[发行]泰信行业：更新招募说明书（2018年1号）
泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2018年1号） 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 送 出 日 期：二〇一八年四月十二日 重要提示 泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）由泰信行 业精选混合型证券投资基金变更注册而来。 泰信保本混合型证券投资基金根据【2011】年【10】月【8】日中国证券监督管理 委员会《关于核准泰信保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2011】年【1598】 号） 和【2011】年【12】月【29】日《关于泰信保本混合型证券投资基金募集时间安 排的确认函》（基金部函【2011】年【1026】号）的核准，进行募集。基金管理人泰信 基金管理有限公司向中国证监会办理完毕基金备案手续后，于2012 年2月22日获书面 确认，《泰信保本混合型证券投资基金基金合同》自该日起生效。 2015 年2 月22 日，泰信保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满。鉴于2015 年2 月22 日至2015 年2 月24 日为非工作日，因此泰信保本混合型证券投资基金第 一个保本周期届满日顺延至下一工作日，即2015 年2 月25日。由于不符合保本基金 存续条件，根据《泰信保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，在保本周期届满后， 泰信保本混合型证券投资基金转型为“泰信行业精选混合型证券投资基金”，并对《泰信保 本混合型证券投资基金基金合同》进行了修订。 泰信行业精选混合型证券投资基金经中国证监会注册，《泰信行业精选混合型证券 投资基金基金合同》自2015年3月4日起转型生效，《泰信保本混合型证券投资基金基 金合同》自该日起失效。 泰信行业精选混合型证券投资基金基金份额持有人大会自2015年7月22日15:00 起至2015年8月26日15：00止以通讯方式召开，会议审议通过了《关于修改泰信行 业精选混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，同意将“泰信行业精选混合型证 券投资基金”变更注册为“泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金”，基金份额持有人 大会决议生效并报中国证监会备案。依据基金份额持有人大会决议，《泰信行业精选灵 活配置混合型证券投资基金基金合同》自2015年9月1日生效。 经与基金托管人中信银行股份有限公司协商一致并报中国证监会备案，自2016年5 月5日起泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金增加C类基金份额，并对本基金的 基金合同及托管协议作相应修改。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册，但中国证监会对 本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基 金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金作为混合型基金，将会有部分基金资产投资于股票市场，基金份额净值会随 股票市场的变化而上下波动。 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书，全面 认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑自身的风险承受能力，并对于申购基金的意 愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应 风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风 险、本基金特有的风险、其他风险等。在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和 运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载有关财务数据（未经审计）和投资组合数据的截止日为2017 年12月31日，净值表现数据的截止日期为2017年12月31日，其他内容截止日期为 2018年3月4日。原招募说明书与本更新招募说明书不一致的，以本更新招募说明书为 准。 目 录 一、绪 言 .............................................................. 1 二、释 义 .............................................................. 2 三、基金管理人 .......................................................... 7 四、基金托管人 ......................................................... 17 五、相关服务机构 ....................................................... 22 六、基金的基本情况 ..................................................... 59 七、基金的历史沿革 ..................................................... 60 八、基金的存续 ......................................................... 61 九、基金份额的申购、赎回 ............................................... 62 十、基金的转换、非交易过户及转托管 ...................................... 73 十一、基金的投资 ....................................................... 77 十二、基金的业绩 ....................................................... 94 十三、基金的财产 ...................................................... 100 十四、基金资产的估值 .................................................. 101 十五、基金的收益分配 .................................................. 108 十六、基金的费用与税收 ................................................ 110 十七、基金的会计与审计 ................................................ 113 十八、基金的信息披露 .................................................. 114 十九、风险揭示 ........................................................ 121 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................. 123 二十一、基金合同的内容摘要 ............................................ 126 二十二、基金托管协议的内容摘要 ........................................ 148 二十三、对基金份额持有人的服务 ........................................ 163 二十四、其他应披露事项 ................................................ 169 二十六、备查文件 ...................................................... 172 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（ 以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金 销售管理办法》（ 以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（ 以 下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明 书的内容与格式>》等有关法律法规以及《泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额， 即成 为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书所载有关财务数据（未经审计）和投资组合数据的截止日为2017 年12月31日，净值表现数据的截止日期为2017年12月31日，其他内容截止日期为 2018年3月4日。原招募说明书与本更新招募说明书不一致的，以本更新招募说明书为 准。 