[公告]大立科技:浙商证券股份有限公司关于公司2017年度募集资金使用情况的核查意见
浙商证券股份有限公司 关于浙江大立科技股份有限公司 2017年度募集资金使用情况的核查意见 浙商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为浙江大立科技股份有限 公司（以下简称“大立科技”、“公司”）2014年非公开发行股票并上市的保荐机构 和持续督导机构，根据《 证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管 指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对大立科 技2017年度募集资金使用情况进行了核查，并发表如下意见： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 2014 年度，经中国证券监督管理委员会证监许可【2014】192 号文核准， 公司由主承销商浙商证券股份有限公司采用向特定投资者非公开发行股票方式， 向庞惠民、深圳中欧盛世资本管理有限公司等 5 名特定认购对象非公开发行人 民币普通股（A 股）股票 29,333,333 股（每股面值 1 元），发行价为每股人民 币 15.00 元，共计募集资金 44,000.00 万元，扣除发行费用后募集资金净额为 42,493.40 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙） 验证，并由其出具《验资报告》（天健验【2014】51 号）。 （二）募集资金使用和结余情况 公司以前年度已使用募集资金21,368.47万元，用于暂时补充流动资金 20,000.00万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 2,563.74万元；2017年度实际使用募集资金2,064.87万元，用于暂时补充流动资 金15,000.00万元（其中6,000.00万元已于本期收回），2017年度收回2016年度 用于暂时补充流动资金的募集资金20,000.00万元，本期购买保本型银行理财产 品15,000.00万元(其中4,000.00万元已于本期赎回)，收到的银行存款利息扣除 银行手续费等的净额为55.48万元；累计已使用募集资金23,433.34万元，累计 收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2,619.22万元。 截至 2017 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 1,679.28 万元（包括 累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券 交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江大立 科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。该管理制度已 经2008年2月29日公司第一届董事会第十三次会议审议通过。根据《管理办法》， 公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。 2014年3月，公司连同保荐机构浙商证券股份有限公司分别与中国银行股份 有限公司杭州滨江支行、招商银行股份有限公司杭州之江支行签订了《募集资金 三方监管协议》，在中国银行股份有限公司杭州滨江支行开设募集资金专项账户， 账号为389666042366，在招商银行股份有限公司杭州之江支行开设募集资金专 项账户，账号为571905076510104。用于2014年非公开发行股票募集资金的存 放。 （二）募集资金专户存储情况 截至2017年12月31日，公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如 下： 单位：人民币万元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 中国银行股份有限公司杭州滨江支行 389666042366 1,390.27 募集资金专户 招商银行股份有限公司杭州之江支行 571905076510104 289.01 募集资金专户 合 计 1,679.28 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况 1、非公开发行股票资金使用情况详见《浙江大立科技股份有限公司2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》附件1：募集资金使用情况对照表（非 公开发行股票）。 2、非公开发行股票用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明 经2016年8月公司四届十一次董事会决议，将不超过20,000.00万元的闲置 募集资金继续用于暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月。2016年8月、 9月和10月，公司募集资金银行专户分别划出13,000万元、3,000万元、4,000 万元，合计20,000.00万元，用于暂时补充流动资金。公司于2017年8月11日 归还2016年度暂时补充流动资金的募集资金为20,000.00万元。 经2017年8月公司四届十六次董事会决议，将不超过15,000.00万元的闲置 募集资金继续用于暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月。2017年8月15 日，公司募集资金银行专户划出15,000.00万元，用于暂时补充流动资金。2017 年9月15日，公司已归还6,000.00万元。截至2017年12月31日，公司用于暂 时补充流动资金的募集资金为9,000.00万元。 3、非公开发行股票募集资金使用的其他情况。 经2017年9月12日公司2017年第一次临时股东大会决议，公司将不超过 1.80亿元的部分闲置募集资金投资期限不超过12个月的保本型理财产品，并授 权公司管理层具体实施相关事宜。 （1）2017年9月18日，公司与招商银行股份有限公司杭州之江支行签订 协议，利用部分闲置募集资金共计3,000.00万元购买结构性存款产品，产品名称 为“招商银行结构性存款 CHZ00305”，产品期限182天，产品收益率 1.55%-4.35%/年，产品起息日为2017年9月18日至到期日2018年3月19日。 （2）2017年9月19日，公司与杭州银行股份有限公司官巷口支行签订协 议，利用部分闲置募集资金共计4,000.00 万元购买保本型理财产品，产品名称 为“卓越稳盈（尊享）第170230预约90天”，产品期限90天，产品收益率4.35%/ 年，产品起息日为2017年9月20日至到期日2017年12月19日。