[发行]博时华盈纯债债券：更新招募说明书摘要（2018年第1号）
博时 华盈 纯债债券型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 2018 年第 1 号 【重要提示】 本基金于 2016 年 11 月 1 日经中国证监会证监许可 [2016] 249 7 号文核准。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前，请仔细 阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过 往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6 个月更新一次，并于每 6 个月结束之日后的 45 日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2018 年 3 月 9 日，有关财务数据和净值表现 截止日为 2017 年 12 月 31 日 ( 财务数据未经审计 ) 。 一、基金管理人 一、基金管理人概况 名称： 博时基金管理有限公司 住所： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 法定代表人：张光华 成立时间： 1998 年 7 月 13 日 注册资本： 2.5 亿元人民币 存续期间： 持续经营 联系人： 韩强 联系电话： （ 0755 ） 8316 9999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字 [1998]26 号文批准 设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49% ；中国长城资产管理公司，持 有股份 25% ；天津港（集团）有限公司，持有股份 6 ％；上海汇华实业有限公司，持有股份 12 ％； 上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6 ％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份 2% 。 注册资本为 2.5 亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。 公司下设两大总部和二十九个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏 观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、 绝对收益投资部、产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战 略客户部、机构 - 上海、机构 - 南方、券商业务部、零售 - 北京、零售 - 上海、零售 - 南方、央 企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基 金运作部、风险管理部和监察法律部。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票 投资部（含各投资风格小组）、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部 负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管 理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户 组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。 市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管 理、公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与 协作等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直 接管辖企业以及该区域机构客户 的销售与服务工作。机构 - 上海和机构 - 南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定 区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老 金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运 作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售 - 北京、 零售 - 上海、零售 - 南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招 商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等 工作。营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责 执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数 与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权 益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品 的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相 关工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的 研究和投资管理工作。产品规划部负责新 产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金 融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联网金融的平台建设、业务拓展和 客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责零售客户的服 务和咨询工作。 董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作； 股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究、 公司文化建设；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府 公共关系管理；党 务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管 理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、 薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务 核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、 IT 系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部 负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工 作，确保公司各类投 资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运 作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公 正的意见和建议。 另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻 京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予 协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际） 有限公司。 