[公告]川仪股份:广发证券股份有限公司关于重庆川仪自动化股份有限公司2017年募集资金存放与使用情况及部分募集资金投资..
广发证券股份有限公司 关于重庆川仪自动化股份有限公司 2017年募集资金存放与使用情况及部分募集 资金投资项目延期专项核查报告 广发证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为重庆川仪自动化股份 有限公司（以下简称“川仪股份”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定的要求，对川仪股份 2017年募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体核查方式包括定期收取 公司募集资金专项账户银行对账单，查阅募集资金台帐，抽查重大合同、发票、 付款凭证等资料，与公司高级管理人员进行沟通，现场勘查募投项目进度等，并 对川仪股份出具的 2017年《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》和 天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金年度存放与使用情况鉴证 报告》相关事项进行了认真审阅，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2014]690号”文件批准，川仪股份 向社会公开发行人民币普通股（A股）10,000万股，每股面值 1.00元，发行价 格每股 6.72元，募集资金总额为 67,200.00万元，扣除各项发行费用合计 4,546.22 万元，本次发行募集资金净额为 62,653.78万元。 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）“天健验[2014]8-26号”《验资报告》 审验，上述募集资金已于 2014年 7月 28日汇入川仪股份的募集资金专项账户。 （二）募集资金使用和结余情况 川仪股份以前年度已使用募集资金 54,442.81万元，以前年度收到的银行存 款利息扣除银行手续费等的净额为620.13万元，以前年度收到履约保证金110.35 万元；2017年度实际使用募集资金净额 1,793.23万元，其中募集资金投资项目 投入 6,793.23万元，收回暂时补充流动资金 5,000.00万元；2017年度收到的银 行存款利息扣除银行手续费等的净额为45.84万元，收到履约保证金110.80万元。 截至 2017年 12月 31日止，募投项目累计已投入 31,236.04万元，使用闲置 募集资金暂时补充流动资金 25,000.00万元，募集资金余额为 7,304.86万元（包 括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 665.97万元和累计收到履 约保证金 221.15万元）。 二、募集资金管理情况 （一）募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，川仪股份按照《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公 司募集资金管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情 况，制定了《重庆川仪自动化股份有限公司募集资金管理制度》。 根据该制度，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并 会同保荐机构于 2014年 7月 30日分别与中信银行股份有限公司重庆分行、重庆 银行股份有限公司两江分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及 全资子公司重庆川仪十七厂有限公司会同保荐机构于 2015年 3月 4日与招商银 行股份有限公司重庆洋河支行签订了《募集资金四方监管协议》，公司及全资子 公司重庆川仪分析仪器有限公司会同保荐机构于 2015年 3月 4日与上海浦东发 展银行股份有限公司重庆分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的 权利和义务。2015年 12月，公司将于中信银行股份有限公司重庆分行开立的募 集资金专户销户。 （二）募集资金专户存储情况 截至 2017年 12月 31日，本公司有 3个募集资金专户，募集资金存放情况 如下： 单位：人民币元 开户银行银行账号募集资金余额备注 重庆银行股份有限公司两江分行 518801040000255 25,111,526.99 招商银行股份有限公司重庆洋河支行 123906237810701 23,968,265.60 上海浦东发展银行股份有限公司重庆分行 83010155200002601 23,968,842.37 合计 73,048,634.96 三、本年度募集资金的实际使用情况 公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金。 截至 2016年 12月 31日止，公司共使用闲置募集资金暂时补充流动资金 30,000.00万元，分别于 2017年 3月 10日、2017年 8月 18日偿还上述暂时补充 流动资金 20,000.00万元、10,000.00万元。 2017年 3月 13日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过《关于使用 部分暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司使用总额不超过人民币 15,000.00万元的暂时闲置募集资金补充流动资金，自公司董事会审议通过之日 起使用期限不超过 12个月，公司已于 2017年 3月实施该方案； 2017年 8月 25日，公司第三届董事会第二十九次会议审议通过《关于使用 部分暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司使用总额不超过人民币 10,000.00万元的暂时闲置募集资金补充流动资金，自公司董事会审议通过之日 起使用期限不超过 12个月，公司已于 2017年 9月实施该方案； 截至 2017年 12月 31日止，公司募投项目已投入 31,236.04万元，共使用暂 时闲置募集资金补充流动资金 25,000.00万元。川仪股份 2017年度募集资金实际 使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。 四、本年度募集资金投资项目部分变更及延期情况 2017年 4月 14日，公司第三届董事会第二十六次会议审议通过《关于部分 募集资金投资项目延期的议案》，由于部分进口设备交货期较长、厂房施工进度 延慢等原因，同意智能现场仪表技术升级和产能提升项目和流程分析仪器及环保 监测装备产业化项目延期，并将流程分析仪器及环保监测装备产业化项目达到预 定可使用状态日期由 2017年 7月调整为 2018年 7月。 2017年 7月 12日，公司第三届董事会第二十八次会议审议通过《关于技术 中心创新能力建设项目延期的议案》，由于进口设备采购周期、相关软件功能性 验收周期较长等原因，同意技术中心创新能力建设项目达到预定可使用状态日期 由 2017年 7月调整为 2018年 7月。 