[公告]巴安水务:2017年度募集资金存放与使用情况专项报告
上海巴安水务股份有限公司 2017年度募集资金存放与使用情况专项报告 根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》等有关规定，上海巴安水务股份有限公司（以下简称 “公司”）董事会编制了2017年度募集资金存放与使用情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海巴安水务股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可【2016】1505 号文）的核准，公司向特定对象非公开 发行人民币普通股（A股）股票72,815,533股，发行价格16.48元/股，募集资金 总额为1,199,999,983.84元，扣除与发行有关的费用 24,115,880.84 元，实际募 集资金净额为1,175,884,103.00 元。众华会计师事务所(特殊普通合伙)已于2016 年9月9日对公司非公开发行股票募集资金的到位情况进行了审验，并出具了众 会字(2016)第5843号验资报告。本公司对募集资金采取了专户存储制度。 (二) 本年度使用金额及当前余额 2017年募集资金专户使用情况及2017年12月31日余额如下: 单位: 人民币元 2016年09月08日专户余额 1,181,399,984.05 1、募集资金专户的利息收入 2,111,172.75 2、募集资金专户的手续费支出 6,323.61 3、因非公开发行股票而产生的费用 4,364,528.25 4、六盘水市水城河综合治理二期工程项目 506,122,982.02 5、偿还银行贷款 199,979,538.30 6、暂时性补流 450,000,000.00 2017年12月31日专户余额 23,037,784.62 详细情况说明如下： 1、2017年度，募集资金专户利息收入1,736,186.62元，截止2017年12月 31日，募集资金专户利息收入累计2,111,172.75元。 2、2017年度，募集资金专户手续费支出4,309.31元，截止2017年12月31 日，募集资金专户手续费支出累计6,323.61元。 3、截止2017年12月31日，因非公开发行股票而产生的费用支出 4,364,528.25元。 4、2017年度，六盘水市水城河综合治理二期工程投入募集资金 149,736,022.17元，截止2017年12月31日，六盘水市水城河综合治理二期工程 累计投入募集资金506,122,982.02元，偿还银行贷款累计投入募集资金 199,979,538.30元。 5、公司使用非公开发行闲置募集资金购买的理财金额为15,000万元。截 至2017年5月2日止，理财产品均已到期，并收回本金15,000万元及相应收 益131.27万元。 6、使用闲置募集资金人民币4.5亿元暂时补充流动资金。 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金在银行账户存储情况 本公司设立1个募集资金专户，截止到2017年12月31日，募集资金专户 余额如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 存储余额 其中：定期存款 招商银行股份有限公司上海陆家嘴支行 021900329810307 23,037,784.62 - 合计 23,037,784.62 - (二) 募集资金管理情况 为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的 规定，并经公司第三届董事会第六次会议审议批准：公司会同保荐机构国泰君安 证券股份有限公司与专户存储银行招商银行股份有限公司上海分行分别签订了 《募集资金三方监管协议》对募集资金的使用专户管理。 三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监 管协议的履行不存在任何问题。 本公司在招商银行股份有限公司上海分行陆家嘴支行开设了募集资金专项 账户（账号：021900329810307）。截至2016年9月8日该专户余额为 1,181,399,984.05元。该专户仅用于“甲方六盘水市水城河综合治理二期工程与 偿还银行贷款”募集资金的存储和使用。 三、本年度募集资金的实际使用情况 2016年9月13日公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用募集 资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以本次募集资金 262,966,429.98元置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金。 2016年9月20日公司偿还银行贷款149,979,538.30元，2016年9月21日 偿还银行贷款30,000,000元，2016年10月13日偿还银行贷款20,000,000元。 共计偿还银行贷款199,979,538.30元。 2016年10月26日公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部 分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用4.5亿元闲置募集资 金暂时补充流动期限，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。2017 年10月25日，公司已将使用的暂时补充流动资金的募集资金4.5亿元全部归还 至公司募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐 代表人。至此，本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项已完成。 2016年10月26日公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部 分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用1.5亿元闲置募集资金进 行现金管理，用来购买保本型理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起不超 过12个月。公司使用非公开发行闲置募集资金实际购买的理财金额为15,000万 元。截至2017年5月2日止，理财产品均已到期，并收回本金15,000万元及 相应收益131.27万元。