[年报]福晶科技:2017年年度报告
福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 福建福晶科技股份有限公司 CASTECHINC. 二〇一七年度报告 证券代码:002222 证券简称：福晶科技 披露日期：2018年4月14日 1 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人陈辉、主管会计工作负责人谢发利及会计机构负责人(会计主管人员)郭宗慧 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经营过程中可能面临市场竞争加剧风险、人民币汇率波动风险、人力资源风险等风 险因素，具体详见本年度报告“第四节经营情况讨论与分析”之“九、公司未来发展的展望” 之“（四）可能面临的风险因素及应对措施”披露的风险因素及应对措施。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 427,500,000股为基数，向全体股东 每 10股派发现金红利 1.00元（含税），送红股 0股（含税），不以公积金转增股本。 2 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 ......................................................................................................... 5 第二节公司简介和主要财务指标 ..................................................................................................... 9 第三节公司业务概要 ....................................................................................................................... 12 第四节经营情况讨论与分析 ........................................................................................................... 24 第五节重要事项 ............................................................................................................................... 31 第六节股份变动及股东情况 ........................................................................................................... 35 第七节优先股相关情况 ................................................................................................................... 35 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ........................................................................... 36 第九节公司治理 ............................................................................................................................... 43 第十节公司债券相关情况 ............................................................................................................... 49 第十一节财务报告 ........................................................................................................................... 50 第十二节备查文件目录 ................................................................................................................. 139 3 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 释义 释义项 指释义内容 本公司、公司 指福建福晶科技股份有限公司 福晶有限 指福建福晶科技有限公司，本公司之前身 物构所 指中国科学院福建物质结构研究所，本公司之控股股东、实际控制人 海泰光电 指青岛海泰光电技术有限公司，本公司之控股子公司 杭州科汀 指杭州科汀光学技术有限公司，本公司之参股公司 万邦光电 指福建省万邦光电科技有限公司，本公司之原参股公司 两岸照明 指福建省两岸照明节能科技有限公司，本公司之参股公司 股东、股东大会 指本公司股东、股东大会 远致富海 指深圳远致富海新兴产业投资企业（有限合伙），本公司参与投资的合伙企业 董事、董事会 指本公司董事、董事会 监事、监事会 指本公司监事、监事会 《公司法》 指《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指本公司的《公司章程》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 深交所 指深圳证券交易所 报告期 指2017年度 报告期末 指2017年 12月 31日 元/万元指人民币元/万元 4 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 福晶科技 股票代码 002222 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 福建福晶科技股份有限公司 公司的中文简称 福晶科技 公司的外文名称（如有） CASTECH Inc. 公司的外文名称缩写（如有）CASTECH 公司的法定代表人 陈辉 注册地址 福州市鼓楼区软件大道 89号福州软件园 F区 9号楼 注册地址的邮政编码 350003 办公地址 福州市鼓楼区软件大道 89号福州软件园 F区 9号楼 办公地址的邮政编码 350003 公司网址 www.castech.com 电子信箱 securities@castech.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 蔡德全 薛汉锋 联系地址 福州市鼓楼区软件大道 89号福州软件园 F区 9 号楼 福州市鼓楼区软件大道 89号福州软件园 F区 9 号楼 电话 0591-83770347 0591-83719323 传真 0591-83770347 0591-83719323 电子信箱 caidequan@castech.com securities@castech.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点 公司证券部 四、注册变更情况 组织机构代码 913500001581428506 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 5 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 福建华兴会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 福建省福州市湖东路 152号中山大厦 B座 签字会计师姓名 郑基、黄玉润 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用√不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用√不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 2017年2016年 本年比上年 增减 2015年 营业收入（元） 453,721,944.35 308,168,184.88 47.23% 210,560,823.10 归属于上市公司股东的净利润（元） 136,585,974.45 70,329,939.72 94.21% 35,571,941.64 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 132,355,249.87 68,183,390.96 94.12% 38,089,103.70 经营活动产生的现金流量净额（元） 146,860,750.19 102,458,957.47 43.34% 63,724,204.47 基本每股收益（元/股） 0.3195 0.1645 94.22% 0.0832 稀释每股收益（元/股） 0.3195 0.1645 94.22% 0.0832 加权平均净资产收益率 18.97% 2017年末 10.86% 2016年末 上升 8.11 个百分点 本年末比上 年末增减 5.90% 2015年末 总资产（元） 890,823,539.30 761,769,311.73 16.94% 694,156,173.91 归属于上市公司股东的净资产（元） 770,318,294.66 676,653,536.38 13.84% 620,573,596.66 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 427,500,000 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.3195 是否存在公司债 □是√否 6 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 公司是否存在最近两年连续亏损的情形 □是√否 □不适用 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异 情况 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和 净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异 情况 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和 净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 106,712,854.48 114,672,007.26 123,539,690.54 108,797,392.07 归属于上市公司股东的净利润 33,028,412.58 33,168,924.36 39,251,702.99 31,136,934.52 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 32,735,559.28 32,095,044.68 38,718,063.77 28,806,582.14 经营活动产生的现金流量净额 27,586,362.61 33,240,809.97 41,394,147.48 44,639,430.13 上述财务指标或其加总数与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标不存在重大 差异。 