[年报]火炬电子:2017年年度报告
公司代码：603678 公司简称：火炬电子 福建火炬电子科技股份有限公司 2017年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人蔡明通、主管会计工作负责人李海松及会计机构负责人（会计主管人员）周焕椿 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经公司第四届董事会第十一次会议审议通过，拟以总股本452,665,950股为基数，向全体股东 每10股派发现金红利1.58元（含税）。合计派发现金红利71,521,220.10元。公司2017年度不进 行转增股本。 本议案尚需提交公司2017年年度股东大会予以审议。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质性承诺，敬 请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析” 中关于公司未来发展的讨论与分析之第四点“可能面对的风险”。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 7 第四节 经营情况讨论与分析 ....................................................................................................... 11 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 23 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 36 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 43 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 44 第九节 公司治理 ........................................................................................................................... 49 第十节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 51 第十一节 财务报告 ........................................................................................................................... 52 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................. 153 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 火炬电子、公司、本公司、本集团、 股份公司、母公司 指 福建火炬电子科技股份有限公司 泉州火炬 指 泉州火炬电子有限公司 福建毫米 指 福建毫米电子有限公司（原泉州火炬更名） 苏州雷度 指 苏州雷度电子有限公司 厦门雷度 指 厦门雷度电子有限公司 火炬控股 指 火炬集团控股有限公司 立亚特陶 指 福建立亚特陶有限公司 立亚新材 指 福建立亚新材有限公司 立亚化学 指 福建立亚化学有限公司 火炬国际 指 火炬国际有限公司 雷度国际 指 雷度国际有限公司 日本泉源 指 日本泉源公司、センゲン株式会社 报告期、本报告期 指 2017年1月1日至2017年12月31日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所、交易所 指 上海证券交易所 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 福建火炬电子科技股份有限公司 公司的中文简称 火炬电子 公司的外文名称 FUJIAN TORCH ELECTRON TECHNOLOGY CO., LTD. 公司的外文名称缩写 TORCH ELECTRON 公司的法定代表人 蔡明通 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈世宗 谢妙娟 联系地址 泉州市鲤城区江南高新技术电子信息 园区紫华路4号 泉州市鲤城区江南高新技术电子信息 园区紫华路4号 电话 0595-22353689 0595-22353679 传真 0595-22353679 0595-22353679 电子信箱 investor@torch.cn investor@torch.cn 三、 基本情况简介 公司注册地址 福建省泉州市鲤城区江南高新技术电子信息园区紫华路4号 公司注册地址的邮政编码 362000 公司办公地址 福建省泉州市鲤城区江南高新技术电子信息园区紫华路4号 公司办公地址的邮政编码 362000 公司网址 www.torch.cn 电子信箱 investor@torch.cn 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 《上海证券报》、《中国证券报》 《证券日报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券部 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 火炬电子 603678 无 六、 其他相关资料 公司聘请的会计师事 务所（境内） 名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 厦门市湖里区环岛干道万科云玺2号楼B区领 域7-9层 签字会计师姓名 闫钢军、郭清艺 报告期内履行持续督 导职责的保荐机构 名称 东北证券股份有限公司 办公地址 长春市自由大路1138号 签字的保荐代表人姓名 邵其军、许鹏（注1） 持续督导的期间 2015年1月26日至公司2017年年度报告披露 日（注2） 注1：2017年8月10日，公司收到东北证券通知，鉴于原委派的保荐代表人黄峥女士工作变动， 东北证券指派保荐代表人许鹏先生接替黄峥女士继续履行持续督导期间的工作。本次变更后，公 司持续督导保荐机构东北证券的保荐代表人为邵其军先生和许鹏先生。 注2：公司首次公开及2015年度非公开发行股票的持续督导期限均至2017年年度报告披露日。 鉴于募集资金均未使用完毕，根据相关监管规定，上述保荐机构及保荐代表人将继续履行与募集 资金有关的持续督导义务，直至募集资金使用完毕。 