[公告]达威股份:关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的进展公告
证券代码：300535 证券简称：达威股份 公告编号：2018-044 四川达威科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川达威科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年7月28日召开 的第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议审议通过了《关于公司 使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过14,000万 元闲置募集资金进行现金管理，该额度购买投资期限不超过12个月的保本型理 财产品（包括但不限于银行定期存单、协定存款、结构性存款、保本型券商收 益凭证产品、有保本约定的投资产品等），有效期自公司董事会审议通过之日 起不超过12个月，在上述额度范围内，资金可循环滚动使用；审议通过了《关 于公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 16,000万元闲置自有资金进行现金管理，该额度购买安全性较高、流动性好的 中低风险或稳健性的投资产品，单个产品的投资期限不超过12个月，有效期自 公司董事会审议通过之日起不超过36个月，在上述额度范围内，资金可循环滚 动使用。上述事项授权董事长行使该项投资决策权，财务负责人负责具体办理 相关事宜。具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板上市公司信息披露网 站上刊载的相关公告。 近日，购买理财产品的相关事宜有了新的进展，具体情况公告如下： 一、 理财产品的基本情况 1、人民币理财基本情况 单位：人民币/万元 委托方 受托方 产品名称 关联 关系 金额 产品类型 起始日 到期日 预计年化 收益率 资金来源 备注 四川达威 科技股份 有限公司 中国民生 银行股份 有限公司 成都分行 中国民生银 行人民币结 构性存款 无 1,500 保本浮动 收益型 2018年3 月16日 2018年6 月15日 4.60% 自有资金 四川达威 科技股份 有限公司 中国银河 证券股份 有限公司 “银河金 山”收益凭 证2276 期 无 600 保本固定 收益型 2018年3 月28日 2018年4 月24日 4.45% 募集资金 四川达威 科技股份 有限公司 中信建投 证券股份 有限公司 中信建投收 益凭证“固 收鑫·稳 享”【1414 号】-7天 无 1,000 本金保障 固定收益 2018年4 月4日 2018年4 月11日 4.10% 募集资金 已到 期，收 益为 0.7863 四川达威 科技股份 有限公司 中信建投 证券股份 有限公司 中信建投收 益凭证“固 收鑫·稳 享”【1414 号】-7天 无 800 本金保障 固定收益 2018年4 月4日 2018年4 月11日 4.10% 自有资金 已到 期，收 益为 0.6290 四川达威 科技股份 有限公司 中信建投 证券股份 有限公司 中信建投收 益凭证“固 收鑫·稳 享”【1424 号】 -8天 无 800 本金保障 固定收益 2018年4 月9日 2018年4 月17日 3.70% 自有资金 四川达威 科技股份 有限公司 中国银河 证券股份 有限公司 “银河金 山”收益凭 证2324期 无 700 保本固定 收益型 2018年4 月13日 2018年5 月16日 4.35% 募集资金 四川达威 科技股份 有限公司 中信建投 证券股份 有限公司 中信建投收 益凭证“固 收鑫·稳 享”【1469 号】-13天 无 500 本金保障 固定收益 2018年4 月13日 2018年4 月26日 3.70% 自有资金 2、美元理财基本情况 单位：美元/万元 委托方 受托方 产品名称 关联关系 金额 产品类型 起始日 到期日 预计年化 收益率 资金来源 备注 达威国际 （香港） 有限公司 中国民生 银行股份 有限公司 成都分行 营业部 美元定期存 款 无 100 定期存款 2018年3 月16日 2018年6 月16日 2.20% 自有资金 达威国际 （香港） 有限公司 中国民生 银行股份 有限公司 成都分行 营业部 美元定期存 款 无 200 定期存款 2018年4 月8日 2018年7 月8日 2.20% 自有资金 二、现金管理的风险控制措施 1、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响 公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。 