[年报]菲利华:2017年年度报告
湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2017年年度报告 2018年04月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人吴学民、主管会计工作负责人李再荣及会计机构负责人(会计主 管人员)陈耘声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 （一）宏观经济波动导致市场需求下降、营业收入波动的风险本公司主要 从事高性能石英玻璃材料及制品的生产与销售业务，其产品广泛用于半导体、 光通讯、太阳能、光学、航空航天等多个领域。若未来全球宏观经济波动，导 致上述领域的产业周期性波动，势必影响市场对公司产品的需求，进而对公司 今后的经营业绩产生影响，公司存在营业收入及盈利能力波动甚至下滑的风险。 （二）主要产品价格波动和毛利率下滑的风险未来如果石英玻璃材料行业的竞 争激烈程度提高，或是下游行业利润率下降而加强其对石英玻璃材料采购成本 的控制，存在公司主要产品价格下降进而导致公司综合毛利率下滑的风险。 （三）信息披露豁免导致的不能充分理解和判断本公司业务情况的风险本公司 现有主要产品中，航空航天及其他领域用石英纤维及制品中部分产品因涉及国 家秘密，本报告对相关内容仅在国家有关法律法规许可的范围内进行披露，该 等信息披露的豁免在未来信息披露中仍可能持续存在，可能导致投资者不能充 分理解和判断本公司该等业务的相关情况，形成因豁免信息披露而导致的投资 决策失误的风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以299,223,000为基数，向 全体股东每10股派发现金红利1.50元（含税），送红股0股（含税），以资本公 积金向全体股东每10股转增0股。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ............................................................................................................ 6 第二节 公司简介和主要财务指标...................................................................................................... 10 第三节 公司业务概要........................................................................................................................... 13 第四节 经营情况讨论与分析 .............................................................................................................. 24 第五节 重要事项 .................................................................................................................................. 47 第六节 股份变动及股东情况 .............................................................................................................. 54 第七节 优先股相关情况 ...................................................................................................................... 54 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况............................................................................. 55 第九节 公司治理 .................................................................................................................................. 63 第十节 公司债券相关情况 .................................................................................................................. 68 第十一节 财务报告 ............................................................................................................................... 69 第十二节 备查文件目录 .................................................................................................................... 186 释义 释义项 指 释义内容 菲利华、公司、本公司、股份公司 指 湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 潜江菲利华 指 潜江菲利华石英玻璃材料有限公司 石创科技 指 上海菲利华石创科技有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深圳交易所 指 深圳证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 保荐机构、保荐人 指 中银国际证券有限责任公司 审计机构 指 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙) 报告期 指 2017年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 上年同期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、万元 本颢 指 本颢（上海）贸易国际有限公司 理航 指 武汉理航新材料科技有限公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 菲利华 股票代码 300395 公司的中文名称 湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 公司的中文简称 菲利华 公司的法定代表人 吴学民 注册地址 荆州市东方大道68号 注册地址的邮政编码 434001 办公地址 荆州市东方大道68号 办公地址的邮政编码 434001 公司国际互联网网址 www.feilihua.com 电子信箱 zqb@feilihua.