[发行]信达澳银领先增长混合：更新招募说明书摘要（2018年第1期）
信达澳银领先增长 混合 型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 20 1 8 年 第 1 期 基金管理人： 信达澳银基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份 有限公司 二〇 一 八 年 四 月 重要提示 信达澳银领先增长 混合 型证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ）于 200 7 年 2 月 5 日经中国证监会证监基金字【 200 7 】 43 号文核准募集 。根据相关法律法规， 本基金基金合同已于 2007 年 3 月 8 日生效，基金管理人于该日起正式开始对基 金财产进行运作管理。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核 准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合 同。 基金管理人保证 本摘要 的内容真实、准确、完整。 本摘要 经 中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。 本招募 说明书 所载内容截止日为 201 8 年 3 月 7 日 ， 所载财务数据和净值表现截 至 201 7 年 12 月 3 1 日 （ 财务数据未经审计 ） 。 一、 基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所： 广东省 深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层 办公地址： 广东省 深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大 厦 T 1 座第 8 层和第 9 层 邮政编码： 5180 5 4 成立日期： 2006 年 6 月 5 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2006 】 071 号 法定代表人： 于建伟 电话： 0755 - 83172666 传真： 0755 - 83199091 联系人： 郑妍 经营范围： 基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 股本结构： 信达证券股份有限公司 出资 5400 万元，占公司总股本的 54% ； 康联首域集团 有限公司 （ Colonial First State Group Limited ）出资 4600 万元，占 公司总股本的 46% 存续期间：持续经营 （二） 主要人员情况 1 、董事、监事、高级管理人员 董事： 于帆先生，董事长，毕业于厦门大学法律系。 1987 年 7 月至 1988 年 10 月 任化工部管理干部学院经济系法学教师， 1988 年 10 月至 1999 年 6 月任中国信 达信托投资公司部门副总经理、部门总经理， 1999 年 6 月至 2000 年 9 月任中国 信达资产管理公司债权管理部高级经理， 2000 年 9 月至 2007 年 9 月任宏源证券 股份有限公司董事会秘书、副总经理， 2007 年 9 月至 2011 年 10 月任信达证券 股份有限公司党委委员、董事会秘书、副总经理、常务副总经理， 2011 年 10 月 至 2013 年 8 月任中国信达资产管理公司投融资业务部总经理， 2013 年 8 月至今 任信达证券股份有限公司董事、总经理。 2014 年 9 月 16 日起兼任信达澳银基金 管理有限公司董事长。 施普敦（ Michael Staplet on ）先生，副董事长，澳大利亚墨尔本 Monash 大学经济学学士。 1996 年至 1998 年担任 JP 摩根投资管理有限公司（澳大利亚） 机构客户经理， 1998 年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门，负责澳 大利亚机构客户销售和关系管理， 2002 年加入首域投资国际（伦敦），历任机构 销售总监、机构业务开发主管， 2009 年 6 月起担任首域投资有限公司（香港） 亚洲及日本区域董事总经理。 于建伟先生，董事， 中央财政金融学院金融专业 学士，东北财经大学 EMBA 。 30 年证券从业经历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。 1989 年至 1996 年在中国建设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳证 券业务部总经理、资产中介部负责人； 1996 年至 2000 年任中国科技国际信托投 资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理； 2000 年至 2004 年任宏源证券有限公 司北京北洼路营业部总经理； 2004 年至 2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总 部总经理； 2008 年至 2013 年 5 月任世纪证券有限公司副总裁； 2013 年 7 月加入 信达澳银基金管理有限公司， 2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司 总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。 潘 广建先生，英国伯明翰大学工商管理硕士，加拿大注册会计师。曾任职于 德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部。 