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2017年 2016年 本期比上年 同期增减 (%) 2015年 营业收入 1,888,132,951.87 1,502,517,830.40 25.66 1,084,322,253.20 归属于上市公司股 东的净利润 236,774,279.08 193,478,744.46 22.38 153,521,803.47 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 205,858,013.58 184,756,154.25 11.42 142,948,810.98 损益的净利润 经营活动产生的现 金流量净额 86,218,766.88 156,708,339.95 -44.98 80,501,614.37 2017年末 2016年末 本期末比上 年同期末增 减（%） 2015年末 归属于上市公司股 东的净资产 2,523,775,151.54 2,324,363,590.38 8.58 1,138,524,965.47 总资产 3,313,468,635.87 2,938,037,280.47 12.78 1,650,274,995.48 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2017年 2016年 本期比上年同期增 减(%) 2015年 基本每股收益（元／股） 0.52 0.45 15.56 0.35 稀释每股收益（元／股） 0.52 0.45 15.56 0.35 扣除非经常性损益后的基本每股 收益（元／股） 0.45 0.43 4.65 0.32 加权平均净资产收益率（%） 9.80 12.45 减少2.65个百分点 14.83 扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率（%） 8.52 11.89 减少3.37个百分点 13.81 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 公司今年经营状况稳步增长，营业收入、归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股 东的扣除非经常性损益的净利润、归属于上市公司股东的净资产、基本每股收益、扣除非经常性 损益后的基本每股收益，均逐步提升。因前期公开募投项目大部分刚投产，非公开募投项目仍处 于建设阶段，故加权平均净资产收益率和扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率有所下降。 公司业务规模日渐扩大导致费用和薪酬支出增加，子公司立亚新材、立亚特陶的试研制和试生产 支出增加，故经营活动产生的现金流量净额下降了44.98%。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 九、 2017年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 （1-3月份） 第二季度 （4-6月份） 第三季度 （7-9月份） 第四季度 （10-12月份） 营业收入 316,613,404.88 521,395,880.84 484,433,360.60 565,690,305.55 归属于上市公司股东 的净利润 36,171,012.91 80,231,060.52 48,543,402.59 71,828,803.06 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 后的净利润 29,329,562.81 79,175,511.89 41,291,267.77 56,061,671.11 经营活动产生的现金 流量净额 20,554,554.04 4,542,113.62 -8,354,329.28 69,476,428.50 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2017年金额 附注 （如适 用） 2016年金额 2015年金额 非流动资产处置损益 2,640,385.03 -20,367.05 -22,604.61 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 1,150.00 330.00 计入当期损益的政府补助，但与 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助 除外 13,350,727.96 3,353,987.38 6,428,720.47 委托他人投资或管理资产的损益 23,851,718.72 4,082,567.41 5,268,188.79 除上述各项之外的其他营业外收 入和支出 -827,243.85 3,274,724.97 886,474.22 少数股东权益影响额 98,748.34 2,305.04 所得税影响额 -8,198,070.70 -1,971,777.54 -1,988,116.38 合计 30,916,265.50 8,722,590.21 10,572,992.49 十一、 采用公允价值计量的项目 □适用 √不适用 十二、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一）主要业务情况 火炬电子深耕电容器领域三十年，专注从事电容器及相关产品的研发、生产、销售、检测及 1.jpg 13.png 10.png 12.png 服务业务的高新技术企业，并于2016年始，着力布局“元器件、新材料和贸易”三大板块平台战 略。报告期内，公司的主营业务未发生重大变化。 1、自产业务 自产业务主要产品包括片式多层陶瓷电容器、引线式多层陶瓷电容器以及多芯组陶瓷电容器， 涉及5个军用质量等级，主要适用于航空、航天、船舰、兵器、电子对抗等武器装备军工市场及 部分高端民用领域；涉及1个国标质量等级，主要适用于系统通讯设备、工业控制设备、医疗电 子设备、消费类电子等民用市场。此外，公司于2016年成立“钽电产品事业部”，同期生产钽电 容器并投放市场。2017年成立“超级电容事业部”，致力于为用户提供超电产品的解决方案。自 产业务以 “做专、做精”陶瓷电容器为目标，遵循“卓越品质、专家服务”的营销理念，通过营 销中心采用直销方式开拓国内市场，分别在北京、西安、上海、成都、武汉、洛阳、合肥、深圳、 天津、杭州、南京、宝鸡等地设立分公司及办事处。 2、代理业务 代理业务以“战略布局、产品互补”为目标，主要由下属公司苏州雷度、厦门雷度、火炬国 际通过授权非独家代理完成。买断式销售，采用直销方式，以终端用户为主。产品主要包括太阳 诱电的大容量陶瓷电容器、AVX的钽电解电容器、AVX金属膜电容器、KEMET铝电解电容器等，主 要适用于智能手机、安防、电力、轨道交通、风能、太阳能、汽车电子等民用市场。 3、新材料板块 公司通过技术独占许可方式已经掌握“高性能特种陶瓷材料”产业化以及PCS制备的一系列 专有技术，2015年度非公开发行股票项目CASAS-300特种陶瓷材料作为一种具有优异性能的多 功能陶瓷新材料，目前仅有少数发达国家能够产业化生产，其具有低密度、高温抗氧化、耐腐蚀、 低热膨胀系数、低蠕变等优点，属于近年来重点发展的新材料，可用于电子、通信、航空航天、 冶金、机械、汽车、石油化工、能源、生物和环保等国民经济领域。 产品简介 ① 陶瓷电容器 8.jpg 11.png 5.jpg 6.jpg 111111111.jpg 2.jpg 4.jpg 2222222222222.jpg 14.png CSD01.jpg CSD03.jpg CSD05.jpg CSM01.jpg CSM02.jpg CSM02T.jpg CSM03.jpg ② 钽电容器 ③ 超级电容器 （二）行业情况 近年来，随着电子制造业发展迅速，互联网持续深化发展及相关的各种智能硬件不断普及， 各类整机产量迅猛增长，MLCC 等电子元器件的市场前景广阔。 从国际市场看，日系厂商占有较明显的领先优势。在全球前十大MLCC 厂商中，日系厂商全球 市场销量占有率达到40%以上，主要原因在于日系厂商在尖端高容量产品及陶瓷粉末技术上领先其 他国家和地区厂商。 从国内市场看，主要分为民用市场和军用市场。民用市场竞争较为充分，该领域一般依靠规 模优势取胜，体现为“数量大、单价低”的特点。