[公告]江特电机:2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告
江西特种电机股份有限公司 2017年度 募集资金存放与使用情况专项报告 江西特种电机股份有限公司 2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2014] 564号文核准，并经深圳证券交易所同意， 本公司由主承销商浙商证券股份有限公司于 2014年 7月 3日通过向 5家特定对象非公开发 行普通股（A股）股票 97,276,264股，每股面值 1元，每股发行价人民币 10.28元。截止 2014年 7月 3日，江特电机募集资金 999,999,993.92元，扣除各项发行费用 25,847,276.26 元，募集资金净额 974,152,717.66元。 截止 2014年 7月 3日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务 所(特殊普通合伙)验证，并由其出具“大华验字[2014]000249号”验资报告确认。公司对 募集资金采取了专户存储制度。 截止 2017年 12月 31日，公司对募集资金项目累计投入 653,095,521.82元，其中：公 司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 74,098,346.36元、以前 年度使用募集资金 463,513,511.58元（不含预先投入置换募集资金）、本年度使用募集资金 115,483,663.88元。使用闲置募集资金临时补充流动资金 331,000,000.00元。截止 2017 年 12月 31日，募集资金余额为-9,942,804.16元。 截止 2017年 12月 31日，公司募集资金专户余额合计为 9,438,263.90元，与尚未使用 的募集资金余额-9,942,804.16元差异金额为 19,381,068.06元。产生上述差异的原因是： （1）支付手续费 29,823.36元；（2）账户利息收入 4,759,006.34元；（3）使用募集资金购 买银行理财产品收益 13,351,885.08元；（4）2017年 12月 30日公司误将 1,300,000.00元 基本账户资金转入募集资金专户。 二、募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小 企业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制订了《江特电机股份有 限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经公司第七届董事会 第二十五次会议审议通过，并经公司 2015年 7月 14日召开的 2015年第二次临时股东大会 审议通过。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存 储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时 到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料；公司内部审计部门应当至少每季度对募 专项报告第 1页 江西特种电机股份有限公司 2017年度 募集资金存放与使用情况专项报告 集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。 根据本公司和浙商证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司宜春东风支行、 中信银行股份有限公司南昌分行签订的《募集资金三方监管协议》 ,公司在中国工商银行股 份有限公司宜春东风支行开设募集资金专项账户（账号为 1508200829000102790）存入募集 资金 565,692,717.66元、在中信银行股份有限公司南昌分行开设募集资金专项账户（账号 为 7281110182600175431）存入募集资金 100,000,000.00元。两专户仅用于公司募集资金 投资项目“年采选 120万吨锂瓷石高效综合利用项目”募集资金的存储和使用，不得用作其 他用途。 根据本公司、控股子公司宜春银锂新能源有限责任公司（以下简称宜春银锂）和浙商证 券股份有限公司分别与交通银行股份有限公司宜春分行、招商银行股份有限公司南昌高新支 行签订的《募集资金三方监管协议》 ,宜春银锂在交通银行股份有限公司宜春分行开设募集 资金专项账户（账号为 369604010018010038707）存入募集资金 203,460,000.00元、在招 商银行股份有限公司南昌高新支行开设募集资金专项账户（账号为 791905253110101）存入 募集资金 105,000,000.00元。两专户仅用于宜春银锂募集资金投资项目“年处理 10万吨锂 云母制备高纯度碳酸锂及副产品综合利用项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用 途。 