1997 年起历任山一证券分 析员、香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计划管理局 经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、 AXA 国卫市场 部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于 2007 年 5 月起任首域投资（香港）有限公司中国业务开发董事並于同年兼任信达澳银基金 管理公司监事至 2016 年 5 月 13 日，自 2016 年 5 月 14 日起 , 潘广建先生兼任信 达澳银基金管理 公司董事。 孙志新先生，独立董事，山西财经学院财政金融学学士，高级经济师。历任 中国建设银行总行人事教育部副处长，总行教育部副主任，总行监察室主任，广 东省分行党组副书记、副行长，广西区分行党委书记、行长，总行人力资源部总 经理（党委组织部部长），总行个人业务管理委员会副主任，总行党校（高级研 修院）常务副校长，总行人力资源部总经理（党委组织部部长），总行工会常务 副主席，总行监事会监事，于 2011 年 1 月退休。 刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr （远 东）有限公司投资分析师，霸菱国际资 产管理有限公司投资分析师、投资经理， 纽约摩根担保信托公司 Intl 投资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇 丰资产管理（香港）有限公司（ 2005 年 5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司） 股票董事，中银保诚资产管理有限公司投资董事，新鸿基地产有限公司企业策划 总经理，中国平安资产管理（香港）有限公司高级副总裁兼股票投资董事，中国 国际金融（香港）有限公司资产管理部执行董事， Seekers Advisors （香港）有 限公司执行董事兼投资总监。 2012 年 6 月 19 日起担任广发资产管理（香港）有 限公司董事总经理。 刘治海先生 ， 独立董事 ， 全国律师协会公司法专业委员会委员 ， 北京市人大 立法咨询专家 ， 中国政法大学法学硕士 ， 历任江苏省盐城市政法干校 教师 ， 首都 经贸大学经济系讲师 ， 自 1993 年 2 月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙 人。 2015 年 5 月 8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 执行监事： 郑妍女士，中国农业大学管理学硕士，现任监察稽核 部副 总监。 2007 年 5 月加入信达澳银基金管理有限公司，历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总 经理、监察稽核总监助理。自 2015 年 1 月起兼任信达澳银基金管理有限公司职 工监事。 高级管理人员： 于建伟先生，总经理， 中央财政金融学院金融专业 学士，东北财经大学 EMBA 。 30 年证券从业经历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。 1989 年至 1996 年在中国建设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳证 券业务部总经理、资产中介部负责人； 1996 年至 2000 年任中国科技国际信托投 资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理； 2000 年至 2004 年任宏源证券有限公 司北京北洼路营业部总经理； 2004 年至 2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总 部总经理； 2008 年至 2013 年 5 月任世纪证券有限公司副总裁； 2 013 年 7 月加入 信达澳银基金管理有限公司， 2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司 总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。 黄晖女士，督察长，中南财经大学经济学学士，加拿大 Concordia University 经济学硕士。 21 年证券、基金从业经历，具有证券与基金从业资格、基金业高 管人员任职资格。 1999 年起历任大成基金管理有限公司研究部分析师、市场部 副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务，其间两次 借调到中国证监 会基金部工作，参与老基金重组、首批开放式基金评审等工作 。 2000 - 2001 年参 与英国政府“中国金融人才培训计划”（ FIST 项目），任职于东方汇理证券公司 （伦敦）。 2005 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司，任督察长兼董事会秘书。 于鹏先生， 副总经理 ， 中国人民大学经济学学士。 2 4 年证券、基金从业经 历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。历任中国建设银行总 行信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证 券营业部计划财务部副经理、经理；中国信达信托投资公司北京证券营业部总经 理助理兼计财部经理；宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总 部业务监控 部经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部总经 理兼客户资金存管中心总经理等职务。 