[公告]健友股份:关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的进展公告
证券代码：603707 证券简称：健友股份 公告编号：2018-042 南京健友生化制药股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产 品的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、公司内部履行的审批程序 南京健友生化制药股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第五次 会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公 司自董事会审议通过之日起12个月内，在确保不影响募集资金投资项目建设和 募集资金使用的情况下，对最高额度不超过人民币20,000万元的部分闲置募集 资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品。以上资金 额度在决议有效期内滚动使用，董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相 关合同文件，具体事项由公司财务部组织实施。公司独立董事、监事会及保荐机 构国金证券股份有限公司对此发表了明确同意的意见（公告编号：2018-008）。 公司第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于同意授权公司管理层使用 公司自有资金购买理财产品》，同意公司使用不超过80,000万元的暂时闲置自有 资金购买安全性高、流动性好、低风险的理财产品。委托理财期限不超过12个 月，在上述额度及期限范围内可循环滚动使用。授权公司董事长在上述额度范围 内具体批准实施，财务部门将依据年度内各阶段情况进行调度、灵活投资。（公 告编号：2018-009） 二、2018年04月13日、04月16日，公司全资子公司健进制药有限有限公 司（以下简称“健进制药”）购买的投资产品情况如下： 序号 发行主体 资金 来源 产品 名称 金额（亿 元） 预期收 益率 期限 到期日 1 南京银行股 份有限公司 闲置 募集 资金 利率 挂钩 型结 0.10 3.90% 31天 2018-05-17 构性 存款 2 宁波银行股 份有限公司 闲置 自有 资金 可选 期限 理财8 号 0.12 5.20% 73天 2018-06-28 关联关系说明：公司及健进制药与南京银行股份有限公司、宁波银行股份有 限公司均无关联关系。 三、风险控制措施 公司将风险控制放在首位，对理财产品投资严格把关，谨慎投资。 （一）对于使用闲置募集资金购买的理财产品，公司购买标的为期限不超过 12个月的低风险保本型理财产品，公司严格按照《上海证券交易所上市公司募 集资金管理办法（2013年修订）》及《上海证券交易所股票上市规则》等相关规 则的规定执行。同时公司建立健全理财产品购买的审批和执行程序，确保理财产 品购买事宜的有效开展和规范运行，确保理财资金安全。 （二）对于使用暂时闲置的自有资金购买的理财产品可能面临的风险及采取 的措施： 1、结合理财产品说明书及市场环境，公司可能面临的风险： （1）信用风险：可能会面临不能如期履约的风险而导致投资损失； （2）市场风险：由于市场流动性，可能会导致投资者损失收益提高的机会； （3）法律政策风险：国家宏观政策及相关法规发生变化，可能会导致理财 产品收益的降低和损失。 2、公司针对以上风险，结合理财产品及市场环境做出以下分析： （1）公司购买的理财产品，主要配置资产为：小部分用于配置债券及现金， 大部分配置同业资产、货币市场工具及其他符合监管要求的资产； （2）公司购买的理财产品风险类型为稳健性，风险等级为低风险、中低风 险； （3）按照资产配置计划，资产组合预期年收益率在5.20%。 3、针对可能面临的风险，公司采取以下措施，严格控制风险： （1）公司财务部门将本着严格控制风险的原则，对理财产品进行严格的评 估、筛选，谨慎选择金融机构——长期合作方，同其存在多项综合业务；在整个 市场口碑靠前，资本雄厚的机构； （2）财务部根据公司经营计划及资金使用情况，针对理财产品的安全性、 期限和收益情况选择合适的理财产品，由财务负责人进行审核后提交董事长审批。 （3）所有资产配置，将会分散机构，多方合作； （4）理财产品购置前，多方确认其底层资产及缺失风险情况，选择该机构 常规长期的滚动发行产品； （5）选择短期业务（购买投资期限不超过 12个月），一方面保持较高的流 动性，一方面规避长期市场变动及银行业务风险； （6）产品购置后：持续保持对该机构的关注和沟通，包含机构其他各项业 务的风险情况。及时分析和跟踪理财产品的进展情况，如评估发现可能存在影响 公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险 （7）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以 聘请专业机构进行审计。 （三）在上述理财产品期间内，公司财务部门将与银行保持密切联系，及时 分析和跟踪理财产品的进展情况，加强风险控制和监督，保障资金安全。并将依 据上海证券交易所的相关规定，履行信息披露义务。 四、对公司日常经营的影响 在符合国家法律法规，保证公司资金流动性和安全性的基础上，公司使用闲 置募集资金进行现金管理，不会影响募投项目正常实施进度。通过适当投资保本 型短期理财产品，提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，提升公司的整 体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报。 五、截至本公告日，公司使用部分闲置募集资金及自有资金购买的在存续期 内的理财产品情况如下： 1、募集资金 序号 发行主体 金额（亿元） 到期日 公告索引 1 江苏银行股份有限公司 0.70 2018-08-10 2017-20 2 南京银行股份有限公司 0.45 2018-08-10 2017-20 3 南京银行股份有限公司 0.20 2018-06-05 2017-46 4 南京银行股份有限公司 0.10 2018-05-17 2018-042 合计 1.45 / / 2、自有资金 序号 发行主体 金额（亿元） 到期日 公告索引 1 江苏银行股份有限公司 0.50 2018-05-31 2018-030 2 宁波银行股份有限公司 0.30 2018-06-13 2018-032 3 中信银行股份有限公司 0.40 2018-06-13 2018-032 4 宁波银行股份有限公司 0.20 2018-05-31 2018-033 5 中信银行股份有限公司 0.10 2018-07-09 2018-033 6 中国银河证券股份有限公司 0.50 2018-06-20 2018-033 7 宁波银行股份有限公司 0.20 2018-05-10 2018-035 8 招商银行股份有限公司 0.20 2018-05-17 2018-035 9 江苏银行股份有限公司 0.10 2018-05-07 2018-035 10 宁波银行股份有限公司 0.12 2018-06-28 2018-042 合计 2.62 / / 根据公司第三届董事会第五次会议批准使用闲置募集资金理财额度不超过 人民币20,000万元及使用闲置自有资金理财额度不超过人民币80,000万元的规 定，截止本公告日，公司使用闲置募集资金购买的在存续期内的理财产品本金金 额合计14,500 万元，公司可用于委托理财的募集资金本金余额为5,500万元， 公司使用闲置自有资金购买的在存续期内的理财产品本金金额合计26,200万元， 公司可用于委托理财的自有资金本金余额为53,800万元。 特此公告。 南京健友生化制药股份有限公司 2018年04月16日 中财网
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