二、释 义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指泰信基金管理有限公司 3、基金托管人：指中信银行股份有限公司 4、基金合同：指《泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同 的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《泰信行业精选灵活配置混合 型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期 的更新 7、基金份额发售公告：指《泰信保本混合型证券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过，2012 年12 月28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自2013 年6 月1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013 年3 月15 日颁布、同年6 月1 日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004 年6 月8 日颁布、同年7 月1 日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登 记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组 织 18、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证 券市场的中国境外的机构投资者 19、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 22、销售机构：指泰信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，代为办理基 金销售业务的机构 23、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24、基金注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为泰信基金 管理有限公司或接受泰信基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 25、基金账户：指基金注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户 26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金 认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 27、基金变更：指 “泰信行业精选混合型证券投资基金”注册变更为“泰信行业精选灵活配 置混合型证券投资基金” 28、基金合同生效日：指《泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效 起始日 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日 32、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 33、T+n 日：指自T 日起第n 个工作日(不包含T 日)，n 为自然数 34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 36、《业务规则》：指《泰信基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人 所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 37、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 38、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 39、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 40、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 41、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购申请的一种投资方式 42、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换 中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的10% 43、元：指人民币元 44、基金份额分类：本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同，将基金份额 分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并 分别公布基金份额净值 45、A类基金份额：指不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 46、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 47、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份 额持有人服务的费用 48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款 利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款 及其他资产的价值总和 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基 金份额净值的过程 53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他 媒介 54、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 55、中国：指中华人民共和国。就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号华夏银行大厦37层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号华夏银行大厦37层 成立日期：2003 年 5 月23 日 法定代表人：万众 总经理：葛航 电话：（021）20899188 传真：（021）20899008 联系人：姚慧 发展沿革： 泰信基金管理有限公司（First-Trust Fund Management Co.，Ltd.）是山东省国际信 托投资有限公司（现更名为山东省国际信托股份有限公司）联合江苏省投资管理有限责 任公司、青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于2002年9月24 日经中国证券监督委员会批准正式筹建，2003年5月8日获准开业，是以信托投资公司 为主发起人而发起设立的基金管理公司。 公司目前下设上海锐懿资产管理有限公司、市场部、产品部、营销部（分华东、华 北、华南三大营销中心）、理财顾问部、深圳分公司、北京分公司、电子商务部、客服中 心、基金投资部、研究部、专户投资部、清算会计部、集中交易部、计划财务部、信息 技术部、风险管理部、监察稽核部、综合管理部。截至2018年2月底，公司有正式员工 99人，多数具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部 门的处罚。 截至2018年3月4日，泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰信先 行策略混合、泰信双息双利债券、泰信优质生活混合、泰信优势增长混合、泰信蓝筹精 选混合、泰信债券增强收益、泰信发展主题混合、泰信债券周期回报、泰信中证200指 数、泰信中小盘精选混合、泰信行业精选混合、泰信中证基本面400指数分级、泰信现 代服务业混合基金、泰信鑫益定期开放债券、泰信国策驱动混合、泰信鑫选混合、泰信 互联网+混合、泰信智选成长混合、泰信鑫利混合共20只开放式基金及17个特定客户资 产管理计划。 （二）注册资本、股权结构 泰信基金管理有 限公司注册资本2 亿元人民币。其中，山东省国际信托股份有限 公司出资9000 万元，占公司总股本的45%；江苏省投资管理有限责任公司出资6000 万 元，占公司总股本的30%；青岛国信实业有限公司出资5000 万元，占公司总股本的25%。 股东单位名称 现金出资金额 股权比例 山东省国际信托股份有限公司 9000万元 45% 江苏省投资管理有限责任公司 6000万元 30% 青岛国信实业有限公司 5000万元 25% 合计 2亿元 100% （三）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、及其他高级管理人员的基本情况 （1）董事会成员 万众，董事长，高级经济师，硕士；曾任山东省国际信托有限公司副总经理，山东 省鲁信实业集团有限公司副总经理，山东省鲁信实业集团有限公司董事长、总经理，现 任山东省国际信托股份有限公司总经理。 葛航先生，董事，总经理，上海锐懿资产管理有限公司执行董事，学士；1989年7 月加入山东省国际信托有限公司，曾任山东省国际信托有限公司租赁部高级业务经理、 山东省国际信托有限公司自营业务部经理。 校登楼，董事，高级会计师，注册会计师，本科。曾任江苏省国际信托投资公司证 券部副科长，江苏省国信集团审计部部长、项目经理、高级经理，现任江苏省投资管理 有限公司财务部副总经理。 徐国君先生，董事，经济学博士，教授、博士生导师；曾任北京林业管理干部学院 助教，青岛大学副教授、教授，中国海洋大学教授、校长助理、青岛国信发展（集团） 有限责任公司副总经理；现任青岛国信发展（集团）有限责任公司总经理。 俞二牛先生，独立董事，经济法硕士；曾任西藏军区第二通信总站政治处主任，财 政部人事教育司司长，中央汇金公司派任中国银行董事、董事会薪酬委员会主席，中国 投资有限责任公司干部，中国投资有限责任公司董事、人力资源部总监、党委组织部部 长、工会主席。 王川先生，独立董事，经济管理学大专，高级经济师；曾任山西省委政策研究室干部、 省委办公厅秘书，中国农业银行办公室秘书、综合处副处长、人事教育部副主任、研究 室副主任、信贷业务部主任、吉林分行行长兼党组书记、党组成员兼纪检组组长、副行 长兼党组成员（党委委员）、副行长兼党委副书记，中国光大（集团）总公司副董事长、 党委副书记兼中国光大银行副董事长、行长，中国中信集团公司副董事长、党委委员、 中信（金融）控股总裁。 