2005 年 10 月加入信达澳银基金管理有限 公司，历任财务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。 王咏辉先生，总经理助理，英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专 业硕士， 20 年证券、基金从业经验。 曾任伦敦摩根大通（ JPMorgan ）投资基金 管理公司分析员、高级分析师， 汇丰投资基金管理公司（ HSBC ）高级分析师， 伦敦巴克莱国际投资基金管理公司基金经理、部门负责人，巴克莱资本公司 （ Barclays Capital ）部门负责人，泰达宏利基金管理公司（ Manulife Teda ） 国际投资部负责人、量化投资与金融工程部负责人、基金经理，鹏华基金管理有 限公司量化及衍生品投资部总经理、资产配置与基金投资部总监、基金经理兼投 资决策委员会委员等职务。 2017 年 10 月加入信达澳银基金管理有限公司，任总 经理助理兼投资总监。王咏辉先生具备基金从业资格，英国基金经理从业资格 （ IMC ），英国 IET 颁发的特许工程师（ CEng ）认证资格。 2、基金经理 （1）现任基金经理 姓名 职务 任本基金的基金经理期 限 证券 从业 年限 说明 任职日 期 离任日期 李朝伟 本基金的 基金经理、 健康中国 灵活配置 混合型 基 金的基金 经理 2016 - 5 - 11 - 7 年 复旦大学经济学硕士。 2011 年 7 月至 2013 年 7 月在平安大华基金管理有限公司，任 行业研究员； 2013 年 7 月至 2015 年 4 月 在上投摩根基金管理有限公司，任研究 员； 2015 年 4 月至 2015 年 11 月在大成基 金管理有限公司，任基金经理助理； 2015 年 11 月加入信达澳银基金公司，历任股 票投资部高级研究员、信达澳银精华灵活 配置混合基金基金经理（ 2016 年 1 月 8 日 起至 2017 年 12 月 30 日）、信达澳银领先 增长混合基金基金经理（ 2016 年 5 月 11 日起至今） 、信达澳银健康中国灵活配置 混合型基金（ 2017 年 8 月 18 日起至今） （ 2 ）历任基金经理 姓名 任本基金的基金经理期限 任职日期 离任日期 曾昭雄 2007 年 3 月 8 日 2009 年 1 月 17 日 王战强 2008年12月25日 2015年8月19日 冯士祯 2015 年 5 月 9 日 2017 年 7 月 7 日 3、公司公募基金投资审议委员会 公司公募基金投资审议委员会由6名成员组成，设主席1名，委员5名。名 单如下： 主席：于建伟，总经理 委员： 王咏辉，投资总监、总经理助理 曾国富，公募投资总部副总监、基金经理 孔学峰，公募投资总部副总监、基金经理 邹运，投委会秘书、基金经理助理 刘涛，产品创新部副总监 上述人员之间不存在亲属关系。 二、 基金托管人 （一） 基金托管人情况 1. 基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行，总部设在北京。本 行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股 票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2017年6月末，本集团资产总额216,920.67亿元，较上年末增加7,283.62亿 元，增幅3.47%。上半年，本集团实现利润总额1,720.93亿元，较上年同期增长 1.30%；净利润较上年同期增长3.81%至1,390.09亿元，盈利水平实现平稳增长。 2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获 《欧洲货币》 “2016 中国最佳银行 ” ，《环球金融》“ 2016 中国最佳消费者银行”、 “ 2016 亚太区最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”， 《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会 责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》 2016 年“世界银行 1000 强排名” 中，以一级资本总额继续位列全球第 2 ；在美国《财富》 2016 年世界 500 强排名 第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、 基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算 处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服务上 海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务 所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2. 主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划 财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部 担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业 务，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、 营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长 期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3. 