[公告]火炬电子:东北证券股份有限公司关于公司2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
东北证券股份有限公司关于 福建火炬电子科技股份有限公司2017年度募集资金 存放与实际使用情况的专项核查报告 东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“本保荐机构”）作为福 建火炬电子科技股份有限公司（以下简称“火炬电子”或“公司”）首次公开发 行股票及2015年度非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资 金管理办法（2013年修订）》等有关规定，就公司募集资金2017年度存放与使 用情况进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]25号”核准，并经上海证券 交易所同意，火炬电子向社会首次公开发行人民币普通股（A股）4,160万股， 每股发行价格为10.38元。截至2015年1月19日，本次发行募集资金总额为 43,180.80万元，扣除发行费用后募集资金净额为38,191.16万元。上述募集资金 到位情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具致同验字（2015） 第350ZA0004号《验资报告》。 2017年度，火炬电子募集资金使用情况为：以募集资金直接投入募投项目 4,158.90万元。截至2017年12月31日，火炬电子募集资金累计直接投入募投 项目35,438.17万元，2,186.56万元于募投项目结项后永久性补充公司流动资 金。截至2017年12月31日公司募集资金账户余额为1,133.11万元。 （二）2015年度非公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]1399号”核准，火炬电子非 公开发行人民币普通股（A股）14,666,380股，发行价为每股人民币69.99元。 截至2016年8月22日，本次发行募集资金总额为102,649.99万元，扣除发行费 用后募集资金净额为101,002.99万元。上述募集资金到位情况业经致同会计师 事务所（特殊普通合伙）验证，并出具致同验字（2016）第350ZA0062号《验 资报告》。 2017年度，火炬电子募集资金使用情况为：以募集资金直接投入募投项目 14,908.42万元。截至2017年12月31日，火炬电子募集资金累计直接投入募投 项目52,297.85万元。截至2017年12月31日公司募集资金账户余额为50,491.95 万元。 二、募集资金管理情况 （一）募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者 权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 (2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况， 制定了《福建火炬电子科技股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》（以 下简称《募集资金管理制度》）。根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金 实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与开户银行、保荐机构签订了募 集资金专户存储监管协议，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专 用。监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募 集资金时已经严格遵照履行。 （二）募集资金专户存储情况 1、公司首次向社会公开发行股票 截至2017年12月31日，募集资金具体存放情况如下： 开户银行 银行账号 账户类别 存储余额（元） 招商银行股份有限公司泉州分行 595900101110304 人民币专用户 3,405,728.98 招商银行股份有限公司泉州分行 595900101110503 人民币专用户 147,086.70 招商银行股份有限公司泉州分行 595900101165602 日元专用户 0.00 开户银行 银行账号 账户类别 存储余额（元） 招商银行股份有限公司泉州分行 595900101132903 美元专用户 6.14 招商银行股份有限公司泉州分行 595900101132201 美元专用户 76.78 招商银行股份有限公司泉州分行 595900101165801 日元专用户 0.00 中国民生银行股份有限公司泉州分行 693122427 人民币专用户 7,778,206.40 中国民生银行股份有限公司泉州分行 693633954 日元专用户 0.00 中国民生银行股份有限公司泉州分行 693633616 美元专用户 17.64 中国银行股份有限公司泉州筍江支行 431269159322 专用账户 0.04 合 计 —— —— 11,331,122.68 上述存款余额中，计入募集资金专户利息收入570.12万元，扣除手续费 3.44万元，实际利息收入净额为566.68万元，无尚未从募集资金专户置换的募 投项目投入。 2、公司2015年度非公开发行股票 截至2017年12月31日，募集资金具体存放情况如下： 开户银行 银行账号 账户类别 存储余额（元） 中国民生银行股份有限公司泉州分行 698089954 人民币专用户 1,323,605.77 招商银行股份有限公司泉州分行 595901046210101 人民币专用户 10,805,086.20 兴业银行股份有限公司泉州分行 152300100100567686 人民币专用户 12,627,510.94 中国银行股份有限公司泉州分行 431272600614 人民币专用户 163,305.65 中国民生银行股份有限公司泉州分行 —— 人民币结构性存款 D-1款 150,000,000 中国民生银行股份有限公司泉州分行 —— 与利率挂钩的结构 性产品 100,000,000 兴业银行股份有限公司泉州分行 —— 企业金融结构性存 款 100,000,000 华泰证券股份有限公司 —— 华泰证券恒益 17039号收益凭证 50,000,000 华福证券有限责任公司 华福证券收益凭证 “华福”42号 50,000,000 兴业证券股份有限公司 兴业证券兴融 2017-84号固定收 益凭证 30,000,000 合 计 —— —— 504,919,508.56 上述存款余额中，计入募集资金专户利息收入1,787.46万元，扣除手续费 0.65万元，实际利息收入净额为1,786.81万元，无尚未从募集资金专户置换的 募投项目投入。 