[公告]陕鼓动力:关于2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告公告
证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临2018-017 西安陕鼓动力股份有限公司 关于2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报 告公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》 等有关规定，西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）编 制了截至2017年12月31日止的《关于2017年度募集资金存放与实际使用情况的专 项报告》。 一、募集资金基本情况 根据2010年3月26日中国证券监督管理委员会《关于核准西安陕鼓动力股份有 限公司首次发行股票的批复》（证监许可[2010]375号），本公司于2010年4月向 社会公众首次公开发行人民币普通股109,251,349股，每股发行价格15.50元。依 据希格玛会计师事务所有限公司出具的希会验字（2010）第029号验资报告，截至 2010年4月20日，公司本次公开发行人民币普通股（A 股）109,251,349股，募集 资金总额为人民币1,693,395,909.50元，扣除发行费用75,731,624.36元后，实际 募集资金净额为人民币1,617,664,285.14元。根据公司2008年度股东大会审议批 准的公司公开发行A股并上市的方案，本次A股发行募集资金将用于投资以下项目： 金额单位：人民币万元 序号 项目名称 募集资金投资额 1 大型透平装置成套产业能力提升与优化 项目 30,000 2 石家庄金石空分装置工业气体项目 42,175 3 陕西陕化空分装置工业气体项目 51,070 合 计 123,245 根据2017年11月13日公司2017年第二次临时股东大会关于《西安陕鼓动力股 份有限公司关于公司A股募集资金投资项目未完成部分终止实施并将剩余募集资 金永久补充流动资金的公告》的决议，公司拟将“石家庄金石空分装置工业气体 项目”二期工程未完成部分终止，剩余全部募集资金及收益用于永久补充公司流 动资金。 截至2017年12月31日，公司已累计使用募集资金1,475,751,071.14元投入募 集资金投资项目（简称“募投项目”），其中2017年当年直接投入金额为69,800.00 元，根据公司2017年第二次临时股东大会决议以自有资金垫付的募投项目累计支 出置换募集资金12,534,117.71元，2017年募投项目合计使用募集资金 12,603,917.71元。 根据2017年第二次临时股东大会决议，公司拟将全部剩余募集资金及收益永 久补充公司流动资金，2017年以募集资金实际补充流动资金127,415,851.27元。 截至2017年12月31日，募集资金余额为92,491,081.52元（含利息及理财收 益），其中募集资金专户银行存款余额为4,491,081.52元，购买理财产品余额 88,000,000.00元。 二、募集资金管理情况 为了加强对本公司募集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大 投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规和《上海证券交易 所股票上市规则》以及《西安陕鼓动力股份有限公司章程》的有关规定，公司制 定了《西安陕鼓动力股份有限公司募集资金使用管理制度》。公司一直严格按照 《西安陕鼓动力股份有限公司募集资金使用管理制度》对募集资金进行管理。 （一）截至2017年12月31日，本公司募集资金存放专项账户的银行存款余额为 4,491,081.52元，银行存款余额分别存放于本公司董事会决定的以下专用账户： 金额单位：人民币元 序 号 开户单位 开户银行 期末余额 1 西安陕鼓动力股份有限 公司 中信银行股份有限公司 西安雁塔西路支行 4,421,472.70 2 西安陕鼓工程技术有限 公司 中信银行股份有限公司 西安雁塔西路支行 69,314.20 3 石家庄陕鼓气体有限公 司 中信银行股份有限公司 西安雁塔西路支行 294.62 合 计 4,491,081.52 （二）公司使用暂时闲置募集资金购买理财产品情况 为提高募集资金使用效率，保障公司和股东利益，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集 资金管理办法（2013年修订）》等相关规定，经公司第六届董事会第二十次会议、 第三十一次会议分别审议通过《关于使用暂时闲置募集资金投资金融理财产品的 议案》，同意公司在合理规划资金使用并确保不影响募集资金项目建设和募集资 金使用计划的前提下，使用暂时闲置募集资金不超过人民币25,000万元，购买安 全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。 