[年报]翠微股份:2017年年度报告
公司代码：603123 公司简称：翠微股份 北京翠微大厦股份有限公司 2017年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法 律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报 告。 四、 公司负责人匡振兴、主管会计工作负责人宋慧及会计机构负责人（会计主管人 员）高广年声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2017年度公司实现合并报表归属于 母公司股东的净利润144,428,294.43元，母公司实现净利润140,036,128.04元，依据《 公司法》和《公司章程》的有关规定提取10%法定盈余公积金14,003,612.80元，减去 报告期内分配的2016年度利润62,897,306.64元，加上年初未分配利润423,344,855.87元 ，期末可供股东分配的利润为486,480,064.47元。 2017年度利润分配预案为：以公司总股本524,144,222股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利1.20元（含税），共计派发现金红利62,897,306.64元（含税），剩余未 分配利润结转下一年度。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实 质承诺，请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 本公司已在本报告中详细描述了存在市场风险、行业风险、经营风险等，敬请查 阅本报告第四节“经营情况讨论与分析”第三部分关于公司未来发展的讨论与分析 中可能面对的风险。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ........................................................ 5 第二节 公司简介和主要财务指标 ...................................... 6 第三节 公司业务概要 ............................................... 10 第四节 经营情况讨论与分析 ......................................... 12 第五节 重要事项 ................................................... 22 第六节 普通股股份变动及股东情况 ................................... 34 第七节 优先股相关情况 ............................................. 39 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ......................... 40 第九节 公司治理 ................................................... 47 第十节 公司债券相关情况 ........................................... 51 第十一节 财务报告 ................................................... 55 第十二节 备查文件目录 .............................................. 139 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、翠微股份 指 北京翠微大厦股份有限公司 翠微集团、控股股东 指 北京翠微集团 海淀区国资委、实际控制人、最终控制方 指 北京市海淀区国有资产监督管理委员会 海淀国资中心、一致行动人 指 北京市海淀区国有资本经营管理中心 当代商城 指 北京当代商城有限责任公司 甘家口大厦 指 北京甘家口大厦有限责任公司 翠微超市 指 北京翠微家园超市连锁经营有限责任公司 翠微可晶 指 北京翠微可晶文化发展有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 北京翠微大厦股份有限公司 公司的中文简称 翠微股份 公司的外文名称 Beijing Cuiwei Tower Co.,Ltd. 公司的法定代表人 匡振兴 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 姜荣生 联系地址 北京市海淀区复兴路33号 电话 010-68241688 传真 010-68159573 电子信箱 dshbgs@cwjt.com 三、 基本情况简介 公司注册地址 北京市海淀区复兴路33号 公司注册地址的邮政编码 100036 公司办公地址 北京市海淀区复兴路33号 公司办公地址的邮政编码 100036 公司网址 www.cwjt.com 电子信箱 dshbgs@cwjt.com 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 《中国证券报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 翠微股份 603123 六、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市东城区永定门西滨河路8号院7 号楼中海地产广场西塔5-11层 签字会计师姓名 王强 马洋 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2017年 2016年 本期比上年 同期增减 (%) 2015年 营业收入 5,079,812,742.37 5,379,602,561.39 -5.57 5,761,041,739.50 归属于上市公司股东的净利润 144,428,294.43 112,105,779.74 28.83 166,095,512.42 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 