九、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2017年金额2016年金额2015年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值 准备的冲销部分） -1,220,714.64 -63,426.69 -16,027.09 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切 相关，按照国家统一标准定额或定量享受的 政府补助除外） 6,286,849.96 1,469,493.54 2,844,324.84 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外，持有交易性金融资产、交易性金融 204,438.36 307,232.88 7 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 负债产生的公允价值变动损益，以及处置交 易性金融资产、交易性金融负债和可供出售 金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 74,785.24 1,013,639.80 119,487.40 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -5,132,574.76 减：所得税影响额 894,032.35 393,861.93 495,385.29 少数股东权益影响额（税后） 16,163.63 83,734.32 144,220.04 合计 4,230,724.58 2,146,548.76 -2,517,162.06 - 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常 性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 8 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求：否 （一）报告期内公司所从事的主要业务、主要产品及其用途、经营模式、主要的业绩驱 动因素 报告期内，公司主营业务未发生重大变化。公司主营业务属于光电子产业中的信息功能 材料行业，主要从事光学晶体、晶体材料、激光器件的制造及其技术咨询、技术服务。公司 产品划分为非线性光学晶体元器件、激光晶体元器件、激光光学元器件和激光器件四大类， 其中非线性光学晶体元器件主要为LBO（三硼酸锂）、BBO（低温相偏硼酸钡）、KTP（磷酸钛 氧钾）等，激光晶体元器件主要为Nd:YVO4（掺钕钒酸钇）等，激光光学元器件包括透镜、 反射镜、波片、窗口片等，激光器件主要包括隔离器、电光开光、声光器件等。公司产品主 要用于固体激光器及光纤激光器制造，是激光系统的核心元器件。固体激光器及光纤激光器 在工业加工、医疗和科研等领域得到广泛的应用。公司根据下游的客户的需求，主要采取小 批量、多规格的非标准产品订单生产模式，根据客户的指标要求，开发、生产并销售相关产 品。报告期内业绩的增长主要得益于激光在精密加工方面的应用不断普及，从而带动激光上 游元器件的市场需求。 （二）报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位 公司产品处于激光行业的上游，行业发展比较稳定。报告期内，随着激光精细加工、医 疗美容等相关领域应用拓展，作为上游元器件的市场需求呈现快速增长态势，为公司业务拓 展提供了良好契机。经过近三十年的发展，公司积累了独特的技术和工艺，具备较强的自主 研发能力和创新能力，为国家高新技术企业。公司是福建省首批“创新型试点企业”，是“国 家光电子晶体材料工程技术研究中心”和“福建省光电子材料工程技术研究中心”的参与单 位，是中国光学学会材料专业委员会和全国光辐射安全和激光设备标准化技术委员会委员单 位,参与制定了一些国家和地方性行业标准，在行业内树立了较高的品牌知名度，与全球主要 固体激光器厂商建立了良好的合作关系，多项技术和产品处于全球领先地位。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 9 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 主要资产 股权资产 重大变化说明 未发生重大变化 固定资产 未发生重大变化 无形资产 未发生重大变化 在建工程 比期初增加 173.64万元，增幅为4313.27%，主要是期末尚未完工的厂房装修工程，且 在建工程期初余额小 应收票据 比期初增加176.45%，主要是本期赊销增加，商业汇票结算增加，已收到尚未到期的商 业汇票增加 应收账款 比期初增加71.68%，主要是因为本期营业收入增加，国内业务增长且国内业务账期较长 预付款项 比期初增加86.51%，主要是公司销售增长带动采购增长，预付的材料款增加 其他非流动资产 比期初增加284.5%，主要是本期末未认证抵扣的增值税进项税额增加，且期初基数较小 长期待摊费用 比期初增加61.03%，主要是本期新投入使用的改造工程增加 递延所得税资产 比期初增加68.54%，主要是本期已纳税尚未结转损益的递延收益形成的可抵扣暂时性差 异增加 其他非流动资产 比期初增加44.65%，主要是公司业务扩展需预付的设备款增加 2、主要境外资产情况 □适用√不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求：否 报告期内，公司核心竞争力未发生重大变化。公司经过近三十年的发展，拥有完整的土 地使用权、厂房、设备、专利、商标等核心资产，在品牌、营销、技术、研发、管理等方面 形成公司的优势： 1、品牌优势 公司是全球最大的 LBO晶体、BBO晶体供应商，也是全球重要的Nd：YVO4晶体供应商， 控股子公司青岛海泰光电技术有限公司是国内最大的 KTP晶体生产商。公司产品已被全球各 大激光器公司广泛采用，公司与客户建立了良好的合作关系，有一批长期稳定的核心客户， 在客户中享有良好的声誉，并树立了良好的品牌形象。公司品牌“CASTECH”已在全球激光界 树立起高技术、高品质、优质服务的市场形象，被业内誉为“中国牌晶体”。 2、营销优势 公司产品是固体激光器的核心元件，且占整个激光器成本的比例较小，客户轻易更换供 10 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 应商风险较大，故而更追求产品品质的稳定性。经过多年的合作，公司与主要的工业客户和 经销商形成了稳定的合作关系。并且，公司在美国、法国、德国、日本、英国等国家建立了 经销商网络，形成了完善的国际销售渠道，培育了一支专业化的营销队伍，能够在全球提供 快速、优质的销售服务和技术支持。近年来，随着公司产品系列增多，为客户提供了一站式 采购服务，降低客户的采购成本。同时，公司不但向客户提供产品，还积极参与客户的应用 方案设计，以高品质和全方位的服务赢得了广大客户的信赖。 3、技术优势 公司拥有国际先进的镀膜设备和检测设备，建立了“原料合成－晶体生长－定向－切割 －粗磨－抛光－镀膜”完整的产业链。在原材料配方、晶体生长设备设计、生长工艺、晶体 抛光、镀膜等生产环节积累了独道的工艺和技术。 4、研发优势 公司专门成立了研发中心，拥有一支高素质的专业团队，并获得了福建省科技进步一等 奖及省级企业技术中心、市级企业技术中心称号。公司是福建省首批“创新型试点企业”，是 “国家光电子晶体材料工程技术研究中心”和“福建省光电子材料工程技术研究中心”的参 与单位，是中国光学学会材料专业委员会委员单位和全国光辐射安全和激光设备标准化技术 委员会委员单位,参与制定了一些国家和地方性行业标准。公司在开展独立研发的同时，依托 控股股东物构所与其他科研机构开展联合研发，保持了公司技术的先进性。 5、管理优势 公司长期专注于本行业的生产与销售，通过了 ISO9001质量管理体系和 ISO14000环境 体系的认证，结合行业特点，引入 BPR流程再造、K3信息化管理系统、ERP体系、CRM客户 关系管理系统、5S管理、6Sigma改良等管理工具，形成顺畅的作业流程，实现物流和现金流 的信息化管理，提升客户服务质量，促进产品品质稳定和进步，提高管理效率。 11 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 第四节经营情况讨论与分析 一、概述 报告期内，智能制造、新能源、产业升级等概念为激光行业提供了良好的发展环境，激 光精密微细加工在新能源、信息技术、生物医疗、新材料、电子及航空航天等产业获得越来 越多的应用，市场需求保持旺盛态势。公司抓住行业快速发展的契机，紧紧围绕年初制定的 经营目标，各事业部根据不同产品的业务状况有序开展生产经营活动。晶体事业部根据产品 订单情况，充分考虑生产需求量和安全库存量，对晶体毛坯库存紧缺的晶体生长产能进行扩 充和调整，保证了晶体毛坯安全供应。持续推进产品升级换代工艺开发，优化后续加工流程， 使得各工序衔接更为紧凑，推动加工环节的机械化和自动化建设，有效提升生产效率，进一 步巩固了晶体类产品的行业领先优势。激光光学业务方面在前几年技术积累的基础上，积极 推进高端激光光学产品的开发，加强与重点客户的沟通和技术交流，探索适合公司的业务发 展模式，取得积极的成效。激光器件业务方面紧跟光纤激光器快速发展的步伐，进一步提升 隔离器产品的制造工艺水平，加强与核心客户的开发合作，争取批量订单；加快推进声光器 件、电光器件等器件类产品的研发，并取得突破性进展，相关产品逐步推向市场。 