[发行]国金300：更新招募说明书摘要（2018年4月）
国金沪深 300 指数增强证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要 基金管理人：国金基金管理有限公司 基金托管人： 中国光大 银行股份有限公司 重要提示 1 、国金 沪深 300 指数 增强证券投资基金 由国金 沪深 300 指数分级证券投资 基金经中国证监会 2017 年 5 月 5 日证监许可［ 2017 ］ 646 号文批准变更 注册 而 来。 2 、 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书 经中国证监会 备案 ，但 中国证监会 准予 国金沪深 300 指数 分级证券投资基金 的变 更注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投 资于本基金没有风险 。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性 判断或者保证 。 3 、本基金为股票指数增强型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品 种，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。 4 、投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身 的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：基 金特定的投资品种相关的特定风险，因整体政治、经济、社会等环境因素对证券 市场价格产生影响的市场风险，因基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金 管理风险，因投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金投资过程中 产生的运作风险以及不可抗力风险等。 其中，基金特定的投资品种相关的特定风 险指投资中小企业私募债等非公开发行的债券品种因信息披露不充分而可能发 生的流动性风险、信用风险等。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书 的“风险揭示”部分。 5 、基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有 可能损失本金。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的 《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自 主做出投资决策，自行承担投资风险。 6 、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业 绩也不构 成对本基金业绩表现的保证。 7 、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 8 、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投 资决策后，基金运营状况导致的投资风险，由投资者自行负担。 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 3 月 1 日，有关财务数据和净值表 现数据截止日为 2017 年 12 月 31 日。 一、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称： 国金 基金管理有限公司 住所：北京市怀柔区府前街三号楼 3 - 6 成立日期： 2011 年 11 月 2 日 注册地址：北京市怀柔区府前街三号楼 3 - 6 办公地址： 北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中心 D 座 14 层 法定代表人：尹庆军 组织形式：有限责任公司 联系人：张丽 联系电话： 010 - 88005 888 注册资本： 2.8 亿元人民币 股权结构： 国金基金管理有限公司股东为国金证券股份有限公司、苏州工业园区兆润投 资控股集团有限公司、广东宝丽华新能源股份有限公司、 涌金投资控股有限公司 ， 四家企业共同出资 2.8 亿元人民币，出资比例分别为 49% 、 19.5% 、 19.5% 和 12% 。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 纪路先生，董事长，硕士 EMBA 。历任博时基金管理有限公司分析师、金 信证券有限责任公司投资研究中心总经理、国金证券股份有限公司研究所总经 理。现任国金证券股份有限公司副总经理、 上海国金理益财富基金销售有限公司 执行董事、中国证券业协会证券公司专业评价专家、四川证券业协会创新咨询委 员会主任委员。 2011 年 11 月至今任国金通用基金管理有限公司（ 2015 年 7 月起 更名为“国金基金管理有限公司”）董事长。 金鹏先生，董事，研究生学历。历任涌金期货经纪有限公司总经理助理，上 海涌金理财顾问有限公司副总经理，河北财金投资有限公司 总经理，涌金实业（集 团）有限公司副总裁，国金证券有限责任公司风险控制中心总经理。现任国金证 券股份有限公司董事、总经理、国金期货有限责任公司董事、国金创新投资有限 公司董事及国金鼎兴投资有限公司投资委员会委员。 许强先生，董事，硕士。历任苏州商品交易所交易部、交割部、信息部总经 理，中国华通物产集团经易期货经纪有限公司副总裁，苏州工业园区国有资产经 营公司投资银行部总经理，苏州工业园区地产经营管理公司投资部总经理。 2008 年至今任苏州工业园区资产管理有限公司董事长。 宁远喜先生，董事，硕士。历任广东宝丽华集团有限公 司广告部经理、广东 宝丽华实业股份有限公司董事、董事会秘书。现任广东宝丽华新能源股份有限公 司董事长、全国人大代表、广东上市公司协会会长。 赵煜先生，董事，学士。历任北京台都汽车安全设备有限公司销售经理，北 京顶峰贸易公司销售经理，上海浦东中软科技发展有限公司副总经理。现任涌金 实业（集团）有限公司董事长助理。 尹庆军先生，董事，硕士。历任中央编译局世界所助理研究员、办公厅科研 外事秘书，中央编译出版社出版部主任，博时基金管理有限公司人力资源部总经 理、董事会秘书、监事，国金通用基金管理有限公司筹备组拟任督察长，国金通 用基金管理有限公司督察长。 2012 年 7 月至今任国金通用基金管理有限公司 （ 2015 年 7 月起更名为“国金基金管理有限公司”）总经理。 肖昌秀女士，独立董事，高级经济师。历任中国人民银行四川省分行信贷处 科员，中国农业银行总行企业信贷局科员，中央财金学院科员，北京中医学院科 员，中国人民银行总行信贷局科员、副处长，中国工商银行总行信贷部副主任、 主任，中国工商银行总行纪委书记。现已退休。 张克东先生，独立董事，学士，注册会计师。历任中国国际经济咨询公司（中 信会计师事务所）项目经理，中信会计师事务所副主任，中天信会计师事务所副 主任。 2001 年至今任信永中和会计师事务所副总经理、合伙人。 鲍卉芳女士，独立董事，法学硕士，律师。曾任职于最高人民检察院法纪厅， 2003 年 5 月至今任北京市康达律师事务所 合伙人 、 律师。 2 、监事会成员 张宝全先生， 监事会主席 ，硕士，会计师。历任哈尔滨翔鸿电子有限公司成 本会计，哈尔滨八达科技有限公司主办会计，国巨电子（中国）有限公司内审专 员，苏州工业园区财政局项目资金管理处 副处长。 2015 年 9 月至今任苏州工业 园区兆润投资控股集团有限公司总裁助理。 