截止到 2017 年 12 月 31 日，公司总人数为 527 人，其中研究员和基金经理超过 89% 拥有硕士 及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 二、主要成员情况 1 、基金管理人董事会成员 张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，中国人 民银行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发 展银行行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记，在招商银 行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有 限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。 2015 年 8 月 起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。 江向阳先生，董事。 2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。 中共党员，南开大 学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA 。 1986 - 1990 年就读于北京师范大学信息与情报学 系，获学士学位； 1994 - 1997 年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕士学位； 2003 - 2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。 2015 年 1 月至 7 月，任招商局金 融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副主任 兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、副专 员；中国证监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院 情报室干部。 彭磊女士，分别于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月获得西南财经大学企业管理专业经济 学学士学位，以及北京大学金融学专业经济学硕士学位。曾在不同证券和金融类公司担任管 理或行政职位，拥有相关管理和从业经验。于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼任友联资 产管理公司执行董事。于 2002 年 5 月加入招商局金融集团有限公司，历任综合管理部副 总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经理、总经理助理。自 2011 年 6 月起担任长城证券股份有限公司董事；自 2015 年 3 月起担任摩根士丹利华鑫基金管理 有限公司董事；自 2016 年 4 月起担任招商局金融集团有限公司副总经理。 王金宝先生，硕士，董事。 1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作，任教师。 1995 年 4 月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主持 工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理（现更 名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。 2002 年 10 月至 2008 年 7 月，任博时基金管理有限 公司第二届、第三届监事会监事。 2008 年 7 月起，任博时 基金管理有限公司第四届至第六届 董事会董事。 陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。 2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总经 理，国信证券投行业务部副总经理，华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。 2014 年加入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。 张灏先生， 1978 年生，学士。 2000 年毕业于美国麻省理工学院，获得数学学士学位和经 济学学士学位。 2000 年起，任职于瑞士信贷（ CSFB ）纽约办公室并加入企业并购部门担任经 理，负责全球电讯及消费零售行业的并购项目； 2005 年，加入摩根大通（ JP M organ ）香港 办公室担任副总裁，负责大中华区的企业并购项目； 2008 年，加入著名基金公司德劭集团（ DE Shaw& Co. ）之大中华区私募股权投资部门担任执行董事。 2013 年至今，加入上海信利股权 投资基金管理有限公司担任董事及上海汇华实业有限公司担任投资总监，并负责股权投资项 目管理。 顾立基先生，硕士，独立董事。 1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂，任共青团 总支书记； 1983 年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局蛇口 工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有 限公司董事副总经理、总经 理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理；蛇 口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通有 限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总 经理。 2008 年退休。 2008 年 2 月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授； 2008 年 11 月至 2010 年 10 月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事； 2009 年 6 月至今，兼任中国平安保险（集 团）股份有限公司外部监事、监事会主席； 2011 年 3 月至今，兼任 湘电集团有限公司外部董 事； 2013 年 5 月至 2014 年 8 月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ ECNL ）董事； 2013 年 6 月至 今，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。 2014 年 11 月起，任博时基金管理有限公司 第六届董事会独立董事。 姜立军先生， 1955 年生，会计师，工商管理硕士（ MBA ）。 1974 年 12 月参加工作，历任中 国远洋运输总公司财务处科员、中国 - 坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中铃海 运服务公司财务部经理、中远（英国）公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、香 港 - 佛罗伦租箱公司（香港上市公司 ）副总经理、中远太平洋有限公司（香港上市公司）副 总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等职。 2002.8 - 2008.7 ，任中远航运股份有限公司（ A 股上市公司）首席执行官、董事。 2008.8 - 2011.12 ，任中远投资（新加坡）有限公司（新加坡上市公司）总裁、董事会副主席、 中远控股（新加坡）有限公司总裁；并任新加坡中资企业协会会长。 2011.11 - 2015.12 ，任 中国远洋控股股份有限公司执行（ A+H 上市公司）执行董事、总经理。 2012.2 - 2015.12 ，兼 任中国上市公 司协会副监事长、天津上市公司协会副会长； 2014.9 - 2015.12 ，兼任中国上市 公司协会监事会专业委员会副主任委员。 赵如冰先生， 1956 年生，教授级高级工程师，国际金融专业经济学硕士研究生。