129,006,421.34 100,447,956.51 28.43 150,411,734.37 经营活动产生的现金流量净额 135,348,392.75 214,921,501.65 -37.02 239,277,444.16 2017年末 2016年末 本期末比上 年同期末增 减（%） 2015年末 归属于上市公司股东的净资产 3,016,054,061.83 2,934,523,074.04 2.78 2,882,336,485.38 总资产 5,107,720,663.77 5,137,195,837.43 -0.57 4,899,930,578.36 总股本 524,144,222.00 524,144,222.00 - 524,144,222.00 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2017年 2016年 本期比上年同期 增减(%) 2015年 基本每股收益（元／股） 0.28 0.21 33.33 0.32 稀释每股收益（元／股） - - 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.25 0.19 31.58 0.29 加权平均净资产收益率（%） 4.87 3.87 增加1.00个百分点 5.89 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 4.35 3.47 增加0.88个百分点 5.33 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于 上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于 上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 九、 2017年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 （1-3月份） 第二季度 （4-6月份） 第三季度 （7-9月份） 第四季度 （10-12月份） 营业收入 1,356,423,005.09 1,172,623,578.63 1,131,849,114.90 1,418,917,043.75 归属于上市公司股东的净利润 37,911,279.16 21,345,668.24 14,350,126.59 70,821,220.44 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益后的净利润 39,969,870.04 18,046,967.47 10,276,175.78 60,713,408.05 经营活动产生的现金流量净额 -6,969,679.05 -4,109,101.66 188,118,590.75 -41,691,417.29 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2017年金额 附注（如适 用） 2016年金额 2015年金额 非流动资产处置损益 1,253,153.75 七、39和40 -1,441,829.53 -153,791.52 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性 的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常 经营业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政 府补助除外 4,330,859.56 七、39和40 5,196,397.69 10,627,625.44 计入当期损益的对非金融企业收取的资 金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资 单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提 的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合 费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公 允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初 至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产 生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期 保值业务外，持有交易性金融资产、交易 性金融负债产生的公允价值变动损益，以 及处置交易性金融资产、交易性金融负债 和可供出售金融资产取得的投资收益 12,850,326.77 七、38 10,763,208.90 9,589,571.12 单独进行减值测试的应收款项减值准备 转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资 性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当 期损益进行一次性调整对当期损益的影 响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 -3,768,186.93 七、39和40 1,118,778.06 844,395.03 其他符合非经常性损益定义的损益项目 6,000,000.00 少数股东权益影响额 -78,417.72 -70,587.49 2,876.27 所得税影响额 -5,165,862.34 -3,908,144.40 -5,226,898.29 合计 15,421,873.09 11,657,823.23 15,683,778.05 十一、 采用公允价值计量的项目 □适用 √不适用 十二、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 公司主要从事商品零售业务，以百货业态为主，超市、餐饮等多种业态协同。