[公告]菲达环保:2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
证券代码：600526 证券简称：菲达环保 公告编号：临2018－020 浙江菲达环保科技股份有限公司 2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 （一）2013年非公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的证监许可［2013］80号《关于核准浙江菲达 环保科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，浙江菲达环保科技股份有限 公司（以下简称“公司”或“本公司”）向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股 票63,444,725股，发行价11.85元／股，共募集资金751,819,991.25元，减除发行 费用19,035,142.85元后，募集资金净额为732,784,848.40元（以下简称“2013年募 集资金”）。2013年募集资金于2013年3月19日到账，经天健会计师事务所（特殊 有限合伙）验证并出具了天健验〔2013〕50号《验资报告》。 截止2017年12月31日，公司已使用2013年募集资金461,045,637.94元，其 中，以前年度使用募集资金395,351,342.52元，2017年度使用募集资金65,694,295.42 元；变更募集资金用途—永久补充公司流动资金146,225,359.83元；暂时补充流动 资金的闲置募集资金90,000,000.00元；剩余2013年募集资金为31,639,040.17 元（包 括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额4,050,474.60元；不包括注销 “偿还银行贷款项目”与“除尘设备配套高频电源及节能控制器产业化建设项目” 募集资金专户转入公司基本账户的存储余额64,285.06元；不包括代全资子公司江 苏菲达环保科技有限公司支付工程款7,861,000.00元，该笔资金已于2018年4月3 日归还至募集资金专户）。 （二）2015年非公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的证监许可[2015]166号《关于核准浙江菲达环 保科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司向特定对象非公开发行人 民币普通股（A股）股票140,515,222股，发行价8.54元／股，共募集资金 1,199,999,995.88元，减除发行费用18,940,000.00元后，募集资金净额为 1,181,059,995.88元（以下简称“2015年募集资金”）。2015年募集资金于2015年4 月9日到账，经天健会计师事务所（特殊有限合伙）验证并出具了天健验〔2015〕 77号《验资报告》。 截止2015年12月31日，公司已使用2015年募集资金1,181,059,995.88元， 完成了本次募集资金项目的全部投入。公司于2015年12月注销了2015年募集资 金存储专户，详见于2015年12月15日披露的公告临2015-082号《浙江菲达环保 科技股份有限公司关于注销募集资金专户的公告》。 二、2013年募集资金管理情况 公司严格按照有关法律法规以及公司《募集资金管理制度》的规定进行募集资 金的存储、使用和管理。 2013年3月，公司、财通证券有限责任公司与中国工商银行股份有限公司诸暨 支行、浙商银行股份有限公司杭州分行等四家银行分别签署了《募集资金专户存储 三方监管协议》，有关情况详见于2013年3月27日披露的公告临2013-011号《浙 江菲达环保科技股份有限公司关于签署募集资金三方监管协议的公告》。 2014年8月，公司召开2014年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司非 公开发行股票方案的议案》。之后，公司与国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保 荐人”）签署了《关于非公开发行股票之保荐协议书》，聘请保荐人担任公司2014 年非公开发行股票项目的保荐机构。根据相关规定，2014年9月，公司、保荐人与 各开户行分别签署了新的《募集资金专户存储三方监管协议》，有关情况详见于2014 年9月26日披露的公告临2014-065号《浙江菲达环保科技股份有限公司关于签订 募集资金专户存储三方监管协议的公告》。 上述《募集资金专户存储三方监管协议》与《募集资金专户存储三方监管协议 （范本）》不存在重大差异。 报告期内，公司使用募集资金代全资子公司江苏菲达环保科技有限公司支付工 程款7,861,000.00元，该笔资金已于2018年4月3日归还至募集资金专户。无其他 违反《募集资金专户存储三方监管协议》事项。 