历任葛 洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、书 记； 1989.09 — 1991.10 任葛洲坝至上海正负 50 万伏超高压直流输电换流站书记兼站长，主持 参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行； 1991.10 — 1995.12 任厂办公 室主任兼外事办公室主任； 1995.12 — 1 999.12 ，任华能南方开发公司党组书记、总经理，兼 任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司（上市公司代码 0037 ）副董事长、长城证 券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长； 2000.01 - 2004.07 ，华能南方公 司被国家电力公司重组后，任华能房地产开发公司副总经理，长城证券有限责任公司副董事 长、董事； 2004.07 - 2009.03 ，任华能房地产开发公司党组书记、总经理； 2009.12 - 2016.8, 任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理（深圳）公司董事长； 2016.8 - 至今， 任阳光 资产管理股份有限公司副董事长；兼任西南证券、百隆东方、威华股份独立董事。 2 、基金管理人监事会成员 车晓昕女士，硕士，监事。 1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券 有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财 务管理董事总经理。 2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 陈良生先生，中央党校经济学硕士。 1980 年至 2000 年就职于中国农业银行巢湖市支行及 安徽省分行。 2000 年起就职于中国长城资产管理公司，历任合肥办事处综合管理部部长、福 州 办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。 2017 年 4 月至今任中国长城 资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。 2017 年 6 月起任博时基金管理有限公司监事。 赵兴利先生，硕士，监事。 1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。 1995 年至 2012 年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有 限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。 2012 年 5 月筹备天津港（集团） 有限公司金融事业部， 2011 年 11 月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。 201 3 年 3 月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。 郑波先生，博士，监事。 2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限 公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。 2008 年 7 月起，任博时基金管理 有限公司第四至六届监事会监事。 黄健斌先生，工商管理硕士。 1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责 任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。 2005 年加入博时基金管理 公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、 社保组合投资 经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总经理、 年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司董事。 2016 年 3 月 18 日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。 严斌先生，硕士，监事。 1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司 工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 第六届监事会监事。 3 、高级管理人员 张光华先生，简历同上。 江向阳先生，简历同上。 王德英先生，硕士，副总经理。 1995 年起先后在北 京清华计算机公司任开发部经理、清 华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。 2000 年加入博时基金管理有限公司，历任行 政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经理， 主管 IT 、运作、指数与量化投资等工作，博时基金 ( 国际 ) 有限公司及博时资本管理有限公司 董事。 董良泓先生， CFA ， MBA ，副总经理。 1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海 投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。 2005 年 2 月 加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定 资产高级投资经理，研究部总经 理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理有 限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国际） 有限公司董事。 邵凯先生，经济学硕士，副总经理。 1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从事投 资管理工作。 2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经 理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总 经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理 、兼任博时基金（国际） 有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 徐卫先生，硕士，副总经理。 1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、摩 根士丹利华鑫基金工作。 2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼博时 资本管理有限公司董事、博时基金 ( 国际 ) 有限公司董事。 孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。 2002 年加入博时基 金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任博 时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。 4 、本 基金基金经理 黄海峰先生，学士。 2004 年起先后在深圳市农村商业银行、博时基金、银华基金、大成 基金工作。 2016 年 9 月再次加入博时基金管理有限公司，曾任博时裕通纯债债券基金 （ 2017.5.31 - 2018.3.26 ）的基金经理。现任博时安心收益定期开放债券基金（ 2016.12.28 - 至今）、博时裕腾纯债债券基金（ 2017.5.8 - 至今）、博时裕安纯债债券基金（ 2017.5.8 - 至今）、 博时裕新纯债债券基金（ 2017.5.8 - 至今）、博时裕发纯债债券基金（ 2017.5.8 - 至今）、博时 裕景纯债债券基金（ 2017.5.8 - 至今）、博时裕乾纯债债券基金（ 2017.5.31 - 至今）、、博时安 盈债券基金（ 2017.5.31 - 至今）、博时产业债纯债基金（ 2017.5.31 - 至今）、博时安荣 18 个 月定期开放债券基金（ 2017.6.15 - 至今）、博时聚瑞纯债债券基金（ 2017.11.8 - 至今）、博时 安仁一年定开债基金（ 2017.11.8 - 至今）、博时富祥纯债债券基金（ 2017.11.16 - 至今）、博 时聚利纯债债券基金（ 2017.11.22 - 至今）、博时民丰纯债债券基金（ 2017.12.29 - 至今）、博 时裕鹏纯债债券 基金（ 2017.12.29 - 至今）、博时富安 3 个月定开债发起式基金（ 2018.2.2 - 至今）、博时富乾 3 个月定开债发起式基金（ 2018.2.8 - 至今）、博时华盈纯债债券（ 2018.3.15 - 至今）、博时裕通 3 个月定开债发起式基金（ 2018.3.26 - 至今）的基金经理。 