公 司在北京拥有翠微百货翠微店（A、B座）、牡丹园店、龙德店、大成路店、当代商 城中关村店、鼎城店和甘家口百货7家门店，建筑面积共计40.23万平方米。公司业 务经营模式包括联营、自营及租赁，以联营为主，营业收入主要来自于商品销售和租 赁业务收入。公司按照战略规划持续推进时尚和社区生活中心建设，推动百货门店转 型调整，促进线上与线下融合，拓展新业态、新零售、新服务，探索多元投资发展， 推进与区域发展定位的协同。 2017年，国内经济运行稳中向好，消费市场环境有所改善，全国社会消费品零售 总额同比增长10.2%，增速较上年下降0.2个百分点，其中限额以上单位商品零售额 同比增长8.1%，网上商品零售额同比增长32.2%。根据中华全国商业信息中心的监测 数据，全国百家重点大型零售企业零售额同比增长2.80%，增速较上年提升3.3个百 分点。商务部《2017年-2018年中国零售业发展报告》指出，2017年百货零售企业发 展情况明显好转，零售行业创新转型步伐加快，传统业态分化发展，零售新业态频现， 技术驱动智慧零售，零售资本深度整合。未来零售行业应聚焦消费需求，积极创新求 变，大力发展品质零售、智慧零售、跨界零售、绿色零售。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、品牌优势。公司是北京市十大商业品牌之一，在北京拥有较高的品牌知名度和 市场影响力。2017年公司荣获“北京十大商业品牌金奖”、“全国诚信兴商双优示范单 位”、“全国商业3.15诚信宣言守信企业”等称号，品牌影响力继续得以巩固。 2、区位优势。公司所属翠微百货翠微店、牡丹园店、龙德店、大成路店、当代 商城中关村店、鼎城店、甘家口百货7家门店，基本位于北京市核心商圈或核心社区 地带，具有较好的区位优势。 3、物业优势。公司拥有自有物业建筑面积约19.4万平方米，自有物业占比达 48.22%，翠微店A座、当代商城中关村店、甘家口百货及大成路店四家主要门店为 自有物业，较高的自有物业比重使得公司具有较好的成本优势和抗风险能力。 4、管理优势。公司在百货零售领域积累了丰富的经验，拥有为经营管理和创新 发展提供有力支撑的信息化系统，拥有强大的品牌集合能力和稳定的供应商渠道，拥 有较高顾客满意度和忠诚度的服务优势。 第四节 经营情况讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 2017年，中国经济延续了稳中向好的发展态势，经济发展质量持续提升，消费市 场环境有所改善，消费者信心指数回升，实体零售历经持续低迷后呈现出回稳的运行 态势，全国50家、100家重点零售企业数据改善，创新转型、线上线下融合趋势愈加 明显，新零售与新业态、新物种不断涌现。公司围绕全年工作目标，积极深化转型提 升，促进销售稳定，推进降本增效，提升质量效益。 报告期内，公司继续深化转型提升，推进经营布局、品牌结构和服务功能的调整 完善。落实了翠微店、牡丹园店、大成路店调整，引流效果显现，完成清河店闭店安 置工作，降费减亏效果明显。丰富新零售及餐饮、娱乐、休闲等功能业态，促进零售 与生活服务业融合，研究零售新业态发展。完善线上线下全渠道营销服务功能应用， 提升顾客体验。加大营销资源整合、营销创新与联动互动，稳销售促增长。 报告期内，公司持续改进基础管理，提高运营效率，促进降本提质增效。强化财 务预决算、毛利率和成本费用管控，加强资金安全使用和投资理财管理。开展绩效考 评与人员安置、人工成本管理。完善信息技术支持功能，保障信息系统安全运行。推 进运维管理与节能降耗，降低运维成本，减少能耗支出，强化安全从生产与维稳保障。 积极推进企业文化融合建设，圆满完成20周年庆系列活动。 二、报告期内主要经营情况 报告期内，公司实现营业收入50.80亿元，同比下降5.57%，实现利润总额1.92 亿元，同比增长26.34%，实现归属于上市公司股东的净利润1.44亿元，同比增长 28.83%。 报告期营业收入下降主要是受清河店闭店的影响，剔除该因素后营业收入同比下 降2%，降幅较上年收窄4.08个百分点。本年度公司销售延续并保持上年末以来呈现 的回稳态势，降幅较上年明显收窄，总体情形与北京百货零售市场基本一致。报告期 净利润较大幅度增长主要受清河店闭店及大成路店开业装修费摊销结束等成本费用 降低的影响。 (一) 主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 5,079,812,742.37 5,379,602,561.39 -5.57 营业成本 4,059,653,317.01 4,296,823,248.62 -5.52 销售费用 626,944,411.50 711,058,899.10 -11.83 管理费用 189,118,151.95 203,440,745.58 -7.04 财务费用 2,071,301.75 10,624,792.96 -80.51 经营活动产生的现金流量净额 135,348,392.75 214,921,501.65 -37.02 投资活动产生的现金流量净额 57,345,062.39 -411,240,929.79 113.94 筹资活动产生的现金流量净额 -80,276,806.64 164,978,192.25 -148.66 研发支出 1. 收入和成本分析 √适用 □不适用 报告期营业收入和营业成本减少主要系清河店闭店及市场面影响商品销售下滑。 (1)主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 百货业务 4,345,820,290.95 3,549,063,020.80 18.33 -7.68 -6.34 减少1.17 个百分点 超市业务 504,009,374.89 425,821,152.65 15.51 0.42 1.32 减少0.74 个百分点 租赁业务 116,295,826.58 67,024,057.06 42.37 -11.90 -9.55 减少1.50 个百分点 其他业务 128,149,010.18 21,430,678.04 83.28 130.79 18.14 增加 15.95个 百分点 分部间相互 抵减 -14,461,760.23 -3,685,591.54 74.51 -15.46 -23.65 增加2.74 个百分点 合计 5,079,812,742.37 4,059,653,317.01 20.08 -5.57 -5.52 减少0.04 个百分点 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 北京 5,079,812,742.37 4,059,653,317.01 20.08 -5.57 -5.52 减少0.04 个百分点 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 □适用 √不适用 (2)产销量情况分析表 □适用 √不适用 (3)成本分析表 单位：元 分行业情况 分行业 成本构成项 目 本期金额 本期占总 成本比例 (%) 上年同期金额 上年同 期占总 成本比 例(%) 本期金 额较上 年同期 变动比 例(%) 百货业务 商品成本 3,549,063,020.80 87.42 3,789,117,562.32 88.18 -6.34 租赁业务 资产折旧、 租入成本 67,024,057.06 1.65 74,099,236.48 1.72 -9.55 超市业务 商品成本 425,821,152.65 10.49 420,293,196.03 9.78 1.32 其他业务 其他 21,430,678.04 0.53 18,140,728.56 0.42 18.14 分部间相 互抵减 -3,685,591.54 -0.09 -4,827,474.77 -0.11 -23.65 合计 4,059,653,317.01 100.00 4,296,823,248.62 100.00 -5.52 成本分析其他情况说明 □适用 √不适用 (4)主要销售客户及主要供应商情况 √适用 □不适用 前五名供应商采购额54,391.37万元，占年度采购总额19.02%；其中前五名供应商采 购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。 2. 费用 √适用 □不适用 单位：元 科目 本期数 上年同期数 变动金额 变动比例（%） 销售费用 626,944,411.50 711,058,899.10 -84,114,487.60 -11.83 管理费用 189,118,151.95 203,440,745.58 -14,322,593.63 -7.04 财务费用 2,071,301.75 10,624,792.96 -8,553,491.21 -80.51 原因分析： （1） 销售费用减少主要系关闭清河店减少费用及大成店房产装修、设备折旧到期所致。 （2） 管理费用减少主要系费用性税金列示到“税金及附加”及关闭清河店减少费用所致。 （3） 财务费用减少主要系上年9月起银行信用卡刷卡手续费下调所致。 3. 研发投入 研发投入情况表 □适用 √不适用 4. 现金流 √适用 □不适用 单位：元 科目 本期数 上年同期数 变动金额 变动比例 （%） 经营活动产生的现金流量净额 135,348,392.75 214,921,501.65 -79,573,108.90 -37.02 投资活动产生的现金流量净额 57,345,062.39 -411,240,929.79 468,585,992.18 113.94 筹资活动产生的现金流量净额 -80,276,806.64 164,978,192.25 -245,254,998.89 -148.66 原因分析： （1） 经营活动产生的现金流量净额减少主要系关闭清河店支付租赁解约补偿所致。 （2） 投资活动产生的现金流量净额增加主要系上年同期投资五年期的5亿元私募基金所致。 （3） 筹资活动产生的现金流量净额减少主要系上年同期发行5.5亿元公司债收到募集资金所致。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末数 占总资产的 比例（%） 上期期末数 上期期末数 占总资产的 比例（%） 本期期末金 额较上期期 末变动比例 （%） 情况说 明 预付账款 9,310,603.57 0.18 4,721,492.07 0.09 97.20 （1） 在建工程 1,578,413.17 0.03 227,105.99 0.00 595.01 （2） 预计负债 - 0.00 4,560,000.00 0.09 -100.00 （3） 递延收益 5,473,877.71 0.11 8,446,780.31 0.16 -35.20 （4） （1） 预付账款增加主要系本期预付货款增加。 （2） 在建工程增加主要系门店安防系统改造、直燃机改造及商装改造所致。 （3） 预计负债减少系本期支付上年提取的清河店关店损失所致。 （4） 递延收益减少系本期与资产相关的政府补助摊销所致。 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 单位：元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 213,591,655.59 商业预付卡存管资金 合计 213,591,655.59 / 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用 参见本报告“第三节 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况 说明”的内容。 零售行业经营性信息分析 1. 报告期末已开业门店分布情况 √适用 □不适用 地区 经营业态 自有物业门店 租赁物业门店 门店数量 建筑面积 (万平米) 门店数量 建筑面积 (万平米) 北京 百货 4 28.57 3 11.66 注：上述自有物业门店中包含的租赁面积为9.17万平方米。 序号 地区 门店名称 经营业态 地址 开业时间 物业类型 租赁期限 1 北京 翠微股份翠微店A座 百货店 北京市海淀区复兴路 33号 1997.11.18 自有+配套 租赁 / 北京 翠微股份翠微店B座 百货店 北京市海淀区复兴路 29号 2010.06.26 租赁 2024.05.29 2 北京 翠微股份牡丹园店 百货店 北京市海淀区花园路2 号 2003.12.26 租赁 2023.05.31 3 北京 翠微股份龙德店 百货店 北京市昌平区立汤路 186号 2007.12.26 租赁 2027.02.01 4 北京 翠微股份大成路店 百货店 北京市丰台区大成路8 号 2011.12.30 自有 / 5 北京 翠微股份当代商城中关村店 百货店 北京市海淀区中关村 大街40号 1995.09.23 自有+配套 租赁 / 6 北京 翠微股份当代商城鼎城店 百货店 北京市石景山区阜石 路165号 2009.10.28 租赁 2028.12.31 7 北京 翠微股份甘家口大厦 百货店 北京市海淀区三里河 路17号 2000.01.09 自有+配套 租赁 / 2. 