刘兴旺先生，监事，硕士，经济师。历任广发证券股份有限公司投资银行部 项目经理、高级经理，广发证券股份有限公司总裁秘书，广发证券股份有限公司 投资自营部投资经理，香江投资有限公司总裁助理，香江投资有限公司副总裁， 广东宝丽华新能源股份有限公司投资管理总监、宝新能源投资有限公司董事、副 总经理； 2007 年 10 月至今任广东宝丽华新能源股份有限公司投资管理总监、宝 新能源投资有限公司董事、副总经理。 聂武鹏先生，职工代表监事，硕士。历任天虹商场股份有 限公司培训专员、 TCL 集团股份有限公司招聘及培训经理、深圳迅雷网络技术有限公司高级招聘 经理、国金通用基金管理有限公司 （ 2015 年 7 月起更名为“国金基金管理有限 公司”） 筹备组综合管理部总经理助理兼人力资本经理、综合管理部总经理、运 营支持部总经理 、运营总监兼运营支持部总经理 ， 2014 年 12 月至今任北京千石 创富资本管理有限公司监事会主席、 2015 年 12 月至今 任国金基金管理有限公司 总经理助理 兼运营总监 、 运营支持部总经理。 刘容女士 ，职工代表监事， 硕士。历任北大方正物产集团期货研究员、国金 通用基金管理有限公司（ 2015 年 7 月起更名为“国金基金管理有限公司”）风险 管理部风险分析师、国金基金管理有限公司合规风控部总经理助理， 2014 年 11 月 至今任北京千石创富资本管理有限公司监事， 2017 年 2 月至今任国金基金管 理有限公司合规风控部副总经理。 3 、总经理及其他高级管理人员 纪路先生，董事长， 硕士 EMBA 。 简历请见上文。 尹庆军先生，总经理，硕士。 简历请见上文。 张丽女士，督察长，硕士，通过国家司法考试，国际注册内部审计师。历任 科学出版社法律事务部内部法律顾问、 国金通用 基金管理有限公司 （ 2015 年 7 月起更名为“国金基金管理 有限公司”） 筹备组监察稽核部法律顾问、 国金通用 基金管理有限公司监察稽核部法律顾问、 国金通用 基金管理有限公司监察稽核部 副总经理兼法律顾问、 国金通用 基金管理有限公司监察稽核部总经理。 2014 年 7 月至今任 国金 基金管理有限公司督察长。 索峰先生，副总经理，学士。历任重庆润庆期货服务有限公司业务部副总经 理，重庆星河期货经纪公司业务部投资顾问，上海申银万国证券投资咨询人员， 君安证券有限责任公司重庆民生路营业部交易部经理，中国银河证券有限责任公 司重庆民族路营业部、重庆管理部研发部经理，银河基金管理有限公司基金经理、 固定收 益部总监、总经理助理等职。 2016 年 5 月加入国金基金管理有限公司， 任总经理助理； 2016 年 8 月起担任固定收益投资总监兼上海资管事业部总经理； 2016 年 12 月至今任国金基金管理有限公司副总经理兼固定收益投资总监、上海 资管事业部总经理。 4 、基金经理 宫雪女士，博士，毕业于中国科学院数学与系统科学研究院，管理科学与工 程专业。 曾任 博时基金管理有限公司股票投资部产业分析师。 2012 年 2 月 加入 国金基金管理有限公司，历任产品经理、行业分析师、产品与金融工程部总经理、 指数投资部副总经理 、 指数投资事业部总经理 ， 2016 年 4 月至今任量化投资事 业三 部总经理 ，目前同时兼任国金上证 50 指数增强 证券投资基金、 国金鑫新灵 活配置混合型证券投资基金（ LOF ） 、 国金鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金 的 基金经理。 艾翀先生，硕士，毕业于 美国 宾夕法尼亚州立 大学 ，数学专业。历任 北京首 创期货有限责任公司金融创新部量化和期权分析师 ， 北京派朗科技有限公司金融 工程部金融工程师。 2015 年 9 月加入国金基金管理有公司，任量化投资事业三 部基金经理助理 ， 2 017 年 10 月至今任 量化投资事业三部基金经理 。 5、投资决策委员会成员名单 投资决策委员会成员包括公司总经理尹庆军 先生， 副总经理兼 固定收益 投资 总监 索峰 先生 ， 基金交易部总经理詹毛毛 先生， 量化投资总监林健武 先生 ， 量化 投资事业二 部总经理 杨雨龙先生， 量化投资事业三部总经理兼 基金经理宫雪女 士 ， 投资管理部总经理兼 基金经理 徐艳芳女士，基金经理滕祖光先生，基金经理 李安心 先生 ， 研究部总经理 尹海峰先生 。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集 资 金，办理或者委托经 中国证监会 认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2 、办理本基金备案手续。 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益。 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6 、编制季度、半年度和年度基金报告。 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。 8 、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义 务。 9 、召集基金份额持有人大会。 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11 、以基金管理人名义，代表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为。 12 、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。 2 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资。 （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金资产。 （ 3 ）承销证券。 （ 4 ） 违反 规定向他人贷款或者提供担保 。 （ 5 ）从事可能使基金财产承担无限责任的投资。 （ 6 ） 法律、行政法规 和 中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营。 （ 2 ）违反基金合同或托管协议。 （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益。 （ 4 ）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露。 （ 5 ）拒绝、干 扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管。 （ 6 ）玩忽职守、滥用职权。 （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息。 （ 8 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （ 9 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市场 价格，扰乱市场秩序。 （ 1 0 ）贬损同行，以提高自己。 （ 1 1 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分。 （ 1 2 ）以不正当手段谋求业务发展。 （ 1 3 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象。 （ 1 4 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 5 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则 为基金份额持有人谋取最大利益。 （ 2 ）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益。 （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息。 （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节。 （ 2 ）独立性原则：设立独立的 合规风控 部， 合规风控 部保持高度的独立性 和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。 （ 3 ）相互制约原则：各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约 的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。 （ 4 ）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性。 2 、内部控制的体系结构 公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对内部控制负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 合规 风控 部负责监察公司的风险管理措施的执行。具 体而言，包括如下组成部分： （ 1 ）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终 的责任。 （ 2 ）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；及时向董事会及 / 或董事会下设的相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作 报告。 （ 3 ）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 方案和基本的投资策略。 （ 4 ）风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控。 （ 5 ） 合规风控 部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察， 并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使 公司在一种风险管理和控制 的环境中实现业务目标 ；同时负责 对投资事前及事中的风险监控，具体落实针对 投研运作的相关法律法规、公司制度及日常的投研风控决策，设置相应的投研风 控措施，并对各投资组合风险进行分析，对发现的异常及时向相关部门反馈，以 作为调整投资决策的依据。 （ 6 ）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门负责人对 本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管 理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3 、内部控制的措施 （ 1 ）建立、健全内控体系，完善内控制度： 公 司 建立、健全了内控结构， 高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保 监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更 新。 （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到 基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的 制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （ 3 ）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明 确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少 风险。 （ 4 ）建立风险分类、识别、 评估、报告、提示程序：分别建立了公司营运 风险和投资风险控制委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作和投资有 关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使 各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。 （ 5 ）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、 投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （ 6 ）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司 及时采取有效 的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。 （ 7 ）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适 当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 4 、基金管理人关于 内部合规控制 声明书 （ 1 ） 本基金管理人 承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 （ 2 ） 本基金管理人 承诺根据市场变化和 公司 发展不断完善内部合规控制。 二 、基金托管 人 （一） 基本情况 名称：中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 成立日期： 1992 年 6 月 18 日 批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函 [1992]7 号 组织形式：股份有限公司 注册资本： 466.79095 亿元人民币 法定代表人： 李晓鹏 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 2002 】 75 号 投资与托管业务部总经理：曾闻学 电话：（ 010 ） 63636363 传真：（ 010 ） 63639132 网址： www.cebbank.com （二） 投资与托管业务部部门及主要人员情况 法定代表人 李晓鹏 先生 , 曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长， 中国工商银行总行营业部总经理，中国工商银行四川省分行党委书记、行长，中 国华融资产管理公司党委委员、副总裁，中国工商银行党委委员、行长助理兼北 京市分行行长，中国工商银行党委委员、副行长，中国工商银行股份有限公司党 委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责任公司党委副书记、监事长；招商 局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、 工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长，招商银行股份有 限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长 、招商局港口控股有限公 司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任 公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长 等职务。 