2017年 10月 12日，公司第三届董事会第三十次会议及 2017年 10月 30日 临时股东大会审议通过《关于<智能现场仪表技术升级和产能提升项目>部分变 更并延期的议案》，同意在智能现场仪表技术升级和产能提升项目中增加智能调 节阀技术升级及产能提升相关建设内容，预计新增投资额为 8,269 万元，其中 6,235 万元使用智能现场仪表技术升级和产能提升项目节余的募集资金，其余资 金通过公司自有资金或银行贷款解决，并将智能现场仪表技术升级和产能提升项 目整体延期至 2018年 12月底。 五、本次部分募集资金投资项目延期的情况 公司 2018年 4月 16日第三届董事会第三十五次会议审议通过《关于智能现 场仪表技术升级和产能提升项目延期的议案》，同意智能现场仪表技术升级和产 能提升项目达到预定可使用状态日期由2018年12月底调整为2019年12月底前。 本次延期主要原因是由于智能现场仪表技术升级和产能提升项目的子项目智能 调节阀项目所需进口设备海外厂家生产周期影响，交货期需延长至 2019年 5月， 并考虑设备安装调试等其他因素，公司拟相应延长项目完成时间。 六、募集资金使用及信息披露合规性情况 保荐机构持续关注川仪股份募集资金使用情况和募投项目进展，督导川仪股 份按照公开披露的招股说明书所承诺的募集资金用途合法合规使用募集资金。本 报告期，未发现上市公司存在募集资金管理违规的情形，与募集资金相关的信息 披露文件亦不存在违规的情形，不存在应向上海证券交易所报告的情形。 七、保荐机构核查意见 1、保荐机构关于部分募集资金投资项目延期的核查意见 公司本次对“智能现场仪表技术升级和产能提升项目”的延期是基于公司实 际经营情况作出的决定，主要涉及相关项目投资进度的变化，未改变募投项目的 内容，不存在改变或变相改变募集资金用途的情形；本次部分募集资金投资项目 延期有利于项目顺利实施，不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公司长期 发展规划。该事项已经公司第三届董事会第三十五次会议、公司第三届监事会第 三十次会议审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的审批程序，符合 相关规定。保荐机构对公司本次部分募集资金投资项目延期事项无异议。 2、保荐机构专项核查意见 经核查，川仪股份 2017年度募集资金存放与使用符合《上市公司监管指引 第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，公司已披 露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了川仪股份 2017年度募集资金的 存放与使用情况，不存在募集资金管理违规情形。 [以下无正文] 附件 1 募集资金使用情况对照表 2017年度 编制单位：重庆川仪自动化股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 62,653.78 本年度投入募集资金总额 6,793.23 变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 31,236.04 变更用途的募集资金总额比例 承诺投资 项目 是否已 变更项 目（含 部分变 更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 截至期末 承诺投入 金额 (1) 本年度 投入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额 (3)＝(2)-(1) 截至期末投 入进度(%) (4)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年度 实现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 技术中心创新能 力建设项目 是 5,268.00 5,268.00 5,268.00 1,288.98 1,842.82 -3,425.18 34.98[注 1] 不适用 不适用 否 智能现场仪表技 术升级和产能提是 24,453.00 24,453.00 24,453.00 4,413.71 7,846.54 -16,606.46 32.09[注 2] [注 3] 不适用 否 升项目 流程分析仪器及 环保监测装备产是 12,865.00 12,865.00 12,865.00 1,090.54 1,546.68 -11,318.32 12.02[注 1] [注 3] 不适用 否 业化项目 偿还银行借款 否 20,000.00 20,000.00 20,000.00 20,000.00 100.00不适用 不适用 不适用 否合 计 62,586.00 62,586.00 62,586.00 6,793.23 31,236.04 -31,349.96 未达到计划进度原因（分具体项目） [注1]、[注 2] 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 2014年 10月 17日，经公司第二届董事会临时会议审议通过《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项 目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金1,431.66 万元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 截至 2016年 12月 31日止，本公司共使用闲置募集资金暂时补充流动资金 30,000.00万元。公司分别于 2017 年3月10日、 2017年 8月 18日偿还上述暂时补充流动资金 20,000.00万元、10,000.00万元。 2017年 3月 13日，第三届董事会第二十四次会议审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金 的议案》，同意公司使用总额不超过人民币 15,000.00万元的暂时闲置募集资金补充流动资金，自公司董事 会审议通过之日起使用期限不超过 12个月，公司已于 2017年 3月实施该方案； 2017年 8月 25日，第三届董事会第二十九次会议审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金 的议案》，同意公司使用总额不超过人民币 10,000.00万元的暂时闲置募集资金补充流动资金，自公司董事 会审议通过之日起使用期限不超过 12个月，公司已于 2017年 9月实施该方案； 截至 2017年 12月 31日止，本公司共使用暂时闲置募集资金补充流动资金 25,000.00万元。 对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 不适用 募集资金其他使用情况 不适用 注1：技术中心创新能力建设项目、流程分析仪器及环保监测装备产业化项目未达到计划进度的原因及预计达到预定可使用状态日期详见本报告四。 注2：智能现场仪表技术升级和产能提升项目未达到计划进度的原因及预计达到预定可使用状态日期详见本报告四、五。 注3：因项目建设尚未完成，暂不对项目的整体效益进行测算。 中财网
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