其他说明 √适用 □不适用 (1) 门店店效情况 地区 经营业态 销售增长率 （%） 每平米建筑面积年租金 （万元） 每平米经营面积年销售额 （万元） 北京 百货店 -5.57 0.22 2.18 （2）主营业务分经营模式销售情况 单位：万元 币种：人民币 项目 2017年 2016年 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 联营 448,227.96 366,150.42 18.31 470,412.73 385,630.50 18.02 自营 37,764.67 32,404.47 14.19 41,853.54 35,820.63 14.41 其他 21,988.65 7,410.44 / 25,693.98 8,231.19 / 合计 507,981.27 405,965.33 20.08 537,960.26 429,682.32 20.13 （3）自营模式下商品采购与存货情况 公司自营商品主要以化妆品、生鲜日配、包装食品、烟酒饮料、滋补品以及日用 杂品为主，集运输、仓储、装卸、搬运、配送、信息处理于一体，自营商品由各采购 中心统一、集中进行采购。通过选择适合的供应商及适销对路的商品，保证所采购商 品的质量、品种、价格及货源稳定。自营商品中占比较高的化妆品类、食品类及洗化 杂品类的供应商，与公司本着公平、互惠、互利的原则，大部分供商合作超十年以上， 规避了货源中断风险，尽量将进货渠道风险降至最低。 （4）与零售行业特点相关的费用 单位：万元 币种：人民币 项目 本期数 上年同期数 同比增减 费用额 费用率 费用额 费用率 费用额 费用率 租赁费 17,237.63 3.39% 20,643.60 3.84% -3,405.97 -0.44% 广告及促销费 2,333.31 0.46% 2,309.33 0.43% 23.98 0.03% 装修费 3,359.38 0.66% 2,622.24 0.49% 737.14 0.17% （5）客户特征或类别、各类会员数量及销售占比 2015年起公司逐步实施重组后会员资源整合、新旧会员卡置换及会员电子化工作， 截至2017年底，持有新版会员卡数量约为39万人，其中贵宾金卡会员约3万人，贵 宾银卡会员约4.8万人，其余为贵宾卡会员，约10.7万会员已实现会员电子化。报告 期内，会员实现销售累计约37.1亿元，贵宾金、银卡会员销售占比为53%。 公司持续推进全渠道营销平台建设，完成翠微e生活APP设计开发并于公司20 周年购物节正式上线，集合互动营销、会员服务、移动购物、电子礼品卡等多种功能， 运用互联网技术实现更多的营销服务渠道。移动支付占比逐步提升。微信公众号应用 逐步成熟，微购商城实现多店销售。 （6）主要营销活动及业务效果 报告期内，公司主要营销活动为四月份的“欢欣鼓‘五’·共谱凯歌——翠微股份 上市五周年庆”活动和十一月份的“翠微的生日，消费者的节日，感恩·遇见——翠微 20周年购物节”活动，“上市庆”五天实现含税销售收入2.21亿元，“店庆”六天实现含 税销售收入4.62亿元。全年精彩纷呈的营销活动聚拢了人气，依托翠微“家人式”服 务和时尚温馨的购物体验，向消费者展现了实体店的风采。 (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 根据《企业会计准则第2号——长期股权投资（2014修订）》，公司将对被投资 单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计 量的股权投资作为可供出售金融资产核算。截至报告期末，公司无长期股权投资；报 告期，公司对外投资的可供出售金融资产期末余额为710,844,700.00元。 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (六) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (七) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 公司名称 业务性质 持股比例 注册资本 总资产 净资产 净利润 北京当代商城有限责 任公司 商业零售 100% 31,000 94,078.90 61,935.61 2,655.74 北京甘家口大厦有限 责任公司 商业零售 100% 31,000 58,897.92 47,401.74 1,005.49 北京翠微家园超市连 锁经营有限责任公司 商业零售 直接80%， 间接11.67% 1,000 12,474.95 7,612.03 679.84 北京翠微园物业管理 有限公司 物业管理 70% 100 1,836.37 1,772.14 107.69 北京翠微可晶文化发 展有限责任公司 商业零 售、摄影 80% 200 849.89 495.80 9.09 北京创景置业有限责 任公司 物业管理 16% 1,118 11,954.08 7,975.50 1,282.99 1、公司其他参股公司情况详见本报告第十一节财务报告、七、8之“可供出售金 融资产”。 2、报告期内，当代商城实现营业收入114,463.64万元，同比增长1.08%，实现净 利润2,655.74万元，同比增长24.13%；甘家口大厦实现营业收入49,225.18万元， 同比下降10.51%，实现净利润1,005.49万元，同比下降37.36%；翠微超市实现营业 收入32,460.38万元，同比增长3.11%，实现净利润679.84万元，同比增长23.42%。 (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用 □不适用 展望2018年，中国经济发展步入高质量发展的新时代，经济保持稳定增长、消费 结构升级加快、居民收入持续增长、消费者信心提升等积极因素有助于消费市场企稳 回暖态势的延续，而零售业的变革仍将向深度、广度进一步推进，线上线下合作与竞 争不断深化，零售新格局、新业态、新模式更加丰富多彩，实体零售将面临不一样的 挑战与机遇。