[发行]宝盈泛沿海混合：更新招募说明书摘要（2018年4月）
宝盈泛沿海区域增长 混合 证券投资基金 更新招募说明书摘要 基金管理人：宝盈基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 日期：二 ○ 一八年四月 重 要 提 示 根据2014年8月8日正式实施的证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办 法》的规定，本基金管理人于2015年8月5日发布《关于宝盈泛沿海区域增长股票证券投 资基金更名并相应修改基金合同的公告》，将本基金类型变更为混合型证券投资基金， 基金名称变更为“宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金”，对应基金简称变更为“宝盈 泛沿海混合”。 基金管理人承诺恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放 在银行或存款类金融机构。基金管理人的过往业绩并不代表将来业绩。 投资有风险，投资人购买基金时应认真阅读招募说明书。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金 份额，即成为基金份额持有人和 基金合同 的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明 其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定 享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本 基金的基金合同。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会 核准，但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金基金合同自2005年3月8日起正式生效。 本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止日为 2018 年 3 月 8 日 , 有关财务数据和净值表现截止 日为 2017 年 12 月 31 日。 基金托管人中国工商银行对本招募说明书(更新)中的投资组合报告 和业绩表现进行了复核确认。 一、基金管理人 (一) 基金管理人概况 1 、基金管理人基本情况 名称：宝盈基金管理有限公司 注册地址： 深圳市深南路6008号特区报业大厦1501 成立时间： 2001 年 5 月 18 日 法定代表人： 李文众 总经理： 张啸川 办公地址：深圳市 福田区福华一路投行大厦 10 层 注册资本： 10000 万元人民币 电话： 0755 — 83276688 传真： 0755 — 83515599 联系人： 张志刚 2 、基金管理人股权结构及组织结构 本基金管理人是经中国证监会证监基金字 [2001]9 号文批准发起设立，现有股东包括 中铁信托有限责任公司、中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信托有限责任公司 持有本公司 75 % 的股权，中国对外经济贸易信托有限公司持有 25% 的股权。 公司设置公募基金投资决策委员会、专户投资决策委员会、风险管理委员会、信息 技术治理委员会、固有资金管理委员会和产品委员会，并设置权益投资部、固定收益部、 专户投资部、量化投资部、海外投资部、研究部、创新业务部、风险管理部、集中交易 部、产品规划部、渠道业务部、机构业务部、市场营销部、互联网金融部、基金运营部、 信息技术部、监察稽核部、公司财务部、人力资源部和总经理办公室等 20 个部室及北京 办事处、上海办事处。 (二)主要人员情况 1、公司高级管理人员 （ 1 ） 董事会 李文众先生 ，董事长， 1959 年生，中共党 员，经济师。 1978 年 12 月至 1985 年 5 月 在中国人民银行成都市支行解放中路办事处工作； 1985 年 6 月至 1997 年 12 月在中国工 商银行成都市信托投资公司任职，先后担任委托代理部、证券管理部经理； 1997 年 12 月至 2002 年 11 月成都工商信托投资有限责任公司任职，历任部门经理、总经理助理； 2002 年 11 月至今在中铁信托有限责任公司任副总经理 。 景开强先生 ，董事， 1958 年生，硕士研究生，高级会计师。 1985 年 7 月至 1989 年 10 月在中铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职，历任助理会计师、会计师、财 务主管； 1989 年 11 月至 2001 年 4 月在中铁二局机筑公司财务科任职，历任副科长、科 长、总会计师； 2001 年 5 月至 2003 年 10 月在中铁二局股份公司任财会部部长，中铁二 局集团专家委员会财务组组长； 2003 年 11 月至 2005 年 10 月在中铁八局集团公司任总会 计师、总法律顾问、集团公司专家委员会成员；现任中铁信托有限责任公司总经理。 陈赤先生 ，董事， 1966 年生，中共党员，经济学博士。 1988 年 7 月至 1998 年 5 月 任西南财经大学公共与行政管理学院教研室副主任； 1998 年 5 月至 1999 年 3 月在四川省 信托投资公司人事部任职； 1999 年 3 月至 2000 年 10 月在四川省信托投资公司峨眉山办 事处任总经理助理， 2000 年 10 月至 2003 年 6 月在和兴证券有限责任公司工作； 2003 年 6 月开始任衡平信托投资有限责任公司总裁助理兼研究发展部总经理，现任中铁信托有限 责任公司副总经理兼董事会秘书。 张栋先生 ，董事， 1977 年生，硕士研究生。 2000 年 8 月至 2001 年 5 月，在中国化 工进出口总公司资产管理部投资一部任副总经理； 2001 年 6 月至 2002 年 3 月，在中化进 出口总公司投资部任项目经理； 2002 年 3 月至 2003 年 2 月，在飞秒光电科技（西安）有 限公司光通信事业部任总经理助理； 2003 年 2 月至 2004 年 3 月，在中化国际（控股）股 份有限公司冶金能源事业总部任项目经理； 2004 年 3 月至 2009 年 5 月，在山西中化寰达 事业有限责任公司任总经理； 2009 年 6 月至 2010 年 7 月，在中化石油有限公司炼化事业 部任高级项目经理； 2010 年 7 月至 2011 年 2 月，在中国中化股份有限公司工程管理部控 制部任副经理； 2011 年 2 月至 2013 年 7 月，在中化石油有限公司油品销售南方事业部任 副总经理； 2013 年 7 月起任中国对外经济贸易信托有限公司基础产业 部、投资发展部总 经理。 张苏彤先生， 独立董事， 1957 年生，中共党员，博士研究生。 