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 郑巍 王震宇 联系地址 荆州市东方大道68号 荆州市东方大道68号 电话 0716-8304687 0716-8304687 传真 0716-8304640 0716-8304640 电子信箱 zqb@feilihua.com zqb@feilihua.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点 公司证券部 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙) 会计师事务所办公地址 武汉市武昌区东湖路169号众环大厦 签字会计师姓名 李建树、陈刚 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 中银国际证券有限责任公司 上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39楼 俞露、陈为 2014年9月10日至2017年 12月31日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2017年 2016年 本年比上年增减 2015年 营业收入（元） 545,340,468.73 440,813,170.40 23.71% 340,277,085.33 归属于上市公司股东的净利润 （元） 121,776,126.63 108,031,105.29 12.72% 84,177,980.12 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 117,629,932.69 101,481,198.16 15.91% 86,476,860.57 经营活动产生的现金流量净额 （元） 116,917,862.05 104,914,945.87 11.44% 91,666,365.09 基本每股收益（元/股） 0.4131 0.3685 12.10% 0.2896 稀释每股收益（元/股） 0.4130 0.3677 12.32% 0.2889 加权平均净资产收益率 14.27% 14.23% 0.04% 12.38% 2017年末 2016年末 本年末比上年末增减 2015年末 资产总额（元） 1,164,744,005.91 1,035,227,402.70 12.51% 867,293,413.27 归属于上市公司股东的净资产 （元） 906,440,913.53 815,890,297.80 11.10% 719,579,975.18 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 93,065,738.85 144,566,025.83 144,390,286.26 163,318,417.79 归属于上市公司股东的净利润 15,203,978.89 37,892,786.64 24,846,323.38 43,833,037.72 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 13,443,964.68 36,698,381.51 24,337,900.15 43,149,686.35 经营活动产生的现金流量净额 17,626,216.06 31,136,429.64 25,938,861.62 42,216,354.73 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元单位：元 项目 2017年金额 2016年金额 2015年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -482,485.18 -175,357.66 -5,161,241.03 处置固定资产损益 越权审批或无正式批准文件的税收返还、 减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 6,468,042.20 11,256,552.93 3,746,092.74 政府补助 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提 的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合 费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允 价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生 的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 22,228.71 22,495.56 银行理财收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性 房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当 期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -178,391.73 -526,314.18 -1,259,272.65 捐赠支出等 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -885,019.04 -2,728,035.83 业绩承诺奖励 减：所得税影响额 798,181.02 1,224,033.69 -375,540.49 少数股东权益影响额（税后） 75,400.00 合计 4,146,193.94 6,549,907.13 -2,298,880.45 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）主营业务 本公司主要从事新材料产品及装备的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；石英材料、玻璃材料、特种纤维材 料、复合材料及制品的制造与销售。其产品广泛用于半导体、光通讯、光学、航空航天等领域。 （二）主要产品 公司主导产品为天然与合成石英玻璃锭、筒、管、棒以及石英玻璃纤维系列，广泛应用于半导体芯片制程中的蚀刻材 料，TFT-LCD中用于印刷线路板的光掩膜材料、光学领域透镜、棱镜用合成石英材料、光纤预制棒沉积和光纤拉制中的支 撑材料、航空航天工业中耐高温、耐烧蚀、透波性强的功能材料。 （三）报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位。 高性能石英材料是电子信息、光学光源、光伏能源、航空航天等行业不可或缺的重要基础性材料，在国家重大工程以 及航天航空、电子信息等产业具有关键作用。随着信息化进程加快，消费类电子产品需求旺盛，与半导体工业密切相关的石 英行业也得到快速发展。预计到2020年，半导体石英材料仍有望维持20%以上的年复合增长率。特别是国内半导体市场需求 规模进一步扩大，产业发展空间进一步增大。在市场需求拉动和半导体国产化的国家政策支持下，半导体用石英材料增长趋 势明显。本公司是全球第五家、国内首家获得半导体原产设备厂商供应商认证的企业，继2011年公司石英材料通过日本东京 电子公司认证后，目前公司已通过美国应用材料公司AMAT及Lam Research的认证的石英材料规格达20种， FLH321和 FLH321L牌号产品已进入国际半导体产业链，公司在报告期内实现了在半导体行业的快速增长，继续保持在国内半导体配套 石英行业的领先地位。 2016年以来，全球光纤光缆行业进入快速发展时期。受益于国家5G战略的推进，国内光纤行业延续了较快的发展势头， 行业整体发展态势良好。2017年，国内光纤企业产能得到了较大提升，预制棒自制能力进一步加强，行业景气度提升。2018 年，光纤行业产能将得到进一步的释放，这将会带动下游配套产业需求的提升。作为光通讯行业用石英辅材综合配套能力较 强的企业，是亚洲光纤光棒生产厂家的主要石英辅材供应商，与亚洲、特别是国内主要光纤光棒生产厂家均建立了长期的战 略合作关系，公司充分分享了光纤行业快速发展的红利。 在光学领域，光学用合成石英技术门槛高，主要依赖进口，高端产品还受到禁运的限制。公司是国内仅有的少数几家 从事光学合成石英研发与制造的企业，在大规格合成石英材料制造技术及生产规模上，已处于国内领先地位。通过多年的技 术研发，产品已达到国际先进水平。公司在国内研发生产出G8代光掩膜基板，打破了长期以来国外垄断，为平面显示器国 产化进程提供了良好的材料支撑。同时，公司高端光学合成石英材料已在多个国家重点研究项目中使用。 “十三五“期间，国防建设快速增长，“军民融合”战略将带来军工行业的大发展。本公司生产的石英纤维是航空航天领域 不可或缺的战略材料，公司是全球少数几家具有石英纤维批量产能的制造商之一，也是国内航空航天领域用石英纤维及制品 的主导供应商。国防建设的快速发展，必将带动石英纤维的增长。“十三五”期间，公司将沿石英纤维产业链向下延伸，将复 合材料作为未来发展的战略方向，积极拓展立体编织、特种纤维材料及制品、复合材料制造领域，力争为国防事业承担更多 的任务和使命。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 固定资产 固定资产较上年增加56.55%，主要系报告期内募集项目建设完工及新购进资产所 致。 在建工程 在建工程较上年减少57.70%，主要系报告期内募集项目建设完工所致。 应收账款 应收账款较上年增加55.57%，主要系报告期内营业收入增长相应引起应收账增加 预付款项 预付款项较上年减少53.30%，主要系报告期内预付设备、工程款项等项目验收，供 应商开票结算等所致。 应收利息 应收利息较上年减少100.00%，主要系报告期内收到上年计提的银行定期存款利息 所致。 存货 存货较上年增加50.90%，主要系报告期内销售订单增加，公司储备原材料增多、发 出商品增多所致。 开发支出 开发支出较上年减少98.49%，主要原因是报告期内公司承担军工研发项目完成财务 验收所致。 递延所得税资产 递延所得税资产交上年增加78.64%，主要系报告期内计提限制性股票未解禁部分可 抵减成本的递延所得税影响所致。 短期借款 短期借款较上年增加1000万，主要系报告期内公司短期经营性资金需求增加，向 银行借款所致。 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债较上年减少100.00%，主要系报 告期内上海石创完成业绩承诺，确认应付上海石创原股东的业绩承诺款所致。 应付票据 应付票据较上年增加172.12%，主要系原材料等采购规模扩大，采用票据结算金额 比例增加所致。 应付款项 应付账款较上年增加32.45%，主要系销售订单增加引起的采购物资金额增加所致。 应付职工薪酬 应付职工薪酬较上年增加96.58%，主要系公司销售规模增长，用员工成本增加所致。 专项应付款 专项应付款较上年减少公司承担军工研发项目完成财务验收所致。 递延所得税负债 递延所得税负债较上年减少99.69%，主要系报告期内收购上海石创的资产评估增值 摊销额减少所致。 股本 股本较上年增加52.04%，主要系公司实施资本公积转增股本、发行限制性股票等所 致。 库存股 库存股较上年增加124.17%，主要系报告期内发行限制性股票所致。 少数股东权益 少数股东权益较上年增加178.59%，主要系报告期内公司收购武汉理航公司所致。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司自成立以来一直心无旁骛深耕于石英材料领域，在技术与管理的不断创新、坚持绿色发展、全面的人才战略、市场稳定 性等方面，形成了特有的竞争力。 1、产品优势：拥有能够满足顾客需要的技术含量较高的产品。 多年来，公司专注于石英产品的发展， 在光纤制造行业的配套领域，公司的石英棒、厚壁管系列产品，打破了国外的垄断， 既降低了光纤配套材料成本，又提升了国内光纤行业的国际竞争力。同时，公司不断拓展产品种类，逐步拓展至炉芯管、石 英器件生产及预制棒对接，完善产品链，以实现光纤行业的全方位配套。公司与国内外行业巨头建立了长期、良好的合作关 系，为光纤制造业的发展提供了强有力的支撑。在半导体配套领域，公司是国内唯一一家通过国际三大半导体原产设备商认 证的石英材料企业。公司具备生产半导体和光学用大尺寸石英玻璃材料的能力，同时也是国内唯一一家可以生产大规格光掩 膜基板、高精密光学石英材料的厂商。在高强激光运用领域，成功研发出光栅基板产品，打破了国内一直以来依赖进口的局 面；公司承担的国家重点专项的任务，将满足国家高端光学元件和高能红外激光半导体行业对高性能合成石英材料的迫切需 求。 2、技术研发优势：拥有业内领先的技术产品研发能力。 公司围绕半导体、光通讯、光学、航空航天行业的发展需求，依托于湖北省企业技术中心、湖北省高性能石英玻璃及石英纤 维工程技术研究中心、武汉理工菲利华石英玻璃及石英纤维研发基地、湖北省博士后产业基地和上海研发分公司“五位一体” 的自主创新平台。