[公告]兰石重装:瑞华会计事务所关于兰石重装募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告
兰州兰石重型装备股份有限公司 董事会关于募集资金 2017 年存放与实际使用情况的专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号 —— 上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告 [2012]4 号）和上海证券交易所发布的《上 海证券交易所上市公司募集资金管理办法（ 2013 年修订）》等有关规定，兰州 兰石重型装备股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” 或 “ 本公司 ” ）董事会编制了截至 2017 年 12 月 31 日止的《关于公司募集资金 2017 年存放与实际使用情况的专项 报告》。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金额、 资金到账时间 1 、公司首次公开发行股份（以下简称：首发项目）募集资金到位情况 本公司经中国证券监督管理委员会证监许可 [2014]956 号文件核准，分别于 2014 年 9 月 23 日至 2014 年 9 月 24 日采用网下配售方式向网下投资者公开发行 人民币普通股（ A 股） 1,0.0 万股， 2014 年 9 月 24 日采用网上定价方式公开 发行人民币普通股（ A 股） 9,0.0 万股，共计公开发行人民币普通股（ A 股） 10,0.0 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为人民币 1.68 元，募集资 金总额为人民币 168,0,0.0 0 元，扣除部分保荐费和承销费人民币 28,80,0.0 元后，承销商华龙证券有限责任公司（以下简称 “ 华龙证券 ” ）于 2014 年 9 月 29 日汇入本公司在招商银行股份有限公司兰州分行开立的账户（账 号为： 931902124108 ）人民币 139,20,0.0 元，另扣除公司自行支付的中 介机构费用和其他发行费用人民币 9,590,0.0 元后，本公司募集资金净额为人 民币 129,610,0.0 元。上述募集资金已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称 “ 瑞华）审验，并于 2014 年 9 月 29 日出具了瑞 华验字 [2014] 6201010 号验资报告。 2、2015 年度公司定向增发（以下简称：增发项目）募集资金到位情况 根据本公司 2015 年第一次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会 《关于核准兰州兰石重型装备股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可 [2015]2722 号)，同意公司本次非公开发行股票的发行数量不超过 8000 万股。截 至 2015 年 12 月 30 日止，本公司向特定对象非公开发行面值为 1 元的人民币普 通股股票 79,567,154.00 股，每股发行价为人民币 15.71 元，募集资金总额为人民 币 1,249,999,989.34 元，扣除保荐费和承销费人民币 17,500,000.00 元后剩余资金 总额为人民币 1,232,499,989.34 元，已于 2015 年 12 月 30 日由承销商华龙证券股 份有限公司划入本公司在中信银行股份有限公司兰州金昌路支行开设的账号为 81133010 14600018060 的人民币账户 450,000,000.00 元、在上海浦东发展银行股 份有限公司兰州美林支行开设的账号为 48130154500000056 的人民币账户 350,000,000.00 元、在招商银行股份有限公司兰州七里河支行开设的账号为 931902124410777 的人民币账户 150,000,000.00 元和在中国建设银行兰州住房城 建支行开设的账号为 62050142900100000050 的人民币账户 282,499,989.34 元， 其中中国建设银行兰州住房城建支行账号 62050142900100000050 扣除公司自行 支付的中介机构费用 1,300,000.00 元后，本公司实际募集资金净额为人民币 1,231,199,989.34 元。上述募集资金已经瑞华审验，并于 2015 年 12 月 30 日出具 了瑞华验字【 2015 】 620102 号验资报告。 （ 二）本报告期使用金额及当前余额 项目 以前年度已投入 本期使用金额 永久性补充 流动资金 销户转出 累计利息收 入净额 期末余额 直接投入募集 资金项目 暂时补充流动 资金 首发项目 12,482.99 495.98 0.56 18.53 0.00 增发项目（募投项目） 34,039.60 5,701.38 27,263.05 26,236.95 33.74 1,792.76 增发项目( 补充流动资金 ) 28,143.76 25.94 2.18 合计 74,666.35 6,197.36 27,263.05 26,236.95 0.56 78.21 1,794.94 单位：万元 二、募集资金管理情况 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号 —— 上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规和规范性文件以及 《兰州兰石重型装备股份有限公司章程》等相关规定和要求，结合本公司实际情 况，制定了《兰州兰石重型装备股份有限公司 A 股募集资金管理办法》（简称 “ 《募 集资金管理办法》 ” ，下同），经本公司 2014 年 9 月 1 日第 2 届第 15 次董事会 审议通过。 