郝亮，独立董事，本科。曾任中国建设银行青岛市支行副行长、分行办公室副主任， 青岛市住房公积金管理中心副主任，深圳大通实业股份有限公司董事会秘书，深圳大通 实业股份有限公司副董事长，兼董事会秘书。 （2）监事会成员 刘晓东先生，监事会主席，金融学学士，高级经济师；曾任中国工商银行青岛分行 资金调度员、信贷员，青岛国际信托投资公司科长、副处长，青岛国信实业有限公司资 产管理部经理，青岛国信发展（集团）有限责任公司资产管理部部长；现任青岛国信胶 州湾交通有限公司董事长。 张牧农先生，监事，工学硕士，高级经济师；曾任山东省国际信托投资公司投资部 副经理、项目评审部副经理，青岛华和国际租赁公司副总经理，法国巴黎鲁新公司副总 经理，山东省国际信托投资公司投资部副经理；现任山东鲁信投资控股公司投资管理部 高级业务经理。 李小明，监事，助理经济师，本科。曾任江苏省投资贸易公司办公室副主任、主任， 江苏省投资贸易公司业务二部经理，江苏省投资贸易公司综合投资部经理、高级经理。 江苏省投资管理有限公司综合投资部副总经理。 周向光先生，职工监事，本科。2002年12月加入泰信基金管理有限公司，先后担 任综合管理部副经理、北京办事处主任、行政副总监兼理财顾问部业务副总监，现任董 监事工作部主任、综合管理部副总监、工会主席。 张萍历女士，职工监事，硕士。2007年7月加入泰信基金管理有限公司，现任公司 集中交易部总监。 胡囡女士，职工监事，经济学硕士。2006年加入泰信基金管理有限公司，现任监察 稽核部总监。 （3）公司高级管理人员 万众，董事长，高级经济师，硕士；曾任山东省国际信托有限公司副总经理，山东 省鲁信实业集团有限公司副总经理，山东省鲁信实业集团有限公司董事长、总经理，现 任山东省国际信托股份有限公司总经理。 葛航先生，董事，总经理，上海锐懿资产管理有限公司执行董事，学士；1989年7 月加入山东省国际信托有限公司，曾任山东省国际信托有限公司任租赁部高级业务经理、 山东省国际信托有限公司自营业务部经理。 吴胜光先生，督察长，硕士，高级经济师；曾任南京大学城市与资源系副主任、江 苏省国际信托投资公司投资银行部业务二部经理、信泰证券有限责任公司投资银行部副 总经理。经历了泰信基金管理有限公司的筹建及成立，并担任公司督察长至今。 桑维英女士，副总经理兼董事会秘书，上海锐懿资产管理有限公司监事，硕士；2002 年10月加入泰信基金管理有限公司，经历了公司的筹建及成立，历任监察稽核部负责人 兼营销策划部负责人、行政总监、第一届及第二届监事会职工监事、总经理助理。 韩波先生，副总经理，大学本科；曾先后任山东国投上海证券部财务经理，鲁信投资 有限公司财务、投资管理部门经理。2002年10月加入泰信基金管理有限公司，经历了 公司的筹建及成立，历任公司财务负责人、总经理助理。 2、基金经理 董山青先生，香港大学工商管理硕士，CFA，证券从业经历13年。曾就职于中国银 行上海分行；2004年8月加入泰信基金管理有限公司，先后在清算会计部、研究部、投 资部任职，曾任泰信优势增长混合基金的基金经理助理。2010年9月至2012年10月 担任研究总监助理职务。现同时担任基金投资部总监助理职务。自2012年2月22日起 担任本基金的基金经理。自2016年2月4日起担任泰信鑫选混合基金的基金经理。 3、投资决策委员会成员名单 本基金采取集体投资决策制度，由分管投资的副总经理韩波先生担任投资决策委员 会主任，投资决策委员会成员如下： 葛航先生，董事，总经理，上海锐懿资产管理有限公司执行董事； 韩波先生，副总经理； 朱志权先生，基金投资部总监兼投资总监，泰信优势增长混合、泰信智选成长混合 基金的基金经理； 梁剑先生，研究部副总监兼研究副总监； 何俊春女士，基金投资部固定收益投资总监，泰信天天收益货币基金、泰信双息双 利债券基金、泰信债券增强收益基金、泰信债券周期回报基金、泰信鑫益定期开放债券 基金、泰信鑫利混合基金的基金经理； 另外，督察长、风险管理部负责人、监察稽核部负责人及相关基金经理列席会议。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （四）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （五）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监 会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金资产； （3）利用基金资产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规或中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关 法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）向其基金管理人、基金托管人出资； （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述禁止行为的，本基金不受上述限制。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基 金投资计划等信息； （4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗 透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独 立性与权威性。 （3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行 的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （4）重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风险 控制与公司业务发展同等重要。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事 会下设立有独立董事参加的审计、合规与风险控制委员会，负责评价与完善公司的内部 控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报告的真 实性、可靠性，督促实施有关审计建议。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻 公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策委员会等，负 责公司经营、基金投资、风险管理的重大决策。 此外，公司设有督察长，负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围， 涵盖基金及公司运作的所有业务环节，对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进 行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国 证监会报告。 （2）风险评估 公司风险管理部和内部监察稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能 对经营目标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响 的可能性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会。 （3）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作 与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门 的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。各业 务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞 弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。在明确的岗位责任制 度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操作有清晰、书面化的 操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核 标准。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠 道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送 达适当的人员进行处理。 （5）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能，检查、评价公 司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，设置风 险管理部，分析和监控公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公 司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员和风险管理人员具有相对的独立性，内部稽 核报告报董事长及中国证监会。