[公告]迪森股份:中德证券有限责任公司关于公司使用部分闲置资金及自有资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的核查意见
中德证券有限责任公司 关于广州迪森热能技术股份有限公司 使用部分闲置资金及自有资金进行结构性存款或 购买保本型理财产品的 核查意见 中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”）作为履行广州迪森热能技 术股份有限公司（以下简称“迪森股份”、“上市公司”或“公司”）非公开发 行股票持续督导职责的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引》等法律、法规、规范性文件的规定，对迪森股份拟使用部分闲置募集资 金及自有资金购买保本型理财产品或结构性存款事项进行了核查，核查情况及核 查意见如下： 一、基本情况 为提高公司闲置资金（含自有资金和募集资金）使用效率，合理利用闲置募 集资金，在确保不影响公司正常经营和募集资金正常使用计划的情况下，根据《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引（2015年修订）》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》等有关规定，结合公司实际经营情况，公司拟在不超过1亿元 人民币的闲置募集资金和不超过2.5亿元人民币的自有资金范围内，选择购买保 本型银行理财产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、智能存款等），期限 自董事会审批通过之日起不超过12个月（含），在该额度内资金可以循环滚动使 用。银行理财产品到期后，使用闲置募集资金购买的理财资金将转回募集资金专 户，不会影响募投项目的实施。 二、募集资金管理情况 （一）募集资金金额 经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2721号文核准，公司向特定对象 非公开发行人民币普通股股票46,012,269股，每股发行价格16.30元，募集资金 总额为人民币749,999,984.70元，扣除各项发行费用人民币20,986,012.27元，实 际募集资金净额为人民币729,013,972.43元。以上募集资金已经广东正中珠江会 计师事务所（特殊普通合伙）出具“广会验字[2015]G15000950162号”《验资报告》 审验确认。 （二）非公开发行的募集资金存放情况 截至2017年12月31日，本公司非公开发行募集资金账户余额为 80,268,282.06元，具体存储情况如下： 单位：人民币元 序号 项目名称 存储专户银行 初始存放金额 2017年12月31日余 额 1 生物质研发中 心建设项目 招商银行广州开发区支行 12090******0506 14,013,972.43 898.39 2 生物质能供热 供气项目 兴业银行广州开发区支行 39119010******0327 100,000,000.00 21,171,711.98 中国民生银行东莞分行 69***1232 100,000,000.00 9,294.69 广州银行广州东城支行 80020******8886 100,000,000.00 2,165,203.39 招商银行广州开发区支行 12090******0307 300,000,000.00 19,442,720.23 中国银行广州开发区东区 支行72******6397 115,000,000.00 773,189.59 招商银行广州开发区支行 12091******0201 - 15,119.86 兴业银行广州开发区支行 39119010 ******8106 - 471,755.79 招商银行广州开发区支行 12091******0701 - 1,365,859.54 招商银行广州开发区支行 12091******0501 - 12,369.54 广州银行广州东城支行 80024******2028 - 3,403,313.24 招商银行广州开发区支行 12091******0101 - 8,873,021.95 序号 项目名称 存储专户银行 初始存放金额 2017年12月31日余 额 中国民生银行东莞分行 69***7472 - 2,998,289.86 广州银行广州东城支行 80025******8018 - 22,507.14 中国银行广州开发区东区 支行 70******9188 - 27,400.24 招商银行广州开发区支行 12091******0301 - 2,230,537.80 中国民生银行东莞分行 69***2016 - 4,358,921.58 中国银行广州开发区东区 支行 64******6475 - 147,935.34 中国民生银行东莞分行 61***1880 - 10,118,318.73 兴业银行广州开发区支行 39119010******1033 - 840,882.74 中国银行广州开发区东区 支行 69******1298 - 1,819,030.44 合计 729,013,972.43 80,268,282.06 三、公司履行的审议程序 公司第六届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置资金进行结 构性存款或购买保本型理财产品的议案》，同意公司使用不超过1亿元人民币的 闲置募集资金和不超过2.5亿元人民币的自有资金，选择购买保本型银行理财产 品（包括但不限于协定存款、结构性存款、智能存款等）。公司独立董事、监事 会发表了同意意见。 该事项无需提交公司股东大会审议。 四、投资风险分析及风险控制措施 （一）投资风险 1、公司进行结构性存款或购买保本型银行理财产品属于低风险投资品种， 但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。 2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资的 实际收益不可准确预期。 （二）风险控制措施 公司将严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》、《上市公司监管指引第2号--上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，开展相关理财业务，并按 照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全相关理财的审批和执行程序，确 保理财事宜的有效开展和规范运行，确保资金安全。采取的具体措施如下： 1、公司根据募投项目进度安排和公司经营资金投入计划，选择结构性存款 或保本型银行理财产品的种类和期限，确保不影响募集资金投资项目及公司日常 经营的正常进行。 2、公司财务部门需进行事前审核与评估风险，及时跟踪结构性存款或理财 产品的进展，分析理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司 资金安全的风险因素，及时采取相应的措施，控制理财风险。 3、公司审计部负责对理财资金的使用与保管情况进行审计与监督。 4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。 五、保荐机构核查意见 经核查，本保荐机构认为： 公司使用部分闲置资金进行结构性存款或购买保本型理财产品事项，已经公 司董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了 必要的审批程序；迪森股份本次使用部分闲置资金进行结构性存款或购买保本型 理财产品符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管 指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，不影响募 集资金投资计划的正常运行，保荐机构对公司本次使用部分闲置资金及自有资金 进行结构性存款或购买保本型理财产品事项无异议。 （本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于广州迪森热能技术股份有限公司 使用部分闲置资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的核查意见》之签字盖 章页） 保荐代表人签名： 王 洁 崔胜朝 中德证券有限责任公司 2018年 4月 19日 中财网
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