[年报]杭州高新:2017年年度报告
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2017年年度报告 2018年04月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人高长虹、主管会计工作负责人楼永富及会计机构负责人(会计主 管人员)缪勇刚声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 （一）原材料价格波动风险 公司产品主要原材料来自于石油衍生化工产品等，其采购价格受石油价格 及塑料期货价格影响较大。近年来，国际石油市场及塑料期货市场价格波动较 大，对公司原材料采购计划的制定和实施造成了不利影响，为控制成本以及降 低经营风险，公司制定了一系列措施，虽然公司制定了各种措施以平缓原材料 价格波动，但经营水平仍可能会受到不利影响。 （二）募集资金投资项目实施风险 2015年，公司经中国证券监督管理委员会证监许可（2015）957号文核准， 深圳证券交易所深证上（2015）258号文同意，首次向社会公开发行人民币普通 股（A 股）1,667万股，每股发行价格14.84元，新股发行募集资金总额为 247,382,800.00元，减除发行费用人民币34,348,135.15元后，募集资金净额为 213,034,664.85元。公司首次公开发行募集资金全部用于建设年产10,000吨塑料 电缆料颗粒项目和年产25,000吨塑料电缆料颗粒项目。公司在确定投资项目之 前进行了科学严格的论证，募投项目符合国家产业政策和行业发展趋势，具备 良好的发展前景；该项目自2015年12月开工建设以来按计划稳步推进，目前 项目已进入最后的装潢、装修阶段，其中科研楼、办公楼、活动中心已进入装 修竣工阶段，部分设备已完成安装并投入运行，预计在今年即可全面竣工并投 入运行。项目建成投产后，如果因市场环境发生不可预测的重大变化等原因， 公司将面临项目投资达不到预期收益的风险。 （三）市场竞争风险 公司主营业务为线缆用高分子材料的研发、生产和销售，产品广泛运用于 电力、船舶、轨道交通、通信、电气装备、建筑、新能源等领域。公司始终以 市场为导向，坚持自主研发为主的技术创新道路，通过持续不断的研发创新与 产品升级，已成为国内少数生产规模化、产品系列化、配方和生产工艺先进的 线缆材料生产企业。如果公司不能持续提高技术和研发水平，保持生产管理、 产品质量、营销与服务的先进性，公司将会面临不利的市场竞争局面，经营业 绩和财务状况将受到一定影响。 （四）固定资产折旧的影响 公司的两个募投项目竣工验收后，固定资产折旧额将大幅增加，新增折旧 额将影响公司经营业绩。若募投项目投产后的效益不及预期，公司将面临因固 定资产折旧增加而导致利润下滑的风险。 （五）投资并购及管理风险 为实现跨越式的发展，公司确立了外延并购的战略方针，以支付现金的方 式收购了杭州奥能电源设备有限公司，公司与奥能电源在业务模式、管理制度 和企业文化等方面存在一定的差异，业务板块之间的整合和协同发展效应有达 不到预设目标的风险。收购奥能电源后，公司合并资产负债表中形成了一定金 额的商誉，如果未来奥能电源的经营状况及盈利能力没有达到预期，则公司存 在计提商誉减值的风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以66670000为基数，向全 体股东每10股派发现金红利1.50元（含税），送红股0股（含税），以资本公积 金向全体股东每10股转增9股。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 7 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................. 11 第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 13 第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 28 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 49 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 54 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 54 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 55 第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 63 第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 68 第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 69 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 165 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司及杭州高新 指 杭州高新橡塑材料股份有限公司 奥能电源 指 杭州奥能电源设备有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 保荐机构 指 中泰证券股份有限公司 财务顾问 指 财通证券股份有限公司 审计机构 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 评估机构 指 坤元资产评估有限公司 高兴集团 指 高兴控股集团有限公司 双帆投资 指 中国双帆投资控股集团（香港）有限公司 天眼投资 指 杭州天眼投资有限公司 太阳高新 指 福建南平太阳高新材料有限公司 报告期 指 2017年度，即2017年1月1日--2017年12月31日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 杭州高新 股票代码 300478 公司的中文名称 杭州高新橡塑材料股份有限公司 公司的中文简称 杭州高新 公司的外文名称（如有） Hangzhou Gaoxin Rubber & Plastic Materials Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Hangzhou Gaoxin 公司的法定代表人 高长虹 注册地址 杭州市余杭区径山镇龙皇路10号 注册地址的邮政编码 311116 办公地址 杭州市余杭区径山镇龙皇路10号 办公地址的邮政编码 311116 公司国际互联网网址 www.gxsl.com 电子信箱 hzgaoxinxiangsu@163.