根据《募集资金管理办法》规定，本公司对募集资金采用专户存储制度，分 别在招商银行股份有限公司兰州分行、中国工商银行股份有限公司兰州七里河支 行、中信银行股份有限公司兰州金昌路支行、上海浦东发展银行股份有限公司兰 州美林支行、招商银行股份有限公司兰州七里河支行和中国建设银行兰州住房城 建支行设立了募集资金专用账户，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情 况的监督，以保证专款专用。本公司分别于 2014 年 10 月 22 日和 2016 年 1 月 8 日与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，上述监管 协议主要条款与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司按照 《募集资金专户存储三方监管协议》的规定使用募集资金。 截止 2017 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下： 单位：元 专户银行名称 银行账号 初始存放金额 暂时补充流动资金 永久性补充流动 资金 累计利息收入 净额 已使用金额 销户转出 存储余额 招商银行股份有 限公司兰州分行 93190212441 0888 83,930,000.00 153,042.82 84,080,806.14 2,236.68 0.00 中国工商银行股 份有限公司兰州 七里河支行 27030002292 00061078 45,680,000.00 32,256.16 45,708,913.24 3,342.92 0.00 首发项目小计 129,610,000.00 185,298.98 129,789,719.38 5,579.60 0.00 中信银行股份有 限公司兰州金昌 路支行 81133010146 00018060 450,000,000.00 70,260,591.99 194,739,408.01 112,844.87 178,049,416.79 7,063,428.08 上海浦东发展银 行股份有限公司 兰州美林支行 48130154500 000056 350,000,000.00 117,369,884.21 67,630,115.79 112,255.13 161,921,954.29 3,190,300.84 招商银行股份有 限公司兰州七里 河支行 93190212441 0777 150,000,000.00 85,000,000.00 112,335.45 57,438,491.21 7,673,844.24 中国建设银行兰 州住房城建支行 62050142900 100000050 281,199,989.34 259,444.03 281,437,601.77 21,831.60 增发项目小计 1,231,199,989.34 272,630,476.20 262,369,523.80 596,879.48 678,847,464.06 0.00 17,949,404.76 合计 1,360,809,989.34 272,630,476.20 262,369,523.80 782,178.46 808,637,183.44 5,579.60 17,949,404.76 三、2017 年募集资金的实际使用情况 1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况 2017 年募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。 2、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2016 年 11 月 28 日经公司第 3 届董事会第 10 次会议，2016 年 12 月 6 日经 公司第 3 届董事会第 11 次会议，2016 年 12 月 19 日经公司第 3 届董事会第 12 次会议分别审议通过，同意公司使用闲置募集资金人民币共计 5.8 亿元暂时性补 充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期将归还至 募集资金专户。公司于 2017 年 11 月、12 月，将暂时性补充流动资金人民币 5.8 亿元已全部转回。 2017 年 11 月 28 日经公司第 3 届董事会第 26 次会议，2017 年 12 月 7 日经 公司第 3 届董事会第 27 次会议，2017 年 12 月 11 日经公司第 3 届董事会第 28 次会议分别审议通过，同意公司使用闲置募集资金人民币共计 5.35 亿元暂时性 补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。 3、结余募集资金使用情况 2017 年 12 月 18 日经公司 2017 年第 3 次临时股东大会和第 3 届董事会第 29 次会议审议以及华龙证券股份有限公司核查通过《关于对部分募投项目结项并将 节余募集资金变更为永久补充流动资金的议案》。鉴于公司 2015 年度非公开发 行募集资金投资项目中的“青岛公司专业核电装备生产厂房建设项目”和“新疆公 司建设项目”已建设完毕达到可使用状态，为促进公司后续生产经营的长远发展， 根据《上海证券交易所上市规则》、《上海证券交易所募集资金管理办法》以及 《兰石重装 A 股募集资金管理办法》的有关规定，结合公司实际生产经营情况， 公司拟将上述两个募投项目的节余募集资金（含利息）共计 262,369,523.80 元（截 止 11 月末数）全部用于永久补充流动资金。另外，上述两个募投项目计划铺底 流动资金共计 100,000,000.00 元，经公司第 3 届董事会第 29 次会议审议后仍按 原募投计划执行，以满足公司战略转型与日常生产经营对流动资金的需求。 