1975 年 12 月到 1978 年 3 月，在陕西重型机器厂任职； 1982 年 7 月到 1985 年 9 月，在陕西省西安农业机械厂 任助理工程师； 1987 年 7 月到 1989 年 5 月，在陕西省西安农业机械厂任工程师、车间副 主任； 1989 年 5 月到 2000 年 4 月，在陕西财经学院财会学院任教授、系主任； 2000 年 4 月到 2003 年 3 月，在西安交通大学会计学院任教授、系主任； 2003 年 3 月到 2016 年 12 月在中国政法大学民商经济法学院财税金融法研究所任副所长、教授、研究生导师， 2016 年 12 月至今在中国政法大学商学院会计研究所任教授、研究生导师。 廖振中先生， 独立董事， 1977 年生，法学硕士研究生。 2003 年到 2014 年，在西南 财经大学法学院任讲师； 2014 年至今，在西南财经大学法学院任副教授。兼任四川亚峰 律师事务所兼职律师，成都市传媒集团新闻实业有限公司外部董事，乐山市嘉州民富村 镇银行独立董事，成都市中级人民法院专家调解员，四川省住建厅海绵城市建设专家委 员会成员。 王艳艳女士， 独立董事， 1980 年生，中共 党员，会计学博士。 2007 年 8 月到 2008 年 8 月，在美国休斯敦大学从事博士后研究工作； 2008 年 6 月到 2010 年 12 月，在厦门 大学财务与会计研究院任助理教授； 2011 年 1 月到 2014 年 7 月，在厦门大学管理学院任 副教授； 2014 年 8 月至今，在厦门大学管理学院任教授。 徐加根先生， 独立董事， 1969 年生，中共党员，西南财经大学教授。 1991 年至 1996 年在中国石化湖北化肥厂工作； 1996 年至 1999 年，在西南财经大学学习； 1999 年至今， 在西南财经大学任教，现任西南财经大学金融创新与产品设计研究所副所长。 张啸 川先生， 董事， 1978 年生，中共党员，经济学博士。 2005 年 3 月 - 2005 年 5 月 任职于中国证监会市场监管部结算监管处。 2005 年 5 月至 2009 年 11 月任职于中国证监 会股权分置改革领导小组办公室。 2009 年 11 月至 2011 年 8 月担任中国证监会市场监管 部市场监控处副处长。 2011 年 8 月至 2012 年 5 月担任中国证监会市场监管部综合处副处 长。 2012 年 5 月至 2015 年 7 月担任中国证监会市场监管部交易监管处处长。 2015 年 7 月至 2017 年 4 月担任博时基金管理有限公司高级顾问兼北京分公司总经理、博时资本管 理有限公司董事 。 2017 年 4 月 14 日起任宝盈基金管理有限公司总经理。 （2）监事会 张建华女士 ，监事， 1969 年生，高级经济师。曾就职于四川新华印刷厂、成都科力 风险投资公司、成都工商信托有限公司、衡平信托有限责任公司。 现任中铁信托有限责 任公司 理财中心 总经理。 刘郁飞先生，监事， 1973 年生，中国注册会计师、 ACCA 。曾就职于中国林业科学 研究院、中林绿源科技有限责任公司、同新会计师事务所、中国德仁集团有限公司、毕 马威华振会计师事务所。现任职中国对外经济贸易信托有限公司 运营稽核部（原内控稽 核部、审计稽核部）总经理 。 魏玲玲女 士，监事， 1970 年生，中级经济师。曾任职于深圳石化集团股份有限公司、 华夏证券深圳振华路营业部。现任宝盈基金管理有限公司集中交易部 总经理 。 汪兀先生，监事， 1983 年生。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、融通基 金管理有限公司监察稽核部，现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部 总经理 。 （3）其他高级管理人员 张瑾女士 ，督察长， 1964 年生，工学学士。曾任职于中国工商银行安徽省分行科技 处、华安证券有限公司深圳总部投资银行部、资产管理总部。 2001 年加入宝盈基金管理 有限公司，历任监察稽核部总监助理、副总监、总监， 2013 年 12 月起任宝盈基金管理有 限公司督察长。 丁宁先生， 副总经理， 1976 年生，硕士，高级经济师。 1998 年 8 月至 2001 年 7 月 任职于安徽省马鞍山钢铁股份有限公司。 2003 年 6 月至 2010 年 9 月担任中铁信托有限责 任公司综合管理部、人力资源部副总经理。 2010 年 9 月至 2016 年 11 月担任中铁信托有 限责任公司综合管理部、人力资源部总经理。 2015 年 12 月起担任宝盈基金管理有限公司 党工委、纪工委书记，现任宝盈基金管理有限公司副总经理、党工委书记 、纪工委书记、 董事会秘书。 2017 年 3 月起兼任中铁宝盈资产管理有限公司董事长。 葛俊杰先生 ，副总经理， 1973 年生，硕士。曾任职于深圳市政府外事办公室、深圳 市政府金融发展服务办公室。 2007 年加入宝盈基金管理有限公司，曾任研究员、总经理 办公室主任、专户投资部总监，现任副总经理、投资经理。 2 、基金经理简历 张志梅女士，中国人民银行研究生部经济学硕士。 1994 年 8 月至 1996 年 8 月任职于 南方证券有限公司资金部； 1999 年 3 月至 2000 年 7 月任职于南方证券有限公司研究所； 2000 年 7 月至 2000 年 11 月任职于 21 世纪科技投资有限公司投资部； 2000 年 11 月至 2015 年 5 月任职于南方基金管理有限公司，先后担任研究员、基金经理助理、专户投资部投 资经理兼总监助理。 2015 年 5 月加入宝盈基金管理有限公司，曾任专户投资部投资经理、 专户投资部副总经理，现任权益投资部副总经理，宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资 基金和宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基金时间： 盖俊龙， 2014 年 5 月 16 日至 2017 年 12 月 9 日。 高峰， 2010 年 11 月 19 日至 2014 年 5 月 23 日。 夏和平， 2009 年 12 月 26 日至 2010 年 11 月 19 日。 陆万山， 2009 年 3 月 3 日至 2010 年 9 月 2 日。 姚刚， 2007 年 5 月 9 日至 2009 年 5 月 12 日。 祝东升， 2005 年 3 月 8 日至 2007 年 5 月 9 日。 3 、本 基金 投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 本公司公募基金投资决策委员会成员包括： 张啸川先生（主席）：宝盈基金管理有限公司总经理。 葛俊杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司副总经理、投资经理。 邓栋先生（委员）：宝盈基金管理有限公司固定收益部总经理。 刘李杰先生（委员）：宝盈基金管理 有限公司量化投资部总经理，宝盈策略增长混合 型证券投资基金基金经理、宝盈资源优选混合型证券投资基金基金经理。 