基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券 投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末，中国建设银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。 中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环 球金融》 “ 中国最佳托管银行 ” 、 “ 中国最佳次托管银行 ” 、 “ 最佳托管专家 —— QFII” 等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家 “ 最佳 托管银行 ” 。 （二） 基金托管人的内部控制制度 1. 内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 2. 内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力 。 3. 内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 （三） 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1. 监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以 及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 2. 监督流程 （ 1 ） 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比 例控制 等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险 提示，与 基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （ 2 ） 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （ 3 ） 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各 基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 （ 4 ） 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金 管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 三、 相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1 、直销机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所： 广东省 深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层 办公地址： 广东省 深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大 厦 T 1 座第 8 层和第 9 层 法定代表人： 于建伟 电话： 0755 - 82858168/ 0755 - 83077068 传真： 0755 - 83077038 联系人： 王 丽燕 公司网址： www.fscinda.com 邮政编码： 5180 5 4 2 、代销机构 序号 名称 注册地址 法定代表 人 办公地址 客服电话 联系人 网站 1 中国建设 银行股份 有限公司 北京市西城区 金融大街25 号 王洪章 北京市西 城区闹市 口大街1号 院1号楼 95533 王琳 www.ccb. com 2 招商银行 股份有限 公司 深圳市福田区 深南大道 7088号招商 银行大厦 李建红 同“注册 地址” 95555 邓炯鹏 www.cmbchina.com 3 交通银行 股份有限 公司 上海市浦东新 区自由贸易试 验区银城中路 188号 牛锡明 同“注册 地址” 95559 胡佳敏 www.bankcomm.com 4 中信银行 股份有限 公司 北京东城区朝 阳门北大街9 号东方文化大 厦中信银行总 行12层 李庆萍 同“注册 地址” 95558 王晓琳 bank.ecitic.com 5 北京银行 股份有限 公司 北京市西城区 金融大街甲 17号首层 张东宁 北京市西 城区金融 大街丙17 号 95526 赵姝 www.bankofbeijing.com.cn 6 华夏银行 股份有限 公司 北京市东城区 建国门内大街 22号 李民吉 同“注册 地址” 95577 董金 www.hxb. com.cn 7 平安银行 股份有限 公司 深圳市罗湖区 深南东路 5047号 谢永林 同“注册 地址” 95511-3 冯博 www.bank.pingan. com 8 杭州银行 股份有限 公司 杭州市下城区 庆春路46号 陈震山 同“注册 地址” 0571-96523/4008888508 金超龙 www.hccb.com.cn 9 渤海银行 股份有限 公司 天津市河东区 海河东路218 号 李伏安 天津市河 东区海河 东路218号 渤海银行 大厦 95541 王宏 www.cbhb.com.cn 10 西安银行 股份有限 公司 陕西省西安市 新城区东四路 35号 王西省 同“注册 地址” 029-96779/4008696779 白智 www.xacbank.com 11 南洋商业 银行（中 国）有限公 上海市浦东新 区世纪大道 800号三层、 岳毅 上海市浦 东新区世 纪大道800 8008302066/ 40083020 宋雯 www.ncbchina.cn/ cn/index 司 六层至九层 号南洋商 业银行大 厦 66 .html 12 恒丰银行 股份有限 公司 山东省烟台市 芝罘区南大街 248号 蔡国华 同“注册 地址” 95395 李胜贤 www.hfbank.com.cn 13 信达证券 股份有限 公司 