本报告期内使用非公开发行闲置募集资金购买理财具体 情况详见下表： 序 号 签约 银行 名称 产品名称 理财 产品 代码 金额 （万 元） 收益 类型 起算日 到期日 预计 年化 收益 率 1 招商 银行 股份 有限 公司 招商银行点金 公司理财之人 民币岁月流金 55954号理财 计划 55954 5000 保本 浮动 收益 类 2016年11月 2日 2017年2月 6日 2.80% 2 招商 银行 股份 有限 公司 招商银行点金 公司理财之人 民币岁月流金 55955号理财 计划 55955 5000 保本 浮动 收益 类 2016年11月 2日 2017年1月 3日 2.80% 3 招商 银行 股份 有限 公司 招商银行点金 公司理财之人 民币岁月流金 55956号理财 计划 55956 5000 保本 浮动 收益 类 2016年11月 2日 2017年5月 2日 2.85% 2017年10月25日公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过《关于 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意公司使用闲置募集资金 人民币4.5亿元暂时用于补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超 过12个月。 截至2017年12月31日止，2017年度募集资金使用情况如下对照表： 单位：人民币元 募集资金总额 1,175,884,103.00 本年度投入募集资金总额 149,135,904.17 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 706,102,520.32 累计变更用途的募集资金总额比例 0 承诺投资项目和超 募资金投向 是否 已变 更项 目(含 部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投资 总额(1) 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度 实现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 六盘水市水城河综 合治理二期工程项 否 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00 149,135,904.17 506,122,982.02 50.61% 57,876,607.75 不适用 否 目 偿还银行贷款 否 200,000,000.00 200,000,000.00 0.00 199,979,538.30 99.99% 不适用 不适用 否 合计 1,200,000,000.00 1,200,000,000.00 149,135,904.17 706,102,520.32 - 57,876,607.75 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 不适用 项目可行性发生重 大变化的情况说明 报告期内，未发生重大变化。 募集资金投资项目 实施地点变更情况 未发生变更 募集资金投资项目 实施方式调整情况 未发生调整 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 众华会计师事务所（特殊普通合伙）并对公司募集资金投资项目预先已投入资金的实际投资情况进行了审 核，于2016年9月13日出具了众会字(2016)第5844号《上海巴安水务股份有限公司以自筹资金预先投入 募投项目的鉴证报告》。2016年9月13日公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金 置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以本次募集资金262,966,429.98元置换先期投 入募集资金投资项目的自筹资金。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 （一）2016年10月26日公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补 充流动资金的议案》，同意公司使用4.5亿元闲置募集资金暂时补充流动期限，使用期限自董事会审议通 过之日起不超过12个月。2017年10月25日，公司已将使用的暂时补充流动资金的募集资金4.5亿元全 部归还至公司募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。至此，本 次使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项已完成。 （二）2017年10月25日公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金 暂时补充流动资金的议案》。同意公司使用闲置募集资金人民币4.5亿元暂时用于补充流动资金，使用期 限自董事会审议通过之日起不超过12个月。 对闲置募集资金进 行现金管理，投资 相关产品情况 2016年10月26日公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品 的议案》，同意公司使用1.5亿元闲置募集资金进行现金管理，用来购买保本型理财产品，使用期限自董 事会审议通过之日起不超过12个月。2016年11月2日，公司使用非公开发行闲置募集资金购买的未到 期理财金额为15,000万元。截至2017年5月2日，理财产品均已到期并按时收回本金15,000 万元及相 应收益131.27万元。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无问题及其他情况。 （注：2018年3月8日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议并通过《关于变更募集资金投资 项目及将部分募集资金永久补充流动资金的议案》，因业主方六盘水市水利开发投资有限责任公司不再使用 公司提供的剩余拆迁费用，为了更好地利用募集资金，公司拟将六盘水市水城河综合治理二期工程剩余募 集资金3亿元变更用于泰安市徂汶景区汶河湿地生态保护与综合利用PPP项目，1.5亿元用于永久补充流 动资金。并经2018年第一次临时股东大会审议通过。） 四、变更募集投资项目的资金使用情况 报告期内，公司未变更募集资金投资项目。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时 实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。 上海巴安水务股份有限公司 董事会 2018年4月20日 中财网
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