公司以这五大创新平台为支撑，始终坚持自主创新，近年来获得专利37项。 3、市场优势：拥有一批忠诚的客户。 公司多年专注于石英材料在国内外市场的开拓，熟悉石英材料及制品在半导体、光通讯、太阳能、光学、航空航天行业的使 用环境、生产周期等，并与国内外主要客户建立了长期稳定的战略合作关系，可以满足并提供给客户个性化解决方案。公司 目前有A类（重点）客户50家，在“十二五”期间累计开发新客户184家，并在美国、日本、台湾地区成立了营销办事处，市 场营销网络覆盖日本、韩国、以色列、法国、美国等多个国家。 4、人力资源优势：强大的学习力和深厚的包容性。 公司管理层是由具有研究生、本科学历的高素质人才组成，并且聘请有相当管理经验的、在行业内享有较高声誉的专家为顾 问，保证了经营团队的专业性和较高的管理能力。公司制定了重实绩人才引进、适量淘汰与竞争、利益共同体与协作、学习 与实践结合薪酬与绩效同步五位一体的人力资源策略支撑公司战略落地。公司加大员工培训教育投入，并实施导师制，形成 一对一引导、学习、沟通、工作、评测的培养机制，为公司保持健康持续发展奠定坚实的人才基础。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2017年，公司紧紧围绕年初制定的工作计划和目标，坚持聚焦技术进步和员工成长两个核心，通过推进预算控制、绩效 管理和智慧工厂建设三项重点工作，生产经营取得了较好的成绩。报告期内，企业资产规模进一步扩大，主要经营指标再创 新高，连续三年呈现较快增长态势，为“十三五”战略规划目标的实现奠定了坚实基础。 一、聚焦经营目标，公司销售收入和利润同比实现较快增长 报告期内，公司全年发货产值、销售收入、销售回款、净利润等核心经营指标同比稳步增长,较好地完成了全年经营任务。 2017年，在AI、物联网等行业的推动,国家半导体国产化政策的助力下，半导体行业整体呈现快速增长的态势。公司半导 体产品事业部顺应行业发展趋势，紧抓发展机遇，继2011年通过TEL半导体材料认证后，又加强了与LAM、AMAT的合作， 通过产品认证的规格不断增加，目前已达到20余种。报告期内市场占有率逐步提升，半导体全年销售收入增长46%。 同时，光通讯、光学和航空航天领域用石英材料销售收入稳步增长，公司复合材料产品研发也取得重大突破，即将进入 中试生产。 全资子公司石创科技以乔迁新址为契机，全面推进精益生产管理及智慧工厂建设，积极开拓高精度光学加工和半导体市 场，2017年营收同比增长40%. 二、聚焦经营发展，固定资产投入进一步加大 2017年，公司以“十三五”战略规划为引领，加大投资力度，加强产能配套，完善业务布局。过去一年，上海菲利华石创 搬迁新址，上海研发分公司挂牌运行，以智慧工厂模式建设的潜江二期制碇工厂竣工投产，荆州工厂新增95亩土地和近万平 米的厂房。此外，公司根据“十三五”战略规划，开始进行2018年产能布局及匹配资源部署和安排，现有一部分项目已开始实 施。 三、聚焦技术进步，工艺和技术开发工作取得突破 一是技术研发配套机制逐步完善。上海研究院和技术中心进一步完善技术管理制度和流程，完善以项目为载体的考核激 励机制，激发了技术人员的创新热情。全年新增技术研发人员19名，研发队伍学历、年龄和专业结构进一步优化。 二是部分重点项目取得突破。“科技部802项目”完成了年度计划工作，按项目节点提交了项目运行资料；合成提速项目、 大规格石英锭项目等重点研发项目进展顺利，并实现了成果转化，提升了生产效率。 四、聚焦员工成长，人力资源系统管理功能更加完善 年初，公司组织制定了《“十三五”人力资源战略规划》，对今后几年公司人力资源开发、员工队伍建设、薪酬绩效管理、 人力资源工作转型等各方面工作进行了系统分析和规划。 2017年，公司共引进中高端人才29人，其中硕士8人，本科21人，分布在技术研发及重要专业管理岗位；开展了中高层管 理人员和技术人员胜任力测评与分析，加大员工培训教育投入，加强内部讲师管理，进一步完善了职业发展通道管理制度和 设计方案。 2017年，公司实施了第二次股权激励， 90名员工成为公司股东；人才公寓、员工会堂等设施已交付使用。全年还先后投 入50万元开展了扶贫帮困、金秋助学等社会公益事业。在公司内部，全年共支出6.2万元用于员工大病救助。 五、聚焦管理提升，卓越绩效推进工作成效明显 2017年，公司开展了争创长江质量奖活动，并于2017年12月31日获得湖北省第七届长江质量奖，公司成为荆州市第一家 获得长江质量奖的企业。 在推进卓越绩效管理过程中，完善了战略管理，突出了文化引领，优化了管理流程，强化了质量管理工作，开展了潜江 菲利华石英材料有限公司星级现场创建活动，现已被授予了四星级现场。 六、聚焦两化融合，智慧工厂建设稳步推进 一是继续推进系统开发整合。全面整合了ERP与MES、OA系统，做到了数据接口联通，减少了信息孤岛，并在重点工段 实现通过MES的数据全线贯通。二是继续推进信息数据应用。根据需求自主开发了定制化报表和对比分析图表，在生产及 部分质量基础数据系统采集的基础上，实现了进一步的自动化处理和分析，更好地服务于生产和管理。公司于2017年3月初 启动了两化融合贯标工作，并顺利通过了两个阶段的认证审核，2018年2月2日获得两化融合管理体系管理体系评定证书。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第1号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第9号——上市公司从事LED产业链相关业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第10号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求： 否 营业收入整体情况 单位：元 2017年 2016年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 545,340,468.73 100% 440,813,170.40 100% 23.71% 分行业 非金属矿物制品业 540,763,003.47 99.16% 439,541,816.83 99.71% 23.03% 其他 4,577,465.26 0.84% 1,271,353.57 0.29% 260.05% 分产品 石英玻璃制品 247,144,846.82 45.32% 191,104,129.34 43.35% 29.32% 石英玻璃材料 293,618,156.65 53.84% 248,437,687.49 56.36% 18.19% 其他业务 4,577,465.26 0.84% 1,271,353.57 0.29% 260.05% 分地区 境内 389,095,780.91 71.35% 313,360,892.44 71.09% 24.17% 