北京市西城区 闹市口大街9 号院1号楼 张志刚 同“注册 地址” 95321 唐静 www.cindasc.com 14 中国银河 证券股份 有限公司 北京市西城区 金融大街35 号国际企业大 厦C座 陈共炎 同“注册 地址” 4008888888 邓颜 www.chinastock.com.cn 15 中信建投 证券股份 有限公司 北京市朝阳区 安立路66号4 号楼 王常青 北京市朝 阳门内大 街188号 4008888108 许梦园 www.csc108.com 16 申万宏源 证券有限 公司 上海市徐汇区 长乐路989号 45层 李梅 上海市徐 汇区长乐 路989号 45层 95523/4008895523 曹晔 www.swhysc.com 17 申万宏源 西部证券 有限公司 新疆乌鲁木齐 市高新区（新 市区）北京南 路358号大成 国际大厦20 楼2005室 韩志谦 新疆乌鲁 木齐市高 新区（新市 区）北京南 路358号大 成国际大 厦20楼 2005室 4008000562 唐岚 www.hysec.com 18 华龙证券 股份有限 公司 甘肃省兰州市 城关区东岗西 路638号兰州 财富中心21 楼 李晓安 同“注册 地址” 4006898888/0931- 96668 范坤、杨 力 www.hlzqgs.com 19 中信证券 股份有限 公司 广东省深圳市 福田区中心3 路8号卓越时 代广场（二期） 北座 张佑君 北京市朝 阳区亮马 桥路48号 中信证券 大厦18层 95558 周雪晴 www.cs.ecitic.com 20 中信证券 （山东）有 限责任公 司 青岛市崂山区 深圳路222号 青岛国际金融 广场1号楼20 层 姜晓林 同“注册 地址” 95548 孙秋月 www.citicssd.com 21 国泰君安 证券股份 有限公司 中国（上海） 自由贸易试验 区商城路618 号 杨德红 上海市浦 东新区银 城中路168 号上海银 行大厦29 层 95521 芮敏祺、 钟伟镇 www.gtja.com 22 湘财证券 有限责任 公司 湖南省长沙市 黄兴中路63 号中山国际大 厦12楼 林俊波 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 958号华能 联合大厦5 楼 4008881551 李欣 www.xcsc.com 23 光大证券 股份有限 公司 上海市静安区 新闸路1508 号 薛峰 同“注册 地址” 4008888788/95525 刘晨 www.ebscn.com 24 兴业证券 股份有限 公司 福建省福州市 湖东路268号 杨华辉 上海市浦 东新区长 柳路36号 95562 乔琳雪 www.xyzq.com.cn 25 海通证券 股份有限 公司 上海市淮海中 路98号 王开国 上海市广 东路689号 海通证券 大厦 4008888001/021-95553 王立群 www.htsec.com 26 招商证券 股份有限 公司 深圳市福田区 益田路江苏大 厦A座38-45 层 霍达 同“注册 地址” 95565/4008888111 黄婵君 www.newone.com.cn 27 国信证券 股份有限 公司 深圳市罗湖区 红岭中路 1012号国信 证券大厦16 楼 何如 深圳市罗 湖区红岭 中路1012 号国信证 券大厦16 层至26层 95536 容榕、李 颖 www.guosen.com.cn 28 广发证券 股份有限 公司 广州天河区天 河北路 183-187号大 都会广场43 楼（4301-4316 房） 孙树明 广东省广 州天河北 路大都会 广场5、18、 19、36、38、 41和42楼 95575 黄岚 www.gf.com.cn 29 安信证券 股份有限 公司 深圳市福田区 金田路4018 号安联大厦 35层、28层 A02单元 王连志 同“注册 地址” 4008001001 郑向溢 www.essence.com. cn 30 平安证券 股份有限 公司 深圳市福田区 金田路4036 号荣超大厦 16-20层 曹实凡 同“注册 地址” 95511-8 石静武 stock.pingan.com 31 东兴证券 股份有限 公司 北京市西城区 金融大街5号 新盛大厦B座 12、15层 魏庆华 同“注册 地址” 4008888993 汤漫川 www.dxzq.net 32 世纪证券 有限责任 公司 深圳市福田区 深南大道 7088号招商 银行大厦 40-42层 姜昧军 同“注册 地址” 0755-83199509 王雯、陈 玮 www.csco.com.cn 33 华福证券 有限责任 公司 福州市鼓楼区 温泉街道五四 路157号新天 地大厦7、8 层 黄金琳 福州市五 四路157号 新天地大 厦7至10 层 0591-96326 郭相兴 www.gfhfzq.com.cn 34 华泰证券 股份有限 公司 南京市江东中 路228号 周易 南京市建 邺区江东 中路228号 华泰证券 广场 95597 庞晓芸 www.htsc.com.cn 35 广州证券 股份有限 公司 广州市天河区 珠江西路5号 广州国际金融 中心主塔19 层、20层 邱三发 同“注册 地址” 020-961303 梁微 www.gzs. com.cn 36 新时代证 券股份有 限公司 北京市海淀区 北三环西路 99号院1号楼 15层1501 叶顺德 同“注册 地址” 4006989898 田芳芳 www.xsdzq.cn 37 长江证券 股份有限 公司 武汉市新华路 特8号长江证 券大厦 尤习贵 同“注册 地址” 95579/4008888999 奚博宇 www.95579.com 38 银泰证券 经纪有限 责任公司 广东省深圳市 福田区竹子林 四路紫竹七道 18号光大银 行18楼 黄冰 同“注册 地址” 4008505505 刘翠玲 www.ytzq.net 39 浙商证券 股份有限 公司 浙江省杭州市 杭大路1号黄 龙世纪广场A 座 吴承根 上海市长 乐路1219 号长鑫大 厦18楼 95345 陈韵 www.stocke.com.cn 