从目前的竞争格局来看，大部分国际知名陶瓷 电容器生产企业在国内均设有生产基地，凭借其技术、规模优势，占据民用陶瓷电容器市场较大 的份额，部分高端产品处于相对垄断地位。与国外知名厂商相比，国内的陶瓷电容器生产厂家多 为中小型企业，产品大多处于中低档水平。 军用市场方面，国防科技工业作为国家战略性高科技产业，直接扮演着引领技术发展和提高 综合国力的重要角色。随着我国国防事业的发展，装备现代化进程加快，特别是装备电子化、信 息化、智能化、国产化持续推进，国防科技工业目前已建立了包括整机、系统、模块、电子元器 件等层级丰富、专业门类齐全的科研生产体系，高性能、高品质的军用MLCC 作为基础单元， 其用量规模巨大，需求增长趋势明显。 目前，中国主要MLCC 生产厂商分布于珠江三角洲、长江三角洲和环渤海京津地区，各个地 区均形成了各自的产业链和竞争优势。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 货币资金期末数283,449,548.42元，较期初数减少41.63%，主要系本公司加大新材料项目 的长期资产投入引起； 固定资产为565,997,807.71元，较期初数增长200.14%，在建工程为129,226,811.66元， 较期初数减少50.88%，主要系多层瓷介电容器产业基地及研发中心建设项目房屋及设备转固、 CASAS-300特种陶瓷材料产业化项目部分完工工程转固、子公司立亚特陶厂房转固引起的。 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、差异化竞争策略优势 公司拥有清晰的战略发展目标，从产品性能、质量入手，走高技术含量、高可靠和高附加值 的路线。优先发展军工用户，重点发展民用工业类用户，选择性为民用消费类产品配套。公司通 过细分产品和市场，优化资源利用，为区域伙伴提供更加便捷高效的技术支持及产品服务。利用 在技术、资质、品牌、销售渠道、服务等方面的优势，构建稳定、独特、高效的营销模式，形成 差异化竞争优势。 2、技术研发领先，行业地位稳定 公司作为国家火炬计划重点高新技术企业、国家高新技术产业化示范工程，不断进行技术创 新，提高产品质量和竞争力。目前共拥有76项专利，其中发明专利14项，形成了从产品设计、 材料开发到生产工艺的一系列陶瓷电容器制造的核心技术。公司是国内首批通过“宇航级”多层 陶瓷电容器产品认证的企业。多项产品达到国际水平，属于国内独创。并参与4项国家标准、30 多项国家军用标准、行业军用详细规范的起草或修订工作，承担35项军工科研任务。后续更多产 品被列入军用装备采购计划，为公司未来数年军工业务的发展提供保证。自2012年以来，公司连 续被中国电子元件行业协会评定为“中国电子元件百强企业”。 3、代理业务长年积累优势显著 公司代理业务主要以全球知名电容器厂商太阳诱电、AVX、KEMET等知名原厂的产品为主， 通过多年来与上游原厂长期、稳定的合作关系，得到原厂的有力支持和配合,形成自身较强的竞争 优势。公司构建了覆盖下游用户的销售网络，下游客户主要为智能手机、安防、电力、轨道交通、 新能源等产业领域，并为客户提供“贴身”服务，依托较强的技术服务能力为客户提供专业的售 前售后服务。此外，公司注重库存备货管理，能够及时快速地满足客户多样化、一站式配齐的采 购需求。 4、电容器产能升级、新材料投产，助力硬实力 报告期内，公司首次公开发行股票募投项目之多层瓷介电容器产业基地及研发中心项目竣工。 项目建成后，公司的工艺流程及装备水平得到进一步改进和提高，公司生产规模提升以及生产力 的释放，更好地满足了市场的需要。 公司非公开发行股票募集资金用途之一为CASAS-300特种陶瓷材料产业化，该特种陶瓷材料 技术属国内首创，处于国内、外同行业的领先水平。目前公司已具备5吨/年的产能，2017年在军 工新材料产业的战略布局初显效益，该项目未来应用前景强，增强公司竞争力，筑成新的利润增 长点。 5、经营团队及管理优势 公司正处于快速发展阶段，企业经营团队及人才在整体运作的关键环节发挥着重要作用。公 司十分重视人才的引进、培育、激励，建立各种有利于各类人才脱颖而出，人才尽用的机制，实 施人才经营战略，并推出火炬百名精英工程，为公司的发展提供强有力的支撑。 第四节 经营情况讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 报告期内，公司主营业务稳中有进，重点项目有序推进。公司主动把握行业发展新趋势，凭 借技术优势、管理优势，自产业务保持平稳增长，代理业务受部分元器件产品缺货影响，实现高 速增长，新材料方面亦在报告期内完成部分产能建设并实现销售收入。2017年公司实现营业总收 入188,813.30万元，同比增长25.66%；归属于母公司股东的净利润23,677.43万元，同比增长 22.38%；公司总资产331,346.86万元，较期初增长12.78%；归属于母公司股东权益252，377.52 万元，较期初增长8.58%。 （一）三大板块平台战略 1、元器件板块 （1）报告期内，公司首次公开发行股票募投项目之多层瓷介电容器产业基地及研发中心项目 竣工。项目建成后，公司的工艺流程及装备水平得到进一步改进和提高，公司生产规模的提升， 以及生产力的逐渐释放，更好地满足了市场的需要，增强了公司的市场竞争能力和盈利能力。 （2）公司作为军民用高端电容器的龙头企业，受益于军用装备信息化建设、工业装备智能化 发展趋势、消费升级等带来的电容器产品需求增加。在原有成熟的产品规划上，增加钽电容器、 超级电容器和脉冲功率陶瓷电容等系列产品，并完成钽电容生产线军工质量管理体系认证。公司 先后在全国各重点区域开展钽电容、超级电容新品发布会及钽电容研讨会，促进技术交流与沟通， 为前期市场开发奠定基础。 （3）报告期内，公司再次荣登“2017年（第30届）中国电子元件百强企业”榜单，位列第 58名，此次入选是火炬电子自2012年首次获此殊荣之后第六次位列榜中。公司将继续努力，做 大做强，为成为中国高端电子元器件领军企业不懈努力。 2、新材料板块 （1）公司2015年度非公开发行募集资金项目高性能陶瓷材料建设项目进展顺利，本期已完 成5吨/年的产能建设，并于当年实现648万元销售收入，项目建设和市场前期开发进展顺利，公 司在军工新材料产业的战略布局初显效益，也为公司2018年度在军工新材料领域实现良好收益奠 定了坚实的基础。 （2）报告期内，公司设立全资子公司立亚化学，第一期计划投入2.5亿元人民币。立亚化学 作为先驱体的生产平台，解决原材料供给瓶颈问题，实现公司产业链的延伸与完善，保障公司可 持续发展。目前处于前期建设阶段。 3、贸易板块 （1）报告期内，公司全资二级子公司雷度国际有限公司投资日本泉源公司70%的股权，为公 司在国际市场寻找新的产品线以及新兴市场。公司将以此为契机，积极寻找优质合作伙伴，并为 后续开拓国际市场提供宝贵的经验。 （2）部分元器件产品供需关系结构调整，货源持续短缺，公司凭借资金和资源优势，抓住市 场机遇，稳定现有客户，持续开发新客户，加速提升业绩；同时通过贸易代理业务，获取稳定现 金流，把握市场发展方向及前沿技术。 （二）人才发展战略 基业长青，离不开人才的持续培养，人才建设一直是火炬电子的重要课题。2017年，公司陆 续启动火炬电子课程开发与内训师培养项目、首届人力资源系统工作研讨会、火炬电子首届中层 管理干部研修班，推出火炬百名精英工程，着力完善人才发展机制，落实人才发展战略，为建设 百年火炬共同努力。 二、报告期内主要经营情况 2017年，在公司管理层和全体员工的共同努力下，公司实现了营业收入、净利润等经济指标 平稳增长。