现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中国光大银行股份 有限公司党委书记、董事长，中国光大集团有限公司董事长，中国旅游协会副会 长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士 研究生，经济学博士，高级经济师。 行长张金良先生，曾任中国银行财会部会计制度处副处长、处长、副总经理 兼任 IT 蓝图实施办公室主任、总经理，中国 银行北京市分行行长、党委书记， 中国银行副行长、党委委员。现任中国光大集团股份公司执行董事、党委委员， 兼任中国光大银行执行董事、行长、党委副书记。 曾闻学先生，曾任中国光大银行办公室副总经理，中国光大银行北京分行副 行长。现任中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部总经理。 （三） 证券投资基金托管情况 截至 2017 年 12 月 31 日，中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六 个月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基 金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共 93 只证券投资基金，托管基 金 资产规模 2014.52 亿元。同时，开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企 业年金基金、 QDII 、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资 金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 （四） 托管业务的内部控制制度 一、 内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托 管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面 严格的贯彻执行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份 额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。 二、 内部控制 的原则 1 、 全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆盖 所有的岗位，不留任何死角。 2 、 预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强内 部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 3 、 及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。发 现问题，及时处理，堵塞漏洞。 4 、 独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构， 业务操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。 三、 内部控制组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员 会委员由相关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和 内控进行监督、管理和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系 统内的内部控制的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。投资与托管业务部 建立了严密的内控督察体系，设立了风险管理处，负责证券投资基金托管业务的 风险管理。 四 、内部控制制度 中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部自成立以来严格遵照《基金 法》、《中华人民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销 售办法》 等法律、法规的要求，并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投 资基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银行投资与托管业务部保密规定》等 十余项规章制度和实施细则，将风险控制落实到每一个工作环节。中国光大银行 投资与托管业务部以控制和防范基金托管业务风险为主线，在重要岗位（基金清 算、基金核算、监督稽核）还建立了安全保密区，安装了录像监视系统和录音监 听系统，以保障基金信息的安全。 （五） 托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相结 合、 事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基金投 资品种、投资组合比例每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净值的计 算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付 等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为， 及时以书面或电话形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时 核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时 对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会 。 