境外 156,244,687.82 28.65% 127,452,277.96 28.91% 22.59% （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 非金属矿物制品 业 540,763,003.47 282,925,793.11 47.68% 23.03% 23.68% -0.27% 分产品 石英玻璃制品 247,144,846.82 152,188,022.90 38.42% 29.32% 31.81% -1.16% 石英玻璃材料 293,618,156.65 130,737,770.21 55.47% 18.19% 15.39% 1.08% 分地区 境内 384,518,315.65 180,931,210.51 52.95% 23.21% 28.44% -1.92% 境外 156,244,687.82 101,994,582.60 34.72% 22.59% 16.04% 3.69% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 □ 是 √ 否 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 行业和产品分类 单位：元 行业分类 项目 2017年 2016年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 非金属矿物制品 282,925,793.11 99.62% 228,763,446.03 99.98% 23.68% 单位：元 产品分类 项目 2017年 2016年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 石英玻璃制品 152,188,022.90 53.58% 115,460,127.67 50.46% 31.81% 石英玻璃材料 130,737,770.21 46.03% 113,303,318.36 49.52% 15.39% 说明 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 2017年9月，本公司以增资方式投入13,750,000.00元，投入资本后本公司占武汉理航实收资本的比 例为90.16%，公司将武汉理航公司纳入本报告期内的合并范围。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 148,714,534.03 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 27.28% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 0.00% 公司前5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户一 63,633,232.27 11.67% 2 客户二 24,584,969.76 4.51% 3 客户三 20,394,445.87 3.74% 4 客户四 20,259,598.71 3.72% 5 客户五 19,842,287.42 3.64% 合计 -- 148,714,534.03 27.28% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 82,420,194.59 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 43.42% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 0.00% 公司前5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商一 32,355,707.77 17.05% 2 供应商二 16,630,692.36 8.76% 3 供应商三 11,789,034.15 6.21% 4 供应商四 11,578,589.28 6.10% 5 供应商五 10,066,171.03 5.30% 合计 -- 82,420,194.59 43.42% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2017年 2016年 同比增减 重大变动说明 销售费用 12,239,514.91 12,008,116.87 1.93% 管理费用 93,336,869.29 79,828,899.12 16.92% 财务费用 7,482,060.66 -8,292,201.27 -190.23% 主要原因是报告期美元贬值造成汇 兑损失和上年暂未使用募集资金利 息收益的综合影响所致。 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 序号 研发项目 进展情况 拟达到的目标 1 低羟基石英玻 璃材料研发 当前正在开展半导体用低羟基电熔石英玻璃材料的 研发，现已研发出大规格半导体材料用电熔产品，现 正在对工艺进行调整与优化以期满足市场需求。 满足半导体用低羟基石英玻璃材料生产工艺技 术。 2 石英粉、石英 玻璃基础研究 及产业化关键 制备技术 目前已开发出八甲基环四硅氧烷（D4）多灯CVD 法高效沉积合成石英玻璃完整技术装备和工艺，研制 出尺寸达Φ1000*550 mm的适合玻璃化的SiO2疏松体 坯体，经玻璃化后合成的石英锭经测定羟基和金属杂 质含量均＜1ppm。 本项目的实施将填补国内高性能合成石英玻璃 规模化生产技术的空白，打破国外技术及产品垄 断，满足国内航天、微电子半导体行业等核心领 域对高性能合成石英玻璃的需求，使我国的高性 能合成石英玻璃制造水平与世界同步。 通过上述研发项目进行，将进一步缩小与国际领先企业的技术差距，开发高品质的石英玻璃材料，丰富本公司的产品品 种和系列，并进行产业升级及改善产品结构。同时满足我国高新技术领域对高端石英玻璃材料的需求，改变半导体用低羟基 石英玻璃、高均匀合成石英玻璃主要依赖进口的局面。 