该理财产品 已于2017年度到期收回。 （3）2017年9月20日，公司与中国国际金融股份有限公司签订协议，利 用部分闲置募集资金共计4,000.00万元购买保本型理财产品，产品名称为“中金 公司财富资金系列74期收益凭证”，产品期限181天，产品收益率4.50%/年， 产品起息日为2017年9月21日至到期日2018年3月21日。 （4） 2017年12月25日，公司与杭州银行股份有限公司官巷口支行签订 协议，利用部分闲置募集资金共计4,000.00万元购买保本型理财产品，产品名称 为“卓越稳盈（尊享）第170368预约90天”，产品期限90天，产品收益率4.55%/ 年，产品起息日为2017年12月26日至到期日2018年3月26日。 (二) 募集资金投资项目未达计划进度原因说明 1、非制冷红外焦平面阵列探测器建设项目承诺投资总额10,789.00万元，截 至2017年12月31日实际投入金额为3,997.20万元，完成项目投资总额的 37.05%。由于该募集资金投资项目所需的新厂房建设因涉及原有建设用地容积 率、规划调整等问题导致进度较计划延迟，截止目前该项目尚未达到计划进度。 2、红外热像仪建设项目承诺投资总额为24,211.00万元，截至2017年12月 31日实际投入金额为10,436.14万元，完成项目投资总额的43.10%。由于该募集 资金投资项目所需的新厂房建设因涉及原有建设用地容积率、规划调整等问题导 致进度较计划延迟，截止目前该项目尚未达到计划进度。 （三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 2017年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、会计师事务所对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见 天健会计师事务所（特殊普通合伙）对大立科技《2017年度募集资金存放 与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了天健审（2018）1982号《募 集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。报告认为，“大立科技公司董事会编制的 2017年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交 易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了大 立科技公司募集资金2017年度实际存放与使用情况。” 六、保荐机构的主要核查工作 在2017年的持续督导期间，保荐代表人通过资料审阅、走访沟通、现场检 查等多种方式，对大立科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况 进行了核查。主要核查内容包括：查阅公司募集资金专户银行对账单、明细账、 合同、支付凭证等资料；审阅与募集资金使用有关的会议、公告等文件；现场走 访查看募投项目实施及使用情况。 七、保荐机构的核查意见 经核查，浙商证券认为：大立科技2017年度募集资金的使用情况符合中国 证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定，大立科技编制的《2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》中关于公司2017年度募集资金管理 与使用情况的披露与实际情况相符。 浙商证券股份有限公司 保荐代表人：项骏 洪涛 2018年4月12日 附件1 募集资金使用情况对照表（非公开发行股票） 2017年度 编制单位：浙江大立科技股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 42,493.40 本年度投入募集资金总额 2,064.87 报告期内变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金总额 23,433.34 累计变更用途的募集资金总额 无 累计变更用途的募集资金总额比例 无 承诺投资项目 和超募资金投向 是否 已变更项目 （含部分变更） 募集资金 承诺投资总额 调整后 投资总额 (1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入金额 (2) 截至期末 投资进度(%) (3)＝(2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本年度 实现的效益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 1.非制冷红外焦 平面阵列探测器 建设项目 否 10,789.00 10,789.00 1,171.75 3,997.20 37.05 2019-6-30 尚未产生效 益 不适用 否 2.红外热像仪建 设项目 否 24,211.00 24,211.00 893.12 10,436.14 43.10 2019-6-30 尚未产生效 益 不适用 否 3.补充流动资金 否 9,000.00 9,000.00 - 9,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否 合 计 44,000.00 44,000.00 2,064.87 23,433.34 － － － － － 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 详见专项报告三（二） 之所述 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 无 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见专项报告三（一）2之所述 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无 尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金将用于未完工的募集资金投资项目建设，期末募集资金的存放请情况详见专项报告二（二） 之说明。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 详见专项报告三（一）3 之所述 （本页无正文，专用于《浙商证券股份有限公司关于浙江大立科技股份有限公司 2017年度募集资金使用情况的核查意见》之签署页） 保荐代表人（签名）： 项 骏 洪 涛 浙商证券股份有限公司 年 月 日 中财网
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