其中，2017年度公司实现合并营业总收入1,888,132,951.87元，同比增长25.66%； 利润总额282,194,088.16元，同比增长22.09%；净利润228,526,169.26元，同比增长19.72%。 (一) 主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 1,888,132,951.87 1,502,517,830.40 25.66 营业成本 1,402,834,669.69 1,106,379,366.02 26.80 销售费用 73,313,845.40 52,851,006.59 38.72 管理费用 132,947,261.14 92,098,684.68 44.35 财务费用 12,212,630.91 14,281,477.44 -14.49 经营活动产生的现金流量净额 86,218,766.88 156,708,339.95 -44.98 投资活动产生的现金流量净额 -212,186,445.45 -816,902,812.79 74.03 筹资活动产生的现金流量净额 -69,064,005.82 891,190,915.69 -107.75 研发支出 36,341,187.26 20,613,447.63 76.30 1. 收入和成本分析 √适用 □不适用 报告期内，公司营业收入同比增长25.66%，营业成本同比增长26.80%。营业收入增长主要源 于代理业务的增长，而代理业务成本相对较高，因此营业成本的增长幅度略高于营业收入。 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入比 上年增减 （%） 营业成本比 上年增减 （%） 毛利率比 上年增减 （%） 自产业务 416,770,647.76 123,054,376.48 70.47 12.77 4.85 增加2.22 个百分点 代理业务 1,467,219,447.14 1,277,902,852.89 12.90 30.05 29.38 增加0.45 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入比 上年增减 （%） 营业成本比 上年增减 （%） 毛利率比 上年增减 （%） 陶瓷电容 器 388,301,100.68 104,406,346.13 73.11 8.52 -4.72 增加3.73 个百分点 钽电容器 21,985,273.49 14,058,582.05 36.05 86.92 80.64 增加2.22 个百分点 陶瓷材料 6,484,273.59 4,589,448.30 29.22 代理产品 1,467,219,447.14 1,277,902,852.89 12.90 30.05 29.38 增加0.45 个百分点 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入比 上年增减 （%） 营业成本比 上年增减 （%） 毛利率比 上年增减 （%） 境内 1,845,095,106.15 1,367,252,107.33 25.90 26.61 27.87 减少0.73 个百分点 境外 38,894,988.75 33,705,122.04 13.34 -3.93 -6.01 增加1.92 个百分点 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 √适用 □不适用 1、报告期内，子公司立亚新材和立亚特陶的陶瓷材料产品开始生产，本期陶瓷材料已逐步投 放市场。钽电容器因2016年刚投放市场，2017年订单量增加，故收入、成本均比上年大幅上升。 2、本期代理业务营业收入增长主要系手机业务和安防业务相关的客户对电容器需求量增大引 起的。 (2). 产销量情况分析表 √适用 □不适用 主要产品 生产量 销售量 库存量 生产量 比上年 增减（%） 销售量 比上年 增减（%） 库存量 比上年 增减 （%） 陶瓷电容器 2,068,564,206 2,095,639,696 106,623,656 3.56 4.33 -21.30 钽电容器 24,768,804 22,168,390 3,531,792 76.93 74.59 172.00 陶瓷材料 336.594 184.600 139.985 产销量情况说明 陶瓷电容器库存量相对于产销量比重很小，销量增幅大于产量增幅，故造成库存量比上年减 少21.30%。 钽电容器因去年刚投放市场，今年订单量增加，故产销存量均比上年大幅上升。 陶瓷材料的计量单位为kg，电容器的计量单位为只。 (3). 成本分析表 单位：元 分行业情况 分行业 成本构成项目 本期金额 本期占 总成本 比例 (%) 上年同期金额 上年同 期占总 成本比 例(%) 本期金额 较上年同 期变动比 例(%) 情况 说明 自产业务 原材料、人工成 本和制造费用 123,054,376.48 8.78 117,359,520.13 10.62 4.85 代理业务 电子元器件 1,277,902,852.89 91.22 987,721,081.18 89.38 29.38 分产品情况 分产品 成本构成项目 本期金额 本期占 总成本 比例 (%) 上年同期金额 上年同 期占总 成本比 例(%) 本期金额 较上年同 期变动比 例(%) 情况 说明 陶瓷电容 器 原材料、人工成本 和制造费用 104,406,346.13 7.45 109,576,884.39 9.92 -4.72 钽电容器 原材料、人工成本 和制造费用 14,058,582.05 1.00 7,782,635.74 0.70 80.64 陶瓷材料 原材料、人工成本 和制造费用 4,589,448.30 0.33 代理产品 电子元器件 1,277,902,852.89 91.22 987,721,081.18 89.38 29.38 成本分析其他情况说明 √适用 □不适用 钽电容器成本同比增加80.64%，主要系公司2016年钽电容开始投放市场，2017年度进一步开拓 市场引起的。 代理产品成本同比增加29.38%，主要系公司代理业务扩大引起。 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 √适用 □不适用 前五名客户销售额854,958,819.68元，占年度销售总额45.28%；其中前五名客户销售额中 关联方销售额0元，占年度销售总额0 %。 前五名供应商采购额1,322,514,742.11元，占年度采购总额93.23%；其中前五名供应商采 购额中关联方采购额0元，占年度采购总额0%。 其他说明 公司前五名客户的销售额占比为45.28%，其中对小米通讯整体销售金额占当期公司销售总额 的27.41%，占当期公司代理业务销售额的35.27%。主要是由于公司客户小米通讯的智能手机及相 关业务销售规模逐年扩大。 公司整体业务向前五大供应商采购金额占采购总金额的比例为93.23%。其中以对太阳诱电采 购为主，公司代理业务向太阳诱电采购金额占整体业务采购比为占比86.76%，主要与公司客户采 购较多太阳诱电产品有关。 2. 费用 √适用 □不适用 公司销售费用本期数为73,313,845.40元，同比去年增长38.72%，主要系销售规模扩大致职 工薪酬、销售机构经费、运费、业务宣传费增加引起。 公司管理费用本期数为132,947,261.14元，同比去年增长44.35%，主要系企业规模扩大致 职工薪酬、研发费用及资产折旧摊销增加引起。 3. 