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2017年 2016年 2015年 研发人员数量（人） 160 109 75 研发人员数量占比 19.16% 12.37% 10.96% 研发投入金额（元） 35,264,507.26 26,875,428.99 16,263,475.58 研发投入占营业收入比例 6.47% 6.10% 4.78% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 2,074,175.35 2,540,005.79 资本化研发支出占研发投入 的比例 0.00% 7.72% 15.62% 资本化研发支出占当期净利 润的比重 0.00% 1.92% 3.02% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2017年 2016年 同比增减 经营活动现金流入小计 443,703,237.75 401,469,668.26 10.52% 经营活动现金流出小计 326,785,375.70 296,554,722.39 10.19% 经营活动产生的现金流量净 额 116,917,862.05 104,914,945.87 11.44% 投资活动现金流入小计 323,094.71 42,752,583.54 -99.24% 投资活动现金流出小计 114,765,639.63 178,163,482.01 -35.58% 投资活动产生的现金流量净 额 -114,442,544.92 -135,410,898.47 -15.48% 筹资活动现金流入小计 54,600,000.00 14,596,742.29 274.06% 筹资活动现金流出小计 59,581,601.66 43,000,000.00 38.56% 筹资活动产生的现金流量净 额 -4,981,601.66 -28,403,257.71 -82.46% 现金及现金等价物净增加额 -8,826,163.86 -53,697,655.93 -83.56% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 投资活动现金流入小计本期金额323,094.71元，上年同期42,752,583.54元，同比减少99.24%，主要原因 是上期收购上海石创，合并范围增加所致； 投资活动现金流出小计本期金额114,765,639.63元，上年同期178,163,482.01元，同比减少35.58%，主要 是上年集中投入工程项目建设对本年投资活动的影响； 筹资活动现金流入小计本期金额54,600,000.00元，上年同期14,596,742.29元，同比上升274.06%，主要 原因是本期公司发行限制性股票、取得银行借款所致； 筹资活动现金流出小计本期金额59,581,601.66元，上年同期43,000,000.00元，同比上升38.56%，主要原 因是本期现金分红金额较上期金额增加所致； 现金及现金等价物净增加额本期金额-8,826,163.86元，上年同期-53,697,655.93元，同比减少83.56%，主 要是本期美元汇率波动对本期末美元现金折算人民币的影响。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务情况 □ 适用 √ 不适用 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2017年末 2016年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 290,931,732.79 24.98% 291,238,145.95 28.13% -3.15% 应收账款 157,490,069.12 13.52% 101,235,790.84 9.78% 3.74% 主要系报告期内公司销售规模扩大 所致。 存货 73,168,137.86 6.28% 48,487,729.90 4.68% 1.60% 主要系报告期内销售订单增加，公司 储备原材料增多、发出商品增多所 致。 固定资产 350,211,139.80 30.07% 223,711,102.39 21.61% 8.46% 主要系报告期内募集项目建设完工 及新购进资产所致。 在建工程 31,032,586.23 2.66% 73,365,597.71 7.09% -4.43% 主要系报告期内募集项目建设完工 所致。 短期借款 10,000,000.00 0.86% 0.00% 0.86% 主要系报告期内公司短期经营资金 需求增加，向银行借款所致。 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 期末账面余额 受限原因 银行承兑汇票保证金 9,924,902.84 银行承兑汇票支付保证金 银行承兑票据 15,484,072.00 为开具银行承兑汇票质押 商业承兑票据 2,000,000.00 为财政借款质押 合计 27,408,974.84 公司以委托给招商银行荆州分行代管的银行承兑汇票作为抵押，取得荆州市开发区财政局10,000,000.00 元借款，借款期限为2017年8月16日至2018年8月16日。 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 13,750,000.00 22,000,000.00 -37.50% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 被投资 公司名 称 主要业 务 投资方 式 投资金 额 持股比 例 资金来 源 合作方 投资期 限 产品类 型 预计收 益 本期投 资盈亏 是否涉 诉 披露日 期（如 有） 披露索 引（如 有） 武汉理 航新材 料科技 有限公 司 合材料、 高性能 橡胶、塑 料材料 及制品 （以上 均不含 危险品） 的研发、 生产、批 发兼零 售；信息 增资 16,250,000.00 95.59% 自筹 黄仙 莲、龚 斌 长期 新型复 合材料 -300,000.00 -312,128.07 否 2017年 08月09 日 巨潮资 讯网 （www. cninfo.com.cn） 技术咨 询、技术 服务、技 术转让； 化工产 品（危险 品除 外）、机 电设备、 轨道车 辆配件、 船舶配 件的批 发兼零 售。 合计 -- -- 16,250,000.00 -- -- -- -- -- -300,000.00 -312,128.07 -- -- -- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 潜江菲利华 石英玻璃材 料有限公司 子公司 石英玻璃及 制品 5,000,000.00 29,094,583.75 25,585,220.47 68,076,209.14 6,169,571.73 5,185,917.89 上海菲利华 石创科技有 限公司 子公司 石英玻璃制 品加工 10,000,000.00 96,470,883.64 68,765,412.65 110,308,313.13 21,800,561.38 17,949,213.67 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 武汉理航新材料科技有限公司 增资控股 暂无影响 主要控股参股公司情况说明 潜江菲利华石英玻璃材料有限公司是公司募投资金建设项目，于2016年竣工投产，2017年潜江菲利华石英碇产量、质量 稳步增长。