2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。 3、公司审计部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计 各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。 4、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。 三、对公司经营的影响 公司坚持规范运作，保值增值、防范风险，在保证募集资金项目建设和公 司正常经营的情况下，使用闲置资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项 目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的投资 收益，为公司及股东获取更多的投资回报。 四、相关审核及批准程序 《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于公司使用闲 置自有资金进行现金管理的议案》已经公司第四届董事会第四次会议、第四届 监事会第四次会议审议通过，公司独立董事发表了同意的独立意见，公司保荐 机构国都证券股份有限公司对公司使用闲置募集资金进行现金管理事项出具了 明确同意的核查意见。本次购买理财产品的额度和期限均在已审批范围内，无 须再提交公司董事会及股东大会审议。 五、公告日前十二月内进行现金管理的情况 1、公告日前十二月内人民币理财基本情况 单位：人民币/万元 委托方 受托方 产品名称 关联 关系 金额 产品类 型 起始日 到期日 预计年 化收益 率 资金 来源 备注 四川达威 科技股份 有限公司 中国建设银 行股份有限 公司新津支 行 乾元养颐2017 第22期保本理 财产品 无 2,000 保本浮 动收益 型 2017 年4月 7日 2017 年5月 9日 3.20% 募集 资金 已到期， 收益为 5.6109 四川达威 招商银行股 CCD0018结 无 3,000 保本浮 2017 2017 4.44% 自有 已到期， 科技股份 有限公司 份有限公司 成都分行 构性存款 动收益 型 年3月 23日 年4月 24日 资金 收益为 11.6778 四川达威 科技股份 有限公司 中国民生银 行股份有限 公司成都分 行 中国民生银行 人民币结构性 存款D-1款 无 4,000 保本浮 动收益 型 2017 年3月 16日 2017 年6月 16日 3.80% 募集 资金 已到期， 收益为 38.8444 四川达威 科技股份 有限公司 中国民生银 行股份有限 公司成都分 行 中国民生银行 人民币结构性 存款D-1款 无 1,000 保本浮 动收益 型 2017 年3月 16日 2017 年4月 25日 3.50% 募集 资金 已到期， 收益为 3.8888 成都达威 化工科技 有限公司 中国民生银 行股份有限 公司成都分 行 中国民生银行 人民币结构性 存款D-1款 无 1,000 保本浮 动收益 型 2017 年3月 16日 2017 年4月 25日 3.50% 募集 资金 已到期， 收益为 3.8888 成都达威 化工科技 有限公司 中国民生银 行股份有限 公司成都分 行 中国民生银行 人民币结构性 存款D-1款 无 1,500 保本浮 动收益 型 2017 年3月 16日 2017 年6月 16日 3.80% 募集 资金 已到期， 收益为 14.5666 四川达威 科技股份 有限公司 中国民生银 行股份有限 公司成都分 行 中国民生银行 人民币结构性 存款D-1款 无 1,000 保本浮 动收益 型 2017 年4月 26日 2017 年6月 05日 3.70% 募集 资金 已到期， 收益为 4.1111 四川达威 科技股份 有限公司 