报告期内，公司主营业务平稳增长，实现营业收入 45,372.19万元，比上年同期增长 47.23%；实现营业利润 16,051.48万元，比上年同期增长97.68%；实现归属于上市公司股东 的净利润 13,658.60万元，比上年同期增长94.21%，超额完成年初制定的业绩目标。综合毛 利率为59.93%，比上年同期提升 5.84个百分点，实现经营性现金净流量 14,686.08万元， 比上年同期增加43.34%，公司经营业绩连续保持高速增长。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 营业收入合计 2017年2016年 同比增减 47.23% 金额 453,721,944.35 占营业收入比重 100.00% 金额 308,168,184.88 占营业收入比重 100.00% 12 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 分行业 光电子行业 453,721,944.35 100.00% 308,168,184.88 100.00% 47.23% 分产品 非线性光学晶体 元器件 191,415,042.65 42.19% 137,413,283.63 44.59% 39.30% 激光晶体元器件 87,128,994.60 19.20% 68,077,156.17 22.09% 27.99% 激光光学元器件 97,330,141.53 21.45% 83,690,202.76 27.16% 16.30% 激光器件 43,986,322.27 9.70% 6,029,242.03 1.96% 629.55% 其他 33,861,443.30 7.46% 12,958,300.29 4.20% 161.31% 分地区 国内 188,589,479.40 41.56% 119,431,728.87 38.76% 57.91% 国外 265,132,464.95 58.44% 188,736,456.01 61.24% 40.48% （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求：否 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入 比上年同 期增减 营业成本比 上年同期增 减 毛利率比 上年同期 增减 分行业 光电子行业 453,721,944.35 181,826,206.67 59.93% 47.23% 28.52% 5.84% 分产品 非线性光学晶体元器件 191,415,042.65 34,013,438.70 82.23% 39.30% -3.07% 7.77% 激光晶体元器件 87,128,994.60 38,696,139.00 55.59% 27.99% -7.88% 17.29% 激光光学元器件 97,330,141.53 58,357,769.69 40.04% 16.30% 1.65% 8.64% 激光器件 43,986,322.27 37,220,718.22 15.38% 629.55% 1,291.91% -40.27% 其他 33,861,443.30 13,538,141.06 60.02% 161.31% 215.47% -6.86% 合计 453,721,944.35 181,826,206.67 59.93% 47.23% 28.52% 5.84% 分地区 国内 188,589,479.40 75,744,293.34 59.84% 57.91% 38.94% 5.49% 国外 265,132,464.95 106,081,913.33 59.99% 40.48% 21.99% 6.06% 合计 453,721,944.35 181,826,206.67 59.93% 47.23% 28.52% 5.84% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径 调整后的主营业务数据： 单位：元 13 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入 比上年同 期增减 营业成本比 上年同期增 减 毛利率比 上年同期 增减 分行业 光电子行业 308,168,184.88 141,475,924.54 54.09% 46.36% 38.93% 2.45% 分产品 非线性光学晶体元器件 137,413,283.63 35,090,709.92 74.46% 41.58% 39.75% 0.33% 激光晶体元器件 68,077,156.17 42,006,403.40 38.30% 75.39% 93.72% -5.83% 激光光学元器件 83,690,202.76 57,413,258.20 31.40% 31.55% 22.83% 4.87% 激光器件 6,029,242.03 2,674,071.22 55.65% 26.67% 1.14% 11.20% 其他 12,958,300.29 4,291,481.80 66.88% 105.40% -24.13% 56.54% 合计 308,168,184.88 141,475,924.54 54.09% 46.36% 38.93% 2.45% 分地区 国内 119,431,728.87 54,517,561.59 54.35% 82.11% 71.88% 2.71% 国外 188,736,456.01 86,958,362.95 53.93% 30.18% 24.02% 2.29% 合计 308,168,184.88 141,475,924.54 54.09% 46.36% 38.93% 2.45% 变更口径的理由：激光器件类业务逐步增长，本年度按产品单独分类。 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是 □否 行业分类 项目 单位 2017年2016年同比增减 销售量 片 9,436,019 9,148,580 3.14% 光电子行业 生产量 片 9,240,237 8,522,530 8.42% 库存量 片 1,227,409 1,423,191 -13.76% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 □适用√不适用 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □适用√不适用 （5）营业成本构成 行业分类： 单位：元 行业分类 项目 2017年2016年 同比增减 金额 占营业成本比金额 占营业成本比 14 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 重 重 光电子行业 原材料 55,925,000.15 30.76% 27,676,132.30 19.56% 102.07% 人工成本 63,360,520.88 34.85% 52,058,948.02 36.80% 21.71% 折旧 28,299,039.97 15.56% 24,756,412.19 17.50% 14.31% 电力 13,349,689.65 7.34% 12,664,207.06 8.95% 5.41% 其他 20,891,956.02 11.49% 24,320,224.97 17.19% -14.10% 合计 181,826,206.67 100.00% 141,475,924.54 100.00% 28.52% 产品分类： 单位：元 产品分类 项目 2017年2016年 同比增减 金额 占营业成本比 重 金额 占营业成本比 重 原材料 2,523,913.76 1.39% 1,993,518.08 1.41% 26.61% 人工成本 12,804,731.34 7.04% 12,498,016.81 8.83% 2.45% 非线性光学折旧 9,854,378.73 5.42% 9,368,452.86 6.62% 5.19% 晶体元器件 电力 4,681,264.58 2.57% 4,580,248.58 3.24% 2.21% 其他 4,149,150.29 2.28% 6,650,473.60 4.70% -37.61% 小计 34,013,438.70 18.71% 35,090,709.92 24.80% -3.07% 原材料 3,332,306.15 1.83% 3,472,506.49 2.45% -4.04% 人工成本 17,108,492.95 9.41% 16,310,882.64 11.53% 4.89% 激光晶体元折旧 9,632,454.01 5.30% 9,347,894.92 6.61% 3.04% 器件 电力 3,767,780.15 2.07% 4,350,320.94 3.07% -13.39% 其他 4,855,105.74 2.67% 8,524,798.42 6.03% -43.05% 小计 38,696,139.00 21.28% 42,006,403.40 29.69% -7.88% 原材料 19,478,198.94 10.71% 18,902,376.10 13.36% 3.05% 人工成本 22,516,083.41 12.38% 21,287,125.84 15.05% 5.77% 激光光学元折旧 6,540,150.61 3.60% 5,503,118.46 3.89% 18.84% 器件 电力 3,703,938.82 2.04% 3,496,078.88 2.47% 5.95% 其他 6,119,397.91 3.37% 8,224,558.92 5.81% -25.60% 小计 58,357,769.69 32.10% 57,413,258.20 40.58% 1.65% 原材料 27,607,542.80 15.18% 1,489,390.69 1.05% 1,753.61% 激光器件 人工成本 6,455,520.60 3.55% 830,930.97 0.59% 676.90% 折旧 817,540.18 0.45% 153,137.77 0.11% 433.86% 电力 486,454.58 0.27% 82,188.06 0.06% 491.88% 15 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 其他 1,853,660.06 1.02% 118,423.72 0.08% 1,465.28% 小计 37,220,718.22 20.47% 2,674,071.22 1.89% 1,291.91% 其他 原材料 2,983,038.49 1.64% 1,818,340.95 1.29% 64.05% 人工成本 4,475,692.59 2.46% 1,131,991.76 0.80% 295.38% 折旧 1,454,516.45 0.80% 383,808.19 0.27% 278.97% 电力 