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 蒋鹏 田会芳 联系地址 杭州市余杭区径山镇龙皇路10号 杭州市余杭区径山镇龙皇路10号 电话 0571-88581338 0571-88581338 传真 0571-88581338 0571-88581338 电子信箱 hzgaoxinxiangsu@163.com hzgaoxinxiangsu@163.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 杭州高新橡塑材料股份有限公司证券部 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 杭州市江干区钱江路1366号华润大厦B座30楼 签字会计师姓名 王强、李唯婕 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 中泰证券股份有限公司 上海市浦东新区花园石桥路 66号东亚银行金融大厦17楼 于新华、王庆刚 2015年6月10日至2018年 12月31日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 √ 适用 □ 不适用 财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名 持续督导期间 财通证券股份有限公司 杭州市西湖区杭大路15号嘉 华国际商务中心 郭春洪、陈伟男 2017年11月15日至2018年 12月31日 五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2017年 2016年 本年比上年增减 2015年 营业收入（元） 651,537,809.23 561,567,900.62 16.02% 542,310,639.42 归属于上市公司股东的净利润 （元） 42,340,004.51 35,314,916.69 19.89% 41,114,297.43 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 42,146,682.10 31,174,661.99 35.20% 38,053,788.27 经营活动产生的现金流量净额 （元） 11,414,674.43 43,568,836.07 -73.80% 2,527,349.23 基本每股收益（元/股） 0.64 0.53 20.75% 0.7 稀释每股收益（元/股） 0.64 0.53 20.75% 0.7 加权平均净资产收益率 7.98% 7.04% 0.94% 11.24% 2017年末 2016年末 本年末比上年末增减 2015年末 资产总额（元） 1,367,859,046.07 618,499,790.35 121.16% 590,554,690.58 归属于上市公司股东的净资产 （元） 547,279,983.75 514,940,479.24 6.28% 489,626,062.55 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 95,725,453.06 179,898,504.15 166,921,229.68 208,992,622.34 归属于上市公司股东的净利润 2,103,729.88 11,381,878.17 3,323,802.41 25,530,594.05 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 2,088,300.23 11,383,928.07 3,297,763.71 25,376,690.09 经营活动产生的现金流量净额 -17,682,983.94 -15,183,182.40 -18,155,901.84 62,436,742.61 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2017年金额 2016年金额 2015年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 272,320.00 100,561.63 1,645,062.83 越权审批或无正式批准文件的税收返还、 减免 710,845.66 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 3,987,000.00 1,915,200.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费 8,445.86 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -53,327.73 72,611.49 40,336.18 减：所得税影响额 34,115.72 730,764.08 540,089.85 合计 193,322.41 4,140,254.70 3,060,509.16 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司主营业务为线缆用高分子材料的研发、生产和销售，产品广泛运用于电力、船舶、轨道交通、通信、电气装备、建 筑、新能源等领域。公司始终以市场为导向，以技术为抓手，在研发的道路不断寻求突破，产品线得到有效延伸，公司目前 已有通用聚氯乙烯电缆料、特种聚氯乙烯电缆料、无卤低烟阻燃电缆料、特种聚乙烯及交联聚乙烯电缆料、橡胶电缆料和橡 塑改性弹性体材料六大产品系列，二百多个品种，是国内少数生产规模化、产品系列化、配方和生产工艺先进的线缆材料生 产企业。 公司销售模式以直销为主，公司产品专业性强，客户对技术服务的要求较高，直销模式可减少中间环节、贴近市场并及 时深入了解客户的需求，有利于向客户提供技术服务和控制产品销售风险。公司下游知名客户对供应商资格认证较为严格， 多数规模化的电线电缆企业已建立了较为完善的合格供应商体系，由于线缆材料的性能与电线电缆质量息息相关，下游厂商 更换供应商的转换成本较高，因此公司制定了与客户建立长期稳定的合作关系、共同成长与发展的销售策略。公司在销售的 过程中重点突出技术领先、性价比突出、服务优良的综合优势，及时跟进行业发展趋势，适时推出新产品以满足客户需要。 同时公司通过参与客户新型电缆的开发，根据客户要求的参数指标，灵活调整配方，为客户提供性价比高的新型线缆材料， 与客户实现双赢，进一步稳固战略合作关系。 报告期内，公司继续发挥主营业务的优势，以线缆用高分子材料为根基，同时，成功收购杭州奥能电源设备有限公司100% 股权，将智能化电源系统和新能源充电设备纳入公司核心产品体系，公司由全面聚焦于线缆用高分子材料的战略部署转向新 材料和新能源两大业务板块双轮驱动的战略格局。 