截止2017年12月31日，2013年募集资金专户存储情况如下： 单位：元 序号 专户银行名称 银行账号 初始存放金额 已使用金额 存储余额（注1） 承诺投资项目 1 中国工商银行股份 有限公司诸暨支行 1211024029245247019 460,084,848.40 278,102,008.27 31,569,546.44 大型燃煤锅炉微细 粉尘减排技术装备 产业化建设项目 2 浙商银行股份有限 公司杭州分行 3310010010120100551731 90,330,000.00 7,240,251.02 0(销户，注2） 除尘设备配套高频 电源及节能控制器 产业化建设项目 3 招商银行股份有限 公司绍兴诸暨支行 577902839710118 62,370,000.00 63,564,378.65 69,493.73 大气污染防治工程 研究中心建设项目 4 中信银行股份有限 公司杭州玉泉支行 7332510182600057686 120,000,000.00 120,000,000.00 0(销户，注3） 偿还银行贷款项目 合计 732,784,848.40 468,906,637.94 31,639,040.17 注1：“存储余额”包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 4,050,474.60元；不包括注销“偿还银行贷款项目”与“除尘设备配套高频电源及 节能控制器产业化建设项目”募集资金专户转入公司基本账户的存储余额64,285.06 元；不包括代全资子公司江苏菲达环保科技有限公司支付工程款7,861,000.00元， 该笔资金已于2018年4月3日归还至募集资金专户。 注2：详见于2017年1月6日披露的公告临2017-004号《浙江菲达环保科技 股份有限公司关于注销募集资金专户的公告》。 注3：详见于2016年1月4日披露的公告临2016-001号《浙江菲达环保科技 股份有限公司关于注销募集资金专户的公告》。 三、报告期2013年募集资金的实际使用情况 （一）公司募投项目的资金使用情况 详见附表1：募集资金使用情况对照表。 （二）对无法单独核算效益的募投项目的说明 大气污染防治工程研究中心建设项目，主要立足于科研、检测试验、新产品试 制集成平台，本身不产生直接的经济效益，而在于给企业带来的间接效益。该项目 建成后，有利于大幅提高公司的研发能力，缩短产品开发周期，改善生产工艺水平， 提升产品的科技含量和质量档次，增强产品的市场竞争力，提高公司产品的定价能 力和公司的盈利能力，从而提升公司国内外市场占有率，提升公司效益。 （三）募投项目先期投入及置换情况。 经2013年8月23日召开的公司第五届董事会第十六次会议及第五届监事会第 八次会议审议通过，公司董事会、监事会同意使用2013年募集资金10,565,174.33 元置换已预先投入募投项目的自筹资金。详情请见于2013年8月23日披露的公告 2013-035号《浙江菲达环保科技股份有限公司用募集资金置换预先投入的自筹资金 的公告》。 （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 1、经2016年12月16日召开的公司第六届董事会第二十次会议及第六届监事 会第十次会议审议通过，公司董事会、监事会同意将1.1亿元闲置2013年募集资金 暂时用于补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。详情请见于 2016年12月20日披露的公告临2016-068号《浙江菲达环保科技股份有限公司募 集资金临时补充流动资金公告》。 公司于2016年12月20日将上述1.1亿元用于补充流动资金，并于2017年12 月12日将1.1亿元全额归还至募集资金专户，详情请见于2017年12月13日披露 的公告2017-052号《浙江菲达环保科技股份有限公司归还募集资金公告》。 2、经2017年12月18日召开的公司第六届董事会第二十七次会议及第六届监 事会第十五次会议审议通过，公司董事会、监事会同意将9,000万元闲置2013年募 集资金暂时用于补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。详情 请见于2017年12月19日披露的公告临2017-055号《浙江菲达环保科技股份有限 公司募集资金临时补充流动资金公告》。 公司于2017年12月19日将上述9,000万元用于补充流动资金。公司将严格遵 照相关规定和承诺，及时、足额地归还上述募集资金。 四、变更募投项目的资金使用情况 经公司第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第六次会议及2015年年度 股东大会审议通过，公司决定将募投项目“大型燃煤锅炉微细粉尘减排技术装备产 业化建设项目”和“除尘设备配套高频电源及节能控制器产业化建设项目”剩余募 集资金146,225,359.83元变更用途，全部用于补充公司流动资金。2016年12月20 日，上述变更用途募集资金已全部用于补充公司流动资金。 详见附表2：变更募集资金投资项目情况表。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司分别于2017年1月18日和2017年4月10日使用募集资金代全资子公司 江苏菲达环保科技有限公司支付工程款5,861,000.00元和2,000,000.00元，不符合 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及《浙江菲达环保科 技股份有限公司募集资金管理制度》的规定。 上述代垫资金已于2018年4月3日归还至募集资金专户。 