中国民生银 行股份有限 公司成都分 行 中国民生银行 人民币结构性 存款D-1款 无 2,500 保本浮 动收益 型 2017 年4月 26日 2017 年6月 5日 3.70% 自有 资金 已到期， 收益为 10.2777 四川达威 科技股份 有限公司 中国民生银 行股份有限 公司成都分 行 中国民生银行 人民币结构性 存款D-1款 无 4,000 保本浮 动收益 型 2017 年4月 7日 2017 年7月 7日 3.70% 募集 资金 已到期， 收益为 37.4111 四川达威 科技股份 有限公司 中国建设银 行股份有限 公司新津支 行 乾元养颐2017 第9期保本理 财产品 无 2,000 保本浮 动收益 型 2017 年5月 12日 2017 年6月 15日 3.20% 募集 资金 已到期收 益为 6.3342 成都达威 化工科技 有限公司 中国民生银 行股份有限 公司成都分 行 中国民生银行 人民币结构性 存款D-1款 无 1,000 保本浮 动收益 型 2017 年4月 26日 2017 年6月 5日 3.70% 募集 资金 已到期， 收益为 4.1111 四川达威 科技股份 有限公司 中国民生银 行股份有限 公司成都分 行 中国民生银行 人民币结构性 存款D-1款 无 1,000 保本浮 动收益 型 2017 年6月 8日 2017 年7月 18日 4.00% 募集 资金 已到期， 收益为 4.4444 四川达威 科技股份 有限公司 中国民生银 行股份有限 公司成都分 中国民生银行 人民币结构性 存款D-1款 无 2,300 保本浮 动收益 型 2017 年6月 8日 2017 年7月 18日 4.00% 自有 资金 已到期， 收益为 10.2222 行 四川达威 科技股份 有限公司 中国民生银 行股份有限 公司成都分 行 中国民生银行 人民币结构性 存款D-1款 无 1,000 保本浮 动收益 型 2017 年6月 14日 2017 年7月 24日 4.10% 自有 资金 已到期， 收益为 4.5555 四川达威 科技股份 有限公司 中国民生银 行股份有限 公司成都分 行 中国民生银行 人民币结构性 存款D-1款 无 3,200 保本浮 动收益 型 2017 年6月 20日 2017 年7月 28日 4.10% 募集 资金 已到期， 收益为 13.8488 四川达威 科技股份 有限公司 中国建设银 行股份有限 公司新津支 行 乾元养颐2017 第49期保本理 财产品 无 2,000 保本浮 动收益 型 2017 年6月 20日 2017 年7月 26日 3.70% 募集 资金 已到期， 收益为 7.0958 成都达威 化工科技 有限公司 中国民生银 行股份有限 公司成都分 行 中国民生银行 人民币结构性 存款D-1款 无 1,000 保本浮 动收益 型 2017 年6月 8日 2017 年7月 18日 4.00% 募集 资金 已到期， 收益为 4.4444 成都达威 化工科技 有限公司 中国民生银 行股份有限 公司成都分 行 中国民生银行 人民币结构性 存款D-1款 无 1,500 保本浮 动收益 型 2017 年6月 20日 2017 年7月 28日 4.10% 募集 资金 已到期， 收益为 6.4916 四川达威 科技股份 有限公 中国民生银 行股份有限 公司成都分 行 中国民生银行 人民币结构性 存款D-1款 无 4,000 保本浮 动收益 型 2017 年7月 11日 2017 年8月 18日 4.00% 募集 资金 已到期， 收益为 16.8889 四川达威 科技股份 有限公 中国民生银 行股份有限 公司成都分 行 中国民生银行 人民币结构性 存款D-1款 无 2,300 保本浮 动收益 型 2017 年7月 18日 2017 年8月 25日 4.00% 自有 资金 已到期， 收益为 9.7111 四川达威 科技股份 有限公 中国民生银 行股份有限 公司成都分 行 中国民生银行 人民币结构性 存款D-1款 无 1,000 保本浮 动收益 型 2017 年7月 18日 2017 年8月 25日 4.00% 募集 资金 已到期， 收益为 4.2222 成都达威 化工科技 有限公司 中国民生银 行股份有限 公司成都分 行 中国民生银行 人民币结构性 存款D-1款 无 1,000 保本浮 动收益 型 2017 年7月 18日 2017 