奥能电源是国内新能源充电设备和智能一体化电源系统的主流供应商之一，在电源系统领域已经深耕多年，2014年，国 家电网向民间资本开放电动车充电桩市场后，掀起了一阵充电桩建设热潮，奥能电源借机进入该领域并迅速站稳了脚跟，成 为国内充电桩行业领先品牌之一，目前奥能电源拥有直流充电桩和交流充电桩两大产品系列，服务于电网、汽车厂家、房地 产商、物业公司以及一般运营商。收购奥能电源，使公司成功避开了行业壁垒，快速进入充电桩领域，为公司提供了新的业 绩增长点。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 报告期末可供出售金融资产余额新增7.19万元，主要系本期新增纳入合并报表的子 公司杭州奥能电源设备有限公司合并转入的对外投资款所致； 无形资产 报告期末无形资产余额较年初增长31.08%，增加额1454.21万元，主要是新增纳入 合并报表的子公司杭州奥能电源设备有限公司其合并转入的的专利、商标和著作权 1576.71万元所致； 在建工程 报告期末在建工程余额较年初增长120.04%，增加额9143.86万元,主要系募投项目 建设支出增加所致. 长期待摊费用 报告期末长期待摊费用余额新增367.55万元，主要系本期新增纳入合并报表的子公 司杭州奥能电源设备有限公司并转入的经营租入固定资产改良支出所致； 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、技术优势 产品配方体系以及新产品研发能力是线缆用高分子材料企业的核心竞争力。线缆广泛应用于电网、太阳能、核电、风能、 水电、轨道交通、船舶、厂矿、通信、建筑、航天等众多领域，不同领域具有不同的气候条件和安全需求，对线缆性能的要 求差别较大，而线缆用高分子材料的性能直接决定线缆的性能。公司经过长期的技术积累及持续的研发投入，掌握了相关的 技术诀窍，形成了完备的配方体系，具备了在核心技术基础上灵活调整产品配方满足客户需求的能力，是业内少数几家产品 系列化程度高、产品结构丰富的企业。 2、产品优势 公司产品结构丰富，品种齐全，特种电缆料生产销售规模快速扩大，目前已拥有特种聚氯乙烯电缆料、特种聚乙烯及交 联聚乙烯电缆料、无卤低烟阻燃电缆料、橡胶电缆料、橡塑改性弹性体、通用聚氯乙烯电缆料六个系列，二百多个品种，是 国内少数生产规模化、产品系列化的线缆用高分子材料生产企业之一，与国内多家大型电线电缆制造企业建立了长期而稳定 的合作关系 3、客户优势 凭借强大的研发能力、丰富的产品结构、稳定的产品质量以及较高的性价比，公司产品广泛运用于国内知名的大型电线 电缆企业，并与其形成了长期、稳定而紧密的合作关系。 4、生产运营优势 公司生产模式为以销定产，通过多年来的摸索和积累，理顺了订单的承接、材料的采购和生产等环节之间的流程，销售、 采购、生产、仓库等职能部门信息实时联动，从承接订单到产品生产完工基本均在一到三天之内完成，保证了在基本不对产 成品备货，仅对常规原材料建立一定库存的情况下，可以做到对订单的快速交付，大大提升了公司存货的周转效率。 5、快速响应优势 公司与主要客户均建立了长期的战略合作关系。当客户需要开发新型电缆时，通常会主动与公司取得联系，邀请公司一 同参与研发。公司有能力根据客户要求的参数指标，迅速灵活调整配方，为客户提供性价比高的线缆材料，快速满足客户需 求。随着新型电缆研发的成功，公司与客户实现了双赢，战略合作关系进一步稳固。 6、奥能电源的产品研发与客户资源优势 奥能电源凭借较强的研发实力不断更新产品，对研发的持续投入保证了公司始终走在行业的前列，公司现已获得多项发 明专利、实用新型专利、软件著作权、软件产品等，并拥有多项非专利核心技术。奥能电源积极开展与浙江大学、浙江工业 大学、中国计量学院等多家高校和科研院所的合作，携手开发并取得了显著成效。国家电网及其下属企业为奥能电源第一大 客户。国家电网实力强、资信好、进入其供应体系的门槛高，国家电网作为重要优质客户，长期稳定的合作有利于保障奥能 电源业绩的持续增长。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 在创新驱动、质量优先的国家大方针指导下，我国电缆行业由中高速增长转入中速增长阶段，行业从盘活存量到加快形 成新增量，以渐进的方式洗牌重组，集中度进一步提高。海外市场在市场结构中的作用增强，促使业内企业加强自主创新， 提高自身的竞争实力。随着“互联网+”概念的提出，产业互联网的融入，电缆企业将大力依靠科技创新，以数字化、智能化 制造为主题，抢占国际产业竞争的制高点，掀起一次转型创新的高潮。 面对复杂多变的经济环境，公司管理层紧紧围绕“科学发展、精心经营、开拓创新、规范提升”的企业方略，以科学发展 观为指导，以创建经济效益、社会效益、生态环境效益三位一体的“和谐示范企业”为目标，以加强内控管理为基础，以市场 营销和技术研发为工作重点，增强自主创新能力，保持与各相关方的良好协作，从成本、技术和品质上提高公司产品整体竞 争力。报告期内，公司将奥能电源纳入合并报表范围，对公司业绩产生了积极影响。报告期内，公司实现营业收入65,153.78 万元，同比增长16.02%，归属于上市公司股东的净利润4234.00万元，同比增长19.89%。 1、资本运作情况 报告期内，公司在内延式增长和外延式扩张的战略指导下，公司以5.6亿元现金收购奥能电源100%的股权，进军充电桩 新能源领域。2017年11月初,杭州高新技术产业开发区（滨江）市场监督管理局核准了奥能电源的股东变更事宜，奥能电源 已收到杭州高新技术产业开发区（滨江）市场监督管理局核发的营业执照（统一社会信用代码“91330100716154179Y”）， 奥能电源股权过户手续完成后，公司持有奥能电源100%股权。 2、募投项目建设情况 募投项目已按照《创业板股票上市规划》和《创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件的相关规定， 及时、准确、全面披露募集资金的使用情况。目前，募投项目资金累计投入使用82.66%，项目现已进入最后的装潢、装修 阶段，其中科研楼、办公楼、活动中心已进入装修竣工阶段，部分设备已完成安装并投入运行，预计在今年即可全面竣工并 投入运行。 3、市场销售及研发情况 报告期内，公司在加强营销人员产品、技术、沟通等专业知识培训的同时，进一步完善包括订单管理、质量跟踪、客户 满意度调查等售前、售后服务体系，向客户提供专业化和标准化的服务，提高客户的忠诚度。建立重点客户和重点区域的双 渠道，逐步完善公司的市场营销网络。加强了对技术研发的投入，逐步形成以专利技术为中心，商标、非专利技术为重要组 成部分的知识产权体系。 