研发投入 研发投入情况表 √适用 □不适用 单位：元 本期费用化研发投入 36,341,187.26 本期资本化研发投入 研发投入合计 36,341,187.26 研发投入总额占营业收入比例（%） 1.92 公司研发人员的数量 129 研发人员数量占公司总人数的比例（%） 12.11 研发投入资本化的比重（%） 0 情况说明 √适用 □不适用 上年研发投入为20,613,447.63元，本期比上年同期增长76.30%，主要系研发设备、研发材 料及人员成本投入增加引起。 4. 现金流 √适用 □不适用 报告期内，公司的营业收入仍然保持平稳增长。经营活动产生的现金流量净额减少44.98%， 主要系公司业务规模日渐扩大导致费用和薪酬支出增加，子公司立亚新材、立亚特陶阶段性的完 工项目试研制和试生产支出增加引起的；投资活动产生的现金流量净额增长74.03%，主要系赎回 到期理财产品增加引起；筹资活动产生的现金流量净额减少107.75%，主要系2016年度完成非公 开发行股票并收到相应募集资金，而2017年度未进行类似活动引起。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上期期末数 上期期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期末金 额较上期期 末变动比例 （%） 情况 说明 货币资金 283,449,548.42 8.55 485,584,181.56 16.53 -41.63 注1 应收票据 227,702,678.35 6.87 152,437,825.55 5.19 49.37 注2 应收账款 772,984,820.12 23.33 543,909,984.36 18.51 42.12 注3 应收利息 5,573,691.21 0.17 3,066,558.32 0.10 81.76 注4 固定资产 565,997,807.71 17.08 188,577,273.11 6.42 200.14 注5 在建工程 129,226,811.66 3.90 263,096,710.12 8.95 -50.88 注5 长期待摊费用 21,809,155.14 0.66 7,259,218.01 0.25 200.43 注6 应付账款 366,484,129.73 11.06 238,493,520.38 8.12 53.67 注7 应付职工薪酬 20,338,503.50 0.61 12,878,752.45 0.44 57.92 注8 应交税费 43,633,576.55 1.32 20,180,446.77 0.69 116.22 注9 应付利息 434,944.62 0.01 812,683.28 0.03 -46.48 注10 其他应付款 370,453.12 0.01 2,013,129.91 0.07 -81.60 注11 一年内到期的非 流动负债 17,490,358.77 0.53 1,002,047.97 0.03 1,645.46 注12 其他说明 注1、货币资金期末金额较上期减少41.63%，主要系本公司加大新材料的长期资产投入引起的； 注2、应收票据期末金额较上期增加49.37%，主要系销售收入增加引起的； 注3、应收账款期末金额较上期增加42.12%，主要系收入规模增长且公司军工客户账期较长引起 的； 注4、应收利息期末金额较上期增加81.76%，主要系子公司立亚新材利用闲置募集资金购买理财 产品计提固定收益引起； 注5、固定资产期末金额较上期增加200.14%，在建工程减少50.88%，主要系公司首次公开募投 项目结项后房屋及设备转固、CASAS-300特种陶瓷材料产业化项目部分完工工程转固、子公司立 亚特陶厂房转固引起的； 注6、长期待摊费用较上期增加200.43%，主要系本公司及子公司立亚新材、立亚特陶厂区绿化完 工，由在建工程转入；本公司仙塘厂区建成后，部分车间搬迁至新厂，发生的设备安装调试费转 入长期待摊费用并摊销引起； 注7、应付账款期末金额较上期增加53.67%，主要系工程和设备投入增加及代理业务采购量增加 引起的； 注8、应付职工薪酬同比上期增加57.92%，主要系员工人数增加以及本期年终奖增加所致； 注9、应交税费同比上期增加116.22%，主要系本期收入、利润增长致应交增值税、企业所得税增 加引起的； 注10、应付利息期末金额同比上期减少46.48%，主要系本期末需计提银行贷款利息的天数减少引 起； 注11、其他应付款同比上期减少81.60%，主要系本期支付期初计提的应付委外研发费用引起的； 注12、一年内到期的非流动负债同比增加1,645.46%，本期增加主要系子公司立亚新材长期借款 有部分一年内到期引起。 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 报告期末主要资产受限情况详见：本报告第十一节 财务报告 七、76所有权或使用权受到限 制的资产。 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用 公司行业经营性信息分析，详见本报告三、关于公司未来发展的讨论与分析之行业格局和趋势。 (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 报告期内，公司投资2.5亿元新设全资子公司福建立亚化学有限公司；公司全资二级子公司 雷度国际有限公司以30.89万美元投资日本泉源公司（日文：センゲン株式会社）70%股权，同 年又增资31.25万美元，股权仍为70%，主要从事电子元器件进出口贸易。 (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用 报告期内，公司以自有资金2.5亿元新设全资子公司福建立亚化学有限公司，注册资本5,000 万元，主营高性能陶瓷先驱体材料、溶胶凝胶、功能高分子材料、化学陶瓷、特种纤维以及高功 能化工产品（以上不含危险化学品）、陶瓷粉体设备的技术研发、生产、销售及技术咨询。2017 年3月8日，立亚化学已在泉州市工商行政管理局完成工商注册登记手续。目前处于前期建设阶 段。 公司全资二级子公司雷度国际有限公司以30.89万美元投资日本泉源公司（日文：センゲン 株式会社）70%股权，同年又增资31.25万美元，股权仍为70%。它将为公司在国际市场寻找新的 产品线以及新兴市场。同时，公司将以此为契机，积极寻找优质合作伙伴，并为后续开拓国际市 场提供宝贵的经验。 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (六) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (七) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元人民币 公司名称 注册资本 持股比例（%） 主营业务 资产总额 净资产 净利润 泉州火炬/ 福建毫米 1,750万 100 通用电子元器件、微波元 器件、光电组件的研发、 制造、销售 5,467.05 3,024.15 384.30 厦门雷度 2,500万 100 电子元器件销售 19,558.51 6,581.14 1,641.32 苏州雷度 2,000万 100 电子元器件销售 56,564.05 22,570.75 4,713.01 火炬控股 7,000万 港元 100 电子元器件销售 7249.27万 港元 7230.85万 港元 10.98万港元 火炬国际 701万 港元 100 （间接） 电子元器件销售 22,064.78万 港元 6,782.20万 港元 1,855.62万 港元 立亚新材 5,000万 100 高性能陶瓷材料的技术研 发、制造、销售 93,688.49 89,174.73 -121.75 立亚特陶 2,000万 60 高性能陶瓷材料的技术研 发、制造、销售 13,305.35 7,386.20 -1,769.66 立亚化学 5,000万 100 高性能陶瓷先驱体材料技 术研发、生产、销售 6,249.70 3,047.74 -52.26 (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用 □不适用 1、陶瓷电容器 （1）军用市场方面： 党的十九大报告提出坚持军民融合发展战略，一方面使得越来越多民企将进入军工领域，给 产品或技术相似的军工企业带来一定的压力，另一方面其他军工集团也将由封闭性走向开放型， 为公司更多样性的产品进入航空航天、兵器、船舶等领域提供了机遇，推动军工行业以及相关行 业的快速发展。 