710,251.51 0.39% 155,370.60 0.11% 357.13% 其他 3,914,642.01 2.15% 801,970.31 0.57% 388.13% 小计 13,538,141.06 7.45% 4,291,481.80 3.03% 215.47% 合计 181,826,206.67 100.00% 141,475,924.54 100.00% 28.52% （6）报告期内合并范围是否发生变动 □是√否 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用√不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况： 前五名客户合计销售金额（元） 127,140,213.54 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 28.05% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00% 公司前 5大客户资料： 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 第一大客户 33,467,834.92 7.38% 2 第二大客户 31,945,874.90 7.05% 3 第三大客户 25,268,076.92 5.57% 4 第四大客户 20,156,526.15 4.45% 5 第五大客户 16,301,900.65 3.60% 合计 -127,140,213.54 28.05% 前五名客户与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、 持股5%以上股东、实际控制人和其他关联方在主要客户中未直接或者间接拥有权益。 公司主要供应商情况： 前五名供应商合计采购金额（元） 19,289,934.63 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 22.05% 16 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00% 公司前 5名供应商资料： 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 第一大供应商 4,017,072.90 4.59% 2 第二大供应商 3,928,317.40 4.49% 3 第三大供应商 3,873,821.92 4.43% 4 第四大供应商 3,795,584.81 4.34% 5 第五大供应商 3,675,137.60 4.20% 合计 -19,289,934.63 22.05% 前五名供应商与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、 持股5%以上股东、实际控制人和其他关联方在主要供应商中未直接或者间接拥有权益。 3、费用 单位：元 2017年2016年同比增减重大变动说明 销售费用 9,197,148.81 6,761,806.92 36.02%主要加大市场开拓力度，营销费用增加 管理费用 97,191,259.79 74,228,061.11 30.94%主要是本期计提的绩效及研发费用增加 财务费用 3,272,322.80 -4,561,222.96 171.74%主要是人民币升值，汇兑损失增加 4、研发投入 本年度公司研发支出主要用于新产品开发、技术和工艺改良、成本节约及效率提升等。 2017年开展的公司立项各类改善总计有 49项，研发项目进展顺利。全年公司申请专利 38项， 其中发明专利 11项；获得授权专利 9项，其中发明专利 1项。 公司研发投入情况： 2017年2016年变动比例 研发人员数量（人） 131 129 1.55% 研发人员数量占比 12.57% 13.56% -0.99% 研发投入金额（元） 38,441,395.45 29,156,033.31 31.85% 研发投入占营业收入比例 8.47% 9.46% -0.99% 研发投入资本化的金额（元） 0.00 0.00 资本化研发投入占研发投入的比例 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □适用√不适用 17 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □适用√不适用 5、现金流 单位：元 项目 2017年2016年同比增减 经营活动现金流入小计 425,249,284.08 311,806,568.23 36.38% 经营活动现金流出小计 278,388,533.89 209,347,610.76 32.98% 经营活动产生的现金流量净额 146,860,750.19 102,458,957.47 43.34% 投资活动现金流入小计 3,123,240.29 12,439,522.61 -74.89% 投资活动现金流出小计 95,051,602.46 53,541,930.02 77.53% 投资活动产生的现金流量净额 -91,928,362.17 -41,102,407.41 -123.85% 筹资活动现金流入小计 7,100,000.00 筹资活动现金流出小计 44,350,000.00 20,270,918.00 118.79% 筹资活动产生的现金流量净额 -37,250,000.00 -20,270,918.00 -83.76% 现金及现金等价物净增加额 17,174,212.72 41,432,367.21 -58.55% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明： （1）经营活动现金流入比上年增加36.38%、经营活动产生的现金流量净额比上年增加 43.34%，主要是因为本年度营业收入增长，货款回收良好； （2）经营活动现金流出比上年增加32.98%，主要是因为公司业务量增长，采购支出相 应增加； （3）投资活动的现金流入比上年减少74.89%，主要是因为上期收回投资理财本息，本 期无该项业务。 （4）投资活动的现金流出比上年增加77.53%，主要是因为本期扩充产能，固定资产采 购支出增加； （5）筹资活动现金流入比上年增加 710万元，是因为子公司海泰光电高管对其增资； （6）筹资活动现金流出比上年增加118.79%，主要是本年度现金分红增加； （7）现金及现金等价物净增加额比上年减少58.55%，主要是因为本年度投资性支出增 加。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明： □适用√不适用 三、非主营业务分析 18 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 单位：元 金额 占利润总 额比例 形成原因说明 是否具有 可持续性 投资收益 5,269,590.77 3.24%主要为权益法核算的长期股权投资收益 否 资产减值 2,518,611.76 1.55%主要为计提的坏账损失 否 营业外收入 2,488,785.24 1.53%主要为政府补助 否 营业外支出 460,981.19 0.28%主要为处置固定资产损失及捐赠支出 否 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2017年末2016年末 比重增减 重大变动 说明金额 占总资产比例金额 占总资产比例 货币资金 153,747,998.78 17.26% 136,573,786.06 17.93% -0.67%不适用 应收账款 99,334,817.65 11.15% 57,861,377.82 7.60% 3.55%不适用 存货 115,019,224.73 12.91% 118,654,026.65 15.58% -2.67%不适用 长期股权投资 45,233,854.10 5.08% 42,116,600.90 5.53% -0.45%不适用 固定资产 367,299,493.07 41.23% 327,514,761.47 42.99% -1.76%不适用 在建工程 1,776,625.65 0.20% 40,256.41 0.01% 0.19%不适用 2、以公允价值计量的资产和负债 □适用√不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 无。 五、投资状况分析 1、总体情况 □适用√不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □适用√不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □适用√不适用 19 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 4、以公允价值计量的金融资产 □适用√不适用 5、募集资金使用情况 公司报告期无募集资金使用情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 无。 七、主要控股参股公司分析 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况： 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 青岛海泰 光电技术 有限公司 子公司 生产加工光 学、非线性光 学晶体材料 及技术服务 15000000 98,441,74 7.41 69,635,99 2.94 87,726,23 1.57 19,252,54 9.31 16,380,06 8.88 报告期内取得和处置子公司的情况 □适用√不适用 主要控股参股公司情况说明：青岛海泰光电技术有限公司成立于 2001年2月5日。截 至报告期末，海泰光电注册资本为人民币 1,500.00万元，实收资本人民币 1,500.00万元， 其中本公司出资额占注册资本的73.33%，聂奕、宫海洋、王世武、张艳萍出资额分别占注册 资本的11.87%、5.20%、4.87%、4.73%。海泰光电在青岛市工商行政管理局登记注册，统一 社会信用代码为91370212725563759P，法定代表人为谢发利，企业类型为有限责任公司，住 所为青岛市崂山区株洲路 177号（惠特工业城内），经营范围为生产加工光学、非线性光学晶 体材料及技术服务。 八、公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用 20 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 九、公司未来发展的展望 （一）行业竞争格局和发展趋势 公司的业务处于激光产业的上游，经过近三十年的发展，公司在晶体材料生长、加工、 市场营销、技术服务等方面积累了丰富的经验，已成为全球规模最大的LBO、BBO非线性光学 晶体及其元器件的生产企业，子公司青岛海泰光电技术有限公司是国内最大的 KTP非线性光 学晶体供应商，在非线性光学晶体的生长方面处于全球领先水平。