4、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》等相关规定，切实围绕广大股东的利益， 依照公司的发展策略，勤勉尽职的开展各项工作，对3位独立董事进行了换届选举，对监事会主席、监事进行了换届选举， 对公司高级管理人员进行了续聘和新聘等工作，从而进一步完善了公司内部管理制度和人员结构。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第1号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第9号——上市公司从事LED产业链相关业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第10号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求： 否 营业收入整体情况 单位：元 2017年 2016年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 651,537,809.23 100% 561,567,900.62 100% 16.02% 分行业 工业 651,537,809.23 100.00% 561,567,900.62 100.00% 16.02% 分产品 电线电缆用高分子 材料 581,270,604.90 89.22% 561,567,900.62 100.00% 3.51% 智能化电源板块和 新能源板块 70,267,204.33 10.78% 0.00 0.00% 分地区 境内 651,537,809.23 100.00% 561,567,900.62 100.00% 16.02% 境外 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00% （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 工业 651,537,809.23 500,519,995.26 23.18% 16.02% 13.16% 1.94% 分产品 电线电缆用高分 子材料 581,270,604.90 465,832,716.05 19.86% 3.51% 5.32% -1.38% 智能化电源板块 和新能源板块 70,267,204.33 34,687,279.21 50.64% 分地区 境内 651,537,809.23 500,519,995.26 23.18% 16.02% 13.16% 1.94% 境外 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2017年 2016年 同比增减 电线电缆用高分子 材料 销售量 吨 69,533.53 70,885.13 -1.76% 生产量 吨 69,430.21 70,973.96 -1.88% 库存量 吨 637 740.32 -13.96% 智能化电源设备和 新能源设备 销售量 套 2,418 生产量 套 3,395 库存量 套 5,650 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 产品分类 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2017年 2016年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 电线电缆用高分 子材料 465,832,716.05 93.07% 442,309,871.45 100.00% 5.32% 智能化电源板块 和新能源板块 34,687,279.21 6.93% 0.00 0.00% 合计 500,519,995.26 100.00% 442,309,871.45 100.00% 13.60% 说明 智能化电源板块和新能源板块的营业成本,系本期新增纳入合并报表的子公司杭州奥能电源设备有限公司 构成所致，故无上年同期数据。 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 (一) 非同一控制下企业合并 1. 本期发生的非同一控制下企业合并 被购买方名称 股权取得 时点 股权取得 成本 股权取得 比例(%) 股权取得 方式 杭州奥能电源设备 有限公司 2017年11月初 560,000,000.00 100.00 非同一控制下企业 合并 (续上表) 被购买方名称 购买日 购买日的 确定依据 购买日至期末 被购买方的收入 购买日至期末被 购买方的净利润 杭州奥能电源设备 有限公司 2017年11月初 控制权转移 70,267,204.33 20,915,278.65 2. 合并成本及商誉 (1) 明细情况 项 目 奥能电源公司 合并成本 现金 560,000,000.00 合并成本合计 560,000,000.00 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 90,709,599.06 商誉 469,290,400.94 (2) 合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明 根据本公司与杭州奥能电源设备有限公司签订的《盈利预测补偿协议》，杭州奥能电源设备有限公司 2017年度、2018年度、2019年度扣除非经常性损益后实现的净利润不低于3,600万元、5,000万元、6,500万 元，且每个年度净利润中的非经常性损益不超过200万元(不包含增值税退税)。否则，奥能电源公司原股东 应依据相关规定对本公司以现金方式予以补偿，具体补偿金额按以下公式计算：当年应补偿的现金金额 =(截至当年期末的累计承诺净利润总额－截至当年期末的累计实现净利润总额)÷业绩承诺期内各年度的承 诺净利润总和×交易总价款－累计已补偿金额。 (3) 大额商誉形成的主要原因 本期公司非同一控制下合并奥能电源公司100.00%股权，以购买价560,000,000.00元高于购买日按持股 比例100.00%计算应享有的该公司可辨认净资产公允价值份额90,709,599.06元的差额469,290,400.94元确认 商誉。 (二) 其他原因的合并范围变动 合并范围增加 公司名称 股权取得方式 股权取得时点 出资额 出资比例 福建南平太阳高新 材料有限公司 新设子公司 2017年2月 15,300,000.00 51.00% （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 √ 适用 □ 不适用 2017年11月，公司完成对杭州奥能电源设备有限公司的收购工作，将公司业务范围拓宽至智能一体化电源设备和新能源充电 系统领域，故公司2017年度产品分类进行了一定调整。 