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”） 住所：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 成立时间：1987年4月20日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 489.35亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号 联系人：中信银行资产托管部 联系电话： 010-89936330 传真：010-85230024 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票 据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、 金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及 担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理 黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构 投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；保险兼业代理业务（有 效期至2017年09月08日）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开 展经营活动。） 中信银行（601998.SH、0998.HK）成立于1987年，原名中信实业银行，是中国改革开 放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行， 并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的快速发展，中信实 业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于2005年8月，正式更名“中信银 行”。2006年12月，以中国中信集团和中信国际金融控股有限公司为股东，正式成立中 信银行股份有限公司。同年，成功引进战略投资者，与欧洲领先的西班牙对外银行（BBVA） 建立了优势互补的战略合作关系。2007年4月27日，中信银行在上海交易所和香港联 合交易所成功同步上市。2009年，中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司（简称： 中信国金）70.32%股权。经过三十年的发展，中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商 业银行之一，是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性股份制商业银行。2009年， 中信银行通过了美国SAS70内部控制审订并获得无保留意见的SAS70审订报告，表明 了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内部控制的健全有效性全 面认可。 （二）主要人员情况 孙德顺先生，中信银行执行董事、行长。孙先生自2016年7月20日起任本行行长。 孙先生同时担任中信银行（国际）董事长。此前，孙先生于2014年5月至2016年7月 任本行常务副行长；2014年3月起任本行执行董事；2011年12月至2014年5月任本 行副行长，2011年10月起任本行党委副书记；2010年1月至2011年10月任交通银 行北京管理部副总裁兼交通银行北京市分行党委书记、行长；2005年12月至2009年 12月任交通银行北京市分行党委书记、行长；1984年5月至2005年11月在中国工商 银行海淀区办事处、海淀区支行、北京分行、数据中心（北京）等单位工作，期间，1995 年12月至2005年11月任中国工商银行北京分行行长助理、副行长，1999年1月至2004 年4月曾兼任中国工商银行数据中心（北京）总经理；1981年4月至1984年5月就职 于中国人民银行。孙先生拥有三十多年的中国银行业从业经验。孙先生毕业于东北财经 大学，获经济学硕士学位。 张强先生，中信银行副行长，分管托管业务。张先生自2010年3月起任本行副行长。 此前，张先生于2006年4月至2010年3月任本行行长助理、党委委员，期间，2006 年4月至2007年3月曾兼任总行公司银行部总经理。张先生2000年1月至2006年4 月任本行总行营业部副总经理、常务副总经理和总经理；1990年9月至2000年1月先 后在本行信贷部、济南分行和青岛分行工作，曾任总行信贷部副总经理、总经理、分行 副行长和行长。自1990年9月至今，张先生一直为本行服务，在中国银行业拥有近三十 年从业经历。张先生为高级经济师，先后于中南财经大学（现中南财经政法大学）、辽 宁大学获得经济学学士学位、金融学硕士学位。 杨洪先生，现任中信银行资产托管部总经理，硕士研究生学历，高级经济师，教授 级注册咨询师。先后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院。曾供职于中国人民银行 四川省分行、中国工商银行四川省分行。1997年加入中信银行，相继任中信银行成都分 行信贷部总经理、支行行长，总行零售银行部总经理助理兼市场营销部总经理、贵宾理 财部总经理、中信银行贵阳分行党委书记、行长，总行行政管理部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 2004 年8 月18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委 员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则，切实履行 托管人职责。截至2017年末，中信银行已托管144只公开募集证券投资基金，以及基金 公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等其他托管资产， 托管总规模达到8.06万亿元人民币。 （四）托管业务的内部控制制度 1、内部控制目标。强化内部管理，确保有关法律法规及规章在基金托管业务中得到 全面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托管业务持续、稳健 发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及时有效地发现、分析、控制和避免 风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。 2、 内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的风险控 制和风险防范工作；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部内部风险控制，对基金托 管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监察。 3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的规定， 以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业务管理办法》、《中 信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业务内控检查实施细则》等 一整套规章制度，涵盖证券投资基金托管业务的各个环节，保证证券投资基金托管业务 合法、合规、持续、稳健发展。 4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等，从制 度上、人员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的物质条件，对业 务运行场所实行封闭管理，在要害部门和岗位设立了安全保密区，安装了录像、录音监 控系统，保证基金信息的安全；建立严密的内部控制防线和业务授权管理等制度，确保 所托管的基金财产独立运行；营造良好的内部控制环境，开展多种形式的持续培训，加 强职业道德教育。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托管协议和 有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额净值计 算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣 传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。 如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金 合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。在限 期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金托管人发 现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将以书面形 式报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号华夏银行大厦37层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号华夏银行大厦36-37层 法定代表人：万众 总经理：葛航 成立日期：2003年5月23日 电话：（021）20899188 传真：（021）20899060 联系人：史明伟 网址：www.ftfund.com （2）泰信基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区广成街4号院1号楼305、306室 邮政编码：100032 电话：（010）66215978 传真：（010）66215968 联系人：林洁 （3）泰信基金管理有限公司深圳分公司 地址：深圳市福田区福华一路98号卓越大厦1608室 邮政编码：518000 电话：（0755）33988759 传真：（0755）33988757 联系人：史明伟 2、销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：刘士余 传真：010-85109219 客服电话：95599 网址：www.95599.cn （4）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市北京东路689号东银大厦17楼 法定代表人：吉晓辉 联系人：倪苏云 电话： 