根据公司第八届董事会第十五次会议审议通过的《关于变更募集资金用途的议案》，公 司募投项目“年采选 120万吨锂瓷石高效综合利用项目”变更为“年采选 60万吨锂瓷石高 效综合利用项目”，产能调整后将该项目部份募集资金 14,644.31万元用于碳酸锂项目的扩 产项目，实施单位由公司变更为宜春银锂。 公司或宜春银锂一次或 12个月以内累计从募集资金存款户中支取的金额超过人民币 1000万元或募集资金净额 5%的，开户银行应及时以传真方式通知浙商证券，同时提供专户 支出清单。公司授权浙商证券指定的保荐代表人可以随时到开户银行查询、复印公司专户的 资料，开户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。 截至 2017年 12月 31日止，募集资金的存储情况列示如下： 金额单位：人民币元 实施单位银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式 工商银行宜春1508200829000102790 568,539,993.92 355,674.97活期 本公司 东风支行 小计 568,539,993.92 355,674.97 中信银行南昌 分行 7281110182600175431 100,000,000.00 98,727.28活期 小计 100,000,000.00 98,727.28 专项报告第 2页 江西特种电机股份有限公司 2017年度 募集资金存放与使用情况专项报告 实施单位银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式 宜春银锂 交通银行宜春 分行 369604010018010038707 203,460,000.00 79,704.59活期 369604010608500000613 3,318,045.69 7天通知存款 小计 203,460,000.00 3,379,704.59 招商银行南昌 高新支行 791905253110101 105,000,000.00 586,111.37活期 79190525318000745 1,000,000.00 7天通知存款 79190525318000759 1,000,000.00 7天通知存款 79190525318000776 1,000,000.00 7天通知存款 79190525318000780 1,000,000.00 7天通知存款 79190525318000762 1,000,000.00 7天通知存款 小计 105,000,000.00 5,586,111.37 合计 976,999,993.92 9,438,263.90 注：初始存放金额包括尚未支付的发行费用 2,847,276.26元。 三、2017年度募集资金的使用情况 详见附表 1《募集资金使用情况表》。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 详见附表 2《变更募集资金投资项目情况表》。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用 和管理不存在违规情况。 江西特种电机股份有限公司（盖章） 二〇一八年四月十一日 专项报告第 3页 江西特种电机股份有限公司 2017年度 募集资金存放与使用情况专项报告 附表 12014年度非公开发行募集资金使用情况表 金额单位：人民币万元 募集资金总额 97,415.27本年度投入募集资金总额 11,548.3777报告期内变更用途的募集资金总额 14,644.31 已累计投入募集资金总额 65,309.55 累计变更用途的募集资金总额 14,644.31 累计变更用途的募集资金总额比例 15.03% 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变 更项目（含 部分变更） 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额 (1) 本年度投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投资 进度（ %） (3) ＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度实现 的效益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 1、年采选 60万吨锂瓷石高效综 合利用项目 是 49,563.65 34,919.34 8,070.69 17,330.24 49.63 2018年 3月 -否否 2、年处理 10万吨锂云母制备高 纯度碳酸锂及副产品综合利用项 目 否 30,846.00 30,846.00 3,477.68 30,973.69 100.41 2016年 12月 3,893.31否否 3、碳酸锂项目扩产是 14,644.31 2018年 6月否 4、补充流动资金否 19,590.35 17,005.62 17,005.62 100.00 承诺投资项目小计 100,000.00 97,415.27 11,548.37 65,309.55 未达到计划进度或预计收益的情 况和原因（分具体募投项目） （ 1）年采选 60万吨锂瓷石高效综合利用项目未达到计划进度的主要原因是办理采矿权证流程较长、矿山征山征地耗时较长，加上建设期雨 水较多，影响项目建设进度。