综上，非公开发行部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金 后，实际应归还的前期暂时性补充流动资金的募集资金金额 53,500 万元应扣除 永久补充流动资金 26,236.95 万元，该净额为 27,263.05 万元。 4、使用银行承兑汇票支付募投项目资金情况 2016 年 1 月 11 日，公司第 2 届董事会第 31 次会议审议通过了《关于使用 银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司 使用银行承兑汇票支付（或背书转让支付）募投项目资金，并以募集资金等额置 换。 5、首发项目募集资金账户注销情况 首发项目中青岛生产基地能力完善建设项目 于 2016 年 9 月完成竣工决算， 募集资金已全部按照约定用于青岛生产基地能力完善建设项目 ，且该部分募集 资金已全部使用完毕。2017 年 9 月，公司将青岛生产基地能力完善建设项目募 集资金存储账户暨招商银行股份有限公司兰州分行开立的资金专户（银行账号： 931902124410888）剩余利息金额 2,236.68 元转入公司基本账户并已办理完毕该 募集资金专户的销户手续。 首发项目中超大型容器移动工厂项目于 2016 年 9 月完成竣工决算，募集资 金已全部按照约定用于超大型容器移动工厂建设项目，且该部分募集资金已全 部使用完毕。2017 年 6 月，公司将超大型容器移动工厂项目募集资金存储账户 暨中国工商银行股份有限公司兰州七里河支行开立的资金专户（银行账号： 2703000229200061078）剩余利息金额 3,342.92 元转入公司基本账户并已办理完 毕该募集资金专户的销户手续。 四、变更募投项目的资金使用情况 本公司募集资金项目 2017 年度未发生变更募投项目资金使用的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易 所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定和本公司《募集资 金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2017 年募集资金的 存放与使用情况。 六、保荐人对公司 2017 年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告 的结论性意见 2017 年 11 月 28 日华龙证券股份有限公司《关于兰州兰石重型装备股份有 限公司使用闲置募集资金暂时性补充流动资金的核查意见》，同意兰石重装根据 附表 1： 募集资金使用情况对照表 2017 年度 编制单位：兰州兰石重型装备股份有限公司 金额单位：人民币万元 募集资金总额（用于项目投资） 107,961.00 本年度投入募集资金总额 6,197.36 变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 52,719.95 变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目 已变更 项目(含 部分变 更) 募集资金承诺 投资总额 调整 后投 资总 额 截至期末 承诺投入 金额(1) 本年度 投入金 额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额 (3)＝(2)-(1) 截至期末投 入进度（%） (4)＝(2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年度实现 的效益 是否达到预 计效益 项目可行性是 否发生重大变 化 青岛生产基地能力完善建设项目 8,393.00 8,393.00 495.98 8,408.08 15.08 100.18% 2015 年 5 月达到预 计可使用 状态 6,790.59 是 否 超大型容器移动工厂建设项目 4,568.00 4,568.00 - 4,570.89 2.89 100.06% 6,974.31 否 否 青岛兰石重型机械设备有限公司专业核电 装备生产厂房建设项目 45,000.00 45,000.00 2,437.69 17,804.94 -27,195.06 39.57% 2017 年 6 月达到预 计可使用 状态 12,184.05 否 否 新疆兰石重装能源工程有限公司建设项目 35,000.00 35,000.00 1,484.30 16,192.19 -18,807.81 46.26% 8,715.86 否 否 兰石重装“出城入园”产业升级完善项目 15,000.00 15,000.00 1,779.39 5,743.85 -9,256.15 38.29% 否 合计 - 107,961.00 - 107,961.00 6,197.36 52,719.95 -55,241.05 48.83% - 34,664.81 - - 未达到计划进度原因 截至报告期末，公司所有募投项目均按计划进行，并达到进度。上表投入金额仅指募集资金实际支出情况，故进度比例较小； 而实际募投项目还有应付未付的资金在上表中未列入。 项目可行性发生重大变化的情况说明 截至报告期末，公司所有募投项目可行性未发生重大变化 募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况 2、募投项目先期投入及置换情况” 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况 3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况” 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无 募集资金结余的金额及形成原因 募集资金节余 26,236.95 万元，节余原因详见公告编号：临 2017-122 募集资金其他使用情况 无 中财网
 |