021-61618888 传真： 021- 63604199 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （5）中信银行股份有限公司 注册地址：北京东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 传真：010-85230059 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com （6）金华银行股份有限公司 注册地址：金华市金东区光南路668号 办公地址：金华市金东区光南路668号 法定代表人：徐雅清 联系人：李飒 电话：0579-82178322 传真：025-84544129 客服电话：400-7116668 0579-2178322 网址：www.jhccb.com （7）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 层 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com （8）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 传真：010-65182261 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （9）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （10）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575或致电各地营业网点 网址：www.gf.com.cn （11）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-84588888 传真：010-60838888 客服电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com （12）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：田薇 电话：010-66568888 传真：010-66568990 客服电话：4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn （13）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98 号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （14）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com 注：鉴于申银万国证券股份有限公司和宏源证券股份有限公司的合并事宜，业务整 合将会持续一定的时期，申购、赎回、转换、定投等业务暂时沿用各代销网点原有规则； 后续若有更新，请以公示信息为准。 （15）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 联系电话：022-28451991 传真：022-28451892 客户服务电话: 400-6515-988 网址：www.bhzq.com （16）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真： 0755-82492962（深圳） 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （17）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：400-8888-788，10108998 网址：www.ebscn.com （18）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街1号A座8层 办公地址：北京市西城区金融大街1号A座8层 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 电话：010-83561000 传真：010-83561001 客服电话：4006989898 网址：www.xsdzq.cn （19）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 法定代表人：谢永林 联系人：吴琼 电话：0755-22621866 传真：0755-82400862 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com （20）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 客服电话：95318、400-809-6518 网址：www.hazq.com.cn （21）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 客服电话：0731-84403350 网址：www.cfzq.com （22）国都证券股份有限公司 注册地址：北京东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007） 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （23） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn （24）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊 电话：010-64818301 传真：010-64818443 客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com （25）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第 04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客服电话：400-600-8008 网址：www.china-invs.cn （26）金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 客服电话：400-8888-228 网址：www.jyzq.cn （27）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 客服电话：0755-33680000、400-6666-888 网址：www.cgws.com （28）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-68778790 传真：021-68777992 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （29）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务热线：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com （30）大通证券股份有限公司 注册地址：大连市中山区人民路24号 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦38-39层 法定代表人：李红光 电话： 0411-39673202 传真：0411-39673219 联系人：谢立军 客户服务电话: 4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （31）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （32）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 电话：0931-8888088 传真：09131-4890515 联系人：李昕田 客户服务电话: 0931-96668、4890208 网址：www.hlzqgs.com （33）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 电话：020-88836999 传真：020-88836654 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn （34）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 客服电话：4000-766-123 网址： www.fund123.cn （35）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路（近田东路）195号3C幢9楼 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （36）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客服电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （37）中山证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话：0755-82570586 传真：0755-82960582 客服电话：95329 网址：www.zszq.com （38）上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 联系人：凌秋艳 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com （39）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.zts.com.cn （40）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com （41）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号13楼 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 电话：0451-85863726 传真：0451-82337279 客服电话：4006662288 网址：www.jhzq.com.cn （42）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87383623 传真: 0591-87383610 联系人：张腾 客户热线：96326（福建省外请先拨0591） 网址：www.hfzq.com.cn （43）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （44）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 电话：010-63636153 传真：010-63639709 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com （45）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 传真：010-66594942 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （46）中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （47）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （48）深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （49）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼1楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （50）北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层 法定代表人：梁越 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com （51）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区100号19层 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 联系人：朱翔宇 客服电话：400-820-2819 （52）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼 法定代表人：赵立功 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn （53）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 联系人：王鑫 电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013 客服电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn （54）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦8楼 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客服电话：021-962518 全国客服热线4008918918 网址：www.962518.com （55）安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 统一客服电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn （56）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn （57）嘉实财富管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期4606-10单元 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （58）上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 联系人：赵沛然 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn （59）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位 法定代表人：刘鹏宇 联系人：杨涛 客服电话：0755-83999913 网址：www.jinqianwo.cn （60）北京虹点基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 法定代表人：胡伟 联系人：张婷婷 客服电话：400-068-1176 网址：www.hongdianfund.com （61）中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：秦朗 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com （62）大泰金石基金销售有限公司 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 客服电话：400-928-2266 021-22267995 网址：www.dtfunds.com （63）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人: 郭坚 联系人：宁博宇 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （64）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：021-38565547 传真：021-38565955 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （65）北京增财基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址: 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 法定代表人: 罗细安 联系人：李皓 客服电话：400-001-8811 网址：www.zengcaiwang.com （66）北京钱景基金销售有限公司 办公地址: 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人: 赵荣春 联系人：申泽灏 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （67）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场15楼 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn （68）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：杨懿 联系人：文雯 客服电话：400-116-1188 网址：8.jrj.com.cn （69）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 客服电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com （70）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室（邮编:830002） 法定代表人：李季 联系人：唐岚 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （71）北京晟视天下投资管理有限公司 办公地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人：蒋煜 客服电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com （72）武汉市伯嘉基金销售有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢 23层1号4号 法定代表人：陶捷 客服电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn （73）上海万得基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 法定代表人：王廷富 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （74）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼 法定代表人：郭林 联系人：陈媛 客服电话：400-820-5999 网址：www.shhxzq.com （75）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路294号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行24楼 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：021-63586210 传真：021-63586215 客服电话：96528， 962528（上海地区） 网址：www.nbcb.com.cn （76）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （77）北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号国投尚科5层 