40 中泰证券 股份有限 公司 济南市市中区 经七路86号 李玮 同“注册 地址” 95538 秦雨晴、 许曼华 www.zts. com.cn 41 联讯证券 股份有限 公司 惠州市江北东 江三路55号 广播电视新闻 中心西面一层 大堂和三、四 层 徐刚 同“注册 地址” 95564 彭莲 www.lxsec.com 42 长城证券 有限责任 公司 深圳市福田区 深南大道 6008号特区 报业大厦 16-17层 黄耀华 深圳市福 田区深南 大道6008 号特区报 业大厦14 层 4006666888/0755- 33680000 金夏、胡 永君 www.cgws.com 43 恒泰证券 股份有限 公司 内蒙古呼和浩 特新城区新华 东街111号 庞介民 内蒙古呼 和浩特市 赛罕区敕 勒川大街 东方君座D 座14层 4001966188 熊丽 www.cnht.com.cn 44 太平洋证 券股份有 限公司 云南省昆明市 青年路389号 志远大厦18 层 李长伟 北京市西 城区北展 北街9号华 远企业号D 座3单元 400-665- 0999 王婧 www.tpyzq.com 45 国金证券 股份有限 公司 四川省成都市 东城根上街 95号 冉云 同“注册 地址” 95310 刘婧漪 www.gjzq.com.cn 46 华金证券 股份有限 公司 上海市浦东新 区杨高南路 759号(陆家 嘴世纪金融广 场)30层、31 层 宋卫东 同“注册 地址” 4008211357 黄昆龙 www.huajinsc.cn/ 47 首创证券 有限责任 公司 北京市西城区 德胜门外大街 115号德胜尚 城E座 吴涛 同“注册 地址” 4006200620 刘宇 www.sczq.com.cn 48 上海华信 证券有限 责任公司 上海自由贸易 试验区世纪大 道100号环球 金融中心9楼 郭林 上海市黄 浦区399号 明天广场 22F 4008205999 吉云龙、 许璐 www.shhxzq.com 49 华西证券 股份有限 公司 四川省成都市 高新区天府二 街198号华西 证券大厦 杨炯洋 同“注册 地址” 95584 谢国梅 www.hx168.com.cn 50 山西证券 股份有限 公司 山西省太原市 府西街69号 山西国际贸易 中心东塔楼 侯巍 同“注册 地址” 4006661618、95573 郭熠 www.i618.com.cn 51 天相投资 顾问有限 公司 北京市西城区 金融街19号 富凯大厦B座 701 林义相 北京市西 城区新街 口外大街 28号C座5 层 010-66045678 尹伶 www.txsec.com/ www.jjm. com.cn 52 诺亚正行 （上海）基 金销售投 资顾问有 限公司 上海市虹口区 飞虹路360弄 9号3724室 汪静波 同“注册 地址” 4008215399 张裕、李 娟 www.noah-fund.com 53 深圳众禄 基金销售 股份有限 公司 深圳市罗湖区 梨园路物资控 股置地大厦8 楼801 薛峰 深圳市罗 湖区梨园 路8号 HALO广场4 楼 4006788887 童彩平 www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com 54 上海天天 基金销售 有限公司 上海市徐汇区 龙田路190号 2号楼2层 其实 上海市徐 汇区龙田 路195号 3C座7楼 4001818188 王逐一 www.1234567.com. cn 55 上海好买 基金销售 有限公司 上海市虹口区 欧阳路196号 26号楼2楼41 号 杨文斌 同“注册 地址” 4007009665 徐超逸 www.ehowbuy.com 56 蚂蚁（杭 州）基金销 售有限公 司 杭州市余杭区 仓前街道文一 西路1218号1 幢202室 陈柏青 杭州市滨 江区江南 大道3588 号恒生大 厦12楼 4000766123 徐丽玲、 铄金、祝 红艳 www.fund123.cn 57 和讯信息 科技有限 公司 北京市朝阳区 朝外大街22 号泛利大厦 1002室 王莉 同“注册 地址” 4009200022 刘洋 licaike. hexun.com 58 浙江同花 顺基金销 售有限公 司 杭州市文二西 路一号903室 凌顺平 同“注册 地址” 4008773772 朱琼 www.5ifund.com 59 上海联泰 资产管理 有限公司 中国（上海） 自由贸易试验 区富特北路 277号3层310 室 燕斌 上海市长 宁区金钟 路658弄2 号楼B座6 楼 4001666788 陈东 www.66zichan.com 60 北京展恒 基金销售 股份有限 公司 北京市顺义区 后沙峪镇安富 街6号 闫振杰 北京市朝 阳区安苑 路15-1号 邮电新闻 大厦2层 4008188000 乌兰其 其格、李 露平 www.myfund.com 61 众升财富 （北京）基 金销售有 限公司 北京市朝阳区 望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 李招娣 北京市朝 阳区望京 浦项中心A 座9层 04-08 4008769988 李艳 www.wy-fund.com 62 中信期货 有限公司 深圳市福田区 中心三路8号 卓越时代广场 （二期）北座 13层 1301-1305 室、14层 张皓 深圳市福 田区中心 三路8号卓 越时代广 场（二期） 北座13层 1301-1305 室、14层 4009908826 洪诚 www.citicsf.com 63 上海长量 基金销售 投资顾问 有限公司 上海市浦东新 区高翔路526 号2幢220室 张跃伟 上海市浦 东新区东 方路1267 号11层 4008202899 詹慧萌 www.erichfund.com 64 嘉实财富 管理有限 公司 上海市浦东新 区世纪大道8 号上海国金中 心办公楼二期 46层4609-10 单元 赵学军 北京市朝 阳区建国 路91号金 地中心A座 6层 4000218850 余永键 www.harvestwm.cn 