[公告]西部证券:关于2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告
西部证券股份 有限公司 关于 201 7 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 西部证券股份有限公司（以下简称 本公司 或西部证券） 及董事会全体成员保证信息披 露内容的真实、 准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 募集资金基本情况 （一） 募集资金金额及到位时间 根据中国证券监督管理委员会证监许可 [2017]316 号文《关于核准西部证券股份有限公 司 配股 的批复》，本公司 以现有总股本 2,795,569,620 股为基数，向全体股东每 10 股配售 2.6 股，即 向 原股东配售 7 26 , 848 ,1 01 股。 本 公司已向原股东完成配售，原股东认购公司人民币 普通股 706,270,150 股， 每股面值人民币 1 元，每股发行价格为人民币 6.87 元 ， 实际 募集资 金总额为人民币 4,852,075,930.50 元 ， 扣除证券承销费 、 保荐费 及证券登记费共计人民币 90,520,627.01 元 后，实际收到募集资金为人民币 4,761,555,303.49 元 （ 以下简称“募集资 金” ） ， 扣除公司自行支付的中介机构费和其他发行费用人民币 580,000.00 元，募集资金 净额人民币 4,760,975,303.49 元 。 募集资金存入银行情况如下： 开户银行 开户账号 存入 资 金 金额 中国工商银行西安市东新街支行 3700012129200073179 711,555 ,303.49 中国建设银行西安市东新街支行 61050186500000000210 1,100,000,000.00 兴业银行西安分行营业部 456010100100663044 1,100,000,000.00 上海浦东发展银行西安分行营业部 72010153400000076 1,000,000,000.00 招商银行西安分行营业部 129902986610666 850,000,000.00 合 计 4,761,555,303.49 上述募集资金于 2017 年 4 月 11 日到位，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 验证并出具 XYZH/2017XAA30210 号验资报告。 （二） 本年度使用金额及年末余额 序号 项 目 金 额 1 201 7 年 4 月 11 日募集资金余额 4,761,555,303.49 2 减：公司自行支付的中介机构费和其他发行费用 580,000.00 3 减： 201 7 年 12 月 31 日 前募集资金使用 款 4,642,650,000. 00 4 加：利息收入扣除手续费净额 14,579,9 3 8.21 5 201 7 年 12 月 3 1 日募集资金余额 132,905,241.70 二、 调整募集资金投资项目投资金额的情况 依据 《西部证券股份有限公司配股说明书 》中关于募集资金运用条款 ， 本次配股募集 资金总额不超过人民币 50 亿元， 用于补充公司资本金，优化公司业务结构，提升公司的 持续盈利能力和风险抵御能力 。 本次募集资金主要用于以下方面 ： （ 1 ） 信用交易的融资融券和质押式回购业务不超过 30 亿元 ； （ 2 ） 创新型 自营业务不超过 15 亿元 ； （ 3 ） 资产管理业务不超过 3 亿元 ； （ 4 ） 信息系统建设不超过 1 亿元 。 （ 5 ） 营业网点建设及国际业务发展不超过 1 亿元 。 三、 募集资金管理情况 为规范本公司募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等相关法 律、法规、规范性文件的要求和《公司章程》的相关规定，并结合公司实际，制定了《西 部证券股份有限公司募集资金管理办法》 ，并经公司第二届董事会第十九次会议审议通过。 2017 年 4 月 20 日 ，本公司及本次发行保荐 机构 中泰 证券 股份有限公司 与募集资金存管 银行 中国工商银行 股份有限公司 西安 北大街 支行、中国建设银行股份有限公司西安 南大街 支行、兴业银行股份有限公司西安分行、上海浦东发展银行股份有限公司西安分行、招商 银行 股份有限公司 西安分行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。 四、 本年度募集资金实际使用情况 西部证券本年度实际使用募集资金 4,642,650,000.00 元，尚余 132,905,241.70 元未使用 （包含已收 取的利息收入）。截至 2017 年 12 月 31 日，累计使用募集资金 4,642,650,000.00 元，募集资金使用情况对照表详见本报告附件 。 五、 变更募集资金投资项目的资金使用情况 本年度本公司募集资金投资项目未发生变更。 六、 募集资金使用及披露中存在的问题 本公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的 情况。 西部证券股份有限公司 二 ○ 一 八 年四月 十九 日 西部证券股份 有限公司 关于 201 7 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 西部证券股份有限公司（以下简称 本公司 或西部证券） 及董事会全体成员保证信息披 露内容的真实、 准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 募集资金基本情况 5.营业网点建设及国际业务发展募集资金金额及到位时间 根据中国证券监督管理委员会证监许可 [2017]316 号文《关于核准西部证券股份有限公 司 配股 的批复》，本公司 以现有总股本 2,795,569,620 股为基数，向全体股东每 10 股配售 2.6 股，即 向 原股东配售 7 26 , 848 ,1 01 股。 本 公司已向原股东完成配售，原股东认购公司人民币 普通股 706,270,150 股， 每股面值人民币 1 元，每股发行价格为人民币 6.87 元 ， 实际 募集资 金总额为人民币 4,852,075,930.50 元 ， 扣除证券承销费 、 保荐费 及证券登记费共计人民币 90,520,627.01 元 后，实际收到募集资金为人民币 4,761,555,303.49 元 （ 以下简称“募集资 金” ） ， 扣除公司自行支付的中介机构费和其他发行费用人民币 580,000.00 元，募集资金 净额人民币 4,760,975,303.49 元 。 募集资金存入银行情况如下： 上述募集资金于 2017 年 4 月 11 日到位，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 验证并出具 XYZH/2017XAA30210 号验资报告。 无本年度使用金额及年末余额 中财网
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