但同时国内经济发展环境和消费市场冷暖仍将面临复杂多变的国际政治、 经济环境影响，不确定性因素、波动性风险依然存在。 (二) 公司发展战略 √适用 □不适用 根据公司战略规划（2016-2020年），未来五年公司将以“构建翠微生活方式门店体 系，打造面向都市主流家庭的领先商业品牌”为战略目标，以商业运营为主、商业运 营和资本运营双轨并行，推动公司规模、效益和价值的提升，推动公司可持续发展能 力的提升。 面对新时代、新形势、新变化，公司将坚持党的十九大精神指引，立足首都功能 战略定位和海淀区域发展大局，深入研究消费市场趋势和企业短板，推进零售主业转 型升级，拓展新零售、新业态、新生活领域，关注新兴产业投资发展，更好的融入海 淀国家科技创新中心区建设要求。公司将积极研究改革发展与拓展升级新思路，优化 战略规划方向，发挥内外部资源优势，推动可持续高质量发展。 (三) 经营计划 √适用 □不适用 2018年，公司将以顾客、效益、发展为中心，以完善提升、改革创新、多元拓展 为主线，持续强化顾客服务和盈利能力建设，加快推进主业转型升级与业务拓展，提 升管理效能和经营效益。2018年公司计划实现营业收入51.23亿元，利润总额2.04 亿元。重点工作如下： 1、推进转型提升，促进增收创效。加快生活中心升级规划设计与建设，优化经 营布局、功能配套和商品结构组合，促进聚客增效。全力拓展销售和服务，加强全渠 道营销策划、资源共享与营销联动，推进移动互联、大数据等新技术运用，提高会员 服务品质和消费体验，促进客流和销售增长。拓宽经营新思路，探索推进新兴业态、 新零售领域的开发与合作，推进管理输出合作项目。 2、优化机制建设，提升管理效能。全面推进内部管理资源的整合，优化组织机 构与职能设置，增强内部组织的融合统一与高效运行能力。强化总部职能，优化总分 部业务运营管理体系，构建高效业务运营管理模式。优化人力资源配置与人员结构， 完善市场化绩效考核机制，推动企业文化深度融合，促进凝聚力和协同力。加强内控 管理监督，提高风险防范能力。全面加强安全管理，确保安全生产运营。 3、开展投资运作，助力产业拓展。深化商业与资本双轨并行战略，集合资源优 势，开展投融资运作，助力零售转型提升，推动产业外延拓展，促进区域发展协同。 加强资金集中管理提高使用效率和收益，拓宽融资渠道满足发展资金需求。拓展多元 投资运作，推动零售主业转型升级，拓展新零售与生活服务领域，研究与区域科创中 心发展定位的融合。 (四) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、经济风险。党的十九大开启了我国经济社会发展的新时代，国内经济稳定发展、 居民收入增长和消费结构升级将促进消费回暖势头的延续。但国际政治、经济环境的 复杂多变性仍将对国内经济发展带来诸多不确定性因素，消费市场运行的波动性风险 依然存在。 2、市场风险。零售市场变革进一步深化，线上线下融合加快，新零售、新业态 不断发展，市场竞争形势更加复杂，深化实体零售传统模式备受考验。尽管实体零售 经营总体随市场企稳转暖，但未来公司若有效应对市场变革的战略与措施不足，可持 续增长仍面临考验。 3、经营风险。结合当前市场趋势、公司现状和区域发展方向，公司将通过门店 升级、业态拓展、整合协同、投资运作等措施推动主业增长和未来可持续发展。但业 态拓展及投资运作存在时间周期、具体实施及其效果的不确定性，未来运作也需重视 风险防控。 (五) 其他 □适用 √不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况 和原因说明 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 报告期内公司现金分红政策未发生变化，非特殊情况外，公司每年以现金方式分 配的利润不少于当年实现的合并报表可供分配利润的20%。 报告期内，经公司董事会、股东大会批准并已实施完毕的2016年度的利润分配 方案为向全体股东每10股派发现金红利1.20元（含税），共派发现金红利62,897,306.64 元，现金分红占合并报表归属于上市公司股东净利润的比率为56.11%，符合中国证监 会和公司章程的相关规定。 2017年度利润分配预案为：以公司总股本524,144,222股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利1.20元（含税），共计派发现金红利62,897,306.64元（含税），剩 余未分配利润结转下一年度。上述预案尚需提交公司2017年度股东大会审议。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股 本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红 年度 每10股送 红股数 （股） 每10股派 息数(元) （含税） 每10股转 增数（股） 现金分红 的数额 （含税） 分红年度合并 报表中归属于 上市公司普通 股股东的净利 润 占合并报表中 归属于上市公 司普通股股东 的净利润的比 率(%) 2017年 0 1.20 0 6,289.73 14,442.83 43.55 2016年 0 1.20 0 6,289.73 11,210.58 56.11 2015年 0 1.40 0 7,338.02 16,609.55 44.18 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金 利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或 持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及 期限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 与重大资 产重组相 关的承诺 股份 限售 北京市海 淀区国有 资本经营 管理中心 自本次重组中海淀国资中心认购的股份上市之日起36个月内 不转让或者委托他人管理该部分股票，也不由本公司回购改部 分股票；由于公司送红股、转增股本等原因导致海淀国资中心 增持的公司股份亦应遵守上述约定。 