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 213,661,035.48 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 32.79% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 0.00% 公司前5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户一 94,233,128.85 14.46% 2 客户二 32,356,349.74 4.97% 3 客户三 31,442,387.36 4.83% 4 客户四 29,566,929.48 4.54% 5 客户五 26,062,240.04 4.00% 合计 -- 213,661,035.47 32.79% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 293,077,466.63 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 55.85% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 0.00% 公司前5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商一 120,097,956.20 22.89% 2 供应商二 86,997,701.50 16.58% 3 供应商三 37,641,640.55 7.17% 4 供应商四 27,725,864.44 5.28% 5 供应商五 20,614,303.94 3.93% 合计 -- 293,077,466.63 55.85% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2017年 2016年 同比增减 重大变动说明 销售费用 33,349,450.29 26,547,452.72 25.62% 管理费用 60,696,432.81 53,375,160.53 13.72% 财务费用 5,967,250.12 1,929,777.66 209.22% 本期收购奥能电源新增并购贷款所 致 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 杭州高新橡塑材料股份有限公司是国内最大的专业从事研发生产销售电线电缆用高分子橡塑材料厂家之一，系国家重点支持 领域高新技术企业。 公司在2017年开展的科研活动有:超高压电缆用高电性低烟低卤聚氯乙烯护套料、高阻燃耐油低烟低卤聚氯乙烯护套料、 通讯电缆用CMR级聚氯乙烯护套料、架空电缆用辐照交联聚乙烯绝缘料、耐低温防紫外线阻燃聚乙烯护套料、低回缩一步法 硅烷交联聚乙烯绝缘料、辐照交联双耐油无卤低烟聚烯烃绝缘料、辐照交联双耐油无卤低烟聚烯烃护套料、70年使用寿命无 卤低烟辐照交联聚烯烃绝缘料、充电桩用TPE弹性体无卤低烟绝缘料、充电桩用TPE弹性体无卤低烟护套料、耐油型阻燃乙丙 橡胶绝缘料、核电站用辐照交联体系电缆料等13项。 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2017年 2016年 2015年 研发人员数量（人） 128 57 53 研发人员数量占比 18.71% 15.97% 14.64% 研发投入金额（元） 35,049,291.30 36,741,366.25 28,540,877.29 研发投入占营业收入比例 5.38% 6.54% 5.26% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 0.00% 资本化研发支出占当期净利 润的比重 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2017年 2016年 同比增减 经营活动现金流入小计 339,503,800.17 280,987,598.63 20.83% 经营活动现金流出小计 328,089,125.74 237,418,762.56 38.19% 经营活动产生的现金流量净 额 11,414,674.43 43,568,836.07 -73.80% 投资活动现金流入小计 2,553,800.00 2,531,147.79 0.89% 投资活动现金流出小计 287,050,620.76 32,593,833.93 780.69% 投资活动产生的现金流量净 额 -284,496,820.76 -30,062,686.14 846.35% 筹资活动现金流入小计 453,300,000.00 85,000,000.00 433.29% 筹资活动现金流出小计 221,051,369.89 114,535,862.19 93.00% 筹资活动产生的现金流量净 额 232,248,630.11 -29,535,862.19 -886.33% 现金及现金等价物净增加额 -40,833,517.66 -16,029,710.67 154.74% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 （1）报告期经营活动产生的现金流量净额1141.47万元，较上年4356.88万元减少73.80%，减少额3215.42 万元，主要是本期购买商品、接受劳务支付的现金增加所致； （2）报告期投资活动产生的现金流量净额-28449.68万元，较上年-3006.27万元增加846.35%，增加额 25443.41万元，主要是本期取得子公司及其他营业单位支付的现金净额增加所致； （3）报告期筹资活动产生的现金流量净额23224.86万元，较上年-2953.59万元减少886.33%，减少额 26178.45万元，主要是取得借款收到的现金和子公司吸收少数股东投资收到的现金增加所致； 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 资产减值 4,250,374.12 8.96% 本报告期计提坏账准备 4,247,874.77元及存货跌价 损失2,499.35元 否 营业外收入 148,448.65 0.31% 本报告期收到政府补助及 其他148,448.65元 否 营业外支出 97,776.38 0.21% 本报告期发生对外捐赠 13000元及其他84776.38元 否 其他收益 3,026,655.66 6.38% 本报告期收到税费返还 2,858,335.66元及其他政府 补助168,320.00元 否 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2017年末 2016年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 112,323,066.79 8.21% 