三 、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、 场外发售机构 （ 1 ）直销机构 1 ） 国金 基金管理有限公司直销中心 注册地址：北京市怀柔区府前街三号楼 3 - 6 办公地址： 北京市海淀区西 三环北路 87 号国际财经中心 D 座 14 层 联系人： 石迎春 联系电话： 010 - 8800581 2 客服信箱： service@gfund.com 客服电话： 4000 - 2000 - 18 传真： 010 - 88005816 公司网站： www.gfund.com 2 ）国金基金 管理 有限公司 网上直销系统 交易系统网址： https ： //trade.gfund.com 目前支持的网上直销支付渠道：建行卡 、工行卡 、天天盈 、通联 支付 客户服务电话： 4000 - 2000 - 18 客户服务信箱： service@gfund.com （2） 其他销售机构 1 ） 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 电话： 010 - 63636153 客服电话： 95595 网址： www.cebbank.com 2 ） 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都 市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人： 刘婧漪、贾鹏 电话： 028 - 86690057 、 028 - 86690058 传真号码： 028 - 86690126 客服电话： 95310 网址： www.gjzq.com.cn 3 ） 银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 联系人： 宋明 电话： 010 - 66568450 客服电话： 4008 - 888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn 4 ） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：魏明 电话： 010 - 85130588 客服电话： 4008 - 888 - 108 公司网站： www.csc108.com 5 ） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益 田路江苏大厦 38 - 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755 - 82960223 客户服务电话： 95565 ， 4008 - 888 - 111 网址： www.newone.com.cn 6 ） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人： 侯艳红 电话： 010 - 60838 995 客服电话： 955 4 8 网址： www.cs.ecitic.com 7 ） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676666 客服电话： 95521 公司网址： www.gtja.com 8 ） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219000 客服电话： 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话。 网址： www.htsec.com 9 ） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话： 010 - 63080985 客服电话： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com 10 ） 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市 江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话： 0755 - 82492193 客服电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn 11 ） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 客服电话： 95548 网址： www.citicssd.com 12 ） 华创证券有限责任公司 注册地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦 办公地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦 法定代表人：陶永泽 联系人：赵瑾 电话： 0851 - 8652599 客服电话： 400 - 866 - 6699 网址： www.hczq.com 13 ） 申万宏源证券有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编 :200031 ） 法定代表人：李梅 客服电话： 95523 或 4008895523 网址 : www.swhysc.com 14 ） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人：许建平 客服电话： 4008 - 000 - 562 网址 :www.hysec.com 15 ） 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn 16 ） 中山证券有限责任公司 注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 办公地址： 深圳市华侨城深南大道 9010 号 法定代表人： 黄扬录 客服电话： 95329 网址： www.zszq.com.cn 17 ） 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 邮政编码： 100004 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话： 010 - 65051166 客服电话： 400 - 910 - 1166 网址： www.cicc.com.cn 18 ） 平安证券 股份 有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：谢永林 客服电话： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com 19 ） 蚂蚁 （杭州） 基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一 西路 1 218 号 1 幢 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼 法定代表人：陈柏青 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn 20 ） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com 21 ） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 电话： 0571 - 88911818 客服电话： 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com 22 ） 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市 朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 电话： 010 - 62020088 客服电话： 4000 - 88 8 - 6661 网址： www.myfund.com 23 ） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼 法定代表人：其实 联系人：丁珊珊 电话： 010 - 85718402 客服电话： 400 - 181 - 8188 网址： www.1234567.com.cn 24 ） 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层 IJ 单 元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层 