2014年11月 4日至2017 年11月3日 是 是 与重大资 产重组相 关的承诺 解决 关联 交易 北京市海 淀区国有 资本经营 管理中心 1、确保与公司在人员、财务、机构、资产和业务等方面完全分 开，严格控制并减少公司与本中心自身和/或本中心控制的其他 企业间的持续性关联交易。对无法避免或者有合理原因而发生 的关联交易，将遵循市场公正、公平、公开的原则，履行合法 程序，并依法签订协议，按照有关法律法规以及公司章程等规 定履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交 易损害贵公司及其他股东的合法权益。2、确保本中心不发生以 任何形式占用公司资金、资产的行为，不要求公司向本中心自 身和/或本中心控制的其他企业提供任何形式的担保。3、确保 本中心严格按照《中华人民共和国公司法》等相关法律法规、 《北京翠微大厦股份有限公司章程》的有关规定行使股东权利， 在股东大会对涉及本中心自身和/或本中心控制的其他企业与 贵公司的关联交易进行表决时，依法履行回避表决的义务。 在海淀国资 中心作为公 司股东期间 有效 是 是 与重大资 产重组相 关的承诺 解决 同业 竞争 北京市海 淀区国有 资本经营 管理中心 1、本中心将不从事并努力促使本中心控制的其他企业不从事与 公司及公司下属子公司的主营业务构成竞争的业务。2、如本中 心或本中心控制的其他企业获得商业机会以开发、收购、投资 可能与公司形成直接或间接业务竞争关系的项目时，本中心将 优先选择或促使本中心控制的其他企业优先选择放弃或让与该 等商业机会给公司。如果公司不予答复或者给予否定的答复， 则视为放弃该商业机会。3、本中心将促使超市发公司未来不从 事零售业中的百货商店业务，不与公司及下属子公司百货商店 业务形成直接或间接的业务竞争关系。 在本次重组 完成后且作 为北京翠微 集团一致行 动人期间内 有效 是 是 与重大资 产重组相 关的承诺 其他 北京市海 淀区国有 资本经营 管理中心 在海淀国资中心持有公司股份后，海淀国资中心将在公司的决 策中与北京翠微集团保持一致意见，为北京翠微集团一致行动 人。自本次重组完成且北京翠微集团为公司控股股东及实际控 制人、本中心为公司股东期间，本中心不会向公司股东大会提 出选举由本中心提名的董事候选人的提案，不会向公司委派由 本中心提名的董事。 在北京翠微 集团和海淀 国资中心均 为公司股东 期间内有效 是 是 与重大资 产重组相 关的承诺 其他 北京市海 淀区国有 资本经营 管理中心 1、当代商城及甘家口大厦系依法设立并有效存续的有限责任公 司，不存在依法或依公司章程应当终止等影响其合法存续的情 形；其注册资本已经按期缴足，不存在出资不实的情形。2、本 中心持有的当代商城、甘家口大厦的全部股权权属清晰、完整， 不存在质押、冻结或其他任何权利受到限制或者禁止转让的情 形，亦不涉及任何重大诉讼、仲裁、司法强制执行、第三方请 求权利或其他潜在的纠纷和争议。 长期有效 否 是 与重大资 产重组相 关的承诺 其他 北京市海 淀区国有 资本经营 管理中心 持续保证采取有效措施确保本中心自身和/或本中心控制的其 他企业的人员、财务、机构、资产和业务等方面与贵公司完全 独立、分开。本中心自身和/或本中心控制的其他企业与贵公司 在经营业务、机构运作、财务核算等方面保持独立并各自独立 承担经营责任和风险。 在海淀国资 中心作为公 司股东期间 有效 是 是 其他 北京市海 淀区国有 资本经营 如因当代商城和甘家口大厦（下称“标的公司”）存在本次重大 资产重组审计、评估基准日（2013年10月31日）经审计的财 务报表反映的债务之外的其他债务，或因标的公司出资、股权、 长期有效 否 是 管理中心 税务、劳动人事、资产等任何原因产生争议、纠纷、行政处罚、 诉讼或仲裁，本中心同意承担该等债务，或给予标的公司相应 全额补偿。如因前述事项导致翠微股份遭受损失的，本中心将 赔偿翠微股份因此遭受的损失。 与首次公 开发行相 关的承诺 解决 同业 竞争 北京翠微 集团 北京翠微集团不存在且不从事与本公司主营业务相同或构成竞 争的业务，也未以投资控股、参股、合资、联营或其它形式经 营或为他人经营任何与发行人的主营业务相同、相近或构成竞 争的业务，并承诺将采取各种方式避免发生同业竞争。 长期有效 否 是 注：北京市海淀区国有资本经营管理中心持有的本公司155,749,333股限售股股份，已于2017年11月6日上市流 通。（详见公司于2017年10月28日上交所网站披露的《非公开发行限售股上市流通公告》（临2017-025）） (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或 项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用 □不适用 2017 年4 月28 日，财政部发布了《企业会计准则第42 号——持有待售的非流 动资产、处置组和终止经营》（财会[2017]13 号），自2017 年5 月28 日起实施。 2017年5月10日，财政部发布了《企业会计准则第16号——政府补助（2017年修 订）》（财会[2017]15号），自2017年6月12日起实施。2017年12月25日财政部 发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会[2017]30号）， 执行企业会计准则的非金融企业应当按照企业会计准则和本通知要求编制2017年度 及以后期间的财务报表。本公司按照财政部的要求时间开始执行前述会计准则和编制 要求。 执行《企业会计准则第16号——政府补助（2017年修订）》之前，本公司将取 得的政府补助计入营业外收入。执行《企业会计准则第16号——政府补助（2017年 修订）》之后，对2017年1月1日之后发生的与日常活动相关的政府补助，计入其 他收益；与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。本次会计政策变更采用未来 适用法处理。 本公司编制2017年度报表执行《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的 通知》（财会[2017]30号），将原列报于“营业外收入”和“营业外支出”的非流动资产 处置利得和损失和非货币性资产交换利得和损失变更为列报于“资产处置收益”。