137,172,514.12 22.18% -13.97% 应收账款 243,735,502.65 17.82% 146,923,027.80 23.75% -5.93% 存货 117,992,830.69 8.63% 57,477,893.55 9.29% -0.66% 投资性房地产 3,734,230.09 0.27% 3,964,136.34 0.64% -0.37% 固定资产 66,851,739.73 4.89% 69,905,581.99 11.30% -6.41% 在建工程 167,611,933.01 12.25% 76,173,337.94 12.32% -0.07% 短期借款 163,000,000.00 11.92% 40,000,000.00 6.47% 5.45% 长期借款 84,600,000.00 6.18% 6.18% 本期现金收购子公司新增银行长期 借款所致 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项 目 期末账面价值 受限原因 其他货币资金 15,984,070.33 保证金 投资性房地产 3,734,230.08 抵押 固定资产 13,955,589.55 抵押 无形资产 18,141,458.25 抵押 合 计 51,815,348.21 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 575,300,000.00 0.00 100.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 被投资 公司名 称 主要业 务 投资方 式 投资金 额 持股比 例 资金来 源 合作方 投资期 限 产品类 型 预计收 益 本期投 资盈亏 是否涉 诉 披露日 期（如 有） 披露索 引（如 有） 杭州奥 能电源 设备有 限公司 智能化 电源设 备和新 能源设 备 收购 560,000,000.00 100.00% 自筹 无 长期 智能化 电源设 备和新 能源设 备 36,000,000.00 20,915,278.65 否 福建南 平太阳 高新材 料有限 公司 电线电 缆用高 分子材 料 新设 15,300,000.00 51.00% 自筹 福建上 杭太阳 铜业有 限公司 20年 电线电 缆用高 分子材 料 0.00 -6,083.40 否 合计 -- -- 575,300,000.00 -- -- -- -- -- 36,000,000.00 20,909,195.25 -- -- -- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2015 公开发行 21,303.47 8,235.88 17,610.35 0 0 0.00% 4,007.19 公司截至 2017年末 尚未使用 的募集资 金存放在 募集资金 专户和通 知存款的 形式存放 在募集资 金开户银 行 0 合计 -- 21,303.47 8,235.88 17,610.35 0 0 0.00% 4,007.19 -- 0 募集资金总体使用情况说明 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕957号文核准，并经贵所同意，本公 司由主承销商中泰证券股份有限公司采用网下向询价对象询价配售和网上向社会公众投资者资金申购定价发行相结合的 方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票1,667万股，发行价为每股人民币14.84元，共计募集资金24,738.28 万元，坐扣承销和保荐费用1,779.06万元后的募集资金为22,959.22万元(本公司2014年预付主承销商中泰证券股份有限 公司承销及保荐费200万元,故该承销费及保荐费未从募集资金中坐扣)，已由主承销商中泰证券股份有限公司于2015年6 月5日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行 权益性证券直接相关的新增外部费用1,455.75万元和预付承销费及保荐费用200万元后，公司本次募集资金净额为 21,303.47万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验 〔2015〕177号）。( 二) 募集资金使用和结余情况本公司以前年度已使用募集资金9,374.47万元（包括募投项目投入9,368.97 万元和支付的工程押金5.50万元），用于暂时补充流动资金6,000万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等 的净额为216.91万元；2017年度实际使用募集资金8,235.88万元，2017年发生均系募投项目投入，收回以前年度用于暂 时补充流动资金6,000万元，2017年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为97.16万元；累计已使用募集资金 17,610.35万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为314.07万元。截至2017年12月31日，募集资金余 额为人民币4,007.19万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 1.年产10,000吨塑料 电缆料颗粒项目 否 9,961.51 9,961.51 3,562.06 7,993.29 80.24% 2018年 07月31 日 0 不适用 否 2.年产25,000吨塑料 电缆料颗粒项目 否 11,342.32 11,342.32 4,673.82 9,611.56 84.74% 2018年 07月31 日 0 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 21,303.83 21,303.83 8,235.88 17,604.85 -- -- 0 -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 21,303.83 21,303.83 8,235.88 17,604.85 -- -- 0 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 募投项目原计划在2017年5月完成，由于两个募投项目原有生产设备方案设计已落后于目前最先进 的设备方案，公司对生产工艺和设备布局发生变更，募投项目的预定完成时间延长至2018年7月 项目可行性发生重大 变化的情况说明 报告期无 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2015 年 6 月 6 日出具的天健审[2015]6022 号《关于杭州 高新橡塑材料股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，截至 2015 年 6 月 5 日， 本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 2,956.53 万元。