近年来，国内虽然行业内 出现一些竞争对手，所处行业因其固有的特性，存在成本结构特性、品牌、客户认同、技术、 规模、人才、研发等行业壁垒，同行业竞争对手普遍规模都很小，而且加工链不完整，公司 长期专注于细分市场，建立了全方位的技术门槛，在行业内多年来始终保持了比较领先的竞 争优势。 激光技术被称作 20世纪的四项重大发明之一，经过半个多世纪的发展，已广泛应用于 高科技领域，其在电子、半导体、通讯、光存储、微机械制造、生物、环境等行业的应用不 断推广，带动传统加工方式的升级转换，推动了一系列尖端高科技产业的发展，产生了巨大 的经济和社会效益，并使其成为了 21世纪光电子技术的支柱产业之一。激光技术几乎覆盖生 产生活的各个领域，从汽车制造、动力电池到手机制造、航空航天、医疗器械乃至国防军事 等领域都有所应用，对很多行业而言，激光技术已经成为一项重要的支撑技术。《国家中长期 科学和技术发展规划》也把推动激光技术的发展作为 16项重大规划之一。众所周知，“中国 制造 2025”的核心是智能制造，智能制造的核心之一是光电技术，而光电技术的核心之一正 是激光器。在“中国制造 2025”不断深化的背景下，激光技术势必推动制造业向价值链高端 拓展,成为驱动制造业发展的一大核心力量。激光精密加工和微细加工技术将是发展重点，未 来激光器研发将朝高智能化、高功率、高光束质量、可靠性、低成本和全固态等方向发展， 随着激光加工的自动化、集成化和智能化水平持续提升，预计未来仍将有广阔的发展空间。 （二）公司发展战略 公司作为全球领先的光电子晶体元器件企业，经过二十多年的发展，积累了精湛的工艺 技术、良好的客户基础、享誉业内的品牌，公司将以此为基础，按照“材料——元件——组 件——器件”的产业路径，继续加大人才和研发投入，持续开展新品种开发、产品升级和工 艺改进活动，形成“研发一代、储备一代、生产一代”的阶梯发展模式。在巩固和发展非线 性光学晶体元器件、激光晶体元器件、激光光学元器件现有业务的同时积极寻求新的材料和 元器件的发展，立足成为“非线性光学晶体产业领导者和光工业发展的有力推动者”。 21 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 （三）公司 2018年经营计划 1、继续适当扩大BBO、LBO、Nd:YVO4、和 TGG等晶体的产能，巩固公司在晶体元件产品 市场的地位；进一步开拓激光光学元件的市场；进一步开发磁光、声光、和电光器件的产品、 客户和市场。 2、继续针对BBO、LBO等非线性光学晶体开展升级换代工艺开发，继续推进 Nd:YVO4等 激光晶体品质升级换代工艺开发，继续推进 TGG等磁光晶体生长工艺开发及有应用前景的新 晶体材料的开发，保持公司晶体产品的领先优势。 3、继续推进高端激光光学元件产品的开发，满足市场和客户的需求。 4、继续推进激光相关器件产品的开发，丰富磁光、声光和电光器件产品。 5、进一步开展生产技术改造、工艺改善项目开发，提高产品品质和生产效率，降低生 产成本。 6、加强各类型人才的培养，加强企业文化建设，努力完善内部控制和管理工作，保障 安全生产。 7、继续做好参控股公司的管理工作，加大力度寻找机会推进企业并购等外延式发展。 为完成上述经营计划所需资金拟由公司自筹解决。 （四）可能面临的风险因素及应对措施。 1、市场竞争加剧风险 公司主导产品处于行业领先地位，占据了较大的市场份额，而且毛利率处于较高的水平。 但是，近年来部分产品的生产厂商越来越多，市场竞争日趋激烈，价格快速下降。如果行业 竞争加剧，对公司的技术研发、产品升级和经营能力都是巨大的挑战，将有可能影响公司的 综合毛利率和盈利水平。 公司将积极把握市场和客户需求的变化，调整产品结构，不断改进技术工艺水平、改善 产品品质，加强成本管控、降低制造成本，进一步加强研发，积极培育开拓新的产品领域， 创造新的利润增长点，从而增强市场竞争力。 2、人民升汇率波动的风险 公司出口营业收入占比接近60%，且主要以美元计价。人民币汇率的不稳定，将可能对 公司的业绩造成一定波动。 公司将及时关注外汇政策及人民币汇率走势情况，加强外销应收款项催收，通过提前结 22 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 汇或预收货款等方式尽量减少汇兑损失。同时，加大国内市场开拓力度，积极争取国内市场 份额，尽量减小人民币汇率波动对公司经营业绩造成的影响。 3、人力资源风险 公司近年来不断丰富产品结构，并且客户对产品品质的要求也不断提升，这些都对管理 团队的管理能力和技术人员的开发能力提出更高要求，如果不能持续引进或留住高水平的管 理人员和技术人员，有可能影响公司经营。另外，近年来制造型企业普遍面临“用工难”的 问题，劳动力成本不断上升，也可能对公司经营业绩造成一定影响。 公司将采取优化激励机制、创造良好的人才成长环境、完善薪酬考核办法、适当提高员 工薪酬及福利待遇等措施，在努力保持现有人才队伍稳定的基础上，吸引更多的专业人才和 管理人才。同时，优化整合人力资源，提高设备自动化程度，节约人力成本。 十、接待调研、沟通、采访等活动 接待时间 接待方式 接待对象类型调研的基本情况索引 2017年 03月 01日实地调研 机构 http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S002222/index.html（投资者关系管理档案） 2017年 08月 24日实地调研 机构 http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S002222/index.html（投资者关系管理档案） 23 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 第五节重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况：报告期 内，公司严格按照《未来三年（2015-2017年度）股东分红回报规划》拟定 2016年度利润分 配预案并提交股东大会审议，独立董事尽职履责，中小股东拥有充分表达意见和诉求的机会， 其合法权益得到充分保护，利润分红标准、比例以及利润分配政策的决策程序符合公司章程 的规定和股东大会决议的要求。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 未发生调整或变更 公司近 3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方 案（预案）情况： 1、2015年度利润分配方案：以 2015年末总股本 285,000,000股为基数，向全体股东按 每 10股分配现金股利 0.50元（含税），共派现金股利 14,250,000.00元，剩余未分配利润结 转至下年度；同时，以资本公积向全体股东每 10股转增股本 5股，共计转增 142,500,000股， 转增后股本由 285,000,000股增加为 427,500,000股。 2、2016年度利润分配方案：以公司 2016年末总股本 427,500,000股为基数，向全体股 东每 10股分配现金股利 1.00元（含税），共派现金股利 42,750,000.00元（含税），剩余未 分配利润结转至下一年度。 3、2017年度利润分配预案（尚需提交股东大会审议）：以公司 2017年末总股本 427,500,000股为基数，向全体股东每 10股分配现金股利 1.00元（含税），共派现金股利 42,750,000.00元（含税），剩余未分配利润结转至下一年度。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表： 单位：元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并报 表中归属于上市 占合并报表中归 属于上市公司普 以其他方式现金 分红的金额 以其他方式现金 分红的比例 24 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 公司普通股股东 的净利润 通股股东的净利 润的比率 2017年 42,750,000.00 136,585,974.45 31.30% 0.00 0.00% 2016年 42,750,000.00 70,329,939.72 60.78% 0.00 0.00% 2015年 14,250,000.00 35,571,941.64 40.06% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分 配预案 □适用√不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 每 10股送红股数（股） 0 每 10股派息数（元）（含税） 1.00 每 10股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 427500000 现金分红总额（元）（含税） 42750000 可分配利润（元） 183,709,412.51 现金分红占利润分配总额的比例 100 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 以公司 2017年末总股本 427,500,000股为基数，向全体股东每 10股分配现金股利 1.00元（含税） 共派现金股利 42,750,000.00元（含税），剩余未分配利润结转至下一年度。该预案尚需提交股东大会审 议。 ， 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完 毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 承诺事由 承诺方承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期 限 履行情 况 股改承诺 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融 资时所作承诺 控股股东 中国科学 院福建物 避免同业 竞争承诺 截止本承诺函出具之日，我单位未以任何方式直 接或间接从事与贵公司相竞争的业务，未拥有与 贵公司存在同业竞争企业的股份、股权或任何其 2007年 05 月31日 持有公 司股份 期间 正在持 续履行 25 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 质结构研 究所 他权益；我单位承诺在持有贵公司股份期间，不 会以任何形式从事对贵公司的生产经营构成或 可能构成同业竞争的业务和经营活动，也不会以 任何方式为贵公司的竞争企业提供任何资金、业 务及技术等方面的帮助。 