段鹏程先生（委员）：宝盈基金管理有限公司权益投资部执行总经理、宝盈医疗健康 沪港深股票型证券投资基金、宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金、宝盈优势产 业灵活配置混合型证券投资基金和宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 方佳佳女士（秘书）：宝盈基金管理有限公司研究员，宝盈消费主题灵活配置混合型 证券投资基金基金经理助理。 4 、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2017 年末，中国工商银行资产托管部共有员工 230 人，平均年龄 33 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内 首家提供托管 服务以来，秉承 “ 诚实信用、勤勉尽责 ” 的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控 制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管 人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专 业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最 成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基 本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合 资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证 券化、基金公司 特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在 国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管 服务。截至 2017 年末，中国工商银行共托管证券投资基金 815 只。自 2003 年以来， 本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳 托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融 领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的职责基金托管人应当履行下列职责： 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行 业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设” 的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各 项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制 机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、 2011、2012、2013、2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权 威的SAS70（审计标准第70号）审阅后，2015年、2016年中国工商银行资产托管部均通过 ISAE3402（原SAS70）审阅，迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告，表明 独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也 证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先 进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1 、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强 化和建立守法经营、 规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内 控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资 产托管业务安全、有效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同 组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行 指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风 险控制处，配备专职 稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽 核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿 于托管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制 约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人 员。 （ 3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照 “ 内控 优先 ” 的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和 其他委托资产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员 必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执 行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔 离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位 职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并 采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和 管理独立、网络独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定 者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实 现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改 进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制， 建立 “ 自控防线 ” 、 “ 互控防线 ” 、 “ 监控防线 ” 三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立 “ 以人为本 ” 的内控文化，增强 员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与 职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估， 制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线 路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、 应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更 加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从 最初的按照预订时间演练发展到现在的 “ 随机演练 ” 。