IJ 单 元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755 - 33227950 客服电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn ； www.jjmmw.com 25 ） 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04 - 08 法定代表人：李招弟 联系人： 李艳 电话： 010 - 59497361 客服电话： 4 00 - 876 - 9988 网址： www.zscffund.com 26 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址： 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址： 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 法定代表人： 汪静波 客服 电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com 27 ） 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 联系人： 张晔 电话： 010 - 56810792 客服电话： 4007 - 868 - 868 - 5 网址： www.chtfund.com 28 ） 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 联系人： 车茜茜 电话： 010 - 56183769 客服电话： 400 - 678 - 5095 网址： www.niuji.net 29 ） 中信建投期货有限公司 注册地址：重庆渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11 - B 办公地址：重庆市渝中区中 山三路 107 号皇冠大厦 11 楼 法定代表人： 彭文德 客服电话： 400 - 8877 - 780 023 - 63600049 网址： www.cfc108.com 30 ） 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 邮政编码： 200127 法定代表人：李兴春 客服电话： 400 - 921 - 7755 网址： www.leadfund.com.cn 31 ） 上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 邮政编码： 200010 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 电话： 021 - 33323999 客服电话： 400 - 820 - 2819 网址： https://tty.chinapnr.com/ 32 ） 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609 - 10 单元 邮政编码： 200120 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话： 010 - 85097570 客服电话： 400 - 021 - 8850 网址： www.harvestwm.cn 33 ） 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 邮政编码： 510308 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话： 020 - 89629099 客服电话： 020 - 89629066 网址： www.yingmi.cn 34 ） 中信 期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1303 - 1305 室、 14 层 邮政编码： 518048 法定代表人：张磊 客服电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com 35 ） 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 邮编： 200120 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 客服电话： 400 - 821 - 9031 网址： www.lufunds.com 36 ） 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 邮政编码： 310015 法定代表人：徐黎云 联系人：孙成岩 电话： 0571 - 88337717 客服电话： 400 - 068 - 0058 网址： www.jincheng - fund.com 37 ） 大泰金石投资管理有限公司 注 册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 邮政编码： 210000 法定代表人：袁顾明 联系人：朱海涛 电话： 15921264785 客服电话： 400 - 928 - 2266 网址： www.dtfunds.com 38 ） 上海联泰资产管理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 邮政编码： 200335 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话： 021 - 52822063 客服电话： 4000 - 466 - 788 网址： www.66zichan.com 39 ） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址： 厦门市思明鹭江道 2 号第一广场 1501 - 1504 室 邮政编码： 361002 法定代表人：陈洪生 客服电话： 400 - 9180808 网址： www.xds.com.cn 40 ） 深圳富济财富管理有限公司 公司地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418 室 邮政编码： 528057 法人代表：刘鹏 宇 联系人：刘勇 电话： 0755 - 83999907 网址： www.jinqianwo.cn 41 ） 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 邮政编码： 200002 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 电话： 021 - 63333319 客服电话： 4006 - 433 - 389 网址： www.vstonewealth.com 42 ） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址 ：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 邮政编码： 116000 法定代表人：林卓 联系人：李春光 电话： 0411 - 88891212 客服电话： 4006 - 411 - 999 网址： www.taichengcaifu.com 43 ） 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期） 第七幢 23 层 