法定代表人：许现良 客服电话：4001-500-882 网址：www.lanmao.com （78）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街通泰大厦B座8层 法定代表人：李一梅 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （79）华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表人：林立 客服电话：400-188-3888 网址：www.chinalions.com （80）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定代表人：江卉 客服电话：95118 网址：jr.jd.com （81）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 联系人：赵小明 电话：021-68634510-8620 传真：021-68865680 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com （82）天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 客服电话：010-59013895 网址：www.wanjiawealth.com （83）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：钱卫 联系人：王炜哲 电话：021-68604866 传真：021-50372474 客服电话：400-620-8888 网址：www.bocichina.com.cn （84）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：021-38637673 传真：021-50979507 客服电话：95511-3 网址：bank.pingan.com （85）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （86）世纪证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层 法定代表人：姜昧军 客服电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn （87）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （二）注册登记机构 名称：泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号37层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号华夏银行大厦36、37层 法定代表人：万众 总经理：葛航 成立日期：2003年5月23日 电话：021-20899188 传真：021-20899060 联系人：韩波 网址：www.ftfund.com （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：廖海、刘佳 联系人：刘佳 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市卢湾区湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 经办注册会计师：许康玮、周祎 六、基金的基本情况 （一）基金名称 泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金。 （二）基金的类别 混合型证券投资基金 （三）基金的运作方式 契约型、开放式。 （四）基金的投资目标 积极把握行业发展趋势和行业景气轮换中蕴含的投资机会，在控制风险的前提下，力 求实现基金资产的长期稳定增值。 （五）基金存续期限 不定期。 （六）基金份额的类别 本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。其 中，不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基 金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份 额和C类基金份额将分别计算并公布基金份额净值。 投资人可自行选择认购、申购的基金份额类别。 根据基金运作情况，基金管理人可在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金 份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，经与基金托管人协商，停止现有基金份额 类别的销售、或者调整现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率、或者增加新的基 金份额类别等，调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案，不需要召开基金份 额持有人大会。 七、基金的历史沿革 泰信行业精选混合型证券投资基金根据《泰信保本混合型证券投资基金基金合同》 的约定由泰信保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满后转型而来。 泰信保本混合型证券投资基金经中国证监会证监许可【2011】1598 号文核准，自 2012 年1月9日至2012 年2月17日期间公开募集。募集有效认购总户数为975户，募集 资金及其产生的利息共计221,971,641.04元，折合基金份额221,971,641.04份。基金管 理人泰信基金管理有限公司向中国证监会办理完毕基金备案手续后，于2012 年2月22日 获书面确认，《泰信保本混合型证券投资基金基金合同》自该日起生效。 2015 年2 月22 日，泰信保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满。鉴于2015 年2 月22 日至2015 年2 月24 日为非工作日，因此泰信保本混合型证券投资基金第一 个保本周期届满日顺延至下一工作日，即2015 年2月25日。由于不符合保本基金存续条 件，根据《泰信保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，在保本周期届满后，泰信 保本混合型证券投资基金转型为“泰信行业精选混合型证券投资基金”。自《泰信行业精选 混合型证券投资基金》生效之日起，《泰信保本混合型证券投资基金基金合同》于同日 失效。 泰信行业精选混合型证券投资基金经中国证监会注册，《泰信行业精选混合型证券 投资基金基金合同》自2015年3月4日起转型生效，《泰信保本混合型证券投资基金基金 合同》自该日起失效。 泰信行业精选混合型证券投资基金基金份额持有人大会自2015年7月22日15：00起 至2015年8月26日15：00止以通讯方式召开，会议审议通过了《关于修改泰信行业精选 混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，同意将“泰信行业精选混合型证券投资 基金”变更注册为“泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金”，基金份额持有人大会决 议生效并报中国证监会备案。依据基金份额持有人大会决议，《泰信行业精选灵活配置 混合型证券投资基金基金合同》自2015年9月1日生效。 八、基金的存续 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金 资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作 日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方 式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 九、基金份额的申购、赎回 （一）申购与赎回场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的销售机构。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构，并 予以公告。 （二）申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深 圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在 实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者 转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金 份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准 进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则。 6、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前 提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关 规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。 （四）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销 售机构提出申购或赎回的申请。 投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回 申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。 