[公告]药石科技:2017年度独立董事述职报告（DE-CHAO MICHAEL YU）
南京药石科技股份有限公司 2017年度独立董事述职报告 （DE-CHAO MICHAEL YU） 各位股东： 在 2017 年度本人担任公司独立董事期间，严格按照《公司法》、《证券法》 等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，忠实履行了独立董事 职责，未受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位与个人 的影响，出席了历次公司股东大会和董事会，对公司的生产经营和业务发展提出 了合理的建议，履行了独立董事的职责，充分发挥了独立董事作用，维护了公司 股东，尤其是中小股东的合法权益。现将 2017 年度的履职情况报告如下： 一、2017 年度出席公司会议的情况及投票情况 1、出席公司董事会会议及投票情况 2017年2月17日至 2017年12月1日公司共召开 8 次董事会，即第一届 董事会第十三次会议至第一届董事会第二十次会议，本人均现场参加了上述会议， 对提交董事会的全部议案进行了认真审议，主要有：《关于受让南京富润凯德生 物医药有限公司股权的议案》、《关于召开 2017 年第二次临时股东大会的议案》、 《关于为全资子公司 PHARMABLOCK (USA), INC.贷款提供担保的议案》、《关于召 开 2017 年第三次临时股东大会的议案》、《关于公司2016年度总经理工作报告 的议案》、《关于公司2016年度董事会工作报告的议案》、《关于公司2016年度独 立董事述职报告的议案》、《关于续聘公司2017年度财务审计机构和内部控制鉴 证机构的议案》、《关于公司2016年度审计报告及财务报表的议案》、《关于公司 2016年年度报告及摘要的议案》、《关于公司2016年度财务决算报告的议案》、《关 于公司2017年度财务预算报告的议案》、《关于公司2016年度日常关联交易执行 情况的议案》、《关于公司2016年度利润分配的议案》、《关于公司2017年度董事、 监事、高管薪酬方案的议案》、《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报 告的议案》、《关于召开2016年度股东大会的议案》、《关于申请公司股票在全国 中小企业股份转让系统终止挂牌方案的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全 权办理公司申请股票终止挂牌相关事宜的议案》、《关于公司募集资金存放与实际 使用情况的专项报告》、《关于召开2017年第四次临时股东大会的议案》、《关于 公司申请首次公开发行人民币普通股（A股）股票发行方案变更的议案》、《关于 召开2017年第五次临时股东大会的议案》、《关于向花旗银行（中国）有限公司 申请使用最高额不超过等值美元陆佰万元整的融资额度的议案》、《关于公司会计 政策变更的议案》、《关于2017年半年度审计报告的议案》、《关于2017年上半年 公司内部控制的自我评价报告的议案》、《关于向招商银行股份有限公司申请银行 授信的议案》、《关于公司首次公开发行股票之调整方案的议案》、《关于修改<公 司章程>及办理工商变更登记手续的议案》、《关于使用募集资金置换预先投入募 投项目自筹资金的议案》、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》、 《关于使用自有资金购买银行理财产品的议案》、《关于签署<募集资金三方监管 协议>的议案》、《关于修改向花旗银行（中国）有限公司申请最高额不超过等值 美元陆佰万元整的融资额度之融资方式的议案》、《关于调增2017年度日常关联 交易预计额度的议案》、《关于召开2017年第六次临时股东大会的议案》 本人认为这些议案维护了全体股东，特别是中小股东的权益，因此均投出同 意票，不存在反对、弃权的情况。 2、列席股东大会情况 2017年度公司共召开了7次股东大会： 2017年1月4日，本人列席《2017年第一次股东大会》的现场会议。 2017年3月6日，本人列席《2017年第二次股东大会》的现场会议。 2017年3月13日，本人列席《2017年第三次股东大会》的现场会议。 2017年4月18日，本人列席《2016年度股东大会》的现场会议。 2017年6月2日，本人列席《2017年第四次股东大会》的现场会议。 2017年8月7日，本人列席《2017年第五次股东大会》的现场会议。 2017 年公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事 项和其他重大事项均履行了法定程序，内容合法有效。 二、发表独立意见情况 在职期间，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，与其他独立 董事一起就相关事项发表了独立意见，提高了董事会决策的科学性和客观性，具 体如下： 1、2017 年3月27日，在公司召开的第一届第十五次董事会上，就《关于 续聘公司2017年度财务审计机构和内部控制鉴证机构的议案》《关于公司2016 年度日常关联交易执行情况的议案》、《关于公司2016年度利润分配的议案》、《关 于公司2017年度董事、监事、高管薪酬方案的议案》出具了独立董事意见，对 《关于续聘公司2017年度财务审计机构和内部控制鉴证机构的议案》、《关于公 司2016年度日常关联交易执行情况的议案》、《关于公司2016年度利润分配的议 案》及《关于公司2017年度董事、监事、高管薪酬方案的议案》出具了独立董 2、2017年8月24日，在公司召开第一届第十八次董事会会议上，就《关 于公司会计政策变更的议案》出具了独立董事意见。 3、2017年12月1日，在公司召开的第一届第二十次董事会会议上，就《关 于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》、《关于使用部分闲置募 集资金进行现金管理的议案》、《关于使用自有资金购买银行理财产品的议案》、 《关于调增2017年度日常关联交易预计额度的议案》出具了独立董事意见，并 对《关于调增2017年度日常关联交易预计额度的议案》发表独立董事事先认可 函。 本人基于独立判断立场，认为公司上述事项均符合《公司法》、《证券法》 等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公 司审议和表决重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 三、专业委员会履职情况 本人作为公司提名委员会、战略委员会及薪酬与考核委员会成员，在职期间 认真履行了各个委员会责任和义务如下： 提名委员会工作情况：2017 年度，本人参加了 1 次提名委员会会议，会议 就关于2017工作总结事项进行了沟通、讨论，并发表了相关意见。 战略委员会工作情况：2017年度，本人参加了1次战略委员会会议，会议 主要听取公司战略委员会2017年度履职情况报告。 四、对公司进行现场考察情况 作为公司独立董事，本人利用召开董事会、股东大会的时间或专门抽出空闲 时间对公司进行了实地考察；并通过电话和邮件的方式，与公司董事、监事、高 级管理人员等保持密切联系，时刻关注公司内部经营状况和外部环境及市场变化 对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，对公司的重大事项进展能够 做到及时了解和掌握。 五、维护股东权益的情况 作为独立董事，本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要 求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公 司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。 作为公司独立董事，对公司的生产经营、财务管理、资金往来等情况，详细 听取相关人员汇报，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董 事会上发表意见，行使职权，积极有效地履行了独立董事职责，维护了公司股东 的合法权益。 六、其他工作 2017 年，本人没有行使以下特别职权： （1）提议召开董事会； （2）提议聘请或解聘会计师事务所； （3）独立聘请外部审计机构和咨询机构。 作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项 的决策，为公司的健康发展建言献策。今后将继续勤勉尽职，忠实履行独立董事 的义务，发挥独立董事的作用，维护全体股东的合法权益。 特此报告。 中财网
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