年8月 25日 4.00% 募集 资金 已到期， 收益为 4.2222 四川达威 科技股份 有限公司 国泰君安证 券股份有限 公司 国泰君安证券 君柜宝一号 2017年第117 期 无 1,000 本金保 障型 2017 年7月 28日 2017 年10 月24 日 4.60% 自有 资金 已到期， 收益为 10.8384 四川达威 科技股份 有限公司 国泰君安证 券股份有限 公司 国泰君安证券 君柜宝一号 2017年第118 期 无 3,200 本金保 障型 2017 年7月 31日 2017 年10 月30 日 4.60% 募集 资金 已到期， 收益为 36.6992 四川达威 科技股份 有限公司 国泰君安证 券股份有限 公司 国泰君安证券 君柜宝一号 2017年第119 期 无 2,000 本金保 障型 2017 年7月 31日 2017 年10 月18 日 4.60% 募集 资金 已到期， 收益为 19.9123 成都达威 化工科技 有限公司 中国民生银 行股份有限 公司成都分 行 中国民生银行 人民币结构性 存款D-1款 无 1,500 保本浮 动收益 型 2017 年8月 1日 2017 年11 月1日 4.20% 募集 资金 已到期， 收益为 16.1 四川达威 科技股份 有限公司 国泰君安证 券股份有限 公司 国泰君安证券 君柜宝一号 2017年第138 期 无 1,000 本金保 障型 2017 年8月 21日 2017 年10 月16 日 4.50% 募集 资金 已到期， 收益为 7.0274 四川达威 科技股份 有限公司 国泰君安证 券股份有限 公司 国泰君安证券 君柜宝一号 2017年第139 期 无 2,000 本金保 障型 2017 年8月 21日 2017 年11 月15 日 4.70% 募集 资金 已到期， 收益为 22.4055 四川达威 科技股份 有限公司 中国银河证 券股份有限 公司 “银河金山” 收益凭证1454 期 无 1,000 保本固 定收益 型 2017 年8月 22日 2017 年9月 25日 4.25% 募集 资金 已到期， 收益为 4.0753 四川达威 科技股份 有限公司 中国银河证 券股份有限 公司 “银河金山” 收益凭证1478 期 无 800 保本固 定收益 型 2017 年8月 29日 2017 年9月 25日 4.25% 募集 资金 已到期， 收益为 2.6082 成都达威 化工科技 有限公司 中国银河证 券股份有限 公司 “银河金山” 收益凭证1478 期 无 500 保本固 定收益 型 2017 年8月 29日 2017 年9月 25日 4.25% 自有 资金 已到期， 收益为 1.6301 成都达威 化工科技 有限公司 中国民生银 行股份有限 公司成都分 行 中国民生银行 人民币结构性 存款D-1款 无 1,000 保本浮 动收益 型 2017 年8月 25日 2017 年10 月9日 3.80% 募集 资金 已到期， 收益为 4.75 四川达威 科技股份 有限公司 国泰君安证 券股份有限 公司 国泰君安证券 君睿博系列尧 睿一百八十号 收益凭证 无 1,000 本金保 障型 2017 年8月 28日 2017 年10 月23 日 4.4%~ 4.6% 自有 资金 已到期， 收益为 6.7507 四川达威 科技股份 有限公司 中国银河证 券股份有限 公司 “银河金山” 收益凭证1606 期 无 1,500 保本固 定收益 型 2017 年9月 27日 2017 年10 月30 日 4.60% 募集 资金 已到期， 收益为 6.4274 成都达威 化工科技 有限公司 中国民生银 行股份有限 公司成都分 行 中国民生银行 人民币结构性 存款D-1款 无 1,000 保本浮 动收益 型 2017 年10 月11 日 2017 年11 月20 日 3.70% 募集 资金 已到期， 收益为 4.0548 四川达威 科技股份 有限公司 中国银河证 券股份有限 公司 “银河金山” 收益凭证1739 期 无 1,500 保本固 定收益 型 2017 年10 月31 日 2017 年11 月27 日 4.30% 募集 资金 已到期， 收益为 4.9479 成都达威 化工科技 有限公司 中国民生银 行股份有限 公司成都分 行 中国民生银行 人民币结构性 存款 无 1,500 保本浮 动收益 型 2017 