股权激励承诺 其他对公司中小股东 所作承诺 公司 未来分红 规划 未来三年（2015-2017年度）股东分红回报规划 承诺（详见 2015年 4月 18日在巨潮资讯网披露 的《未来三年（2015-2017年度）股东分红回报 规划》） 2015年 04 月18日 2015-2017年度 正在履 行 控股股东 中国科学 院福建物 质结构研 究所 关于股份 减持承诺 连续六个月内通过证券交易系统出售的股份将 低于公司股份总数的 5% 2016年 08 月30日 6个月内 报告期 内履行 完毕 承诺是否按时履行 是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 达到原盈利预测及其原因做出说明 □适用√不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告” 的说明 □适用√不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 2017年4月28日，财政部发布了《企业会计准则第 42号 ——持有待售的非流动资产、 处置组和终止经营》（以下简称《企业会计准则第 42号》），自 2017年5月28日起施行；5 月 10日，财政部发布了修订后的《企业会计准则第 16号 ——政府补助》（以下简称《企业会 计准则第 16号》），自 2017年6月12日起施行。 因此本公司相应重要会计政策变更如下： 1. 在合并利润表和利润表中改为分别列示持续经营损益和终止经营损益。 2. 与日常活动相关的政府补助，由计入营业外收支改为按照经济业务实质，计入其他 收益，计入其他收益的，在合并利润表与利润表中单独列报该项目。 根据《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会[2017]30号)要求，本 公司在合并利润表和利润表中的“营业利润”项目之上单独列报“资产处置收益”项目，原在 “营 26 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 业外收入”和“营业外支出”的部分非流动资产处置损益，改为在 “资产处置收益”中列报；本公 司相应追溯重述了比较报表。上述会计政策变更也并未影响本集团本报告期的净利润。对于 本公司合并利润表与利润表列报的影响如下： 项 目合并利润表 母公司利润表 本期影响金额 上期调整金额 本期影响金额 上期调整金额 资产处置收益 -839,733.45 -63,426.69 -819,295.13 -115,507.63 营业外收入 -61,695.14 -6,329.90 营业外支出 -839,733.45 -125,121.83 -819,295.13 -121,837.53 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 福建华兴会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 60 境内会计师事务所审计服务的连续年限 10年 境内会计师事务所注册会计师姓名 郑基、黄玉润 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限郑基连续 3年，黄玉润第 1年 当期是否改聘会计师事务所 □是√否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □适用√不适用 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □适用√不适用 十一、破产重整相关事项 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 27 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 十三、处罚及整改情况 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □适用√不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 2017年4月20日召开的公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于 2017年度日常 关联交易预计的议案》，预计全年与控股股东物构所发生日常经营性关联交易不超过 610.00 万元（《关于 2017年度日常关联交易预计的公告》于 2017年4月22日刊登在证券时报和巨 潮资讯网），2017年度日常经营关联交易实际发生额在该预计范围内。除此之外，2017年度 公司未与其他关联法人发生交易金额在 300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对 值0.5%以上的关联交易；除支付高管薪酬外，公司未与关联自然人发生 30.00万元以上的关 联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 公司报告期无其他重大关联交易。 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 28 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 公司报告期不存在担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 公司报告期不存在委托理财。 （2）委托贷款情况 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、社会责任情况 1、履行社会责任情况 公司 2017年度社会责任报告已于 2018年4月14日在巨潮资讯网披露。 2、履行精准扶贫社会责任情况 公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。 3、环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位：否 十九、其他重大事项的说明 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 二十、公司子公司重大事项 报告期内，子公司海泰光电高管对其增资 200万元注册资本，海泰光电的注册资本由 29 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 1300万元变更为 1500万元，本公司的持股比例由84.62%变更为73.33%，海泰光电已于 2017 年 4月份完成工商变更登记。 30 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新 股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 7,966,248 1.86% -1,908,603 -1,908,603 6,057,645 1.42% 其他内资持股 7,966,248 1.86% -1,908,603 -1,908,603 6,057,645 1.42% 境内自然人持股 7,966,248 1.86% -1,908,603 -1,908,603 6,057,645 1.42% 二、无限售条件股份 419,533,752 98.14% 1,908,603 1,908,603 421,442,355 98.58% 人民币普通股 419,533,752 98.14% 1,908,603 1,908,603 421,442,355 98.58% 三、股份总数 427,500,000 100.00% 427,500,000 100.00% 股份变动的原因 □适用√不适用 股份变动的批准情况 □适用√不适用 股份变动的过户情况 □适用√不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东 的每股净资产等财务指标的影响 □适用√不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用√不适用 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售 股数 本期增加 限售股数 期末限售股数限售原因 解除限售日期 陈辉 4,220,796 1,055,199 3,165,597董事身份锁定 75% 2017-01-01 谢发利 3,576,273 811,109 2,765,164董事身份锁定 75% 2017-01-01 31 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 陈秋华 169,179 42,295 126,884高管身份锁定 75% 2017-01-01 合计 7,966,248 1,908,603 0 6,057,645 -- 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □适用√不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □适用√不适用 3、现存的内部职工股情况 □适用√不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通 股股东总数 43,842 年度报告披露日 前上一月末普通 股股东总数 46,451 报告期末表决权恢复的 优先股股东总数（如有） （参见注8） 0 年度报告披露日前上一月 末表决权恢复的优先股股 东总数（如有）（参见注8） 0 持股5%以上的股东或前 10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 报告期末持 股数量 报告期内增 减变动情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结 情况 股份 状态 数量 中国科学院福建物质结构研究所国有法人 25.48% 108,918,274 -237,266 108,918,274 泰康人寿保险有限责任公司－投 连－创新动力 其他 3.36% 14,372,883 14,372,883 14,372,883 中国平安人寿保险股份有限公司 －分红－银保分红 其他 2.26% 9,665,872 9,636,172 9,665,872 全国社保基金六零二组合 其他 1.43% 6,131,707 6,131,707 6,131,707 中央汇金资产管理有限责任公司国有法人 1.31% 5,608,500 5,608,500 中国银行－嘉实主题精选混合型 证券投资基金 其他 1.08% 4,634,745 4,634,745 4,634,745 陈辉 境内自然 人 0.74% 3,165,597 -1,055,199 3,165,597 0 兴业银行股份有限公司－兴全有 机增长灵活配置混合型证券投资 基金 其他 0.68% 2,915,897 2,915,897 2,915,897 中国银行－嘉实增长开放式证券 投资基金 其他 0.68% 2,890,100 2,890,100 2,890,100 谢发利 境内自然 人 0.65% 2,765,226 -921,659 2,765,164 62 32 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 上述股东关联关系或一致行动 的说明 上述股东中，中国科学院福建物质结构研究所为公司控股股东，陈辉为公司董事长，谢发 利为公司董事、总经理；未知其余股东之间是否存在关联关系或是否为一致行动人。 