2018年4月18日 附表1： 2013年募集资金使用情况对照表 （2017年度） 单位：元 募集资金总额 732,784,848.40 本年度投入募集资金总额 65,694,295.42 变更用途的募集资金总额 146,225,359.83 已累计投入募集资金总额 461,045,637.94 变更用途的募集资金 总额比例 19.95％ 承诺投资项目 已变 更项 目，含 部分 变更 （如 有） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投资 总额 截至期末承 诺投入金额注 1 (1) 本年度投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝ (2)-(1) 截至期 末投入 进度（%） (4)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本年度 实现的 效益注2 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 大型燃煤锅炉微细粉尘减 排技术装备产业化建设项 目 部分 变更 479,120,000 398,032,550.34 398,032,550.34 28,810,700.04 270,241,008.27 -127,791,542.07 67.89 2015年 开始陆 续投产 [注3] 4,406.85 否 否 除尘设备配套高频电源及 节能控制器产业化建设项 目 部分 变更 90,330,000 7,240,251.02 7,240,251.02 — 7,240,251.02 0.00 100 注4 — — 是 大气污染防治工程研究中 心建设项目 未变 更 62,370,000 62,370,000.00 未承诺 36,883,595.38 63,564,378.65 — 101.91 2018年 年中 — — 否 偿还银行贷款项目 未变 更 120,000,000 120,000,000.00 120,000,000 — 120,000,000.00 0.00 100 — — — 否 合计 — 751,820,000 587,642,801.36 — 65,694,295.42 461,045,637.94 — — — — — — 未达到计划进度原因 （分具体募投项目） 大型燃煤锅炉微细粉尘减排技术装备产业化建设项目与除尘设备配套高频电 源及节能控制器产业化建设项目进度未达计划原因：详见于2016年4月19日披 露的公告临2016-021号《浙江菲达环保科技股份有限公司关于变更部分募集资金 用途的的公告》。 项目可行性发生 重大变化的情况说明 详见于2016年4月19日披露的公告临2016-021号《浙江菲达环保科技股份 有限公司关于变更部分募集资金用途的的公告》 募集资金投资项目 先期投入及置换情况 详见本报告“三、（三）募投项目先期投入及置换情况” 用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况 详见本报告“三、（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况” 对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关产品情况 不适用 用超募资金永久补充流动资金 或归还银行贷款情况 不适用 募集资金结余的金额及形成原因 不适用 募集资金其他使用情况 不适用 注1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。 注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 注3：本项目部分募集资金变更用途，用于补充公司流动资金，详见本报告“四、变更募投项目的资金使用情况”的说明。 注4：本项目不再实施，剩余募集资金将补充公司流动资金，详见本报告“四、变更募投项目的资金使用情况”的说明。 附表2： 变更募集资金投资项目情况表 单位：元 变更后的项 目 对应的原项目 变更后项目拟 投入募集资金 总额 截至期末计划 累计投资金额 (1) 本年度实际投 入金额 实际累计投入金 额(2) 投资进度（%） (3)=(2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本 年 度 实 现 的 效 益 是 否 达 到 预 计 效 益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 补充流动资 金项目 大型燃煤锅炉微 细粉尘减排技术 装备产业化建设 项目 62,052,298.06 62,052,298.06 62,052,298.06 100 — — — 否 补充流动资 金项目 除尘设备配套高 频电源及节能控 制器产业化建设 项目 84,173,061.77 84,173,061.77 84,173,061.77 100 — — — 否 合计 — 146,225,359.83 146,225,359.83 146,225,359.83 100 — — — — 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分 具体募投项目） 详见于2016年4月19日披露的公告临2016-021号《浙江菲达环保科技股份有限公司关于 变更部分募集资金用途的的公告》与2016年5月20日披露的公告2016-039号《浙江菲达环保 科技股份有限公司2015年年度股东大会决议公告》。 未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项 目） 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说 明 不适用 中财网
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