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢 复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的 直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、 稳定地发展。 （ 2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员 工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员 风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门 和业务岗位，每位员工对自己岗位职责 范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部 门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防 范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托 管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察 制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节 之间的相互制约机制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。资产 托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化 和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与 业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线 。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市 场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确 定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行 监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金 法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通 知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有 权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基 金管理人限期纠正。 三、相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构 1、直销机构：宝盈基金管理有限公司 住所 ：深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层 法定代表人：李文众 电话：0755-83275807、83275129 传真：0755-83515880 联系人：李依、梁靖 2、代销机构 (1) 中国工商银行 联系地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 客户服务电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn (2) 中国建设银行 联系地址：北京市西城区金融大街 25 号 客户服务电话： 95533 公司网址： www.ccb.com (3) 中国农业银行 联系地址：北京市海淀区复兴路甲 23 号 客户服务电话： 95599 公司网址： www.abchina.com (4) 中国银行 联系地址：北京市西城区复兴门 内大街 1 号 客户服务电话： 95566 公司网址： www.boc.cn (5) 交通银行 联系地址：上海市银城中路 188 号 客户服务电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com (6) 招商银行 联系地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 客户服务电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com (7) 中信银行 注册地：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 客户服务电话： 95558 公司网址： www.ecitic.com (8) 民生银行 联系地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 客户服务电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn (9) 北京银行 联系地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 客户服务电话： 95526 公司网址： www.bankofbeijing.com.cn (10) 平安银行 联系地址：深圳市深南东路 5047 号 客户服务电话： 95511 - 3 公司网址： www.bank.pingan.com (11) 东莞农村商业银行 联系地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 客服热线： 0769 - 961122 公司网址： www.drcbank.com (12) 国泰君安证券 联系地址：上海市延平路 135 号 客户服务电话： 95521 公司网址： www.gtja.com (13) 中信建投证券 联系地址：北京市东城区朝内大街 188 号 客户服务电话： 