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持 有无限售条 件股份数量 股份种类 股份种类 数量 中国科学院福建物质结构研究所 108,918,274人民币普通股 108,918,274 泰康人寿保险有限责任公司－投连－创新动力 14,372,883人民币普通股 14,372,883 中国平安人寿保险股份有限公司－分红－银保分红 9,665,872人民币普通股 9,665,872 全国社保基金六零二组合 6,131,707人民币普通股 6,131,707 中央汇金资产管理有限责任公司 5,608,500人民币普通股 5,608,500 中国银行－嘉实主题精选混合型证券投资基金 4,634,745人民币普通股 4,634,745 兴业银行股份有限公司－兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金 2,915,897人民币普通股 2,915,897 中国银行－嘉实增长开放式证券投资基金 2,890,100人民币普通股 2,890,100 中国邮政储蓄银行股份有限公司－中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF) 2,562,975人民币普通股 2,562,975 中国银行股份有限公司－嘉实沪港深回报混合型证券投资基金 2,500,000人民币普通股 2,500,000 前 10名无限售流通股股东之间，以及前 10名无限售流通股股东和前 10名股东之 间关联关系或一致行动的说明 上述股东中，中国科学院福建物质结构研究所为公司控股股东，与其他前 10名 股东之间不存在关联关系或一致行动关系；未知其余前 10名无限售流通股股东 之间以及与前 10名股东之间是否存在关联关系或是否为一致行动人。 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交 易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：中央国有控股 控股股东类型：法人 控股股东名 称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 组织机构代 码 主要经营业务 中国科学院 福建物质结 构研究所 曹荣 1960年 01 月01日 1210000048 80831876 研究物质结构，促进科学发展。物理化学研究、无机 化学研究、有机化学研究、分析化学研究、催化化学 研究、新技术晶体材料研究、金属腐蚀与防护研究、 相关技术开发与服务、相关学历教育、博士后培养与 学术交流、《结构化学》（英文版）出版。 控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公 司的股权情况 无 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：中央国资管理机构 实际控制人类型：法人 实际控制人法定代表人/成立日期 组织机构代主要经营业务 33 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 名称 单位负责人码 中国科学院 福建物质结 构研究所 曹荣 1960年 01 月01日 1210000048 80831876 研究物质结构，促进科学发展。物理化学研究、无机 化学研究、有机化学研究、分析化学研究、催化化学 研究、新技术晶体材料研究、金属腐蚀与防护研究、 相关技术开发与服务、相关学历教育、博士后培养与 学术交流、《结构化学》（英文版）出版。 实际控制人报告期内控制的其他境内外上市公司的 股权情况 无 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图： 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用√不适用 4、其他持股在10%以上的法人股东 □适用√不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □适用√不适用 34 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 第七节优先股相关情况 报告期公司不存在优先股。 35 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职 状态 性 别 年 龄 任期起始日期 任期终止日期 期初持股数 （股） 本期增 持股份 数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 其他 增减 变动 （股） 期末持股 数（股） 陈辉 董事长 现任 男 522006年 06月 15日 2018年 05月 07日 4,220,796 1,055,199 3,165,597 谢发利 董事、总经 理 现任 男 572006年 06月 15日 2018年 05月 07日 3,686,885 921,659 2,765,226 洪茂椿董事 现任 男 652006年 06月 15日 2018年 05月 07日 兰国政董事 现任 男 552009年 05月 08日 2018年 05月 07日 李文 独立董事 现任 男 522017年 01月 05日 2018年 05月 07日 孙敏 独立董事 现任 女 512012年 05月 12日 2018年 05月 07日 陈金山独立董事 现任 男 502015年 05月 08日 2018年 05月 07日 张戈 监事会主 席 现任 男 462016年 05月 11日 2018年 05月 07日 毛江高监事 现任 男 532016年 05月 11日 2018年 05月 07日 薛汉锋监事 现任 男 392012年 05月 12日 2018年 05月 07日 李霞 监事 现任 女 422012年 05月 12日 2018年 05月 07日 潘艳 监事 现任 女 442015年 05月 08日 2018年 05月 07日 陈秋华副总经理 现任 男 502006年 06月 15日 2018年 05月 07日 169,179 169,179 蔡德全 副总经理、 董秘 现任 男 512009年 05月 08日 2018年 05月 07日 郭宗慧财务总监 现任 男 472009年 05月 08日 2018年 05月 07日 曹荣 董事 离任 男 512009年 05月 08日 2017年 05月 23日 颜永明独立董事 离任 男 562012年 05月 12日 2017年 01月 04日 黄天山董事 离任 男 472016年 05月 11日 2017年 04月 11日 合计 ------------8,076,860 0 1,976,858 6,100,002 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务类型 日期 原因 曹荣 董事 离任 2017年 5月 23日辞职 黄天山 董事 离任 2017年 4月 11日辞职 颜永明 独立董事 离任 2017年 1月 4日辞职 李文 独立董事 任免 2017年 1月 4日股东大会补选 36 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职 责 (一)董事会成员 1、陈辉先生，1966年出生，清华大学激光物理和法学双学士学位，EMBA，教授级高级 工程师，中国国籍，无其他国家居留权；曾任美国Skytek公司部门经理；1994年起历任开发 公司代总经理、总经理，福晶有限董事长，物构所所长助理、副所长，中科院国有资产经营 有限责任公司副总经理；获得过“福建省新长征突击手”、中科院“首届优秀青年”、中科院 “所级领导班子进步奖”等荣誉，享受国务院政府特殊津贴；2006年6月起任本公司董事长。 2、谢发利先生，1961年出生，硕士，教授级高级工程师，中国国籍，无其他国家居留 权；曾任物构所晶体材料重点实验室助理研究员；1991年起历任开发公司销售开发部主任， 开发公司总经理，福晶有限董事兼总经理。曾获中科院“十大杰出青年”；2006年6月起任本 公司董事兼总经理。 3、洪茂椿先生，1953年出生，博士，中国科学院院士，中国国籍，无其他国家居留权； 1981年起历任物构所助理研究员、副研究员、研究员、所长助理、国家重点实验室主任、常 务副所长、所长、党委书记、学术委员会主任；曾任福晶有限公司董事长；曾多次荣获国家、 中科院科技一、二等奖，荣获全国先进工作者，全国杰出专业技术人才奖，福建省优秀科技 工作者、优秀专家、经济风云人物等奖励；2006年6月起任本公司董事。 4、兰国政先生，1963年12月出生，中共党员，1986年毕业于厦门大学化学系，研究员， 中国国籍，无其他国家居留权；现为福建物质结构研究所副所长，兼任所学术委员会委员、 所工会主席、全国光幅射安全和激光设备标准化技术委(TC284)员会委员、福建省半导体发光 器件（LED）应用产品标准化技术委员会（SAFJ/TC10）委员、福建省科协委员、福州市科学 技术协会副主席等职。多年来，主持或参加多项国家重点项目、福建省科技重大专项和协同 创新中心项目的研发。作为负责人，获得“2010年福建省标准贡献奖”一等奖。作为主要人 员，获得2011年国家科技进步二等奖（排名第四）和福建省科学技术奖一、二、三等奖各一 项（均排名第四）。在国内学术杂志发表论文10多篇，中国发明专利1项，参与编写并出版专 著《重大科技成果产业化创新模式研究》；2009年5月起任本公司董事。 5、孙敏女士，1967年出生，中国国籍，无其他国家居留权，毕业于厦门大学法律系， 法学学士学位，律师资格。