65 北京虹点 基金销售 有限公司 北京市朝阳区 西大望路1号 1号楼1603 董浩 北京市朝 阳区工人 体育馆北 路甲2号盈 科中心B座 裙楼二层 4006180707 葛亮 www.hongdianfund.com 66 上海陆金 所基金销 售有限公 司 上海市自由贸 易试验区陆家 嘴环路1333 号14楼09单 元 郭坚 同“注册 地址” 4008219031 程晨 www.lufunds.com 67 上海利得 基金销售 有限公司 上海市宝山区 蕴川路5475 号1033室 李兴春 上海浦东 新区峨山 路91弄61 号10号楼 12楼 4009217755 曹怡晨 a.leadfund.com.cn 68 深圳市金 斧子基金 销售有限 公司 深圳市南山区 粤海街道科苑 路16号东方 科技大厦18 楼 赖任军 深圳市南 山区粤海 街道科苑 路科兴科 学园B3单 元7楼 4009302888 刘昕霞 www.jfzinv.com 69 珠海盈米 财富管理 有限公司 珠海市横琴新 区宝华路6号 105室-3491 肖雯 广州市海 珠区琶洲 大道东1号 保利国际 广场南塔 12楼 B1201-1203 020-89629066 邱湘湘、 曾健灿 www.yingmi.cn 70 北京创金 启富投资 管理有限 公司 北京市西城区 西单民丰胡同 31号中水大 厦215A室 梁蓉 北京西城 区白纸坊 东街2号经 济日报社A 综合楼712 室 010-66154828 郭爱丽 www.5irich.com 71 北京钱景 基金销售 有限公司 北京市海淀区 丹棱街6号1 幢9层 1008-1012 赵荣春 同“注册 地址” 4008936885 陈剑炜 www.qianjing.com 72 中证金牛 （北京）投 资咨询有 限公司 北京市丰台区 东管头1号2 号楼2-45室 钱昊旻 北京市西 城区宣武 门外大街 甲1号环球 财讯中心A 座5层 4008909998 孙雯 www.jnlc.com 73 北京广源 达信基金 销售有限 公司 北京市西城区 新街口外大街 28号C座六层 605室 齐剑辉 北京市朝 阳区望京 宏泰东街 浦项中心B 座19层 4006236060 王英俊 www.niuniufund.com 74 北京晟视 天下投资 管理有限 公司 北京市怀柔区 九渡河镇黄坎 村735号03 室 蒋煜 北京市朝 阳区朝外 大街甲6号 万通中心D 4008188866 殷雯 www.shengshiview.com 座28层 75 上海万得 基金销售 有限公司 中国（上海） 自由贸易试验 区福山路33 号11楼B座 王廷富 上海市浦 东新区福 山路33号 8楼 4008210203 徐亚丹 www.520fund.com. cn 76 北京富国 大通资产 管理有限 公司 北京市东城区 北三环东路 36号1号楼 A2501室 宋宝峰 同“注册 地址” 4000880088 张玥 www.fuguowealth. com 77 上海基煜 基金销售 有限公司 上海市崇明县 长兴镇路潘园 公路1800号2 号楼6153室 （上海泰和经 济发展区） 王翔 上海市杨 浦区昆明 路518号 A1002室 4008205369 吴鸿飞 www.jiyufund.com.cn 78 北京唐鼎 耀华投资 咨询有限 公司 北京市延庆县 延庆经济开发 区百泉街10 号2栋236室 张冠宇 北京市朝 阳区东三 环北路38 号院1号泰 康金融中 心38层 4008199868 刘美薇 www.tdyhfund.com 79 深圳市新 兰德证券 投资咨询 有限公司 深圳市福田区 华强北路赛格 科技园4栋10 层1006# 马勇 北京市西 城区宣武 门外大街 28号富卓 大厦A座7 层 4001661188 文雯 8.jrj.com.cn/ 80 北京汇成 基金销售 有限公司 北京市海淀区 中关村大街 11号11层 1108 王伟刚 同“注册 地址” 4006199059 熊小满、 李瑞真 www.hcjijin.com 81 大泰金石 基金销售 有限公司 南京市建邺区 江东中路222 号南京奥体中 心现代五项馆 2105室 袁顾明 同“注册 地址” 4009282266 何庭宇 www.dtfunds.com 82 中民财富 基金销售 （上海）有 限公司 上海市黄浦区 中山南路100 号7层05单元 弭洪军 上海市黄 浦区中山 南路100号 17层 4008765716 茅旦青 www.cmiwm.com 83 北京植信 基金销售 北京市密云县 兴盛南路8号 杨纪锋 北京市朝 阳区惠河 4006802123 吴鹏 www.zhixin-inv.c 有限公司 院2号楼106 室-67 南路盛世 龙源10号 om 84 北京肯特 瑞财富投 资管理有 限公司 北京市海淀区 中关村东路 66号1号楼22 层2603-06 陈超 北京市大 兴区亦庄 经济开发 区科创十 一街十八 号院京东 集团总部 95118/4000988511 万容 kenterui.jd.com/ fund.jd. com/ 85 喜鹊财富 基金销售 有限公司 西藏拉萨市柳 梧新区柳梧大 厦1513室 陈皓 同“注册 地址” 0891-6177483 曹砚财 www.xiquefund.com 86 一路财富 （北京）信 息科技股 份有限公 司 北京市西城区 阜成门大街2 号万通新世界 广场A座2208 吴雪秀 同“注册 地址” 4000011566 徐越 www.yilucaifu.