1 号 4 号 邮政编码： 430000 法定代表人：陶捷 联系人：陆锋 电话： 027 - 87006003 客服电话： 400 - 027 - 9899 网址： www.buyfunds.cn 44 ） 海银基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 邮政编码： 200127 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 电话： 021 - 80133597 客服电话： 400 - 808 - 1016 网址： www.fundhaiyin.com 45 ） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号 楼 2 - 45 室 邮政编码： 100052 法定代表人： 钱昊旻 联系人：陈珍珍 电话： 010 - 59336529 客服电话： 400 - 890 - 9998 网址： www.jnlc.com 46 ） 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务秘书有限公司） 邮政编码： 518054 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人：叶健 电话： 0755 - 89460500 客服电话： 400 - 684 - 0500 网址： www.ifastps.com.cn 47 ） 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 邮政编码： 110190 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话： 010 - 56282140 传真： 010 - 62680827 客服电话： 400 - 619 - 9059 网址： www.hcjijin.com 48 ） 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室 邮政编码： 100193 法定代表人：李昭琛 联系人：吴翠 电 话： 010 - 62676405 客服电话： 010 - 62675369 网址： www.xincai.com 49 ） 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心） 1 号楼 36 层 3603 室 邮政编码： 100020 法定代表人：程刚 联系人：张旭 电话： 010 - 56176117 客服电话： 400 - 100 - 3391 网址： www.dianyingfund.com 50 ） 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 邮政编码： 100037 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 电话： 010 - 88312877 客服电话： 400 - 001 - 1566 网址： www.yilucaifu.com 51 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 邮政编码： 200120 法定代表人：张跃伟 联系人：何昳 电话： 021 - 20691922 客服电话： 4008202899 网址： www.erichfund.com 52 ） 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 邮政编码： 450000 法定代表人：李淑慧 联系人： 罗聪 电话： 0371 - 55213196 传真： 0371 - 85518397 客服电话： 4000 - 555 - 671 网址： www.hgccpb.com 53 ） 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 邮政 编码： 100124 法定代表人：许现良 联系人：李雪 电话： 010 - 58527835 客服电话： 4001 - 500 - 882 网址： www.lanmao.com 54 ） 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202 - 124 室 邮政编码： 100016 法定代表人：丁东华 联系人：郭宝亮 电话： 010 - 59287984 客服电话： 400 - 111 - 0889 网址： www.gomefund.com 55 ） 深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A - 1 邮政编码： 518000 法定代表人：苗宏升 联系人：王清臣 电话： 0411 - 6688 - 9822 客服电话： 4007 - 903 - 688 网址： www.fundying.com 56 ） 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 邮政编码： 100102 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 电话： 010 - 61840688 客服电话： 4000 - 618 - 518 网址： danjuanapp.com 57 ） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401 - 15 通信地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 注册资本： 2000 万元 法定代表人： 陈超 电话： 4000988511/ 4000888816 传真 ： 010 - 89188000 客服电话：个人业务： 95118 企业业务： 400 - 088 - 8816 网址： http://fund.jd.com 58 ） 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 邮政编码： 210042 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 电话： 025 - 66996699 - 887226 客服电话： 95177 网址： www.snjijin.com （ 59 ） 上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 邮政编码： 200127 法定代表人：戴新装 联系人：朱学勇 电话： 021 - 20538888 传真： 021 - 20538999 客服电话： 400 - 820 - 1515 网址： http://www.zhengtongfunds.com/ （ 60 ）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、 1103 单元 邮政编码： 200127 法定代表人：申健 联系人： 江恩前 电话： 021 - 20219988 - 31722 传真： 021 - 20219988 - 0 客服电话： 021 - 20292031 网址： https://www.wg.com.cn （ 61 ）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址： 杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 邮政编码： 310000 法定代表人： （未完）  |