[公告]国统股份:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于公司2017年度募集资金使用情况的核查报告
申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于新疆国统管道股份有限公司 2017年度募集资金使用情况的核查报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源”）作为新疆国统 管道股份有限公司（以下简称“国统股份”或“公司”）2010年非公开发行股票并上 市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市 公司保荐工作指引》（2014年修订）等有关法律法规、规范性文件的要求，对国 统股份2017年度募集资金的存放和使用情况进行了审慎核查，现将核查情况说明 如下： 一、申万宏源对募集资金使用情况的核查工作 获取国统股份关于2017年度募集资金使用情况的专项报告、募集资金使用的 具体明细表、会计师关于募集资金存放与使用情况的鉴证报告；检查募集资金专 户年末对账单等资料；询问了国统股份的相关高管人员。 二、非公开发行股票募集资金情况 （一）实际募集资金金额、募集资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010] 1773号文核准，公司于2010年 12月向特定对象非公开发行1,615.2018万股，每股面值1.00元，每股发行价27.00 元，共募集资金总额人民币436,104,486.00元，扣除发行费用人民币14,523,134.58 元，实际募集资金净额为人民币421,581,351.42元。该项募集资金已于2010年12 月22日全部到位，已经国富浩华会计师事务所有限公司审验，并出具浩华验字 [2010]第123号验资报告。 （二）本年度募集资金使用金额及年末余额 募集资金于以前年度已使用金额为420,772,017.98元,2017年度直接投入募集 资金项目金额为2,500,000.00元，累计利息收入净额5,993,334.82元，募集资金年 末余额4,302,668.26元。 三、募集资金的存放与管理情况 国统股份对募集资金实行专户存储。为进一步规范募集资金的管理和使用， 国统股份分别与申万宏源、存储银行签订了《募集资金监管协议》，对募集资金的 使用实行严格的监管，保证专款专用。截止2017年12月31日，募集资金专项账 户的余额如下： 单位:万元 公司名称 专户银行名称 银行账号 初始存放金额 利息收入 净额 已使用金额 存储余 额 新疆国统管道股份 有限公司 招商银行乌鲁木齐 人民路支行 991902306510503 4,870.05 3.56 4,873.61 -- 新疆国统管道股份 有限公司 华夏银行乌鲁木齐 人民路支行 5731200001839300000539 4,814.73 44.10 4,858.83 -- 新疆国统管道股份 有限公司 交通银行新疆维吾 尔自治区分行 651100861018010045765 234.69 6.07 -- 240.76 新疆国统管道股份 有限公司 交通银行新疆维吾 尔自治区分行 651100861018010045516 8,947.32 3.02 8,950.34 -- 新疆国统管道股份 有限公司 交通银行新疆维吾 尔自治区分行 651100861018010045689 4,516.70 40.68 4,557.38 -- 新疆国统管道股份 有限公司 中国银行米泉市支 行 107615723365 7,809.14 333.17 8,142.31 -- 新疆国统管道股份 有限公司 中国银行米泉市支 行 108215723281 6,628.12 59.22 6,687.34 -- 新疆国统管道股份 有限公司 东亚银行乌鲁木齐 分行 147000062986400 4,481.39 3.72 4,485.11 -- 中山银河管道有限 公司 中国农业银行中山 三角支行 44322501040010116 4,870.05 21.79 4,891.84 -- 天津河海管业有限 公司 中国工商银行天津 宝坻支行 0302096129300302854 5,402.11 9.77 5,311.52 100.36 四川国统混凝土制 品有限公司 交通银行四川省分 行 511607017018010051212 4,481.39 36.17 4,517.56 -- 天津河海管业有限 公司 工商银行天津开元 支行 0302096329100016652 7,933.70 10.1 7,854.69 89.11 中山银河管道有限 公司 兴业银行中山沙溪 支行 396040100100014327 2,015.66 8.94 2,024.60 -- 新疆国统管道股份 有限公司辽宁分公 司 农行法库县支行 06155001040015944 13,469.85 19.02 13,488.84 0.03 合计 80,474.90 599.33 80,643.97 430.26 四、本年度募集资金实际使用情况 截止2017年12月31日，国统股份募集资金使用情况如下：（见下表） 单位：万元 募集资金总额 42,158.14 报告期投入募集资金总额 250.00 报告期内变更用途的募集资金总额 -- 已累计投入募集资金总额 42,327.20 累计变更用途的募集资金总额 30,456.64 累计变更用途的募集资金总额比例 72.24% 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目（含部 