公司2017年购买理财产品累计金额472,000,000.00元，赎回理财产品金额 609,000,000.00元，期末尚未赎回理财产品余额88,000,000.00元，明细如下： 金额单位：人民币元 序 号 购买理财产品单位 理财产品 期末余额 1 西安陕鼓动力股份有限 公司 中信银行-结构性存款 60,000,000.00 2 西安陕鼓工程技术有限 公司 中信银行-结构性存款 28,000,000.00 合 计 88,000,000.00 （三）本公司及其子公司与保荐人中国国际金融有限公司及募集资金存储银 行签订的《募集资金专户存储监管协议》的相关情况： 1.为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据相关法律法规的 规定，本公司、保荐人中国国际金融有限公司于2010年4月30日分别与四个募集资 金存储银行（中国工商银行股份有限公司西安临潼区代王支行、中信银行股份有 限公司西安高新技术开发区支行、华夏银行股份有限公司西安互助路支行、招商 银行股份有限公司西安城北支行）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》， 该协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，履行情 况良好。 2.根据本公司2010年8月6日召开的第四届董事会第十八次会议决议，本公司为 了更好完成募集资金投资项目，分别以首次公开发行股票的部分募集资金出资设 立全资子公司渭南陕鼓气体有限公司和石家庄陕鼓气体有限公司（以下简称 “两 个气体项目公司”）。 两个气体项目公司注册成立并办理完毕相关手续后，分别在募集资金存储银 行中信银行股份有限公司西安高新技术开发区支行开立募集资金专户，并将注册 资金连本带息存入专户中。 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据相关法律法规的规定， 本公司、保荐人中国国际金融有限公司、募集资金存储银行中信银行股份有限公 司西安高新技术开发区支行于2010年10月29日分别与两个气体项目公司签订了 《募集资金专户存储监管协议》，该协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范 本）》不存在重大差异，履行情况良好。 3.鉴于两个气体项目公司在建设期需要委托本公司另一全资子公司西安陕鼓 工程技术有限公司（以下简称“工程公司”）开展设备采购、工程设计和工程建 设安装等工作。为规范公司募集资金使用，提高募集资金使用效率，两个气体项 目公司分别与工程公司签订合同，由工程公司在募集资金存储银行开立专户，专 门用于工程公司与两个气体项目公司募投项目相关的资金收支结算。 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据相关法律法规的规定， 本公司、工程公司与保荐人中国国际金融有限公司、募集资金存储银行中信银行 股份有限公司西安高新技术开发区支行于2010年12月28日签订了《募集资金专户 监管协议》，该协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大 差异，履行情况良好。 2016年7月18日，根据陕银监办发【2016】146号文件，中信银行股份有限公司 西安高新技术开发区支行正式更名为中信银行股份有限公司西安雁塔西路支行。 三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）2017年度募集资金实际投入募投项目情况 2017年度募集资金实际投入募投项目金额为12,603,917.71元，其中：2017年 石家庄金石空分装置工业气体项目使用募集资金69,800.00元，以自有资金垫付的 募投项目累计支出置换募集资金12,534,117.71元。 详见附表1《募集资金使用情况对照表》。 （二）募投项目先期投入及置换情况 根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》的相关规定，希格玛会 计师事务所有限公司对本公司以自筹资金预先投入募投项目情况进行了专项审 核，并出具了《关于西安陕鼓动力股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投 资项目的审核报告》（希会审字(2010)0793号）。根据公司2010年5月7日召开 的第四届董事会第十五次会议决议，公司以募集资金对先期投入的34,651.73万 元自筹资金进行了置换。明细如下： 金 额单位：人民币元 序号 项目名称 截至2010年4月30日先期 投入募投项目的自筹资金 数额 1 大型透平装置成套产业能力提升与优化 项目 231,682,328.63 2 石家庄金石空分装置工业气体项目 35,662,088.80 3 陕西陕化空分装置工业气体项目 79,172,855.11 合 计 346,517,272.54 上述资金置换已于2010年5月完成。 （三）以超募资金补充流动资金情况 对超募资金的使用，公司在首次公开发行A股招股说明书中已做如下安排：“如 公司本次公开发行股票所募集资金超过上述投资项目投资额，超过部分用作补充 公司一般性用途的流动资金”。 根据公司2010年6月21日召开的2009年度股东大会关于《关于西安陕鼓动力股 份有限公司超募资金补充流动资金的议案》的决议，公司将存放于招商银行股份 有限公司西安城北支行的超募资金38,521.43万元全部用于补充流动资金。 （四）尚未使用的募集资金用途及去向 根据公司2017年第二次临时股东大会决议，公司拟将“石家庄金石空分装置 工业气体项目”二期工程未完成部分终止，剩余全部募集资金及收益用于永久补 充公司流动资金。 截至2017年12月31日，公司已将剩余募集资金127,415,851.27元补充流动资 金，尚未使用的募集资金余额为92,491,081.52元，其中募集资金专户银行存款余 额为4,491,081.52元，购买理财产品余额88,000,000.00元。 截至报告日，公司已将其余全部剩余募集资金及利息永久性补充公司流动资 金，募集资金专户于2018年2月注销完毕。 四、变更募投项目的资金使用情况 除上述“石家庄金石空分装置工业气体项目”二期工程未完成部分终止，剩余 全部募集资金及收益用于永久补充公司流动资金外，未发生其他变更募投项目的 情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司已真实、准确、完整、及时披露了募集资金使用的相关信息，不存在 募集资金管理违规的情形。 特此公告 西安陕鼓动力股份有限公司 二○一六年四月十九日 附表 募集资金使用情况对照表 金额单位：人民币元 募集资金总额 1,617,664,285.14 本年度投入募集资金总额 12,603,917.71 变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 1,475,751,071.14 变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目 已变更项 目，含部 分变更 （如有） 募集资金 承诺投资总额 调整后 投资总 额 截至期末 承诺投入金额 (1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入金额 (2) 截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额 (3)＝(2)-(1) 截至期末 投入进度 （%） (4)＝ (2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本年度 实现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 大型透平装置成 套产业能力提升 与优化项目 否 300,000,000.00 300,000,000.00 301,447,300.10 1,447,300.10 100.48% 2011年2季 度 否 陕西陕化空分装 置工业气体项目 否 510,700,000.00 510,700,000.00 516,214,590.08 5,514,590.08 101.08% 2013年7月 38,562,418.06 否 否 石家庄金石空分 装置工业气体项 目 是 421,750,000.00 421,750,000.00 12,603,917.71 272,874,895.82 -148,875,104.18 64.70% 一期2014年 9月份；二期 项目2017年 公司股东大 会决议终止 27,253,295.08 否 是 超募资金补充流 动资金 否 385,214,285.14 385,214,285.14 385,214,285.14 100.00% 合 计 1,617,664,285.14 1,617,664,285.14 12,603,917.71 1,475,751,071.14 -141,913,214.00 未达到计划进度原因 （分具体募投项目） 募投项目“石家庄金石空分装置工业气体项目”二期工程原计划应于 2011 年底完成投资并开始供气，已延期近 6 年。 未达到预计效益原因 （分具体募投项目） 陕西陕化空分装置工业气体项目因市场原因，客户效益下滑，截止报告期末尚未达到项目预计效益；石家庄金石空分装置工业气体项目二期项目延期，因 此截止报告期末尚未达到项目预计效益。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 募投项目“石家庄金石空分装置工业气体项目”二期工程已延期近 6 年，为了进一步聚焦公司分布式能源发展战略，提高募集资金的使用效率，公司拟将 “石家庄金石空分装置工业气体项目”二期工程未完成部分终止。 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 根据公司2010年5月7日召开的第四届董事会第十五次会议决议，公司以募集资金对先期投入的346,517,272.54元自筹资金进行了置换。该事项已经希 格玛会计师事务所有限公司于2010年5月出具希会审字(2010)0793号专项报告审核确认。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 无。 募集资金结余的金额 及形成原因 截至2017年12月31日止，尚未使用的募集资金余额为92,491,081.52元，其中募集资金专户银行存款余额为4,491,081.52元，购买理财产品余额 88,000,000.00元。 截至报告日，公司已将其余全部剩余募集资金及利息永久性补充公司流动资金，募集资金专户于2018年2月注销完毕。 募集资金其他使用情 况 无。 中财网
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