4008888108 、 95587 公司网址： www.csc108.com (14) 国信证券 联系地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 客户服务电话： 8008108868 公司网址： www.guosen.com.cn (15) 招商证券 联系地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39 － 45 层 客户服 务电话： 95565 公司网址： www.newone.com.cn (16) 广发证券 联系地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 客户服务电话： 95575 公司网址： www.gf.com.cn (17) 中信证券 联系地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦三层 客户服务电话： 400 - 889 - 5548 公司网址： www.cs.ecitic.com (18) 银河证券 联系地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 c 座 客户服务电话： 4008888888 、 95551 公司网址： www.chinastock.com.cn (19) 海通证券 联系地址：上海市淮海中路 98 号金钟广场 19 层 客户服务电话： 4008888001 、 95553 公司网址： www.htsec.com (20) 申万宏源证券 联系地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层 客户服务电话： 95523 或 4008895523 公司网址： www.swhysc.com (21) 兴业证券 联系地址：福建省福州市湖东路 99 号标力大厦 客户服务电话： 95562 公司网址： www.xyzq.com.cn (22) 长江证券 联系地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 客户服务电话： 4008888999 、 95579 公司网址： www.cjsc.com.cn (23) 安信证券 联系地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 客户服务电话： 4008001001 公司网址： www.essence.com.cn (24) 西南证券 联系地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 22 - 25 层 客户服务电话： 4008096096 公司网址： www.swsc.com.cn (25) 万联证券 联系地址：广 州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 客户服务电话： 4008888133 公司网址： www.wlzq.com.cn (26) 国元证券 联系地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 客户服务电话： 95578 公司网址： www.gyzq.com.cn (27) 渤海证券 联系地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 客户服务电话： 4006515988 公司网址： www.bhzq.com (28) 华泰证券 联系地址：江苏省南京市中山东路 90 号 客户服务电话： 4008895597 、 95597 公司网址： www.htsc.com.cn (29) 中信证券（山东） 联系地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层（ 266061 ） 客户服务电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com (30) 东兴证券 联系地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 客户服务电话： 4008888993 公司网址： www.dxzq.net (31) 东吴证券 联系地址：江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 客户服务电话： 0512 - 96288 公司网址： www.dwjq.com.cn (32) 信达证券 联系地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层 客户服务电话： 4008008899 公司网址： www.cindasc.com (33) 东方证券 联系地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 客户服务电话： 95503 公司网址： www.dfzq.com.cn (34) 长城证券 联系地址：深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 客户服务电话： 4006666888 公司网址： www.cc168.com (35) 光大证券 联系地址：上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 16 楼 客户服务电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com (36) 广州证券 联系地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、 20 楼 客户服务电话： 961303 公司网址： www.gzs.com.cn (37) 国联证券 联系地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层 客户服务电话： 95570 公司网址： www.glsc.com.cn (38) 浙商证券 联系地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 客户服务电话： 967777 公司 网址： www.stocke.com.cn (39) 平安证券 联系地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦 客户服务电话： 95511 公司网址： www.stock.pingan.com (40) 国海证券 联系地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号 客户服务电话： 4008888100 、 95563 公司网址： www.ghzq.com.cn (41) 国都证券 联系地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、 10 层（ 100007 ） 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 公司网址： www.guodu.com (42) 东海证券 联系地址：上海市浦东区东方路 989 号中达广场 17 楼 客户服务电话： 95531 、 400 - 888 - 8588 公司网址： www.longone.com.cn (43) 国盛证券 联系地址：江西省南昌市永叔路 15 号 客户服务电话： 400 - 822 - 2111 公司网址： www.gsstock.com (44) 华西证券 联系地址：四川省成都市陕西街 239 号 客户服务电话： 4008888818 公司网址： www.hx168.com.cn (45) 申万宏源西部证券有限公司 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 公司网址： www.hysec.com (46) 中泰证券 联系地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 客户服务电话： 95538 公司网址： www.zts.com.cn (47) 世纪证券 联系地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40/42 层 客户服务电话： 0755 - 83199511 公司网址： www.csco.com.cn (48) 第一创业证券 联系地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 客户服务电话： 400 - 888 - 1888 公司网址： www.firstcapital.com.cn (49) 金元证券 联系地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 客户服务电话： 4008888228 公司网址： www.jyzq.com.cn (50) 中航证券 联系地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 客户服务电话： 400 - 8866 - 567 公司网址： www.scstock.com (51) 华福证券 联系地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 客户服务电话： 0591 - 96326 公司网址： www.hfzq.com.cn (52) 中金公司 联系地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 客户服务电话： 010 - 65051166 公司网址： www.cicc.com.cn (53) 五矿证券 联系地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心大厦 47 - 49 层 客户服务电话： 40018 - 40028 公司网址： www.wkzq.com.cn (54) 中投证券 联系地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层 客户服务电话： 4006008008 、 95532 公司网址： www.china - invs.cn (55) 九州证券 联系地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 D 座 5 层 客户服务电话： 400 - 654 - 3218 公司网址： www.jzsec.com (56) 厦门证券 联系地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 客户服务电话： 0592 - 5161816 公司网址： www.xmzq.cn (57) 英大证券 联系地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十层 客户服务电话： 400 - 018 - 8688 公司网址： www.ydsc.com.cn (58) 天相投顾 联系地址：北 京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 客户服务电话： 010 - 66045678 公司网址： www.txsec.com (59) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 联系地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 客户服务电话： 400 - 166 - 1188 公司网址： wen.wen@jrj.com.cn (60) 和讯信息科技有限公司 联系地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 公司网址： www.hexun.com (61) 上海长量基金 联系地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 客户服务电话： 400 - 089 - 1289 公司网址： www.erichfund.com.cn (62) 深圳众禄基金 联系地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层 客户服务电话： 4006788887 公司网址： www.jjmmw.com (63) 上海天天基金 联系地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 客户服务电话： 4001818188 公司网址： www.1234567.com.cn (64) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 联系地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 客户服务电话： 4000766123 公司网址： www.fund123.cn (65) 上海好买基金 联系地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903 - 906 室 客户服务电话： 4007009665 公司网址： www.ehowbuy.com (66) 中期时代基金（北京） 联系地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 客户服务电话： 95162 公司网址： www.cifcofund.com (67) 众升财富（北京）基金销售有限公司 联系地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 客户联系电话： 400 - 059 - 8888 公司网址： www.wy - fund.com (68) 上海汇付基金销售有限公司 联系地址： 