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售 本基金或变更上述代销机构，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所： 广东省 深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层 办公地址： 广东省 深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大 厦 T 1 座第 8 层和第 9 层 法定代表人： 于建伟 电话： 0755 - 83172666 传真： 0755 - 83196151 联系人： 刘玉兰 （三）律师事务所和经办律师 名称： 上海源泰律师事务所 办公地址： 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人：廖海 电话： 021 - 51150298 传真： 021 - 51150398 联系人： 刘佳 经办律师： 刘佳 、徐莘 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 法定代表人（执行事务合伙人）： 毛鞍宁 联系电话： 010 - 58153000 传真： 010 - 85188298 联系人： 昌华 经办注册会计师： 昌华、高鹤 四、 基金的名称 信达澳银领先增长 混合 型证券投资基金 五、 基金的运作方式和类型 运作方式：契约型、开放式 类型： 混合 型证券投资基金 六、 基金的投资目标 本基金依据严谨的投资管理程序，挖掘并长期投资于盈利能力持续增长的优 势公司，通过分享公司价值持续增长实现基金资产的长期增值。 七、 基金的投资范围 本基金投资于监管机构允许投资的具有良好流动性的金融工具，包括国内依 法发行上市的股票（ 含 新股发行、增发与配售等）、国债、可转换债券、政策性 金融债、企业债、次级债、短期融资券、中央银行票据、债券回购、银行存款、 权证、资产支持证券等等。 本基金投资组合的资产配置 为 ：股票资产为基金资产的 60 ％ - 95% ，债券资 产为基金资产的 0 ％ - 35 ％，现金及其他短期金融工具为基金资产的 5 ％ - 40 ％， 其中基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5 ％ ， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 根据未来法律法规或监管机构相关政策的变动，本基金管理人在履行适当程 序后，可以相应调整上述投资 比例并投资于法律法规或监管机构允许投资的其 他金融产品。 八、 基金的投资策略 本基金将秉承澳洲联邦银行首域投资集团在全球新兴市场股票投资的成功 经验及首域中国增长基金的投资理念，用全球化视野评估和研究中国市场。同时， 充分结合国内资本市场的运行特征，以自下而上的精选证券策略为核心，适度运 用资产配置与行业配置策略调整投资方向，系统有效控制风险，挖掘并长期投资 于能抗击多重经济波动，盈利能力持续增长的优势公司，通过分享公司价值持续 增长实现基金资产的长期增值。 1、 股票投资策略 本基金通过积极主动的投资管理为投资人创造价值，秉承自下而上的投资分 析方法，对企业及其发展环境的深入分析，寻求具有长期竞争力的成长型企业和 他们被市场低估时产生的投资机会，通过投资具有持续盈利增长能力和长期投资 价值的优质企业为投资人实现股票资产的持续增值。 一般情况下，本基金通过投资每股盈利持续增长能力被市场低估的优质公司 来把握市场无效性发生时产生的投资机会。本基金的股票投资策略有以下三个主 要的立足点：投资在管理层素质高，核心业务价值突出的公司；坚信每股盈利的 增长推动股票价格的长期增长；力争对公司长期每股盈利增 长潜力予以合理的定 价，当认为市场低估了这一合理定价时坚决买入并持有该公司股票，当认为市场 对公司的合理定价给与了太高预期则果断出售该公司股票。 运用 “ 信达澳银公司价值分析体系（ QGV ， Quality, Growth & Valuation ） ” ， 从公司素质、盈利增长和估值三个方面对公司进行严格的综合评估，以深度挖掘 能够持续保持盈利增长的成长型公司 。 运用 “ 信达澳银行业优势分析体系 (ITC ， Industrial Trends & Competitiveness)” ， 从行业长期发展的维度对比分析行业内的公司，从行业 层面 对公司做 出 筛选，挑选行业内竞争力强、符合行业发展趋势的优秀公司。 运用 “ 信达澳银宏观景气分析体系 (MDE, Macro Drivers & Environment)” ， 考察不同宏观景气状态下的行业景气变化、宏观景气变动对不同行业及相关公司 的潜在影响，以及宏观经济政策对相关行业的影响，进而判断行业景气周期、盈 利能力、成长性、相对投资价值的变化， 选择未来一段时间内持续增长能力突出 的行业并 调整对相关公司的价值判断，最终完成对行业配置的适度调控。 相关公司根据满足 “ 信达澳银公司价值分析体系（ QGV ） ” 和 “ 信达澳 银行业 优势分析体系 (ITC)” 的不同程度，以及投资团队对该公司的研究深度，分别被确 定为 “ 核心品种 ” 、 “ 重点品种 ” 和 “ 观察性品种 ”3 个层级并不断循环论证，在此基础 之上基金经理根据自身判断，结合 “ 信达澳银宏观景气分析体系 (MDE)” 提出的行 业投资建议， 构建基金的股票投资组合。 2、 债券投资策略 本基金将债券投资管理作为控制基金整体投资风险和提高非股票资产收益 率的策略性手段，坚持价值投资理念，在深入研究的基础上实施积极主动的组合 投资，并通过类属配置与个券选择进行分层次投资管理。 （1） 在类属配置层面，本基金对宏观经济、市场 利率、债券供求等各种 影响债券投资的因素作出细致深入的分析，从而预测各类属资产预期风险及收益 情况，同时考虑债券品种期限和两个债券市场流动性及收益性现状，从而确定债 券组合资产在国债、可转债、金融债、货币类资产之间的类属分配比例，并定期 对投资组合类属资产进行优化配置和调整。 （2） 在个券选择层面，本基金综合分析长期利率趋势与短期利率变化， 同时结合不同债券品种的收益率水平、流动性与信用风险等因素，综合运用久期 管理策略、凸度策略、收益率利差策略、回购套利策略等多种交易策略，实施积 极主动的债券投资管理，不断经过债券投资组合优 化和调整过程，最终完成债券 投资管理目标。 未来随着国内债券市场的不断发展，本基金将根据实际情况不断研究使用更（未完）  |