[公告]东方红智逸沪港深定开混合：东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证券投资基金期间开放期（2018年4月..
智逸沪港深 定期开放混合型发起式 证券投资基金 期间开放期 （ 2018 年 4 月 16 日至 2018 年 5 月 3 日） 开放申购、赎回业 务 及暂停大额申购业务的 公告 公告 送出日期： 201 8 年 4 月 12 日 1 公告基本信息 基金名称 东方红 智逸沪港深 定期开放混合型发起式证券投资基 金 基金简称 东方红 智逸沪港深 定开混合 基金主代码 00 4278 基金运作方式 契约型、开放式、发起式 基金合同生效日 201 7 年 4 月 14 日 基金管理人名称 上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《东 方红 智逸沪港深 定期开放混合型发起式证券投资基金 基金合同》（以下简称“《基金合同》”）、《东方红 智逸沪 港深 定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书》 （以下简称“《招募说明书》”） 申购起始日 201 8 年 4 月 16 日 赎回起始日 201 8 年 4 月 16 日 注： 1 、 本 基金本次期间开放期为 第一个运作周期的第 一 个期间开放期 ， 即 2018 年 4 月 16 日至 2018 年 5 月 3 日。 2 、本基金的所有销售机构 自 2018 年 4 月 16 日起 暂停接受单个基金账户对本基金单日累计金额 1 万 元以上（不含 1 万元）的申购申请，即，如单个基金账户 单 日累计申请金额超过 1 万元，按申 请金额从大到小进行排序，若存在单笔金额超过 1 万元的申请，则对该笔申请不超过 1 万元（含 1 万元）的部分予以确认，其余申请（若有）不予确认；若单笔金额均未超过 1 万元，则逐笔累 加至符合不超过 1 万元限额的申请给予确认，其余不予确认。 关于恢复本基金大额申购业务的时 间，本基金管理人将另行公告。 3 、自 2018 年 5 月 4 日起（含）进入封闭期，封闭期内本基金不接受办理申购、赎回业务。 2 日常申购、赎回业务的办理时间 （ 1 ）基 金的运作方式 根 据东方红 智逸沪港深 定期开放混合型发起式证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ）《基金合 同》、《招募说明书》的规定，本基金以 36 个月为一个运作周期，每个运作周期以封闭期和期间开 放期相交替的方式运作，共包含为 3 个封闭期和 2 个期间开放期。 在每个运作周期中，第一个期间开放期的首日为该运作周期首日的 12 个月后的月度对日，第 二个期间开放期的首日为该运作周期首日的 24 个月后的月度对日。 在每个运作周期结束后第一个 工作日起进入到期开放期。 本基金的每个期间开放期为 5 至 10 个工作日， 每个到期开放期为 5 至 20 个工作日。 （ 2 ）申购与赎回的开放日及开放时间 本基金本次期间开放期 为 自 2018 年 4 月 16 日 （含） 至 2018 年 5 月 3 日 （含）期间 的 工作日 ， 具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，期间 可办理本基金 的 申购、赎回业务 。 若该工作日为非港股通交易日，则本基金不开放 。 自 2018 年 5 月 4 日 起 （含） 进入封闭期，封闭期内 本基金 不接受办理 申购、赎回业务。 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 通过代销 机构 申购本基金的单笔最低金额为 1,000 元人民币。通过直销中心首次申购的最低 金额为 50 万元人民币，追加申购最低金额为 1,000 元人民币，已在直销 中心 有本基金认购记录的 投资者不受首次申购最低金额的限制。代销 机构 的投资者欲转入直销 中心 进行交易要受直销 中心 最低金额 的限制。 投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过 本公司网上交易系统办理基金申购业务的不受直销 中心 单笔申购最低金额的限制，申购最低金额 为单笔 1,000 元。基金管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购的最低金额。 投资者可多次申购，单一投资者 （基金管理人作为发起资金提供方的除外） 持有基金份额数 不得达到或超过基金份额总数的 50 % ，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到 或超过 50% 的除外。 3.2 申购费率 3.2.1 前端收费 本基金对通过基金管理人直销中心申购本基金的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差 别的申购费率。 通过基金管理人直销中心申购本基金的养老金客户的申购费率如下： 申购金额（ M ） 费率 M ＜ 1,000 万 0.30% M ≥ 1000 万元 每笔 1,000 元 其他投资者申购本基金的申购费率如下： 申购金额（ M ） 费率 M ＜ 1,000 万 1.20% M ≥ 1,000 万元 每笔 1,000 元 因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。本基金的申购费用由基金申 购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 3.2.2 后端收费 本基金暂未开通后端收费模式。 如本基金日后开通后端收费模式，本基金管理人届时将根据相关法律法规及本基金合同约定 公告。 3.3 其他与申购相关的事项 无 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低于 1 份。本基金份额持有 人每个交易账户的最低份额余额为 1 份。基金份额持有人因赎回等原因导致其单个基金交易账户内 剩余的基金份额低于 1 份时，登记机构可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。 4.2 赎回费率 本基金的赎回费率按持有时间递减。投资者在一天之内如果有多笔赎回，适用费率按单笔分 别计算。具体如下： 持续持有的封闭期数（ N ） 赎回费率 N ≤ 1 2.00% N ＝ 2 1.00% N ≥ 3 0 赎回费用由基金赎回人承担。对份额持有时间小于 30 日的，赎回费用全部归基金财产，对份 额持续持有时间大于等于 30 日但小于 3 个月的，赎回费用的 75% 归基金财产，对份额持续持有时间 大于等于 3 个月但小于 6 个月的，赎回费用的 50% 归基金财产，对份额持有时间大于等于 6 个月的， 赎回费用的 25% 归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 4.3 其他与赎回相关的事项 无 5 日常转换业务 本基金暂未开通转换业务。 