（ 2）年处理 10万吨锂云母制备高纯度碳酸锂及副产品综合利用项目未达到预计收益的主要原因是由于该产业 制造技术处于不断优化过程中， 2015年公司高效低成本提锂新技术取得了突破，采用新技术后效率未达到预期，该项目募投资金实际形成年 产能 3,000吨碳酸锂，未达到预定年产 8,000吨碳酸锂的产能。（ 3）碳酸锂扩产项目由于募集资金 2017年度用于补充流动资金，暂未划转 到银锂公司募集资金专户使用，公司以自有资金进行了投入。 项目可行性发生重大变化的情况 说明 原 “年采选 120万吨锂瓷石高效综合利用项目 ”的主要产品为长石粉，产品主要用于陶瓷行业，原方案预计长石粉销售金额占锂瓷石项目产 品总销售额 70%以上，方案论证期间江西地区长石粉的平均价格较高，市场需求旺盛，长石粉不存在因库存堆积影响锂云母、钽铌精矿等其 他产品的综合回收利用。然而 “年采选 120万吨锂瓷石高效综合利用项目 ”建设期间，陶瓷行业需求受环保政策趋严、房地产建设需求下降 等因素影响下降明显，导致长石粉销售低迷、销售价格大幅下滑，对锂瓷石项目的效益造成重大的影响。本着提高募集资金使用效率，对项 目效益和投资者利益高度负责的宗旨，公司对“年采选 120万吨锂瓷石高效综合利用项目 ”的投入进行调整：基础设施等部分暂时继续按 120 专项报告第 4页 江西特种电机股份有限公司 2017年度 募集资金存放与使用情况专项报告 万吨 /年的处理量进行规划，设备等部分按 60万吨 /年的处理规模进行投入，并且采取采矿外包的方式进行生产。即原 “年采选 120万吨锂 瓷石高效综合利用项目 ”变更为 “年采选 60万吨锂瓷石高效综合利用项目 ”，预计本项目建设完成时间为 2018年 3月 31日，项目产能 调整后，将该项目部份募集资金 14,644.31万元用于碳酸锂项目的扩产项目。 超募资金的金额、用途及使用进 展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更 情况 公司变更 “年采选 120万吨锂瓷石高效综合利用项目 ”部分募集资金 14,644.31万元用于碳酸锂项目的扩产项目，实施地点变更为江西省宜 春市袁州区医药工业园彬江特种机电产业基地。 募集资金投资项目实施方式调整 情况 （ 1）“年采选 120万吨锂瓷石高效综合利用项目 ”变更为“年采选 60万吨锂瓷石高效综合利用项目 ”，项目基础设施等部分暂时继续按 120 万吨 /年的处理量进行规划，设备等部分按 60万吨 /年的处理规模进行投入；（ 2）公司变更 “年采选 120万吨锂瓷石高效综合利用项目 ”部 分募集资金 14,644.31万元用于碳酸锂项目的扩产项目，实施单位由公司变更为公司控股子公司宜春银锂新能源有限责任公司，实施地点变 更为江西省宜春市袁州区医药工业园彬江特种机电产业基地，公司以增资的方式对宜春银锂进行投资。 募集资金投资项目先期投入及置 换情况 2014年 7月 16日公司第七届第十五次董事会审议批准公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金 74,098,346.36元，截至 2014年 7 月 3日，公司预先投入募集资金投资项目的自筹资金为 74,098,346.36元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司对预先投入募集资金 投资项目的自筹资金进行了专项审核，并出具了大华核字 [2014]第 004334号鉴证报告，公司独立董事、监事会及公司保荐人浙商证券股份有 限公司就本次置换事宜发表了书面同意的意见。2014年 7月 16日、2014年 7月 17日公司使用募集资金置换预先已投入自筹资金 74,098,346.36 元。 用闲置募集资金暂时补充流动资 金情况 （ 1） 2014年 12月 9日公司第七届董事会第十八次会议审议批准以部份闲置募集资金 3亿元暂时补充流动资金议案，使用期限自本预案审议 通过后起不超过 12个月。 2014年 12月至 2015年 6月公司累计使用 300,000,000.00元闲置募集资金暂时补充流动资金， 2015年 8月公司归 还 300,000,000.00元至募集资金账户。（ 2） 2015年 8月 20日公司第七届董事会第二十八次会议审议批准以部份闲置募集资金 5.5亿元暂时 补充流动资金议案，使用期限自本预案审议通过后起不超过 12个月。 2015年度 ,公司合计使用 550,000,000.00元闲置募集资金暂时补充流 动资金， 2016年 2-3月公司归还 550,000,000.00元至募集资金账户。