十三届全国人大一次会议中提出，要继续推进国防与军队改革，建设强大稳固的现代边海空 防。深入实施军民融合发展战略，深化国防科技工业改革。可以预期后续国家将继续看好军工装 备产业，配套产品需求持续增长。国防与军队改革措施落地后军品采购工作的全面恢复。自军改 相关工作开始至今，具体改革工作对参与军工研制生产的公司经营业务产生了一定的影响。随着 军改各项措施逐步落地，其对公司前期军品业务延期的影响正在逐渐消除，订单将逐渐回暖。 （2）民用市场方面： 自2016年第三季度始，被动元件价格持续上涨，MLCC部分货源一直处于紧缺状态，供需 缺口将延续2018年全年。在需求侧，汽车电子、智能手机更新使得MLCC需求总量快速提升。 一方面，汽车电子市场驱动MLCC朝高端化与精细化发展。另一方面，下半年智能手机新品进入 备货高峰期，产品功能升级及通信标准提升驱使MLCC用量大幅攀升，相关厂家产能得到进一步 释放，市场规模继续稳定增加。在供给侧，日韩等MLCC一线巨头整体扩产力度不强，为适应高 端市场需求，主要战略为内部产能结构化转移。TDK为适应高端市场需求，做出内部产品调整， 从中低端产品转型至高容量MLCC和消费电子的微型MLCC，取消7亿中低端MLCC订单，未 来逐步淡出中低端市场。 报告期内，MLCC供需关系结构的调整及原材料成本的上涨，同行业企业对MLCC持续涨价。 公司鉴于与民用市场客户保持长期合作良好关系，未对产品进行提价。2018年，考虑到原材料成 本上涨及货源持续短缺等因素，公司将在民用市场方面提升产能建设，对部分产品、部分客户进 行涨价，未来对公司民品业绩将有明显改善。 2、新材料 随着光电技术、红外技术、传感技术、空间技术等新技术的出现与发展，对材料耐高温、耐 腐蚀、高轻度、高模量等性能的要求越来越高，传统材料难以满足相关领域的要求，开发和有效 利用高性能材料已经成为材料学发展的必然趋势。高性能特种陶瓷材料是高性能材料发展的重点 领域之一，代表着现代材料发展的主要方向，其发展与现代工业和高技术密切相关，其是继碳纤 维复合材料之后发展起来的一种具有优异性能的多功能陶瓷新材料，具有低密度、高温抗氧化、 耐腐蚀、低热膨胀系数、低蠕变等优点，可用于电子、通信、航空航天、冶金、机械、汽车、石 油化工、能源、生物和环保等国民经济领域，市场前景非常广阔。 高性能特种陶瓷材料特别适用于制备金属基、陶瓷基复合材料（CMC）。CMC是以陶瓷为基 体与各种纤维复合的一类复合材料，具有密度低、耐高温、优异的高温抗氧化性能等显著优势， 在航空航天、兵器、核工业等高技术领域应用前景非常广阔，被视为取代航空发动机高温合金、 实现减重增效“升级换代材料”之首选。越来越多的应用在航空发动机及航空航天的军工领域的 主要热端结构件上。美国GE公司、英国罗罗公司在航空发动机、蒸汽轮机的高温热构件已采用 该C/C复合材料替代高温金属材料。未来该材料有望实现对航空发动机及航空航天等军工领域高 温材料的全面替代。随着我国高推重比航空发动机的定型、空间飞行器技术的迫切需求和快速发 展，将大量需要陶瓷基复合材料产品。同时，陶瓷基复合材料在民用领域中也已经展现出巨大的 发展潜力。 (二) 公司发展战略 √适用 □不适用 公司将继续致力于电容器和新材料，业务范围和资源以军工为主，外延方面将围绕电子元器 件及军工市场等擅长的领域，通过清晰的产品定位和市场定位，来构建稳定、独特、高效的营销 模式，形成差异化竞争优势，力争实现成为中国市场上军用和民用高端陶瓷电容器第一品牌的短 期目标。同时，借助资本市场，积极向具有渠道和技术协同效应的其他类型电容器产品延伸，全 力推进电容器核心技术的研发，发展成为中国军用电容器、中国高端电容器的领先品牌，为我国 电子信息和新材料产业的发展做出贡献。 (三) 经营计划 √适用 □不适用 （一）2018年，公司继续深入实施“元器件、新材料和贸易”三大板块平台战略，保持健康、 稳定、快速的增长。 1、元器件板块 （1）加大新产品的研发力度，提升价值创造能力； （2）持续投入，推出钽电容、脉冲功率陶瓷电容、超级电容等多项新品，提高市场占有率和 盈利能力； （3）内外兼修，通过收购广州天极电子科技有限公司，使公司迅速切入微波元器件市场，未 来与公司的子公司福建毫米形成品牌和协同效应。 2、新材料板块 （1）积极推进立亚新材高性能陶瓷材料项目，完成剩余的产能建设； （2）推动立亚化学PCS产能建设，解决原材料供给瓶颈问题并尽快投放市场，有望形成新的 利润增长点； （3）充分利用目前高性能特种陶瓷材料5吨/年的产能，加快市场培育进程，为公司在军工新 材料领域实现良好收益奠定坚实的基础。 3、贸易板块 （1）积极寻找优质合作伙伴，尤其是海外伙伴，寻找新的生产线，开发新的产品资源； （2）公司在稳定现有客户的基础上，持续拓展汽车电子、物联网、5G等新兴市场领域客户。 （二）火炬百名精英工程 公司通过建立起核心岗位的人才继任管理机制和战略人才梯队的储备培养机制，造就具有事 业心和火炬企业精神的中高层职业经理人，建立一个基本完善的产业人才供应链管理体系和完善 一套可行的、系统的集团指导人才选、用、育、留的管理机制，培养出火炬第一批百名管理精英， 为公司的发展提供强有力的支撑。 以上经营计划或目标并不构成公司对投资者的承诺，公司实际经营情况受各种内外部因素影 响，存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。 (四) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、下游市场需求变动的风险 公司主营业务包括自产业务和代理业务。自产业务受益于我国国防装备数字化、信息化建设 进程加快以及军工市场强烈的国产化需求，销售收入持续平稳增长，但若未来相关军工行业预算 或行业整体增长不及预期，市场需求下降，公司自产业务可能无法保持现有的增长速度。MLCC行 业供给结构调整，市场需求快速扩大，报告期内代理业务增长明显，如未来供需关系反转，可能 对公司盈利能力产生一定的影响。 2、管理风险 公司业务规模的快速提高、业务区域的不断扩张和员工队伍的不断壮大，将对公司现行的组 织架构、管理水平和人员素质等方面带来考验。公司将适当根据经营发展需要进行组织结构有效 调整，进一步梳理完善管理流程和内部控制，健全与业务规模相适应的管控体系，努力提升管理 水平，保证企业持续健康运营。 3、产品质量控制风险 公司自成立以来，坚持以自主研发高可靠陶瓷电容器占领中、高端市场，产品主要应用于航 空、航天、通讯、电力、医疗电子设备、工业控制设备、汽车电子等领域。由于以上领域对相应 设备的可靠性、连续性及稳定性要求严格，若公司质量控制流程导致产品质量出现问题，不仅会 给公司造成质量索赔等经济损失，还将对公司品牌及后续供货资格造成不利影响。