2、申购和赎回申请的确认 T日规定时间受理的申请，正常情况下，基金注册登记机构在T+1日内为投资者对 该交易的有效性进行确认，在T＋2日后（包括该日）投资者应向销售机构或以销售机构 规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认时间 进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告 并报中国证监会备案。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金注册登记机构的确认结果为准。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申 购不成功或无效，申购款项本金将退回投资者账户。 投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发 生巨额赎回情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。 （五）申购、赎回的数量限制 1．申请申购基金的金额 投资者通过销售网点或基金管理人的网上交易系统单个基金账户首次最低申购金额 为人民币1,000元（含申购费），追加申购的最低金额为人民币1000元（含申购费）；直 销柜台单个基金账户首次最低申购金额为人民币5万元（含申购费），追加申购最低金额 为人民币1万元（含申购费），已在直销中心有认购本基金记录的投资者不受首次申购最 低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。通过本公司网上直销进行申购，单个基 金账户单笔最低申购金额为1000元（含申购费），单笔交易上限及单日累计交易上限请 参照网上直销说明。 投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不受最低 申购金额的限制。 投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证 监会另有规定的除外。 2．申请赎回基金的份额 投资者可将全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精 确到小数点后两位，单笔赎回的基金份额不得低于100份。基金份额持有人赎回时或赎 回后，在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不足100份的，在赎回时 需一次全部赎回。 3．基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金 额和赎回的份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限的数量限制，基金管理人 必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少在指定媒介公告并报中国证监 会备案。 （六）申购、赎回的费率 1、申购费 本基金的申购费用按照《销售费用管理规定》收取，本基金基金份额采用前端收费 模式收取基金申购费用。在申购时收取的申购费称为前端申购费。费率按申购金额递减， 即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费 率按单笔分别计算。 本基金A类基金份额的申购费率具体如下表所示： 申购金额（M，含申购费，元） 申购费率 M<50万 1.5% 50万≤M<200万 1.0% 200万≤M<500万 0.5% M≥500万 按笔收取，每笔1000元 本基金C类基金份额与A类基金份额申购费率相同，具体如下表所示： 申购金额（M，含申购费，元） 申购费率 M<50万 1.5% 50万≤M<200万 1.0% 200万≤M<500万 0.5% M≥500万 按笔收取，每笔1000元 本基金的申购费用由基金投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推 广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金投资者承担。 2、本基金对基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回 费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。 本基金A类基金份额的赎回费率具体如下表所示： 持有时间（T） 赎回费率 T<7天 1.5% 7天≤T<30天 0.75% 30天≤T<180天 0.5% 180天≤T<365天 0.1% 365天≤T<730天 0.05% T≥730天 0% 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对于A类基金份额，本基金对持续持有 期少于30天的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有期长于30天（含） 但少于90天的投资者收取的赎回费，将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续 持有期长于90天（含）但少于180天的投资者收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期长于180天（含）但少于730天的投资者收取的赎回 费，将不低于赎回费总额的25%归入基金财产。对持续持有期超过730天的投资人不收 取赎回费。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 本基金C类份额的赎回费率具体如下表所示： 份额持有时间（T） 赎回费率 T＜30日 0.50% T≥30日 0.00% 对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 3、基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟 应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在指定媒介公告。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制 定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监 管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和销 售服务费率。 （七）申购份额、赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算 （1）本基金申购份额的计算： 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额的基金份额净值 （2）申购份额、余额的处理方式： 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日该类基金份 额的基金份额净值为基准计算，申购份额计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位 以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 例如：某投资者投资10万元申购本基金，所对应的申购费率为1.5%。并假定当日 的基金份额净值为1.062元。则申购份额为： 净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）＝100,000／（1+1.5%）=98,522.17元 申购费用＝申购金额－净申购金额＝100,000－98,522.17＝1,477.83元 申购份额＝净申购金额／申购当日基金份额净值＝98,522.17／1.062＝92,770.40 份 即：投资者投资10万元申购本基金，假定当日的基金份额净值为1.062元，则可得 到92,770.40份。 2．赎回金额的计算 （1）采用“份额赎回”方式，赎回价格以T日该类基金份额的基金份额净值为基准进 行计算，计算公式： 赎回总金额=赎回份额×T日该类基金份额的基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额.赎回费用 （2）赎回金额的处理方式： 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日该类基金份额的基金份额净值为基准 并扣除相应的费用，赎回金额计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分 四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 例如：某投资者赎回1万份基金份额，持有期为2个月，假设赎回当日基金份额净 值是1.062元，则可得到的赎回金额为： 赎回总金额=赎回份数×赎回当日基金份额净值=10,000×1.062=10,620.00元 赎回费用=赎回总金额×赎回费率=10,620.00×0.5%=53.10元 净赎回金额=赎回总金额.赎回费用=10,620.00-53.10=10,566.90元 即：投资者赎回基金份额1万份, 持有期为2个月，假设赎回当日基金份额净值是 1.062元，则其可得到的赎回金额为10,566.90元。 3、本基金基金份额净值的计算： T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经 中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金各类基金份额净值的计算，均保留 到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 （八）申购和赎回的注册登记 投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理注册 登记手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的注册（未完）  |