如本基金日后开通转换业务，本基金管理人届时将根据相关法律法规及本基金合同约定公告。 6 定期定额投资业务 本基金暂未开通定期定额投资业务。 如本基金日后开通定期定额投资业务，本基金管理人届时将根据相关法律法规及本基金合同 约定公告。 7 基金销售机构 7.1 场外销售机构 7.1.1 直销机构 （ 1 ）直销中心 名称：上海东方证券资产管理有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 318 号 31 层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 3 7 层 授权代表：潘鑫军 联系电话：（ 021 ） 33315895 传真：（ 021 ） 63326 3 81 联系人：廉迪 客服电话： 4009200808 公司网址： www.dfham.com （ 2 ）网上交易系统 网上交易系统包括管理人公司网站（ www.dfham.com ） 、东方红资产管理 APP 和管理人指定 且 授权的 电子交易平台。个人投资者可登陆本公司网站（ www.dfham.com ） 、东方红资产管理 APP 和 管理人指定 且授权的 电子交易平台，在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务 条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后，通过本公司网上交易系统办理开户、申购、赎 回等业务。 7.1.2 场外代销机构 （ 1 ）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层－ 29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、 21 层－ 23 层、 25 层－ 29 层、 32 层、 36 层、 39 层、 40 层 法定代表人：潘鑫军 联系电话：（ 021 ） 63325888 联系人：黄静 客服电话：（ 021 ） 95503 公司网站： www.dfzq.com.cn （ 2 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 公司地址：上海市徐汇区龙田路 195 号天华信息科技园南区 3C 座 7 楼（天天基金） 法定代表人：其实 联系电话： 021 - 54509988 传真： 0 21 - 64385308 联系人：胡阅 客服电话： 4001818188 网址： http://www.1234567.com.cn/ （ 3 ） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表人：何如 联系电话： 0755 － 82130188 传真： 0755 - 82133453 联系人：张剑军 客户服务电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn （ 4 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系电话：（ 0755 ） 83198888 传真：（ 0755 ） 83195050 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 5 ）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 联系电话：（ 021 ） 61618888 传真：（ 021 ） 63230807 联系人：杨国平、吴蓉 客服电话 ： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn （ 6 ）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168 号 办公地址：上海市银城中路 168 号 法定代表人：金煜 联系电话： 021 - 68475888 传真： 021 - 68476111 联系人：王景斌 客服电话： 95594 公司网站： www.bankofshanghai.com （ 7 ）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 联系电话： 010 - 63636363 传真： 010 - 63636713 联系人：沙牧楠 客服电话： 95595 网址： www.cebbank.com 7.2 场内销售机构 - 8 基金份额净值公告 / 基金收益公告的披露安排 本基金的《 基金合同》生效后，在基金封闭期间，基金管理人 将 至少每周公告一次基金资产 净值和基金份额净值。基金管理人应在开放期前最后一个工作日的次日，披露开放期前最后一个 工作日的基金份额净值和基金份额累计净值。 在基金开放期每个开放日的次日，基金管理人应通过网站、基金销售网点以及其他媒介，披 露开放日的 基金份额净值和基金份额累计净值。 9 其他需要提示的事项 1 、 本基金自 本次 开放期 结束 的下一日即 201 8 年 5 月 4 日（含）起不再办理本基金的申购、 赎回业务。 2 、 本公告仅对本基金 本 次开放期即 201 8 年 4 月 16 日至 201 8 年 5 月 3 日办理其申购、赎回 业务事项予以说明。 投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在 公司网站的 《 东方红 智 逸沪港深 定期开放混合型发起式证券投资基金 基金合同》和《 东方红 智逸沪港深 定期开放混合型 发起式证券投资基金 招募说明书》等相关资料。 3 、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促 销计划，针对以特定交易方式 ( 如网上交易、电话交易等 ) 等进行基金交易的投资人定期或不定期 地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人 可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 4 、 基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人进 行前述调整须按照《信息披露管理办法》有关规定 ，在指定媒体上公告 。 5 、有关本基金开放申购、赎回 等 具体规定若有变化，本公司将另行公告。 6 、风 险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的合同 、 招募说明 书等法律文件。 7 、咨询方式：上海东方证券资产管理有限公司客户服务热线： 4009200808 ，公司网址： www.dfham.com 。 特此公告。 上海东方证券资产管理 有限公司 2018 年 4 月 12 日 中财网
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