历任基金经理：杨永光（ 2017.3.9 - 2018.3.15 ） 5 、投资决策委员会成员 委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光 江向阳先生，简历同上。 邵凯先生，简历同上。 黄健斌先生，简历同上。 李权胜先生，硕士。 1994 年至 1998 年在北京大学 生命科学学院 学习，获理学学士学位。 1998 年至 2001 年继续 就读于 北京大学，获理学硕士学位。 2013 年至 2015 年就读清华大学 - 香 港中文大学金融 MBA 项目，获得香港中文大学 MBA 学位。 2001 年 7 月至 2003 年 12 月在招商证券 研发中心工作，任研究员； 2003 年 12 月至 2006 年 2 月在银华基金工作，任基金经理助理。 2006 年 3 月加入博时基金管理有限公司，任研究员。 2007 年 3 月起任研究部研究员兼任博时精选股 票基金经理助理。 2008 年 2 月调任特定资产管理部投资经 理。 2012 年 8 月至 2014 年 12 月担任博 时医疗保健行业股票型证券投资基金基金经理。 2013 年 12 月开始担任博时精选混合型证券投 资基金基金经理。 现任 博时基金权益投资总部董事总经理兼 股票投资部总经理 ，权益投资价 值组负责人 , 公司投资决策委员会成员 。 欧阳凡先生，硕士。 2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。 2011 年加入博 时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定资 产管理部总经理兼社保组合投资经理。 魏凤春先生，经济学博士。 1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江南 证券、中信建投证券公司工作。 2011 年加入博时基金管理有限公司，历任投资经理、博时抗 通胀增强回报（ QDII - FOF ）基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观策略分 析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。 王俊先生，硕士， CFA 。 2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有 限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基 金、博时丝路主题股票基金的基金经理。现任研究部总经 理兼博时主题行业混合 (LOF) 基金、 博时沪港深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金、博时沪港深价值优选混合基 金、 博时新兴消费主题混合基金 的基金经理。 过钧先生，硕士， CFA 。 1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上 海分行、美国 Lowes 食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。 2005 年 加入博时基金管理有限公司，历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理、固定 收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资基 金、博时裕祥分级债券型证 券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时新财富混 合型证券投资基金的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博时 信用债券投资基金、博时稳健回报债券型证券投资基金（ LOF ）、博时新收益灵活配置混合型 证券投资基金、博时新机遇混合型证券投资基金、博时新价值灵活配置混合型证券投资基金、 博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金、博时乐 臻定期开放混合型证券投资基金、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、博时双债增强 债券型证券投资基金、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资 基金、博时鑫瑞灵活配置混合型证 券投资基金、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫和灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理。 白仲光先生，博士。 1991 年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金、 德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。 2015 年加入博时基金管理有限公司，曾任股票投资 部绝对收益组投资总监，现任董事总经理兼绝对收益投资部总经理、年金投资部投资总监。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 一、基金托管人概况 （一）基金托管人概况 1 、基本情况 名称：华夏银行股份有限 公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22 号（ 100005 ） 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号（ 100005 ） 法定代表人： 李民吉 成立时间： 1992 年 10 月 14 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 1 2,822 , 686 , 653 元人民币 批准设立机关和设立文号：中国人民银行 [ 银复（ 1992 ） 391 号 ] 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字 [2005]25 号 联系人：郑鹏 电话：（ 010 ） 85238667 传真：（ 010 ） 85238680 （二）主要人员情况 华夏银行资产托管部内设市场一室、市场二室、风险与合规管理室和运营室 4 个职能处 室。资产托管部共有员工 37 人，高管人员拥有硕士以上学位或高级职称。 （三）基金托管业务经营情况 华夏银行于2005年2月23日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员 会核准，获得证券投资基金托管资格，是《证券投资基金法》和《证券投资基金托管资格管 理办法》实施后取得证券投资基金托管资格的第一家银行。自成立以来，华夏银行资产托管 部本着“诚实信用、勤勉尽责”的行业精神，始终遵循“安全保管基金资产，提供优质托管 服务”的原则，坚持以客户为中心的服务理念，依托严格的内控管理、先进的技术系统、优 秀的业务团队、丰富的业务经验，严格履行法律和托管协议所规定的各项义务，为广大基金 份额持有人和资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至 2017 年 6 月末， 托管证券投资基金、券商资产管理计划、银行理财、资产支持专项计划、股权投 资基金等各类产品合计 1,197只，托管规模达到 24,559.27亿元，同比增长 52.45%。 （二）基金托管人的内部控制制度 1 、内部风险控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理 规定，守法经营、 规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真 实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部风险控制组织结构 风险管理委员会负责华夏银行股份有限公司的风险管理与内部控制工作，总行审计部对 托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管部内部专门设置了风险与合规管理室，配备 了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能 力。 3 、内部风险控制的原则 （ 1 ）合法性原则：必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯穿于托管业务 经营管理活动的始终； （ 2 ）完整性原则：一切业务、管理活动的发生都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖到资产托管部所有的部门、岗 位和人员； （ 3 ）及时性原则：托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度； （ 4 ）审慎性原则：必须实现防范风险、审慎经营，保证基金财产的安全与完整； （ 5 ）有效性原则：必须根 据国家政策、法律及华夏银行经营管理的发展变化进行适时 修订；必须保证制度的全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外； （ 6 ）独立性原则：资产托管部内部专门设置了风险与合规管理室，配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 4 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理办法、实施细则、岗位职责、业务操作流 程等，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理实行 严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用， 账户资料严格保管，制约机制严格有效；专门设置业务操作区，封闭管理，实施音像监控； 指定专人负责受托资产的信息披露工作，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的 发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 托管人根据《基金法》、《运作办法》、其他相关法律法规及基金合同的规定，对基金投 资范围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资禁止行为、基金资产净值计算、基金管 理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、相关信息披露等进 行监督。 1 、基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、其他相关法律法规及基 金合同规定的行为，应及时通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确 认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理 人对基金托管人通知的违规 事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 2 、对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人 应积极配合提供相关数据资料和制度等。 3 、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基 金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 三、相关服务机构 一、基金份额 发售 机构 1 、 直销机构 （ 1 ） 博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 地址：北京建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层 电话： 010 - 65187055 传真： 010 - 65187032 、 010 - 65187592 联系人： 韩明亮 博时一线通 ： 95105568 （免长途话费） 2、代销机构 (1) 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人： 薛峰 联系人： 童彩平 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 33227951 客户服务电话： 400 - 678 - 8887 网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com (2) 上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人： 其实 联系人： 潘世友 电话： 021 - 54509998 传真： 021 - 64385308 客户服务电话： 400 - 181 - 8188 网址： http://www.1234567.com.cn (3) 上海好买基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人： 杨文斌 联系人： 张茹 电话： 021 - 20613610 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： http://www.ehowbuy.com (4) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人： 陈柏青 联系人： 朱晓超 电话： 021 - 60897840 传真： 0571 - 26697013 客户服务电话： 400 - 076 - 6123 网址： http://www.fund123.cn (5) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址： 杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表人： 凌顺平 联系人： 吴杰 电话： 0571 - 88911818 传真： 0571 - 86800423 客户服务电话： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com (6) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人： 周斌 联系人： 马鹏程 电话： 010 - 57756074 传真： 010 - 56810782 客户服务电话： 400 - 786 - 8868 网址： http://www.chtfund.com (7) 北京钱景基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人： 赵荣春 联系人： 魏争 电话： 010 - 57418829 传真： 010 - 57569671 客户服务电话： 400 - 893 - 6885 网址： www.qianjing.com (8) 深圳富济财富管理有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址： 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人： 齐小贺 联系人： 陈勇军 电话： 0755 - 83999907 传真： 0755 - 83999926 客户服务电话： 0755 - 83999913 网址： www.jinqianwo.cn (9) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人： 郭坚 联系人： 宁博宇 电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 客户服务电话： 400 - 821 - 9031 网址： www.lufunds.com (10) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人： 肖雯 联系人： 吴煜浩 电话： 020 - 89629099 传真： 020 - 89629011 客户服务电话： 020 - 80629066 网址： www.yingmi.cn (11) 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人： 赖任军 联系人： 张烨 电话： 0755 - 66892301 传真： 0755 - 66892399 客户服务电话： 400 - 950 - 0888 网址： www.jfzinv.com (12) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人： 钟斐斐 联系人： 戚晓强 电话： 15810005516 传真： 010 - 85659484 客户服务电话： 400 - 061 - 8518 网址： danjuanapp.com 基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告，基金管理人可依据实际情况增减、变更 基金销售机构 , 并及时公告。 