公司 2015 年 6 月13 日的第二届董事会第七次会议决议、第二届监事会第三次会议决议、独立董事在审议相关材 料后出具的独立意见，同意公司使用募集资金 2,956.53 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹 资金。公司保荐机构齐鲁证券有限公司出具了《齐鲁证券有限公司关于杭州高新橡塑材料股份有限 公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的专项意见》，同意公司以募集资金置换预 先投入募集资金投资项目的自筹资金。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 适用 本公司 2015 年 6 月 27 日召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资 金暂时补充流动资金的议案》，募集资金6,000 万元暂时用于补充流动资金，使用期限为董事会批准 之日起不超过12个月。该笔资金已于2016年6月如期归还至募集资金专户。本公司 2016 年 7 月 1 日召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的议案》，同意将部分闲置募集资金6,000 万元暂时用于补充流动资金，使用期限为董事会批准之日 起不超过8个月。该笔资金已于2017年2月如期归还至募集资金专户。 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 公司截至2017年末尚未使用的募集资金存放在募集资金专户和通知存款的形式存放在募集资金开 户银行 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 杭州奥能电 源设备有限 子公司 主要从事智 能一体化电 50,000,000.0 204,839,876. 95,857,777.7 178,552,421. 40,700,549.7 38,075,786.0 公司 源系统、新 能源汽车充 电设备等产 品的研发、 生产和销 售，主要产 品有UPS电 源系统、直 流系统、专 用不间断电 源、交流充 电桩、直流 充电桩、智 慧充电运营 管理系统、 智慧交通车 辆管理软、 硬件系列产 品等。 0 51 1 33 2 3 福建南平太 阳高新材料 有限公司 子公司 高分子橡塑 材料的研 发、生产及 销售，从事 法律法规允 许的商品和 技术的进出 口业务 30,000,000.00 42,204,453.08 29,988,071.76 0.00 -6,083.40 -6,083.40 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 杭州奥能电源设备有限公司 股权收购 100%控股，合并营业收入7,026.72万元， 净利润2,091.53万元。 福建南平太阳高新材料有限公司 投资设立 51%控股，合并净利润为-6083.40元。 主要控股参股公司情况说明 奥能电源主要从事智能一体化电源系统、新能源汽车充电设备等产品的研发、生产和销售，主要产品有UPS电源系统、 直流系统、专用不间断电源、交流充电桩、直流充电桩、智慧充电运营管理系统、智慧交通车辆管理软、硬件系列产品等。 2017年，面对新能源市场竞争的加剧及行业市场环境的变化，公司经营管理层积极应对电网及行业项目招标规则与招标价格 的变化，专门成立市场投标项目管理机构，根据市场情况，建立了一套行之有效的营销管理体系，在巩固网内客户的同时， 加大了对网外客户的开拓力度，顺利实现了业绩目标。2017年9月公司出于战略考虑，将车载电源研发项目予以外包，2018 年2月由于该项目和客户开发取得进展，需要投入设备进行批量生产，解除了外包关系，由公司自行进行试生产。 太阳高新拟投资建设年产10万吨的电缆料项目，产品系列包括硅烷交联、化学交联、无卤低烟、聚氯乙烯和橡胶电缆料， 销售市场以福建南平为中心，逐渐向周边省市扩大。太阳高新的设立，会进一步加强公司与太阳电缆之间的合作关系，为公 司锁定后期销售和开发新产品创造良好的条件。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 （一）行业发展趋势 1、高分子线缆材料领域 随着国民经济的迅猛发展，国内经济发展模式更加注重节能、环保，新能源的开发及利用比例将越来越高，传统材料的 需求将会持平，而新材料需求增长速度将高于经济增长速度。《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020年）》将 能够满足国民经济基础产业发展需求的高性能复合材料、高性能工程塑料、具有环保和健康功能的绿色材料等产品列为制造 业中的优先主题。 国家一带一路和中国装备加速走出去的战略，低烟无卤阻燃材料有了发展新机遇，应用范围进一步扩大，预计年增速保 持在15%左右。交联聚乙烯线缆材料作为电力电缆的主绝缘材料，已经得到广泛应用，其优点在于良好的耐热性和电气性能， 但是其无法降解、难以重复利用的缺点与节能环保的发展主题相冲突，在可回收可降解的替代绝缘材料出现之前，交联聚乙 烯线缆材料的市场份额依然会持续提升。 高端产品市场空间巨大，超光滑屏蔽料、抗水树电缆料、超高压直流电缆料以及一些跨行业需求的高端材料产品，国内 只有少数厂家可以供货，大部分的市场份额还为国外厂商所占据。未来，我国在高端材料研发方面的发展空间还很大，特种 线缆材料发展前景广阔，材料的绿色、安全、可靠性将会备受重视，包括材料的绿色环保特性、使用安全特性、生态效率评 估等技术将更加受关注。 2、新能源领域 根据国务院2012年6月28日印发的《节能与新能源汽车产业发展规划（2012—2020年）》，我国计划到2020年，纯电动 汽车和插电式混合动力汽车生产能力达200万辆、累计产销量超过500万辆。发展规划还要求，充电设施建设要与新能源汽车 产销规模相适应，满足重点区域内或城际间新能源汽车运行需要。2017年9月，工信部、财政部、海关总署、质检总局联合 公布了《乘用车企业平均燃料消耗量与新能源汽车积分并行管理办法》规定，新能源汽车积分可抵消平均燃料消耗量积分， 反之则不然。2018年企业平均燃油消耗量考核将正式实行，新能源汽车积分的考核也将于2019年开始考核，车企迫于“新能 源汽车积分”压力必然会格外注重新能源汽车的销售，并且加大新能源汽车的研发投入。