资金投资项目情况 2017年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情形。 五、使用部分闲置募集资金进行现金管理情况 为提高募集资金使用效率，2016年9月28日，公司第二届董事会2016年第五 次临时会议、第二届监事会2016年第一次临时会议分别审议通过了《关于使用部 分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项 目建设和正常生产经营的情况下，滚动使用不超过11,000万元的闲置募集资金进 行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。授权有效 期为董事会审议通过该议案之日起一年。2017年10月26日，公司第二届董事会 2017年第九次临时会议、第二届监事会2017年第四次临时会议分别审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募 集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，滚动使用不超过9,000万元的闲 置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产 品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起一年。 截至2017年12月31日,公司使用闲置资金进行资金管理余额共计8,800万元， 2017年度，公司募集资金专户利息收入299.37万元，募集资金专户手续费支出0.12 万元。 六、募集资金使用及披露中存在的问题 2017年度，先进数通募集资金相关信息披露及时、真实、准确、完整，募集 资金使用和管理不存在违法违规的情形。 七、保荐机构的核查意见 2017年度，保荐机构通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等方式对先进数通 募集资金的存放、使用及募集资金投资项目的实施情况进行了核查。主要核查内 容包括：查阅公司募集资金专户银行对账单、支付凭证等；审阅与募集资金使用 有关的公告、公司内部决策文件、独立董事发表的独立意见等文件；现场核查了 解募集资金项目实施情况等。 经核查，保荐机构认为：公司严格执行了有关募集资金管理制度，募集资金 监管协议得到有效执行；募集资金投资项目不存在持有交易性金融资产和可供出 售的金融资产、借予他人、委托理财等情况；募集资金不存在被控股股东、实际 控制人或其他关联方占用或挪用的情况；募集资金的使用履行了必要的审批程序， 不存在违规使用募集资金的情况，公司募集资金使用情况与已披露情况一致。保 荐机构对先进数通2017年度募集资金存放与使用情况无异议。 （以下无正文） （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于北京先进数通信息技术股份 公司2017年度募集资金使用情况的核查意见》之签章页） 保荐代表人： _______________ _______________ 韩志达 徐可任 国泰君安证券股份有限公司 年 月 日 附表1： 募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 33,210 本年度投入募集资金总额 9,469.64 报告期内变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金总额 21,647.57 累计变更用途的募集资金总额 1,000.00 累计变更用途的募集资金总额比例 3.01% 承诺投资项目 是否 已变 更项 目 （含 部分 变 更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投资 总额 截至期末承诺投 入金额(1) 本年度投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投入进 度（%）(4)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度实现 的效益 是否达到 预计效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 基于SOA架构 的金融渠道和 业务平台 Starring6项目 否 4,500.00 4,500.00 4,500.00 1,091.39 2,376.84 52.82% 2018年9月 30日 1,422.57 是 否 企业数据管理 及应用软件包 iMOIA项目 否 4,000.00 4,000.00 4,000.00 1,749.90 1,999.88 50.00% 2018年9月 30日 -216.22 是 否 统一客户服务 平台UCSP项 目 否 2,500.00 2,500.00 2,500.00 1,068.34 1,303.16 52.13% 2018年9月 30日 -670.13 是 否 统一通信平台 及应用软件包 AUC2项目 是 1,000.00 0 0 - - 0.00% - - 否 是 大数据平台及 应用项目 BDPAS 否 4,510.00 4,510.00 4,510.00 1,950.62 3,749.50 83.14% 2018年9月 30日 -466.71 是 否 IT运维服务体 系建设项目 是 6,000.00 7,000.00 7,000.00 3,609.39 4,218.19 60.26% 2018年9月 30日 662.53 是 否 偿还银行贷款 否 4,000.00 4,000.00 4,000.00 - 4,000.00 100.00% 2016年9月2 日 - 是 否 补充营运资金 否 4,000.00 4,000.00 4,000.00 - 4,000.00 100.00% 2016年12月 - 是 否 31日 合计 30,510.00 30,510.00 30,510.00 9,469.64 21,647.57 732.04 未达到计划进度原因（分具体项目） 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用情况进展 无 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无 尚未使用募集资金用途及去向 2016年9月28日，公司第二届董事会2016年第五次临时会议、第二届监事会2016年第一次临时会议分别审议通过 了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经 营的情况下，滚动使用不超过11,000万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定 的理财产品。授权有效期为董事会审议通过该议案之日起一年。2017年10月26日，公司第二届董事会2017年第九 次临时会议、第二届监事会2017年第四次临时会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议 案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，滚动使用不超过9,000万元的暂时闲 置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，使用期限为自公司董事会审议通 过之日起12个月。到期前公司应及时足额将上述资金归还至募集资金专用账户。截至2017年12月31日，公司使用 闲置资金进行资金管理余额共计8,800万元。其他尚未使用的募集资金均存放于公司的募集资金专户中，公司将严格 按照募集资金的用途使用。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 附表2 变更募集资金投资项目情况表 单位：万元 变更后的项 目 对应的原项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 截至期末计 划累计投入 金额（1） 本年度实 际投入金 额 实际累计 投入金额 （2） 投资进度 (%) (3)=(2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本年度 实现的 效益 是否达 到预计 效益 变更后的项目 可行性是否发 生重大变化 - - - - - - - - - - - 合 计 - - - - - - - - - - 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 无 未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） 无 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无 中财网
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