年11 月2日 2017 年12 月12 日 3.75% 募集 资金 已到期， 收益为 6.1643 四川达威 科技股份 有限公司 国泰君安证 券股份有限 公司 国泰君安证券 君睿博系列尧 睿二百四十八 号收益凭证 无 1,000 本金保 障型 2017 年11 月17 日 2018 年1月 15日 4.7%~ 4.9% 募集 资金 已到期， 收益为 7.5972 四川达威 科技股份 有限公司 国泰君安证 券股份有限 公司 国泰君安证券 君柜宝一号 2017年第273 期收益凭证 无 1,000 本金保 障型 2017 年11 月17 日 2018 年2月 26日 4.9% 募集 资金 已到期， 收益为 13.6932 四川达威 科技股份 有限公司 国泰君安证 券股份有限 公司 国泰君安证券 君睿博系列尧 睿二百三十三 号收益凭证 无 1,000 本金保 障型 2017 年10 月20 日 2018 年1月 15日 4.9% 募集 资金 已到期， 收益为 11.2027 四川达威 科技股份 有限公司 国泰君安证 券股份有限 公司 国泰君安证券 君睿博系列尧 睿二百二十五 号收益凭证 无 1,000 本金保 障型 2017 年10 月18 日 2017 年11 月20 日 4.45% ~4.65% 募集 资金 已到期， 收益为 4.0233 四川达威 科技股份 有限公司 国泰君安证 券股份有限 公司 国泰君安证券 君睿博系列尧 睿二百三十二 号收益凭证 无 1,000 本金保 障型 2017 年10 月20 日 2017 年11 月20 日 4.45% ~4.65% 募集 资金 已到期， 收益为 3.7795 四川达威 科技股份 有限公司 国泰君安证 券股份有限 公司 国泰君安证券 君柜宝一号 2017年第240 期收益凭证 无 3,200 本金保 障型 2017 年11 月1日 2017 年12 月4日 4.3% 募集 资金 已到期， 收益为 12.8175 四川达威 科技股份 有限公司 国泰君安证 券股份有限 公司 国泰君安证券 君柜宝一号 2017年第284 期收益凭证 无 2,000 本金保 障型 2017 年11 月22 日 2018 年2月 26日 4.9% 募集 资金 已到期， 收益为 26.0438 成都达威 化工科技 有限公司 国泰君安证 券股份有限 公司 国泰君安证券 君柜宝一号 2017年第284 期收益凭证 无 1,000 本金保 障型 2017 年11 月22 日 2018 年2月 26日 4.9% 募集 资金 已到期， 收益为 13.0219 四川达威 科技股份 有限公司 中国银河证 券股份有限 公司 “银河金山”收 益凭证1874 期 无 1,500 保本固 定收益 型 2017 年11 月28 日 2018 年2 月26 日 4.85% 募集 资金 已到期， 收益为 18.1377 四川达威 科技股份 有限公司 国泰君安证 券股份有限 公司 国泰君安证券 君柜宝一号 2017年第 320期收益凭 证 无 1,800 本金保 障型 2017 年12 月6 日 2018 年2 月27 日 5.15% 募集 资金 已到期， 收益为 21.3337 成都达威 中国银河证 “银河金鼎”收 无 800 本金保 2017 2018 4.2%- 6.0% 自有 已到期， 化工科技 有限公司 券股份有限 公司 益凭证425期 障浮动 收益型 年12 月13 日 年1 月9 日 资金 收益为 2.6479 成都达威 化工科技 有限公司 国泰君安证 券股份有限 公司 国泰君安证券 君柜宝一号 2017年第 335期收益凭 证 无 1,500 本金保 障型 2017 年12 月13 日 2018 年2 月26 日 5.20% 募集 资金 已到期， 收益为 16.2411 成都达威 化工科技 有限公司 中国银河证 券股份有限 公司 “银河金鼎”收 益凭证502期 无 800 本金保 障浮动 收益型 2018 年1 月3 日 2018 年1 月30 日 4.35% -6.0% 自有 资金 已到期， 收益为 2.6696 四川达威 科技股份 有限公司 国泰君安 证券股份 有限公司 国泰君安证 券君柜宝一 号2018年第 42期收益凭 证 无 1,000 本金保 障型 2018 年1 月17 日 2018 年4 月2 日 4.75% 募集 资金 已到期， 