预计2018年国内自主品牌与合资车 企均会推出不少新的新能源车型。中国汽车工业协会发布的数据显示，2017年，中国新能源汽车产销均接近80万辆，同比增 长均超过53%，市场占比比上年提高了0.9个百分点，预计2018年中国新能源汽车的销售增长将达到40%左右，新能源汽车销 量将达到100万辆。 作为与电动汽车行业“相辅相成”的充电桩行业，随着新能源汽车保有量的增长，充电桩建设也相应得到发展。国家发改 委、能源局、工信部、住建部于2015年联合印发的《电动汽车充电基础设施发展指南(2015-2020年)》要求，到2020年，我国 新增分散式充电桩超过480万个，以满足全国500万辆电动汽车充电需求。截止2017年年底，我国充电桩建设数量达到45万个, 其中，公共充电桩达21万个，目前的车桩比为3.5:1，离规划目标相去甚远，在政策和市场双重作用下，充电桩行业已形成较 好的产业基础，特别是社会资本的介入增强了产业活力，带动了国内充电基础设施发展，国内充电基础设施发展高歌猛进， 产业蛋糕已经被描绘的越来越清晰。 （二）公司发展战略 2018年，公司管理层将围绕“科学发展、精心经营、开拓创新、规范提升”的企业方略，以科学发展观为指导，以创建经 济效益、社会效益、生态环境效益三位一体的“和谐示范企业”为目标，以企业市值提升为工作重点，以高分子线缆材料和新 能源双轮驱动为发展基调，为广大投资者带来稳定的投资回报。 （三）2018年工作部署 1、充分利用资本平台，加强与客户间的资本合作，将买卖关系变为股权合作关系。分析客户需求，持续完善大客户管 理水平，推进直销模式的精细化管理，提高客户粘性。利用福建南平太阳高新材料有限公司的区域优势，打开华南地区的销 售市场。增加国网物资采购中标省份，推进超市化采购业务，拓展国网系统之外的市场，树立标杆客户，形成灯塔效应。 2、提高公司内生力量，增强公司的研发实力和生产效率。在不放弃领先型开发战略的前提下，专注于市场更为广阔的 中端和部分低端高分子线缆材料品种，改进公司现有产品配方，以顾客需求为导向，严抓产品质量，优化产品配方；提高智 能一体化电源系统和充电桩设备的稳定性，实现软硬件系统一手抓，加快新产品的测试节奏，抓住市场机遇。 3、2018年募投项目和子公司太阳高新电缆料项目将陆续投产，未来几年是电缆料市场新增产能投放密集期，为了充分 释放新增产能，公司将根据产销情况逐步完善销售策略，加强销售团队的培训和考核力度，积极收集市场信息，及时掌握国 内外的市场动态，加大市场推广力度，同时开发海外市场，发掘新的市场增长点。 4、通过市场压力的传导来激活公司内部机制，加强内部工作人员培养，淘汰知识短缺人员，建立持续学习型的公司平 台，持续加强内控建设和品质管理，细化工作职责，把生产管理任务切实分配到每一个员工的身上。 5、为满足公司多元化发展对人才的需求，公司将进一步加强团队管理建设，通过内部培养和外部引进两种方式建立业 务队伍，一方面在公司内部挖掘和培养有发展潜力的员工，建立健全人力资源体制；另一方面招聘各类优秀专业人才，在人 才结构方面，注重协调研发、营销、服务、技术、生产、管理等方面的人员比例，合理优化人才结构。充分发挥员工的主观 能动性，建立健全培训体制，为员工提供良好的发展平台，增强员工的企业归属感。 十、接待调研、沟通、采访等活动登记表 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 公司2016年度利润分配方案为：以截至2016年12月31日公司总股本6667万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.5元 人民币（含税），共计派发现金红利人民币10,000,500元（含税）；资本公积不转增股本。 此利润分配方案已于2017年5月16日公司2016年度股东大会审议通过，本议案符合公司章程等相关规定，并于2017年6月6日 实施。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 未进行调整和变更 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数（元）（含税） 1.50 每10股转增数（股） 9 分配预案的股本基数（股） 66,670,000 现金分红总额（元）（含税） 10,000,500.00 可分配利润（元） 180,968,416.58 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 公司2015年度利润分配方案为：以截至2015年12月31日公司总股本6667万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.5元 （含税），共计派发现金红利10,000,500元（含税）；资本公积不转增股本。此利润分配方案已于2016年5月18日公司2015 年度股东大会审议通过，本议案符合公司章程等相关规定，并于2016年5月31日实施。 公司2016年度利润分配方案为：以截至2016年12月31日公司总股本6667万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.5元 （含税），共计派发现金红利10,000,500元（含税）；资本公积不转增股本。此利润分配方案已于2017年5月16日公司2016 年度股东大会审议通过，本议案符合公司章程等相关规定，并于2017年6月6日实施。 公司2017年度利润分配预案为：以截至2017年12月31日公司总股本6667万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.5元 （含税），共计派发现金红利10,000,500元（含税）；同时以资本公积向全体股东每10股转增9股，共计转增60,003,000股， 转增后公司总股本将增加至126,673,000股。本预案尚需提交公司2017年年度股东大会审议。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 普通股股东的净利 润 占合并报表中归属 于上市公司普通股 股东的净利润的比 率 以其他方式现金分 红的金额 以其他方式现金分 红的比例 2017年 10,000,500.00 42,340,004.51 23.62% 0.00 0.00% 2016年 10,000,500.00 35,314,916.69 28.32% 0.00 0.00% 2015年 10,000,500.00 41,114,297.43 24.32% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 公司董事、监 事、高级管理 人员 其他承诺 如本次交易 因涉嫌所提 供或者披露 的信息存在 虚假记载、误 导性陈述或（未完）  |