此项 会计政策变更采用追溯调整法，调减2016年度营业外收入33,063.14元，调增资产处 置收益33,063.14元。 （二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 （四） 其他说明 □适用 √不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 70 境内会计师事务所审计年限 3 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 25 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 九、破产重整相关事项 □适用 √不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处 罚及整改情况 □适用 √不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 2017年度，公司预计与关联方发生的房屋 租赁关联交易总金额不超过 1,305 万元。报告 2017年4月22日上交所网站《2017年度日常关 联交易预计的公告》（临2017-006） 期内，公司向翠微集团和创景置业支付的租赁费 金额分别为1137.43万元和152.26万元，与预计 大体一致。 2017年度，公司全资子公司当代商城、甘 家口大厦预计与关联方发生的房屋租赁、资产托 管关联交易总金额不超过840万元。报告期内， 当代商城、甘家口大厦向北京海淀置业集团有限 公司支付的托管、租赁费金额分别为400万元和 428.57万元，与预计大体一致。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 □适用 √不适用 十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 □适用 √不适用 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、 委托理财情况 (1). 委托理财总体情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额 银行理财产品 自有资金 790,000,000 100,000,000 0 券商理财产品 自有资金 160,000,000 0 0 注：报告期内，公司累计购买理财产品9.5亿元，单日理财产品最高余额4.6亿元，符合第五届董 事会第四次会议通过的使用总额不超过5亿元人民币额度的资金购买理财产品的要求。 (2). 单项委托理财情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 受托人 委托理财类型 委托理财金 额 委托理财 起始日期 委托理财 终止日期 资金 来源 资金 投向 报酬 确定 方式 年化 收益率 实际 收益或损失 实际 收回 情况 是否 经过 法定 程序 未来 是否 有委 托理 财计 划 减值 准备 计提 金额 (如有) 中信建投基金管 理有限公司 中信建投固定收益10期 资产管理计划 100,000,000 2016.08.26 2017.08.25 自有 资金 固定收益类、 货币市场工 具 浮动 收益 5.00% 1,982,852.02 全部 收回 是 是 0 上海浦东发展银 行股份有限公司 财富班车进取3号 60,000,000 2017.01.16 2017.04.15 自有 资金 浮动 收益 4.25% 628,767.12 全部 收回 是 是 0 中国民生银行股 份有限公司 非凡理财产品管理型 50,000,000 2017.01.12 2017.04.13 自有 资金 浮动 收益 4.10% 511,095.89 全部 收回 是 是 0 北京银行股份有 限公司 心喜系列北京银行人民 币“京华远见”第1期理财 管理计划 70,000,000 2017.01.17 2017.04.17 自有 资金 浮动 收益 4.30% 772,027.36 全部 收回 是 是 0 北京银行股份有 限公司 心喜系列北京银行人民 币“京华远见”第1期理财 管理计划 65,000,000 2017.04.18 2017.07.17 自有 资金 浮动 收益 4.30% 746,897.26 全部 收回 是 是 0 中国建设银行股 份有限公司 “乾元——升益鑫”17年 768期标准组合理财 40,000,000 2017.04.27 2017.07.25 自有 资金 浮动 收益 4.40% 433,972.60 全部 收回 是 是 0 中国农业银行股 份有限公司 安心灵动20天 100,000,000 2017.05.06 2017.05.24 自有 资金 浮动 收益 3.50% 320,000.00 全部 收回 是 是 0 上海浦东发展银 行股份有限公司 财富班车进取4号 80,000,000 2017.05.08 2017.11.06 自有 资金 浮动 收益 4.50% 1,795,068.49 全部 收回 是 是 0 北京银行股份有 限公司 心喜系列北京银行人民 币“京华远见”第1期理财 管理计划 65,000,000 2017.07.18 2017.10.17 自有 资金 浮动 收益 4.30% 821,945.24 全部 收回 是 是 0 中国建设银行股 份有限公司 “乾元——升益鑫”17年 768期标准组合理财 40,000,000 2017.08.04 2017.11.05 自有 资金 浮动 收益 4.30% 438,246.58 全部 收回 是 是 0 中信建投证券股 份有限公司 中信建投收益凭证“固收 鑫稳享”404号-118天 100,000,000 2017.09.01 2017.12.28 自有 资金 固定 收益 5.00% 1,595,104.41 全部 收回 是 是 0 中信建投证券股 份有限公司 中信建投收益凭证“固收 鑫稳享”404号-114天 60,000,000 2017.09.04 2017.12.28 自有 资金 固定 收益 5.00% 959,682.56 全部 收回 是 是 0 （未完）  |