为保证产品质 量，公司将继续建立健全质量控制和管理制度，从原材料采购到产成品出库的每个环节均经过严 格的检验。 (五) 其他 □适用 √不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 为保证中小投资者的合法权益，重视股东回报，公司依据中国证监会《关于进一步落实上市 公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》等相关规定， 制定现金分红政策。公司关于利润分配事项的相关决策程序和机制等已在《公司章程》（2017年7 月修订）第一百七十七条进行了规定。 报告期内，公司通过上海证券交易所“上证e互动”网络平台的“上证e访谈”栏目，以网 络互动方式与投资者就公司经营状况及2016年度利润分配方案等具体情况进行在线交流，并于 2017年4月份实施了2016年度利润分配方案：以总股本181,066,380股为基数，每10股派发现 金红利2.3元（含税），同时以资本公积金转增股本方式向全体股东每10股转增15股。具体详见 于2017年4月21日在上海证券交易所网站披露的“2017-028号”公告。 《公司章程》关于分红标准和比例清晰明确，相关的决策程序和机制完备。利润分配方案的 实施符合公司章程的规定及股东大会决议的要求，独立董事尽职尽责并发挥了应有的作用。中小 股东的意见和诉求得到充分表达，合法权益得到充分保护。 报告期内，公司未对利润分配政策进行调整或变更。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红 年度 每10股送 红股数 （股） 每10股派 息数(元) （含税） 每10股转 增数（股） 现金分红的数 额 （含税） 分红年度合并报 表中归属于上市 公司普通股股东 的净利润 占合并报表 中归属于上 市公司普通 股股东的净 利润的比率 (%) 2017年 0 1.58 0 71,521,220.10 236,774,279.08 30.21 2016年 0 2.30 15 41,645,267.40 193,478,744.46 21.52 2015年 0 2.00 0 33,280,000 153,521,803.47 21.68 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预 案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间 及期限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与首次公开发行相 关的承诺 股份限售 蔡明通、蔡劲军 自火炬电子首次公开发行股票并上市之日起36个月内，不转 让或者委托他人管理已持有的发行人的股份，也不由发行人 回购该部分股份。在其任职期间每年转让的股份不超过其所 持有发行人股份总数的25%，离职后半年内，不转让其所持有 的火炬电子股份。所持发行人股票在锁定期满后两年内减持 的，减持价格不低于发行价（若发行人股票在此期间发生派 息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应 相应调整）；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易 日的收盘价低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于 发行价，其持有发行人股票的锁定期限自动延长至少6个月。 在上述承诺履行期间，承诺人职务变更、离职等原因不影响 本承诺的效力，在此期间仍将继续履行上述承诺。 股票上市之 日起三十六 个月内 是 是 其他 火炬电子 在不影响火炬电子正常生产经营的情况下，经董事会、股东 大会审议同意，通过交易所竞价交易方式回购公司股票，每 次回购股份不低于公司总股本的1%，或者每次用于回购股份 的资金不低于800万元，但回购股份的比例最高不超过公司 总股本的2%。公司未履行或未完全履行上述稳定股价义务的， 将在公司股东大会及中国证监会制定报刊上公开说明未采取 上述稳定股价措施的具体原因并向社会公众投资者道歉，并 依法承担相应责任。 股票上市之 日起三十六 个月内 是 是 其他 控股股东：蔡明 通 火炬电子控股股东于触发稳定股价义务之日起3个月内，按 照增持方案以不少于人民币500万元资金增持股份或每次增 持股票数量，或不低于公司股份总数的1%，但连续12个月内 增持不超过公司股份总数2%，并避免触发要约收购义务。若 控股股东未履行或未完全履行上述稳定股价义务，则公司有 权将该年度及以后年度应付控股股东的现金分红款项收归公 作为公司控 股股东期间 是 是 司所有，直至达到其应增持金额，同时应在公司股东大会及 中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的 具体原因并向社会公众投资者道歉。 其他 董事： 蔡明通、 蔡劲军、 陈婉霞、 陈立富 火炬电子董事和高级管理人员于触发稳定股价义务之日起3 个月内，按照增持方案以不低于其上一年度从公司领取税后 薪酬总额20%的资金增持股份。公司董事和高级管理人员未履 行或未完全履行上述稳定股价义务，则公司有权将该等董事 和高级管理人员的该年度及以后年度应付现金分红款和薪酬 收归公司所有，直至达到其应增持金额，同时该等董事和高 级管理人员应在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开 说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向社会公众投资 者道歉。 股票上市之 日起三十六 个月内 是 是 其他 持股5%以上股东 王伟 1、本人承诺自公司股票上市之日起12个月内不转让或者委 托他人管理本次发行前本人已直接或间接持有的公司股份， 也不由公司回购该部分股份。2、本人所持股票在锁定期满后 两年内减持的，每年减持不超过减持前所持股份总数的30%， 且减持价格不低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、 送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应 调整）。3、本人在所持公司股票锁定期满后两年内，减持公 司股票时以如下方式进行：A.持有公司的股票在预计未来1 个月内公开出售数量不超过公司股份总数1%的，将通过证券 交易所竞价交易转让系统转让所持股份；B.持有公司的股份 预计未来1个月内公开出售数量超过公司股份总数1%的，将 通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。4、本人承诺在 决定减持后，至少提前3个交易日告知公司，并积极配合公 司的公告等信息披露工作。若未能履行提前告知义务进行减 持而导致投资者造成损失的，本人愿意承担相应赔偿责任。 锁定期满后 两年内 是 是 其他 持股5%以上股东 蔡明通 1、火炬电子上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的 收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发 行价，蔡明通持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月。 上述承诺不会因其职务变更或离职等原因而放弃履行。