报告期内潜江菲利华加快智慧工厂建设，积极应用SCADA、MES系统，提高了数据的采集能力和应用能力，并 获得湖北省智能制造示范企业的殊荣。报告期内还积极参与中国质量协会在全国开展的“现场管理星级评价”活动，现已被授 予了四星级现场。 2017年上海菲利华石创科技有限公司搬入新的厂址，并对部分生产设备进行更新换代，使公司产品的加工硬件有了一个 质的飞跃，公司以乔迁新址为契机，全面推进精益生产管理及智慧工厂建设，不断提高公司的基础管理水平及运营能力，并 不断追求加工技术水平和品质的提高，坚持围绕市场为中心，积极开拓高精度光学加工和半导体市场，使2017年的销售额比 2016年接近40%。 武汉理航新材料科技有限公司主营复合材料、高性能橡胶、塑料材料及制品，报告期内主要进行项目筹备，建设。 本颢（上海）国际贸易有限公司主要配套供应光纤通信产业石英制品，同时开发推进半导体和平板显示相关领域石英材 料。2016年为公司的筹备、建设期，2017年公司正式开始运营。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 高性能石英材料是半导体、光通讯、光学、航空航天等行业不可或缺的重要基础性材料，在国家重大 工程、航天、航空、信息产业、化工、电子等领域起关键作用。“十三五”时期是我国石英材料行业实现跨 越发展的关键时期，公司制定了“十三五”战略规划，确立了2020年营业收入总规模达到20亿元的战略目标， 其中主营业务收入将达10亿元，相关多元化产业营业收入达10亿元。具体措施如下： 一、主业倍增战略 1、大力发展半导体行业用石英材料及制品。立足大陆、日本、韩国、美国、台湾五大核心市场，依 托半导体产业向大陆转移的机遇，利用价格、品质及服务优势拓展市场份额。在十三五末期，半导体材料 国际市场占有率达到25%，进入全球前三强。 2、大力发展国防军工领域用石英纤维材料、制品及特种纤维、复合材料。全面发展各种石英纤维和 其他特种纤维编织产品，成为国内最大的立体编织产品加工基地；发展高性能无机连续纤维的生产及加工， 大力发展纤维复合材料产业。 3、以为光纤行业提供石英耗材整体解决方案为目标，大力发展光通讯行业用石英材料及制品，进一 步扩大光通讯产业的市场份额。 4、大力发展精密光学石英玻璃和精密光学玻璃制品。借助于承担国家重大专项“高品质特种光电功能 玻璃关键制备技术及产业化”项目，与合作高校深入开展产学研合作，满足国家高端光学元件和高能红外 激光半导体行业对高性能合成石英材料的迫切需求。 二、相关多元化战略。 为打造国际一流企业，公司将实施相关多元化经营。在相关性市场机会出现时，向新的产业进军，形成公 司新的事业域。在多元化过程中坚持新事业域与现事业域的高度相关性，相关性表现在与原事业域技术、 市场、客户资源等方面具有一定的关联度。 十、接待调研、沟通、采访等活动登记表 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2017年06月28日 实地调研 机构 活动记录已在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露 2017年11月21日 实地调研 机构 活动记录已在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 2017年3月20日，公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司2016年度利润分配及资本 公积金转增股本预案的议案》，公司2016年度的利润分配方案为以截至2016年12月31日公司总股本(19,680 万股)为基数，向全体股东每10股分配现金红利2.5元（含税）。同时，拟以截至2016年12月31日公司总股 本(19,680万股)为基数进行资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增5股。 2017年4月12日，公司2016年年度股东大会审议并通过了《关于公司2016年度利润分配及资本公积金 转增股本预案的议案》，同意董事会提出的 2016 年度利润分配预案。2017年4月19日，公司发布《关于2016 年年度权益分派实施的公告》。 2017年4月27日，公司2016年年度利润分配方案实施完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数（元）（含税） 1.50 每10股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 299,223,000 现金分红总额（元）（含税） 44,883,450.00 可分配利润（元） 438,063,954.10 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 以截至2017年12月31日公司总股本(299,223,000股)为基数，向全体股东每10股分配现金红利1.5元（含税）。 公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2015年利润分配及资本公积转赠股本方案：以截至2015年12月31日公司总股本(13,100万股)为基数，向全体股东每10股分 配现金红利2.5元（含税）。同时，以截至2015年12月31日公司总股本(13,100万股)为基数进行资本公积金转增股本，向全体 股东每10股转增5股。 2016年利润分配及资本公积转赠股本方案：以截至2016年12月31日公司总股本(19,680万股)为基数，向全体股东每10股分 配现金红利2.5元（含税）。同时，以截至2016年12月31日公司总股本(19,680万股)为基数进行资本公积金转增股本，向全体 股东每10股转增5股。 2017年利润分配预案：拟以截至2017年12月31日公司总股本(299,223,000股)为基数，向全体股东每10股分配现金红利1.5元 （含税）。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 普通股股东的净利 润 占合并报表中归属 于上市公司普通股 股东的净利润的比 率 以其他方式现金分 红的金额 以其他方式现金分 红的比例 2017年 44,883,450.00 121,776,126.63 36.86% 2016年 49,200,000.00 108,031,105.29 45.54% 2015年 32,750,000.00 84,177,980.12 38.91% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 邓家贵、吴学 民 其他承诺 1、自发行人 首次公开发 行股票并在 2014年09月 10日 按承诺执行 报告期内承 诺人遵守了 所做承诺 创业板上市 之日起三十 六个月内，不 转让或者委 托他人管理 其直接和间 接持有的发 行人首次公 开发行股票 前已发行股 份，也不由发 行人回购该 部分股份。