三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）首次公开发行股票募集资金使用情况 公司首次向社会公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。 （二）2015年度非公开发行股票募集资金使用情况 公司2015年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附表 2。 四、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 （一）公司首次向社会公开发行股票 2017年度公司首次公开发行股票募集资金未进行现金管理。 （二）公司2015年度非公开发行股票 经火炬电子第四届董事会第六次会议、2017年第一次临时股东大会审议通 过，立亚新材拟对最高额度不超过人民币50,000万元的闲置募集资金进行现金 管理，用于结构性存款、定期存款以及购买低风险、保本型理财产品。上述资 金额度自股东大会审议通过之日起12个月内可滚动使用。 报告期内，公司使用闲置募集资金委托理财产品情况： 合作方 名称 委托理财 产品类型 委托理财 金额 委托理财 起始日期 委托理财 终止日期 报酬确定 方式 实际收回本金 金额（万元） 实际获得 收益（元） 广发证券 广发证券收益凭证- “收益宝”1号 15,000 2016/9/20 2017/9/20 到期日兑 付收益 15,000 4,950,000.00 兴业银行 泉州分行 企业金融结构性存 款 15,000 2016/9/22 2017/9/22 到期日兑 付收益 15,000 4,800,000.00 兴业银行 泉州分行 企业金融结构性存 款 15,000 2016/9/22 2017/9/22 到期日兑 付收益 15,000 4,800,000.00 合作方 名称 委托理财 产品类型 委托理财 金额 委托理财 起始日期 委托理财 终止日期 报酬确定 方式 实际收回本金 金额（万元） 实际获得 收益（元） 华福证券 华福证券收益凭证 “华福”4号 5,000 2017/2/21 2017/5/23 到期日兑 付收益 5,000 560,958.90 华福证券 华福证券收益凭证 “华福”19号 5,000 2017/5/25 2017/9/4 到期日兑 付收益 5,000 684,657.53 华福证券 华福证券收益凭证 “华福”40号 5,000 2017/9/5 2017/12/5 到期日兑 付收益 5,000 610,821.92 民生银行 泉州分行 中国民生银行人民 币结构性存款D-1 款 15,000 2017/9/22 2018/3/22 到期日兑 付收益 未到期 民生银行 泉州分行 中国民生银行与利 率挂钩的结构性产 品 10,000 2017/9/27 2018/3/27 到期日兑 付收益 未到期 兴业银行 泉州分行 企业金融结构性存 款 10,000 2017/9/27 2018/3/26 到期日兑 付收益 未到期 华泰证券 华泰证券恒益 17039号收益凭证 5,000 2017/9/28 2018/3/26 到期日兑 付收益 未到期 华福证券 华福证券收益凭证 “华福”42号 5,000 2017/9/29 2018/1/25 到期日兑 付收益 未到期 兴业证券 兴业证券兴融 2017-84号固定收益 凭证 3,000 2017/12/11 2018/3/6 到期日兑 付收益 未到期 注：表格内数据为截至2017年12月31日情况。 五、变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 六、募集资金投资项目延期情况 报告期内，公司不存在募集资金投资项目延期情况。 七、募集资金投资项目已对外转让或置换情况 截至2017年12月31日，火炬电子无募集资金投资项目对外转让或置换的 情况。 八、募集资金使用及披露中存在的问题 2017年度，火炬电子已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》 和火炬电子募集资金专项存储及使用管理制度的相关规定使用募集资金，并对募 集资金的使用情况进行披露。 九、保荐机构核查意见 经核查，本保荐机构认为：福建火炬电子科技股份有限公司2017年度募集 资金存放与使用情况符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所 上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规和规范性文件的规定， 对募集资金进行专户储存和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集 资金具体使用情况与该公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和 损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。 （此页无正文，为《东北证券股份有限公司关于福建火炬电子科技股份有限公司 2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》的签字盖章页） 保荐代表人： 邵其军 许 鹏 东北证券股份有限公司 年 月 日 附表1：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表 单位：元 募集资金总额 381,911,600.00 本年度投入募集资金总额 41,589,010.58 变更用途的募集资金总额 39,510,000.00 已累计投入募集资金总额 354,381,668.55 变更用途的募集资金总额比例 10.35% 承诺投资 项目 已变更项 目，含部 分变更 （如有） 募集资金承诺 投资总额 调整后投资总 额 截至期末承诺 投入金额(1) 本年度投入金 额 截至期末累计投 入金额(2) 截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝ (2)-(1) 截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 高可靠多层瓷 介电容器生产 基地建设项目 是 165,300,000.00 165,300,000.00 165,300,000.00 20,868,693.40 153,140,117.77 -12,159,882.23 92.64% 2017年5月已 结项 26,659,500.00 是 否 技术研发中心 建设项目 是 46,590,000.00 46,590,000.00 46,590,000.00 4,792,526.26 38,667,904.89 -7,922,095.11 83.00% 2017年5月已 结项 不适用 不适用 否 脉冲功率多层 瓷介电容器扩 展项目 是 90,000,000.00 90,000,000.00 90,000,000.00 15,927,790.92 82,573,645.89 -7,426,354.11 91.75% 2017年5月已 结项 - 否 否 补充流动资金 否 80,000,000.00 80,000,000.00 80,000,000.00 - 80,000,000.00 - 100.00% 不适用 不适用 不适用 否 合计 — 381,890,000.00 381,890,000.00 381,890,000.00 41,589,010.58 354,381,668.55 -27,508,331.45 - - - 未达到计划进度原因 无 （分具体募投项目） 项目可行性发生 重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目 先期投入及置换情况 报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。 用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况 报告期内，公司未使用闲置募集资金暂时补充流动资金 对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关产品情况 无 用超募资金永久补充流动资金 或归还银行贷款情况 无 募集资金结余的金额及形成原因 2017年6月27日，经公司第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会议审议通过，将节余募集 资金2,186.59万元（实际转出金额2,186.56万元）永久性补充公司流动资金，用于公司日常经营活动。 本次募集资金形成节余的主要原因：1、募集资金专户的历年利息收入及购买理财产品投资收益；2、公 司合理降低成本与费用，节省项目资金投入。 募集资金其他使用情况 无 附表2：2015年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表 单位：元 募集资金总额 1,010,029,936.20 本年度投入募集资金总额 149,084,219.72 变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 522,978,560.91 变更用途的募集资金总额比例 承诺投资 项目 已变更 项目， 含部分 变更 募集资金承诺投 资总额 调整后投资总 额 截至期末承诺投 入金额(1) 本年度投入金 额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝(2)-(1) 截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 CASAS-300特 种陶瓷材料产 业化项目 否 810,029,936.20 810,029,936.20 102,084,219.72 322,978,560.91 -487,051,375.29 39.87 2019年8月 不适用 不适用 否 补充流动资金 否 200,000,000.00 200,000,000.00 47,000,000.00 200,000,000.00 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否 合计 — 1,010,029,936.20 1,010,029,936.20 149,084,219.72 522,978,560.91 -487,051,375.29 - - 未达到计划进度原因 （分具体募投项目） 无 项目可行性发生 重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目 先期投入及置换情况 报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。 用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况 报告期内，公司未使用闲置募集资金暂时补充流动资金。 对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关产品情况 详见本报告“四、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。 用超募资金永久补充流动资金 或归还银行贷款情况 无 募集资金结余的金额及形成原因 不适用，项目仍在建设中。 募集资金其他使用情况 无 注：CASAS-300特种陶瓷材料产业化项目计划投资总额为826,500,000元，公司本次非公开发行实际募集资金扣除发行费用后可用于该项目的募集 资金为810,029,936.20元。 中财网
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