大学毕业后至1993年，在福州铁路运输法院任职，从事刑事审判 37 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 工作，1994年起在天津OTIS电梯有限公司福州分公司从事法务工作，1996年起先后在福州众 智律师事务所、福建融成律师事务所任专职律师。现任福建汇德律师事务所执业律师并任合 伙人，国脉科技股份有限公司独立董事,2012年5月起任本公司独立董事。 6、陈金山先生，1968年出生，中国国籍，无其他国家居留权，高级经济师、中国注册 会计师。历任福建华兴会计师事务所项目经理、福建兴业会计师事务所副主任会计师、福建 建联有限责任会计师事所主任会计师、福建国龙会计师事务所副主任会计师、冠城大通股份 有限公司独立董事、华夏医疗集团有限公司执行董事，现任万嘉集团控股有限公司执行董事、 中富通股份有限公司独立董事、中国武夷实业股份有限公司独立董事、北京汇冠新技术股份 有限公司独立董事，2015年5月起任本公司独立董事。 7、李文先生，1966年出生，大学学历，中国注册会计师（非执业）、中国注册税务师， 中国国籍，无其他国家居留权；历任福建省税务学校讲师、福建财会管理干部学院副教授， 现任闽江学院经济与管理学院副教授、中汇华成（福建）税务师事务所有限责任公司执业税 务师，2017年1月起任本公司独立董事。 （二）监事会成员 1、张戈先生，1972年3月出生，博士，中国国籍，无其他国家居留权；现任中国科学院 福建物质结构研究所研究员、博士生导师，中科院创新工程课题组长，中国科学院材料化学 与物理重点实验室副主任，中国光学学会理事，福建省物理学会常务理事,2016年5月起任本 公司监事。 2、毛江高先生,1965年11月生,博士，中国国籍，无其他国家居留权；现任中国科学院 福建物质结构研究所研究员、博士生导师、学术委员会委员,2016年5月起任本公司监事。 3、薛汉锋先生，1979年出生，大学学历，高级会计师，中国国籍，无其他国家居留权； 持有深交所颁发的董秘资格证书；曾任职于本公司财务部、青岛海泰光电技术有限公司财务 总监；现任公司证券事务代表，2012年5月起任本公司监事。 4、李霞女士，1976年出生，本科，高级管理工程师，中国国籍，无其他国家居留权； 2000年7月起在本公司工作，2010年8月起任本公司工会副主席；2012年1月起任本公司行政人 事部经理；2012年5月起任本公司工会主席、监事。 5、潘艳女士，1974年出生，本科学历，高级会计师，中国国籍，无其他国家居留权； 历任福建华兴创业投资有限公司资金财务部副经理、总经理，福建省创新创业投资管理有限 公司、华兴创投公司、大同创投公司总经理助理兼风控部总经理，现任福建省创新创业投资 38 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 管理有限公司、华兴创投公司副总经理，2015年5月起任本公司监事。 (三)高级管理人员 1、谢发利先生，本公司总经理，简介见上述“（一）董事会成员”之“2”。 2、蔡德全先生，1967年出生，大学学历，中国国籍，无其他国家居留权；持有深交所 颁发的董秘资格证书；曾任本公司办公室副主任、行政人事部经理兼总经理助理、人力资源 部经理；2009年5月起任本公司副总经理兼董事会秘书。 3、陈秋华先生，1968年出生，大学学历，中国国籍，无其他国家居留权；1993年起历 任开发公司工程师，福晶有限销售部经理助理、北美业务部经理、销售部经理；2006年6月起 任本公司副总经理。 4、郭宗慧先生，1971年出生，大学学历，在读硕士研究生，会计师，中国国籍，无其 他国家居留权；曾任福建网讯科技有限公司财务总监，2003年7月起任本公司财务部经理，2011 年6月起任本公司财务总监。 在股东单位任职情况： 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 在股东单位是否 领取报酬津贴 洪茂椿 中国科学院福建物质结构研究所学术委员会主任 是 兰国政 中国科学院福建物质结构研究所副所长 是 张戈 中国科学院福建物质结构研究所研究员、博士生导师 是 毛江高 中国科学院福建物质结构研究所研究员、博士生导师、学术委员会委员 是 在其他单位任职情况： 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担 任的职务 在其他单位是否 领取报酬津贴 青岛海泰光电技术有限公司 董事 否 陈辉 福建省万邦光电科技有限公司 董事 否 杭州科汀光学技术有限公司 董事 是 青岛海泰光电技术有限公司 董事长 否 谢发利 福建省万邦光电科技有限公司 董事 否 杭州科汀光学技术有限公司 董事 是 洪茂椿 青岛海泰光电技术有限公司 董事 否 厦门钨业股份有限公司 独立董事 是 蔡德全 福建省万邦光电科技有限公司 监事 否 青岛海泰光电技术有限公司 董事 否 39 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 郭宗慧 福建省万邦光电科技有限公司 财务总监 否 青岛海泰光电技术有限公司 财务总监 否 杭州科汀光学技术有限公司 财务总监 是 福建省万邦光电科技有限公司 董秘 否 薛汉锋 福建省两岸照明节能科技有限公司 监事 否 青岛海泰光电技术有限公司 董秘 否 孙敏 福建汇德律师事务所 合伙人、律师 是 国脉科技股份有限公司 独立董事 是 万嘉集团控股有限公司 执行董事 是 陈金山 中富通股份有限公司 独立董事 是 中国武夷实业股份有限公司 独立董事 是 北京汇冠新技术股份有限公司 独立董事 是 潘艳 福建华兴创业投资有限公司 副总经理 是 福建省创新创业投资管理有限公司 副总经理 否 李文 闽江学院经济与管理学院 副教授 是 中汇华成（福建）税务师事务所有限责任公司 执业税务师 是 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □适用√不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况： 董事、监事、高级管理人 员报酬的决策程序 公司董事、监事、高级管理人员报酬情况严格按照公司制定的《章程》、《高 管薪酬管理办法》、《董事监事津贴管理规定》等执行，符合《公司法》的有 关规定。 董事、监事、高级管理人 员报酬确定依据 根据公司《高管薪酬管理办法》、《董事监事津贴管理规定》、《2017年度高 管薪酬方案》等相关制度规定的条件考核予以确定 董事、监事和高级管理人 员报酬的实际支付情况 基薪、津贴按月发放，绩效根据每年考核结果发放。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况： 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态从公司获得的税前报酬总额 是否在公司关 联方获取报酬 陈辉 董事长 男 52现任 159.89是 谢发利 董事、总经理 男 57现任 160.61是 洪茂椿 董事 男 65现任 是 40 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 兰国政 董事 男 55现任 是 李文 独立董事 男 52现任 4.58否 孙敏 独立董事 女 51现任 5.00是 陈金山 独立董事 男 50现任 5.00是 张戈 监事会主席 男 46现任 是 毛江高 监事 男 53现任 是 薛汉锋 监事 男 39现任 44.30否 李霞 监事 女 42现任 51.27否 潘艳 监事 女 44现任 1.00是 陈秋华 副总经理 男 50现任 130.90否 蔡德全 副总经理、董秘 男 51现任 101.35否 郭宗慧 财务总监 男 47现任 105.76是 曹荣 董事 男 51离任 是 颜永明 独立董事 男 56离任 否 黄天山 董事 男 47离任 是 合计 -- - - 769.66 - 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 840 主要子公司在职员工的数量（人） 202 在职员工的数量合计（人） 1,042 当期领取薪酬员工总人数（人） 202 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 824 销售人员 32 技术人员 131 财务人员 11 行政人员 44 41 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 合计 1,042 教育程度 教育程度类别 数量（人） 硕士及硕士以上 25 本科 184 大专 178 大专以下 655 合计 1,042 2、薪酬政策 公司制定了《薪酬管理制度》及《绩效考核管理办法》等有关薪酬制度，根据公司的业 务特征及本地区、同行薪酬水平，制定相应的薪酬政策，本着效率优先、兼顾公平的原则， 依据各岗位任职资格条件，结合员工的学识、经验、能力水平、担任工作的难易程度、责任 轻重及市场价格、公司效益等因素综合考虑，为员工提供合理的待遇，并配合绩效考核管理， 使员工保持较高的工作热情，提升业绩。 3、培训计划 公司每年初制定当年培训计划，通过不定期举办生产技术相关的专题讲座、组织户外拓 展训练、组织参观学习和员工自主培训等多种方式，鼓励员工开展多种方式的学习同时，公 司积极推动内训计划，拟建立针对员工入职后的培训课程体系，开发并引导一套成形的授课 模式，力求将教育培训贯穿员工职业生涯的整个过程，为员工的业务提升和继续教育创造良 好的条件，为建设学习型员工队伍夯实基础。2017年度培训项目的完成率为91.6%，培训满意 度为89.28分，比上年略有提升。 4、劳务外包情况 □适用√不适用 42 福建福晶科技股份有限公司 2017年年度报告全文 第九节公司治理 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和其他相关法律、法规的有关规定，不断 完善公司法人治理结构，建立健全内部管理和控制制度。公司股东大会、董事会、监事会和 经营管理层责权分明、各司其职、协调运营、科学决策，为公司持续、稳定、健康发展奠定 了坚实的基础。 截止本报告期末，公司的整体运作规范，独立性强、信息披露规范，公司治理情况符合 相关法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关要求，公司治理的实际状况与中国证 监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，公司内部机构完善， 具有独立、完整的业务及自主经营的能力。 （一）业务独立 公司具有独立完整的研发、生产、采购、销售体系，拥有与生产经营相关的必要人员、 资金和技术设备，具备完全的自主经营能力，不依赖于控股股东及其下属企业，独立开展业 务，独立承担责任与风险。 （二）人员独立 公司拥有独立的员工队伍，并建立了完整的劳动、人事及工资管理等制度，公司人员独 立于控股股东；公司董事长由董事会选举产生，没有兼任股东单位的法人代表；公司的总经（未完）  |