[公告]豫金刚石:东北证券股份有限公司关于公司2017年度募集资金存放与使用情况的核查意见
东北证券股份有限公司 关于郑州华晶金刚石股份有限公司 2017年度募集资金存放与使用情况的核查意见 东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“保荐机构”）作为郑州华晶 金刚石股份有限公司（以下简称“豫金刚石”、“发行人”或“公司”）2015年度非公 开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监 管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定， 对豫金刚石2017年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并发表如下核查意 见： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】1055号文《关于核准郑州华 晶金刚石股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，本公司由主承销商东北证 券股份有限公司采用向特定投资对象郭留希、郑州冬青企业管理中心（普通合 伙）、北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）、北京天空鸿鼎投资中心（有限 合伙）、朱登营共5家非公开发行人民币普通股527,356,321股，发行价格为每股 8.70元，本公司非公开发行新股募集资金总额为4,587,999,992.70元，扣除未支付 的证券承销费和保荐费17,000,000.00元后的资金余额为人民币4,570,999,992.70 元，于2016年10月21日汇入本公司募集资金专用账户内。扣除本公司自行支付的 中介机构费和其他发行费用人民币3,505,558.75元后，募集资金净额为人民币 4,567,494,433.95元。上述募集资金到位情况已由亚太（集团）会计师事务所（特 殊普通合伙）审验并出具亚会A验字（2016）0214号《验资报告》。 （二）本年度募集资金使用金额及结余情况 2017年度，本公司募集资金项目投入金额人民币1,032,971,777.70元，累计投 入金额人民币1,309,466,218.95元。截至2017年12月31日止，本公司募集资金余额 3,367,859,046.53元，尚未使用的募集资金余额3,367,859,046.53元，无差异。募集 资金使用情况明细如下表： 单位：人民币元 项 目 金 额 1. 募集资金总额 4,587,999,992.70 减：支付发行费用 20,505,558.75 2. 实际募集资金净额 4,567,494,433.95 减：置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 754,256,242.87 募集资金投资项目建设资金 275,608,955.56 永久补充流动资金 279,601,020.52 加：利息收入扣除手续费净额 109,830,831.53 3. 募集资金年末余额 3,367,859,046.53 其中：募集资金专用账户年末余额 106,059,245.42 理财专用账户余额 61,799,801.11 尚未到期的银行理财产品金额 3,200,000,000.00 二、募集资金存放和管理情况 （一） 募集资金的管理情况 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014 年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》 等法律法规要求，结合公司实际情况，公司制定了《郑州华晶金刚石股份有限公 司募集资金使用管理办法》，对募集资金建立专户存储，并严格履行审批手续， 对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。 公司和保荐机构东北证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司郑州 高新区支行、浙商银行股份有限公司杭州九沙支行、中国工商银行股份有限公司 郑州桐柏路支行、郑州银行股份有限公司金水东路支行签订了《募集资金三方监 管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议的履行不存在问题。 （二）募集资金专户存储情况 截至2017年12月31日止，公司募集资金存储情况如下： 金额单位：人民币元 序号 开户银行 账号/定期存单号 账户类别 存储余额 1 招商银行股份有限公司 郑州高新区支行 371902629010605 募集资金专户 0.00 2 郑州银行股份有限公司 金水东路支行 93801880161685610 募集资金专户 58,535,238.46 3 浙商银行股份有限公司 杭州九沙支行 3310010720120100017146 募集资金专户 7,786,866.26 3310010720121800000887 理财专用账户 780.30 3310010720120700003646 理财专用账户 60,000,000.00 4 中国工商银行股份有限 公司郑州桐柏路支行 1702021329200014406 募集资金专户 39,737,140.70 1702021334000000718 理财专用账户 0.00 5 交通银行郑州京广中路 支行 411899991010004078922 理财专用账户 1,795,812.48 6 平顶山银行郑州分行 6020101012010413497 理财专用账户 3,208.33 7 合计 167,859,046.53 此外，截至2017年12月31日止，本公司利用闲置募集资金购买的尚未到期 的银行保本型理财产品金额为人民币3,200,000,000.00元。 三、本年度募集资金的实际使用情况 1、募集资金投资项目的资金使用情况 2017年度，公司募集资金的实际使用情况见详见附件《募集资金使用情况对 照表》。 2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 2017年度，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。 3、募集资金投资项目先期投入及置换情况 2017年4月12日，公司第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会第二十 三次会议先后审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹 资金的议案》，同意公司使用75,425.62万元募集资金置换预先投入募集资金投资 项目的自筹资金。置换资金已于2017年4月份从募集资金专户转出。 4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2017年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 四、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。 五、保荐机构核查情况 2017年持续督导期间，保荐机构通过核查募集资金存管银行出具的对账单、 公司募集资金使用明细及相关合同、会计凭证；审阅公司信息披露材料；访谈公 司财务总监；查阅会计师出具的《郑州华晶金刚石股份有限公司2017年度募集 资金存放与使用情况鉴证报告》等方式，对公司2017年度募集资金的存放与使 用情况进行了核查。 六、保荐机构核查意见 保荐机构认为：豫金刚石2017年度募集资金存放与使用情况规范，且及时 履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，豫金 刚石董事会披露的《2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》真实、客观。 （以下无正文） （此页无正文，为《东北证券股份有限公司关于郑州华晶金刚石股份有限公司2017 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页） 保荐代表人： 葛建伟 郑克国 东北证券股份有限公司 2018 年 4 月 11 日 附表1 募集资金使用情况对照表 编制单位：郑州华晶金刚石股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 456,749.44 本报告期投入募集资金总 额 103,297.18 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 130,946.62 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00 承诺投资项目和超募资金投 向 是否已变更 项目(含部分 变更) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资总 额(1) 本报告期投 入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投 资进度(3) ＝(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告 期实现 的效益 截止报告期 末累计实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 年产700万克拉宝石级钻石 项目 否 428,800.00 428,800.00 102,986.52 102,986.52 24.02% 2020年1月 31日 不适用 不适用 不适用 否 补充流动资金 27,949.44 27,949.44 310.66 27,960.10 -- -- -- -- 不适用 否 合计 -- 456,749.44 456,749.44 103,297.18 130,946.62 -- -- -- -- 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 （分具体项目） 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 2017年4月12日，公司第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会第二十三次会议先后审议通过《关于使用募集资金 置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用75,425.62万元募集资金置换预先投入募集资金投资项 目的自筹资金。置换资金已于 2017年4月份从募集资金专户转出。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 截至2017年12月31日止，本公司募集资金余额336,785.90万元，其中，存放在募集资金专户的银行存款10,605.92万元 （含银行理财产品收益及利息收入净额），募集资金理财专用账户6179.98万元（含银行理财产品收益及利息收入净额）， 使用闲置募集资金购买的尚未到期的银行保本型理财产品320,000.00万元。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他 情况 不适用 中财网
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