2、蔡 明通所持股票在锁定期满后两年内减持的，每年减持不超过 本人所持公司股份总数的10%，且减持价格不低于发行价（若 发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等 除权除息事项的，发行价应相应调整）。3、蔡明通在所持公 司股票锁定期满后两年内，减持公司股票时以如下方式进行： 锁定期满后 两年内 是 是 A.持有公司的股票在预计未来1个月内公开出售数量不超过 公司股份总数1%的，将通过证券交易所竞价交易转让系统转 让所持股份；B.持有公司的股份预计未来1个月内公开出售 数量超过公司股份总数1%的，将通过证券交易所大宗交易系 统转让所持股份。4、蔡明通作为公司董事长，承诺在担任公 司董事长期间，每年转让的股份不超过其直接或间接持有的 公司股份总数的25%；在离职后的六个月内不转让其所直接或 间接持有的公司股份。5、承诺在决定减持后，至少提前3个 交易日告知公司并予以公告。6、若其因未履行上述承诺而获 得收入的，所得收入归公司所有，蔡明通将在获得收入的五 日内将前述收入支付给公司指定账户。如果因其未履行上述 承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，蔡明通将向公 司或者其他投资者依法承担赔偿责任。 其他 持股5%以上股东 蔡劲军 1、火炬电子上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的 收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发 行价，蔡劲军持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月。 上述承诺不会因其职务变更或离职等原因而放弃履行。2、蔡 劲军所持股票在锁定期满后两年内减持的，每年减持不超过 其所持公司股份总数的25%，且减持价格不低于发行价（若发 行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除 权除息事项的，发行价应相应调整）。3、蔡劲军在所持公司 股票锁定期满后两年内，减持公司股票时以如下方式进行： A.持有公司的股票在预计未来1个月内公开出售数量不超过 公司股份总数1%的，将通过证券交易所竞价交易转让系统转 让所持股份；B.持有公司的股份预计未来1个月内公开出售 数量超过公司股份总数1%的，将通过证券交易所大宗交易系 统转让所持股份。4、蔡劲军作为公司董事及总经理，承诺在 担任公司董事及总经理期间，每年转让的股份不超过其直接 或间接持有的公司股份总数的25%；在离职后的六个月内不转 让本人所直接或间接持有的公司股份。5、承诺在决定减持后， 至少提前3个交易日告知公司并予以公告。6、若蔡劲军因未 履行上述承诺而获得收入的，所得收入归公司所有，将在获 得收入的五日内将前述收入支付给公司指定账户。如果因蔡 劲军未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失 的，其将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。 锁定期满后 两年内 是 是 解决同业竞 争 控股股东蔡明 通，实际控制人 1、本人目前并没有直接或间接地从事任何与火炬电子所从事 的业务构成同业竞争的任何业务活动，今后的任何时间亦不 作为控股股 东或实际控 是 是 蔡明通、蔡劲军 会直接或间接地以任何方式（包括但不限于独资、合资、合 作和联营）参与或进行任何与火炬电子所从事的业务有实质 性竞争或可能有实质性竞争的业务活动。2、对于本人将来可 能出现的下属全资、控股、参股企业所生产的产品或所从事 的业务与火炬电子有竞争或构成竞争的情况，承诺在火炬电 子提出要求时出让本人在该等企业中的全部出资或股份，并 承诺给予火炬电子对该等出资或股份的优先购买权，并将尽 最大努力促使有关交易的价格是在公平合理的及与独立第三 者进行正常商业交易的基础上确定的。3、本人承诺不向业务 与火炬电子及火炬电子的下属企业（含直接或间接控制的企 业）所从事的业务构成竞争的其他公司、企业或其他机构、 组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业 秘密。4、除非火炬电子明示同意，本人将不采用代销、特约 经销、指定代理商等形式经营销售其他商家生产的与火炬电 子产品有同业竞争关系的产品。5、如出现因本人或本人控制 的其他企业或组织违反上述承诺而导致火炬电子的权益受到 损害的情况，本人将依法承担相应的赔偿责任。 制人期间 解决关联交 易 控股股东蔡明 通，实际控制人 蔡明通、蔡劲军 本人将继续严格按照《公司法》等法律法规以及股份公司章 程的有关规定行使股东权利；在股东大会对有关涉及本人事 项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务；本人承诺 杜绝一切非法占用上市公司资金、资产的行为；在任何情况 下，不要求上市公司向本人提供任何形式的担保；在双方的 关联交易上，严格遵循市场原则，避免不必要的关联交易发 生，对持续经营所发生的必要的关联交易，应以双方协议规 定的方式进行处理，遵循市场化的定价原则，避免损害广大 中小股东权益的情况发生。 作为控股股 东或实际控 制人期间 是 是 其他 实际控制人蔡明 通、蔡劲军 若按有关部门的要求或决定，公司及子公司需为职工补缴以 前未缴纳养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育 保险及住房公积金、或公司及子公司因未为职工缴纳养老保 险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险、住房公积 金而将遭受任何罚款或损失，本人将承担所有相关的经济赔 付责任，且毋须公司支付任何对价，保证公司不因此遭受损 失。 作为实际控 制人期间 是 是 解决土地等 产权瑕疵 实际控制人蔡明 通、蔡劲军 公司在其取得国有土地使用权（泉国用（2010）第100152号） 的土地上建有一处房屋建筑物，尚未取得房屋产权证书。该 建筑物原用于出租，公司根据经营需要，做出计划将该房产 作为实际控 制人期间 是 是 拆除后重建。针对发行人该处房屋未办理房产证事宜，发行 人实际控制人蔡明通和蔡劲军出具《承诺函》：“若福建火炬 电子科技股份有限公司因该处无证房产受到行政主管部门的 处罚，则行政处罚所发生的全部费用均由本人承担；如果该 处无证房产致使第三人的权益受到损害，由本人承担相应责 任。 与再融资相关的承 诺 其他 火炬电子 2015年度非公开发行募集资金到位后，公司将严格按照相关 法律法规及募集资金管理办法使用和管理募集资金，定期检 查募集资金使用情况，保证募集资金得到合理合法使用。公 司本次发行募集的资金将由公司董事会设立专户存储，并按 照相关要求对募集资金实施监管。本次非公开发行部分募集 资金用于补充流动资金系为满足公司主业发展的实际需求， 公司承诺不会变相通过本次募集资金补充流动资金以实施重 大投资或资产购买，不会通过补充流动资金变相用于其他用 途。公司自愿接受监管机构、中介机构、社会公众等的监督， 若违反上述承诺将依法承担相应责任。本次非公开发行股票 的募集资金用途已经公开披露，相关信息披露真实、准确、 完整。 承诺期限： 2016年2月 26日至募 集资金使用 完毕 是 是 其他对公司中小股 东所作承诺 股份限售 第一期员工持股 计划持有人 参与2015年第一期员工持股计划的员工所持份额在最后一笔（未完） 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