二、登记机构 名称： 博时基金管理有限公司 住所： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 办公地址： 北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层 法定代表人：张光华 电话： 010-65171166 传真： 010-65187068 联系人： 许鹏 三 、 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 电话： 021- 51150298 传真： 021- 51150398 联系人：刘佳 经办律师：廖海、刘佳 四、 审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：张振波 经办注册会计师：薛竞、张振波 四、基金的名称 博时华盈纯债债券型证券投资基金 五、基金的类型 债券型 六、基金运作方式 本基金运作方式为契约型开放式，存续期间为不定期。 七、基金的投资目标 本基金在控制组合净值波动率的前提下，力争实现长期超越业绩比较基准的投资回 报。 八、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的 金融工具 ，包括国债、金融债、企业债、公司债、 地方政府债、央行票据、中期票据、短期融资券、资产支持证券、次级债、可分离交易可转 债的纯债部分、债券回购、银行存款 以及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债 的纯债部分除外）、可交换债券 、国债期货。 基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80% ； 本基金 持有 现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5% 。 如法律法规或 监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。 九、基金的投资策略 本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析相补充的方法，确定资产 在非信用类固定收益类证券和信用类固定收益类证券之间的配置比例。充分发挥基金管理人 长期积累的信用研究成果，利用自主开发的信用分析系统，深入挖掘价值被低估的标的券种， 以获取最大化的信用溢价。本基金采用的投资策略包括：期限结构策略、信用策略、互换策 略、息差策略等。在谨慎投资的前提下，力争获取高于业绩比较基准的投资收益。 在以上战略性资产配置的基础上，本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和 定量分析相补充的方法，进行前瞻性的决策。一方 面，本基金将分析众多的宏观经济变量（包 括 GDP 增长率、 CPI 走势、 M2 的绝对水平和增长率、利率水平与走势等），并关注国家财政、 税收、货币、汇率政策和其它证券市场政策等。另一方面，本基金将对债券市场整体收益率 曲线变化进行深入细致分析，从而对市场走势和波动特征进行判断。在此基础上，确定资产 在非信用类固定收益类证券（现金、国家债券、中央银行票据等）和信用类固定收益类证券 之间的配置比例。 灵活应用各种期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略，在合理管理并控制组合 风险的前提下，最大化组合收益。 1 、期限结构策略 。通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对各类型债券进行久期配 置；当收益率曲线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收 益超过基准收益。具体来看，又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子 弹策略、杠铃策略及梯式策略。 1 ）骑乘策略是当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位于收 益率曲线陡峭处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。 2 ）子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点，适用于收益率曲线较 陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期 集中在收益率曲线的两端，适用于收益率曲线两 头下降较中间下降更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分布于收益率 曲线，适用于收益率曲线水平移动。 2 、信用策略。信用债收益率等于基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方 面的影响，一是该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势；二是该信用债本身的 信用变化。基于这两方面的因素，我们分别采用以下的分析策略： 1 ）基于信用利差曲线变化策略：一是分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的 影响，二是分析信用债市场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利 差曲线的影响，最后综 合各种因素，分析信用利差曲线整体及分行业走势，确定信用债券总的及分行业投资比例。 2 ）基于信用债信用变化策略：发行人信用发生变化后，我们将采用变化后债券信用级 别所对应的信用利差曲线对公司债、企业债定价。影响信用债信用风险的因素分为行业风险、 公司风险、现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。我们主要依靠内部评级系统 分析信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差。 3 、互换策略。不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存 在差别，投资管理人可以同时买入和卖出具有相 近特性的两个或两个以上券种，赚取收益级 差。 4 、息差策略。通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而获得杠杆放大 收益。 5 、个券挖掘策略。本部分策略强调公司价值挖掘的重要性，在行业周期特征、公司基 本面风险特征基础上制定绝对收益率目标策略，甄别具有估值优势、基本面改善的公司，采 取高度分散策略，重点布局优势债券，争取提高组合超额收益空间。 6 、资产支持证券投资策略 本基金将通过对资产支持证券基础资产及结构设计的研究，结合多种定价模型，根据基 金资产组合情况适度进行资产支持证券的投资。 十、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中债综合财富 ( 总值 ) 指数收益率× 90%+1 年期定期存款利率 （税后）× 10% 本基金选择上述业绩比较基准的原因为本基金是通过债券等固定收益资产来获取的收 益，力争获取相对稳健的绝对回报，追求委托财产的保值增值。 