2、 本人所持公 司股票在锁 定期届满后2 年内减持的， 减持价格不 低于本次发 行上市时公 司股票的发 行价（如公司 发生分红、派 息、送股、资 本公积金转 增股本等除 权除息事项， 则为按照相 应比例进行 除权除息调 整后用于比 较的发行 价）；公司上 市后6个月内 如公司股票 连续20个交 易日的收盘 价均低于发 行价，或者上 市后6个月期 末（如该日不 是交易日，则 该日后第一 个交易日）收 盘价低于发 行价，本人持 有的公司股 票的锁定期 限将自动延 长6个月。3、 本人持有的 公司股份的 锁定期限（包 括延长的锁 定期限）届满 后，本人减持 持有的公司 股份时，应提 前将减持原 因、拟减持数 量、未来持股 意向等信息 以书面方式 通知公司，并 由公司及时 予以公告，自 公司公告之 日起3个交易 日后，本人方 可减持公司 股份。4、如 本人违反上 述承诺或法 律强制性规 定减持发行 人股份的，本 人承诺违规 减持发行人 股票所得归 公司所有，同 时本人持有 的剩余公司 股份的锁定 期在原股份 锁定期届满 后自动延长1 年。如本人未 将违规减持 所得上交公 司，则公司有 权扣留本人 现金分红中 与本人应上 交公司的违 规减持所得 金额相等的 应付现金分 红。5、除前 述锁定期外， 在其任职期 间每年转让 的股份不超 过其所持有 发行人股份 总数的百分 之二十五，离 职后六个月 内，不转让其 所持有的发 行人股份。在 首次公开发 行股票上市 之日起六个 月内申报离 职的，自申报 离职之日起 十八个月内 不得转让其 直接持有的 公司股份；在 首次公开发 行股票上市 之日起第七 个月至第十 二个月之间 申报离职的， 自申报离职 之日起十二 个月内不得 转让其直接 持有的公司 股份。6、（1） 本人所持公 司股票在锁 定期届满后2 年内减持的， 减持价格不 低于本次发 行上市时公 司股票的发 行价（如公司 发生分红、派 息、送股、资 本公积金转 增股本等除 权除息事项， 则为按照相 应比例进行 除权除息调 整后用于比 较的发行 价）；公司上 市后6个月内 如公司股票 连续20个交 易日的收盘 价均低于发 行价，或者上 市后6个月期 末（如该日不 是交易日，则 该日后第一 个交易日）收 盘价低于发 行价，本人持 有的公司股 票的锁定期 限将自动延 长6个月。（2） 如本人违反 上述承诺或 法律强制性 规定减持发 行人股份的， 本人承诺违 规减持发行 人股票所得 归公司所有， 同时本人持 有的剩余公 司股份的锁 定期在原股 份锁定期届 满后自动延 长1年。如本 人未将违规 减持所得上 交公司，则公 司有权扣留 本人现金分 红中与本人 应上交公司 的违规减持 所得金额相 等的应付现 金分红。（3） 上述承诺不 因本人辞任 发行人董事 而发生变化。 7、（1）本人 持有的公司 股份的锁定 期限（包括延 长的锁定期 限）届满后， 减持持有的 公司股份时， 应提前将减 持原因、拟减 持数量、未来 持股意向等 信息以书面 方式通知发 行人，并由发 行人及时予 以公告，自发 行人公告之 日起3个交易 日后，本人方 可以减持公 司股份。（2） 如本人违反 上述承诺或 法律强制性 规定减持公 司股份的，本 人承诺违规 减持公司股 票所得归公 司所有，同时 本人持有的 剩余公司股 份的锁定期 在原锁定期 届满后自动 延长1年。如 本人未将违 规减持所得 上交公司，则 公司有权扣 留本人现金 分红中与本 人应上交公 司的违规减 持所得金额 相等的应付 现金分红。8、 公司首次公 开发行股票 并在创业板 上市之日起 三年内公司 收盘价（除权 除息后）连续 20个交易日 （本公司股 票全天停牌 的交易日除 外）低于最近 一期经审计 的每股净资 产，公司情况 同时满足监 管机构对于 回购、增持等 股本变动行 为的规定，则 应启动稳定 公司股价措 施（见招股说 明书"稳定股 价预案"）。9、 本人于2014 年5月22日 出具承诺函： 截至2013年 12月31日， 公司已经向 蓝宝石项目 累计投资 3,555万元， 其中投入5台 长晶炉设备 的账面净值 为2,254万元 （账面原值 2,806万元、 计提折旧552 万元）。若截 至2015年12 月31日项目 尚未投产，发 行人主要股 东或其指定 的第三方将 按不低于截 至2013年12 月31日的账 面净值的价 格收购上述5 台长晶炉设 备资产。"10、 本人于2014 年6月出具承 诺函："公司的 全资子公司 潜江菲利华 依据与中国 石化江汉油 田分公司盐 化工总厂于 2010年9月5 日签订《土地 使用权出租 协议》，承租 盐化工总厂 3,110.8平方 米国有土地 使用权作为 生产用地（国 有土地使用 权证号："潜国 用（2000）字 第0854号"、" 潜国用 （2003）字第 491号"），并 在该租赁土 地上自建了 厂房及其他 构筑物、附属 设施；截至本 承诺函出具 之日，潜江菲 利华已就其 于该租赁土 地范围内自 行建造的厂 房合法取得 以潜江菲利 华为所有权 人的房屋所 有权证。如潜 江菲利华在 租赁期内因 上述厂房及 其他构筑物、 附属设施被 拆迁、毁损或 者其他原因 致使租赁合 同终止、生产 经营受到影 响或潜江菲 利华受到处 罚等导致经 济损失，本人 将无条件全 额承担相关 补偿、处罚款 项和对利益 相关方的赔 偿或补偿款 项以及潜江 菲利华因此 所支付的相 关费用"。 北京汇宝金 源投资管理 中心 股份限售承 诺 1、本企业在 持有的公司 股份的锁定 期限（包括延 长的锁定期 限）届满后， 减持持有的 公司股份时， 应提前将减 持原因、拟减 持数量、未来 持股意向等 信息以书面 方式通知发 行人，并由发 行人及时予 以公告，自发 行人公告之 日起3个交易 日后，本企业 方可以减持 公司股份，减 持价格不低 于公司股票 的发行价。2、 如本企业违 反上述承诺 或法律强制 2014年09月 10日 按承诺执行 报告期内承 诺人遵守了 所做承诺 性规定减持 公司股份的， 本企业承诺 违规减持公 司股票所得 归公司所有， 同时本企业 持有的剩余 公司股份的 锁定期在原 锁定期届满 后自动延长1 年。如本企业 未将违规减 持所得上交 公司，则公司 有权扣留本 企业现金分 红中与本企 业应上交公 司的违规减 持所得金额 相等的应付 现金分红。 股权激励承诺 公司、第一次 股权激励对 象 其他承诺 1、公司承诺 不为激励对 象依本计划 获取有关限 制性股票提 供贷款以及 其他任何形 式的财务资 助，包括为其 贷款提供担 保。2、公司 承诺锁定期 内，公司各年 度归属于母 公司股东的 净利润及归 属于母公司 股东的扣除 非经常性损 益的净利润 2015年08月 21日 按承诺执行 报告期内承 诺人遵守了 所做承诺。 均不得低于 授予日前最 近三个会计 年度的平均 水平且不得 为负。首次授 予激励对象 第一次解锁（未完）  |