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 客户服务电话： 400 - 820 - 2819 公司网址： tty.chinapnr.com (69) 唐鼎耀华 联系地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 客户服务电话： 400 - 819 - 9868 公司网址： www.tdyhfu nd.com (70) 上海基煜基金销售有限公司 联系地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室 客户服务电话： 021 - 65370077 公司网址： www.jiyu.com.cn (71) 上海陆金所基金销售有限公司 联系地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 客户服务电话： 4008 - 219 - 031 公司网址： www.lufunds.com (72) 浙江同花顺基金销售有限公司 联系地址：杭州市文二西路一号 903 室 客服电话： 4008 - 773 - 772 公司网址： www.5ifund.com (73) 珠海盈米财富管理有限公司 联系地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 客服电话： 020 - 89629066 公司网址： www.yingmi.cn (74) 北京汇成基金销售有限公司 联系地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 客户服务电话： 4006 - 199 - 059 公司网站： www.fundzone.cn (75) 大泰金石基金销售有限公司 联系地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 客户服务电话： 400 - 928 - 2266 公司网站： www.dtfunds.com (76) 上海凯石财富基金销售有限公司 联系地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 客服电话： 4006 - 433 - 389 公司网址： www.lingxianfund.com (77) 上海利得基金销售有限公司 联系地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 客户服务电话： 400 - 067 - 6266 公司网址： www.leadfund.com.cn (78) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 联系地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 客户服务电话 ： 400 - 821 - 5399 公司网址： www.noah - fund.com (79) 北京格上富信基金销售有限公司 联系地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 客户服务电话： 400 - 066 - 8586 公司网址： www.igesafe.com (80) 浙江金观诚基金销售有限公司 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 客户服务电话： 400 - 068 - 0058 网址： www.jincheng - fund.com (81) 和耕传承基金销售有限公司 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 客户服务电话： 400 - 555 - 671 网址： www.hgccpb.com (82) 北京新浪仓石基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室 客户服务电话： 010 - 62675369 网址： www.xincai.com (83) 上海万得基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 客户服务电话： 400 - 821 - 0203 (84) 深圳富济财富管理有限公司 办公地址 ：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 客户服务电话： 0755 - 83999907 公司网址： www.jinqianwo.cn (85) 上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 客户服务电话： 021 - 52822063 网址： www.66zichan.com (86) 天津国美基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 客户服务电话： 400 - 111 - 0889 网址： www.gomefund.com (87) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层 客户服务电话： 400 - 890 - 9998 网址： www.jnlc.com (88) 凤凰金信（银川）投资管理有限公司 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 客户服务电话： 400 - 810 - 5919 网址： www.fengfd.com (89) 杭州科地瑞富基金销售有限公司 办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 客户服务电话： 0571 - 86655920 网址： www.cd121.com (90) 上海中正达广基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 客户服务电话： 400 - 6767 - 523 网址： www.zzwealth.cn (91) 深圳市金斧子基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 客户服务电话： 400 - 9500 - 888 网址： www.jfzinv.com (92) 奕丰金融服务（深圳）有限公司 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 - 1116 室 客户服务电话： 400 - 684 - 0500 网 址： www.ifastps.com.cn (93) 深圳新华信通基金销售管理有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 2003 号华嵘大厦 1808 单元 网址： www.xintongfund.com (94) 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 