若未来 法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合本基金的业绩比较基准的指数时，或者 市场发生变化导致本业绩 比较基准不再适用 或本业绩比较基准停止发布 ，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益 的原则，在与 基金托管人 协商一致并报中国证监会备案后，适当调整 或变更 业绩比较基准并 及时公告 ，而无需召开基金份额持有人大会 。 十一、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股 票型基金，属于中低预期风险 / 收益的产品。 十二、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日。本报告财务数据未经审计师审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比 例 ( % ) 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 固定收益投资 1,666,967,450.00 97.89 其中：债券 1,666,967,450.00 97.89 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资 产 - - 其中：买断式回 购的买入返售金融资 产 - - 6 银行存款和结算 备付金合计 4,562,830.05 0.27 7 其他各项资产 31,354,546.09 1.84 8 合计 1,702,884,826.14 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比 例 ( ％ ) 1 国家债券 27,684,450.00 1.63 2 央行票据 - - 3 金融债券 109,806,000.00 6.45 其中：政策性金 融债 59,856,000.00 3.52 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 50,005,000.00 2.94 6 中期票据 30,060,000.00 1.77 7 可转债（可交换 债） - - 8 同业存单 1,449,412,000.00 85.16 9 其他 - - 1 0 合计 1,666,967,450.00 97.94 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量 ( 张 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资 产净值比例 ( ％ ) 1 111714248 17 江苏银行 CD248 1,500,000 142,680,000.00 8.38 2 111713096 17 浙商银行 CD096 1,000,000 96,350,000.00 5.66 3 111784133 17 长沙银行 CD096 800,000 77,032,000.00 4.53 4 111783734 17 东莞银行 CD078 800,000 77,032,000.00 4.53 5 111784052 17 江西银行 CD094 800,000 77,024,000.00 4.53 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持性证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11 投资组合报告附注 11 . 1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 11 . 2 报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 11 . 3 其他资产构成 序 号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 12,484.69 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 31,342,041.42 5 应收申购款 19.98 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 31,354,546.09 11 . 4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11 . 5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末本基金前十名股票中未存在流通受限情况。 11 . 6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 自基金合同生效开始，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 期间 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ① - ③ ② - ④ 2017.3.9 - 20 17.12.31 3.11% 0.02% 0.86% 0.05% 2.25% - 0.03% 十四、基金费用与税收 一、基金费用的种类 1 、基金管理人的管理费； 2 、基金托管人的托管费； 3 、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4 、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 5 、基金份额持有人大会费用； 6 、基金的证券交易费用； 7 、基金的银行汇划费用； 8 、基金的账户开户费用、账户维护费用； 9 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30% 年费率计提。管理费的计算方法如下： H ＝ E × 0.30% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金管理人 。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。 2 、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H ＝ E × 0.10% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 上述 “ 一、基金费用的种类 ” 中第 3 － 9 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3 、《基金合同》生效前的相关费用； 4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四 、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集证券投资基金运作管 理办法 》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法 律法规的要求 , 对本基金管理人于 201 7 年 10 月 24 日刊登的本基金原招募说明书 （ < 博时 华盈 纯债债券型证券投资 基金 招募说明书 > ） 进行了更新 , 并根据本基金管理人对本基金实施的 投资经营活动进行了内容补充和更新 , 主要 补充和 更新的内容如下： 1、在“一、绪言”中，对招募说明书依照的法律进行了更新； 2、在“二、释义”中，更新了13至55条释义； 3、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新； 4、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况进行了更新； 5、在“五、相关服务机构”中，对代销机构、审计基金财产的会计师事务所进行了更 新； 6、在“七、基金份额的申购与赎回”中，更新了“（四）申购与赎回的数额限制”、 “（六）申购费率、赎回费率”、“（九）拒绝或暂停申购的情形及处理”、“（十）暂停 赎回或延缓支付赎回款项的情形”、“（十一）巨额赎回的情形及处理方式”、“（十三） 基金转换”、“（十七）定期定额投资计划”的内容。（未完）  |