分变更） 募集资金承诺投资总 额 调整后投资总额(1) 本年度 投入金 额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本期实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可行性是否发 生重大变化 承诺投资项目 1、伊犁国统管道工 程有限公司PCCP 生产线建设项目 是 7,809.14 0.00 0.00 0.00 100.00% 2016/10/20 0.00 不适用 不适用 2、中山银河管道有 限公司PCCP 生产 线技改扩建项目 是 4,870.05 2,874.28 0.00 2,874.28 100.00% 2013/6/30 -338.77 否 否 3、新疆国统管道股 份有限公司天津 PCCP生产线建设 项目 否 8,947.32 8,947.32 0.00 8,856.73 98.99% 2012/12/31 -881.94 否 否 4、天津河海管业有 限公司PCCP生产 线扩建项目 否 4,516.70 6,689.75 250.00 6,610.74 98.82% 2013/12/31 -721.59 否 否 5、四川国统混凝土 制品有限公司成都 盾构环片生产线技 改扩建项目 是 4,481.39 1,102.85 0.00 1,102.85 100.00% 2013/6/30 148.29 是 否 6、新疆国统管道股 份有限公司企业技 术中心建设项目 否 1,543.00 1,543.00 0.00 0.00 0.00% 2018/12/31 0.00 否 否 7、新疆国统管道股 份有限公司辽宁 PCCP生产线建设 项目 否 11,442.85 13,469.85 0.00 13,488.85 100.00% 2013/12/31 -215.93 否 否 8、补充流动资金 否 0.00 9,393.75 0.00 9,393.75 100.00% 2016/10/20 0.00 是 否 承诺投资项目小计 43,610.45 44,020.80 250.00 42,327.20 -2,009.94 超募资金投向 归还银行贷款（如 有） 补充流动资金（如 有） 超募资金投向小计 合计 43,610.45 44,020.80 250.00 42,327.20 -2,009.94 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ①新疆国统管道股份有限公司企业技术中心建设项目：技术中心的建设必须紧密 结合公司生产实际、行业发展趋势以及公司研发的最新进展相配套，公司目前具 备国家级技术中心的资格认证，报告期内公司结合自身技术研发工作，逐步推进 本建设项目的实施 ②新疆国统管道股份有限公司天津PCCP生产线建设项目和天津河海管业有限公 司PCCP生产线扩建项目在本报告期未能实现预期效益，主要原因是受经济下行 压力的持续影响，天津公司区域市场的跟踪项目未达预期，合同订单较上年同期 大幅减少，导致在报告期天津河海公司处于不饱和生产状态，由此影响单位固定 成本相对较高，未能达到预期效益。 ③中山银河管道有限公司PCCP 生产线技改扩建项目未能实现预期效益，主要原 因是受经济下行压力的持续影响，华南区域市场逐渐萎缩，合同订单减少，导致 公司处于不饱和生产状态，由此影响报告期内固定成本相对较高，未能达到预期 效益。 ④新疆国统管道股份有限公司辽宁PCCP生产线建设项目未能实现效益，主要原 因是辽宁分公司投建时所履行的合同已经完成，报告期内，未有新签订单，辽宁 分公司处于停工状态，由此影响报告期内固定成本相对较高，未能达到预期效益。 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 无 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无 尚未使用的募集资金用途及去向 截至2017年12月31日，尚余430.26万元存于公司设立的募集资金专用账户中。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 注1：新疆国统管道股份有限公司辽宁PCCP生产线建设项目，截至报告期末累计投入金额13,488.85万元与承诺投入金额13,469.85万元的差额19万元, 系将募集资金所产生的部分利息收入净额投入投资项目所致。 五、变更募集资金投资项目情况 2017年度，国统股份未发生变更募投项目的情况。 六、募集资金使用及披露中存在的问题 2017年度，国统股份募集资金使用及披露不存在的问题。 七、申万宏源的核查意见 经核查，申万宏源认为：国统股份2017年度募集资金的管理及使用符合中国 证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定，国统股份管理层编制的 《关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》关于公司2017年度募集资 金管理与使用情况的披露与实际情况相符。 （以下无正文） （本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于新疆国统管道股份 有限公司2017年度募集资金使用情况的核查报告》的盖章签字页） 保荐人：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 保荐代表人： 秦 军 王 伟 2018年4月10日 中财网
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