客户服务电话： 4000 - 618 - 518 网址： danjuanapp.com (95) 上海挖财基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、 02 、 03 室 客服电话： 021 - 50810673 公司网站： www.wacaijijin.com (96) 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 客户服务电话： 95177 公司网站： www.snjijin.com (97) 北京虹点基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 客户服务电话： 400 - 618 - 0707 网址： www.hongdianfund.com (98) 天津万家财富资产管理有限公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大 厦 客服电话： 010 - 59013895 公司网站： www.wanjiawealth.com ( 二 ) 注册登记机构 注册登记人名称：宝盈基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层 法定代表人：李文众 电话：0755-83276688 传真：0755-83515466 联系人：陈静瑜 ( 三 ) 律师事务所和经办律师 律师事务所名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼 负责人： 廖海 经办律师： 廖海、刘佳 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：李丹 联系电话：（021）23238888 经办注册会计师：薛竞 罗佳 联系人：罗佳 四、基金的名称 本基金名称：宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金。 五、基金类别 本基金类型： 契约型开放式混合型基金。 六、基金的投资目标 本基金通过投资于泛沿海地区有增长潜力的上市公司，有效分享中国经济快速增长 的成果，在严格控制基金投资风险的前提下保持基金财产持续稳健增值。 七、基金的投资范围和对象 本基金投资对象为国内依法公开上市的股票、债券、货币市场工具及中国证监会允 许基金投资的其他金融工具。 本基金财产中股票投资比例的变动范围为 60% － 95% ，债券投资比例的变动范围为 0 － 35% ；现金或持有期限为 1 年以内政府债券的投资比例不低于 5% 。法律法规和监管部 门对上述比例另有规定时从其规定。 本基金非现金资产中，不低于 80% 的资金将投资于在泛沿海区域注册的上市公司发 行的证券。同时，本基金将根据区域经济发展情况、证券市场的阶段性变化，以不超过 非现金资产 20% 的部分投资于泛沿海区域以外地区注册的、具有持续增长潜力的上市公 司证券。 八、投资策略 本基金采取 “ 自上而下 ” 进行资产配置和行业及类属资产配置， “ 自下而上 ” 精选个股的 积极投资策略。 1 、资产配置策略 在整体资产配置层面，本基金根据宏观经济运行状况、财政、货币政策、国家产业 政策及各区域经济发展政策调整情况、市场资金环境等因素，决定股票、债券及现金的 配置比例。 2 、区域资产及行业权重配置策略 在区域资产配置及行业权重层面，本基金根据区域经济特点及区域内各行业经营发 展情况、行业景气状况、竞争优势等因素动态调整基金财产配置在各行业的权重。 3 、个股选择策略 在个股选择层面，本基金以 PEG 、每股经营活动现金流量、净利润增长率及行业地 位等指标为依据，通过公司投资价值评估方法选择具备持续增长潜力的上市公司进行投 资。具 体选股程序为： （ 1 ）区域选股 从沪、深两市所有 A 股中选择注册地在泛沿海区域的上市公司，剔除 ST 、 *ST 股票、 亏损股票及正在接受监管部门调查的问题股票，构成本基金的泛沿海区域基础股票备选 库； （ 2 ）数量选股 将基础股票备选库中的所有股票，先按每股现金流量排序，选择每股现金流量较高 的 70% 的股票，再从中选择预期 PEG 低于行业平均水平的股票构成投资股票备选库；投 资股票备选库每年在 4 月 30 日上市公司年度报告出齐后整体调整一次，日常则可根据股 票价格变动情况进行微调。 预期 PEG 值的计算公式如下： ergEPSPPEG. 其中： P 为计算日股票的收盘价， EPS 为上市公司最新年报的每股收益， 为根据 上市公司历史财务数据、实地调研、财务模型和其他相关信息预测的预期主营业务利润 增长率。 erg 对于每年 5 月至下一年度 4 月上市的新股，本基金将其作为一个特殊资产分类，由 基金管理人根据具体市场情况决定投资。 （ 3 ）基本面选股 由基金管理人的研究人员对投资备选股票库中的股票进行基本面价值评估，选择预 期具有持续增长潜力的公司构建最终股票组合。 4 、债券投资策略 本基金的债券投资采取主动投资策略，运用利率预测、久期管理、收益率曲线预测、 相对价值评估、收益率利差策略、套利交易策略以及利用正逆回购进行杠杆操作等积极 的投资策略，力求获得超过债券市场的收益。 5 、产品风险以及管理 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基 金及货币市场基金，属于中高收益 / 风险特征的基金。本基金运用宝盈量化风险管理系统 和宝盈基金绩效 评估系统进行风险管理。 6 、投资决策 1 、决策依据 （ 1 ）国内国际宏观经济环境； （ 2 ）国家财政、货币政策、产业政策、区域规划与发展政策； （ 3 ）证券市场的发展水平和走势及基金业发展状况； （ 4 ）上市公司的行业发展状况、景气指数及竞争优势； （ 5 ）上市公司盈利能力、增长能力和创新能力，以及对公司综合价值的评估结论； （ 6 ）国家有关法律、法规和基金契约的有关规定； 2 、决策程序 本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，投资决策程序如下： （ 1 ）在基金合同规定的投资方向、投资理念和投资限制的范围内，基金 经理根据公 司投资部和外部专业研究机构对宏观经济、政策取向、市场趋势和特点进行的深入研究， 在此基础上制定资产配置策略和投资策略建议，经过投资决策委员会讨论通过后作为进 行整体资产配置的决策依据； （ 2 ）公司投资部行业研究员和金融工程部数量分析研究员对上市公司进行详细分 析、调研的基础上，构建基金投资备选库，推荐给基金经理。基金经理根据基金契约规 定、整体资产配置方案，适当参考外部专业研究机构的投资建议报告，在公司统一的备 选股票池中选择合适的投资品种。 （ 3 ）基金经理结合自己对市场的分析和判断制定投资组合草案，提交投资决策委员 会审议。投资组合草案包括计划投资股票的清单和数量范围； （ 4 ）投资决策委员会对基金经理的投资组合草案进行讨论和表决，通过后形成投资 组合方案；如草案不获通过，基金经理负责对草案进行修改后，提交投资决策委员会继 续讨论； （未完）  |