（ 3） 2016年 4月 6日公司第七届董事会第三十六次会议审议批准以部 份闲置募集资金 5.2亿元暂时补充流动资金议案，使用期限自本预案审议通过后起不超过 12个月。 2016年公司累计使用 520,000,000.00元 闲置募集资金暂时补充流动资金， 2016年度及 2017年 1-3月公司累计归还 520,000,000.00元至募集资金账户。 (4) 2017年 3月 23日公司 第八届董事会第十五次会议审议批准以部份闲置募集资金 3.7亿元暂时补充流动资金议案，使用期限自本预案审议通过后起不超过 12个月。 2017年公司累计使用 370,000,000.00元闲置募集资金暂时补充流动资金，截止 2017年 12月 31日 ,公司仍使用 331,000,000.00元闲置募集 资金暂时补充流动资金。 项目实施出现募集资金结余的金 额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2017年 12月 31日，公司募集资金专户余额合计为 9,438,263.90元，为了提高募集资金使用效率、合理降低财务费用、增加存储收益， 公司将其中 1,120,218.21元存放于募集资金开户银行的活期账户内；剩余资金 8,318,045.69元以通知存款的方式存放于募集资金开户银行 的定期账户内。 募集资金使用及披露中存在的问 题或其他情况 无 专项报告第 5页 江西特种电机股份有限公司 2017年度 募集资金存放与使用情况专项报告 附表 2 变更募集资金投资项目情况表 金额单位：人民币万元 变更后的项目 年采选 60万吨锂瓷石高 效综合利用项目 碳酸锂扩产项目 合计 对应的原承诺项目 年采选 120万吨锂瓷石 高效综合利用项目 年采选 120万吨锂瓷石 高效综合利用项目 - 变更后项目 拟投入募集 资金总额（ 1） 34,919.34 14,644.31 49,563.65 本年度实际 投入金额 8,070.69 8,070.69 截至期末实际 累计投入金额 (2) 17,330.24 17,330.24 截至期末投资 进度（ %） (3)=(2)/(1) 49.63 - 项目达到预 定可使用状 态日期 2018年 3月 2018年 6月 - 本年度实现的 效益 - - 是否达到 预计效益 否 - - 变更后的项目 可行性是否发 生重大变化 否 否 - 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） （ 1）年采选 60万吨锂瓷石高效综合利用项目：原“年采选 120万吨锂瓷石高效综合利用项目 ”的主要产品为长 石粉，产品主要用于陶瓷行业，原方案预计长石粉销售金额占锂瓷石项目产品总销售额 70%以上，方案论证期间 江西地区长石粉的平均价格较高，市场需求旺盛，长石粉不存在因库存堆积影响锂云母、钽铌精矿等其他产品的 综合回收利用。然而 “年采选 120万吨锂瓷石高效综合利用项目 ”建设期间，陶瓷行业需求受环保政策趋严、房 地产建设需求下降等因素影响下降明显，导致长石粉销售低迷、销售价格大幅下滑，对锂瓷石项目的效益造成重 大的影响。本着提高募集资金使用效率，对项目效益和投资者利益高度负责的宗旨，公司对“年采选 120万吨锂 瓷石高效综合利用项目 ”的投入进行调整：基础设施等部分暂时继续按 120万吨 /年的处理量进行规划，设备等 部分按 60万吨 /年的处理规模进行投入，并且采取采矿外包的方式进行生产。即原 “年采选 120万吨锂瓷石高 效综合利用项目 ”变更为“年采选 60万吨锂瓷石高效综合利用项目 ”，预计本项目建设完成时间为 2018年 3月 31日。 （ 2）公司变更 “年采选 120万吨锂瓷石高效综合利用项目 ”部分募集资金 14,644.31万元用于碳酸锂项目的扩 产项目：公司拥有的利用锂云母制备高纯度碳酸锂及副产品的新工艺是公司独创并具有国内领先水平的专有技 术，该工艺与其它同类工艺相比具有资源综合利用率高、制备成本较低、绿色环保、锂收率较高等优势，并已小 批量化生产。受产能所限，目前公司加工能力较小，未能实现对当地锂云母的充分利用与消化。本项目成功实施 后，将极大地提高公司的加工能力，提升锂资源的高效综合利用能力，并将产生良好的经济和社会效益。 公司于 2017年 3月 23日召开第八届董事会第十五次会议审议通过《关于变更募集资金用途的议案》。 2017年 5月 3日公司 2016年度股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） 年采选 60万吨锂瓷石高效综合利用项目未达到计划进度的主要原因是办理采矿权证流程较长、矿山征山征地耗 时较长，加上建设期雨水较多，影响项目建设进度。碳酸锂扩产项目由于募集资金 2017年度用于补充流动资金， 暂未划转到银锂公司募集资金专户使用，公司以自有资金进行了投入。 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明无 专项报告第 6页 中财网
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