收益为 9.8904 成都达威 化工科技 有限公司 中国银河证 券股份有限 公司 “银河金山”收 益凭证2089 期 无 800 保本固 定收益 型 2018 年1 月26 日 2018 年2 月26 日 4.55% 自有 资金 已到期， 收益为 3.1912 成都达威 化工科技 有限公司 中国银河证 券股份有限 公司 “银河金鼎”收 益凭证568期 无 300 本金保 障浮动 收益型 2018 年2 月1 日 2018 年2 月28 日 4.25% -6.0% 自有 资金 已到期， 收益为 1.3577 四川达威 科技股份 有限公司 国泰君安证 券股份有限 公司 国泰君安证券 睿博系列尧睿 18023号收益 凭证 无 1,000 本金保 障型 2018 年2 月8 日 2018 年4 月2 日 4.8%- 5.0% 自有 资金 已到期， 收益为 6.9699 成都达威 化工科技 有限公司 中国银河证 券股份有限 公司 “银河金山”收 益凭证2149 期 无 800 保本固 定收益 型 2018 年2 月9 日 2018 年3 月14 日 4.55% 自有 资金 已到期， 3.3907 四川达威 科技股份 有限公司 国泰君安 证券股份 有限公司 国泰君安证 券睿博系列 尧睿18037 号收益凭证 无 3,000 本金保 障型 2018 年2 月28 日 2018 年5 月22 日 4.85% - 5.05% 募集 资金 未到期 四川达威 科技股份 有限公司 国泰君安 证券股份 有限公司 国泰君安证 券睿博系列 尧睿18038 号收益凭证 无 1,000 本金保 障型 2018 年2 月28 日 2018 年5 月23 日 4.85% - 5.05% 自有 资金 未到期 成都达威 化工科技 有限公司 国泰君安 证券股份 有限公司 国泰君安证 券睿博系列 尧睿18039 号收益凭证 无 1,400 本金保 障型 2018 年2 月28 日 2018 年4 月23 日 4.45% - 4.65% 募集 资金 未到期 成都达威 化工科技 有限公司 国泰君安 证券股份 有限公司 国泰君安证 券睿博系列 尧睿18040 号收益凭证 无 1,000 本金保 障型 2018 年2 月28 日 2018 年5 月14 日 4.7%- 4.9% 募集 资金 未到期 四川达威 科技股份 有限公司 国泰君安 证券股份 有限公司 国泰君安证 券睿博系列 尧睿18041 无 2,000 本金保 障型 2018 年3 月1 2018 年5 月22 4.85% - 5.05% 募集 资金 未到期 号收益凭证 日 日 2、公告日前十二月内美元理财基本情况 单位：美元/万元 委托方 受托方 产品名称 关联 关系 金额 产品类 型 起始日 到期日 预计年 化收益 率 资金 来源 备注 四川达威 科技股份 有限公司 中国民生银 行股份有限 公司成都分 行营业部 美元定期存款 无 300 定期存 款 2018 年1 月19 日 2018 年4 月19 日 2.20% 自有 资金 未到期 四川达威 科技股份 有限公司 招商银行股 份有限公司 成都分行 招行“存金盈” 无 100 固定收 益 2018 年1 月25 日 2018 年4 月25 日 2.25% 自有 资金 未到期 四川达威 科技股份 有限公司 中国民生银 行股份有限 公司成都分 行营业部 美元定期存款 无 100 定期存 款 2018 年3 月5 日 2018 年6 月5 日 2.20% 自有 资金 未到期 达威国际 （香港） 有限公司 中国民生银 行股份有限 公司成都分 行营业部 美元定期存款 无 200 定期存 款 2018 年3 月5 日 2018 年4 月5 日 2.00% 自有 资金 已到期， 收益为 0.3444 六、备查文件 1、《四川达威科技股份有限公司第四届董事会第四次会议决议》； 2、《四川达威科技股份有限公司第四届监事会第四次会议决议》； 3、《独立董事关于公司第四届董事会第四次会议相关事项的独立意见》； 4、《国都证券股份有限公司关于四川达威科技股份有限公司使用闲置募集 资金进行现金管理的核查意见》； 5、相关理财产品的协议书及产品说明书。 特此公告 四川达威科技股份有限公司 董事会 2018年4月13日 中财网
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