[公告]内蒙一机:关于使用自有资金和暂时闲置募集资金投资结构性存款理财产品的进展公告
证券代码：600967 证券简称：内蒙一机 公告编号：临 2018-007号 内蒙古第一机械集团股份有限公司关于使用自有资金和 暂时闲置募集资金投资结构性存款理财产品的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 内蒙古第一机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 3 月 31 日召开了五届三十七次董事会，审议通过了关于使用部分暂时闲置募集资金 和自有资金投资理财产品的相关议案，同意公司在确保不影响公司募投项目正常 实施和资金使用的情况下，使用总额不超过人民币90,000万元的闲置募集资金和 总额不超过25亿元的闲置自有资金进行现金管理投资理财。2017年12月22日经公 司2017年第一次临时股东大会审议通过，同意公司闲置自有资金理财额度增加至 30亿元，在上述额度内，购买产品资金可滚动使用。公司独立董事、监事会、保 荐机构、独立财务顾问已分别对此发表了同意的意见。详见本公司于 2017 年 4 月 6 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）上的临 2017-014、015号公告。2017年12月23日刊 登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上的临2017-067号公告。 一、公司投资理财产品情况 （一）理财产品 近日，公司将部分暂时闲置募集资金共计38,000万元和自有资金74,000 万元向中信银行股份有限公司、招商证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司 分别购买了理财产品，该等事项不构成关联交易，现就有关事项公告如下： 1、2018年2月8日，公司将部分募集资金10,000万元向招商证券股份有限公 司购买了招商证券收益凭证-“磐石”518期本金保障型收益凭证产品，期限为180 天，该等事项不构成关联交易，现就有关事项公告如下： 产品名称 招商证券收益凭证-“磐石”518期本金保障型收益凭证 产品代码 SAW998 发行人 招商证券股份有限公司 产品类型 本金保障型固定利率收益凭证 产品风险等级 R1（此为招商证券内部评级） 产品面值 1元（人民币） 认购价格 1元（人民币） 产品期限 180天 起息日期 2018年2月9日 到期日期 2018年8月8日 投资收益率 4.85%（年化） 本期发行规模 不超过2亿元人民币 最低参与金额 1,000万元（人民币） 挂钩标的 固定利率 2、2018年1月26日，公司将部分募集资金3,000万元向中信银行股份有限公 司购买了中信理财之共赢利率结构18947期人民币结构性理财产品，期限为91天， 该等事项不构成关联交易，现就有关事项公告如下： 产品名称 中信理财之共赢利率结构18947期人民币结构性理财产品 产品代码 C182T0147 发行人 中信银行股份有限公司 产品类型 保本浮动收益、封闭式 产品风险分级 PR1级（此为中信银行自行评定） 产品期限 91天 起息日期 2018年1月26日 到期日期 2018年4月27日 产品年化收益率 确定方式 产品年化收益率确定方式如下： （1）如果在联系标的观察日（2018年4月25日）伦敦时间上午11点， 挂钩标的“美元3个月LIBOR利率”小于或等于6.00%，产品年化收益 率为4.70%； （2）如果在联系标的观察日（2018年4月25日）伦敦时间上午11点， 挂钩标的“美元3个月LIBOR利率”大于6.00%，产品年化收益率为 5.20%； 计划募集金额 计划募集金额为人民币0.6亿元，中信银行有权根据实际需要对产品 规模进行调整，产品最终规模以实际募集的资金数额为准。 最低参与金额 1,000万元（人民币） 联系标的 伦敦时间上午11点的美元3个月LIBOR。 3、2018年1月26日，公司将部分募集资金5,000万元向中信银行股份有限公 司购买了中信理财之共赢利率结构18940期人民币结构性理财产品，期限为187 天，该等事项不构成关联交易，现就有关事项公告如下： 产品名称 中信理财之共赢利率结构18940期人民币结构性理财产品 产品代码 C182T0140 发行人 中信银行股份有限公司 产品类型 保本浮动收益、封闭式 产品风险分级 PR1级（此为中信银行自行评定） 产品期限 187天 起息日期 2018年1月26日 到期日期 2018年8月1日 产品年化收益率 确定方式 产品年化收益率确定方式如下： （1）如果在联系标的观察日（2018年7月30日）伦敦时间上午11点， 挂钩标的“美元3个月LIBOR利率”小于或等于6.00%，产品年化收益 率为4.60%； （2）如果在联系标的观察日（2018年7月30日）伦敦时间上午11点， 挂钩标的“美元3个月LIBOR利率”大于6.00%，产品年化收益率为 5.10%； 计划募集金额 计划募集金额为人民币0.5亿元，中信银行有权根据实际需要对产品 规模进行调整，产品最终规模以实际募集的资金数额为准。 最低参与金额 1,000万元（人民币） 联系标的 伦敦时间上午11点的美元3个月LIBOR。 4、2018年3月8日，公司将部分募集资金14,000万元向中信银行股份有限公 司购买了中信理财之共赢利率结构19289期人民币结构性理财产品，期限为186 天，该等事项不构成关联交易，现就有关事项公告如下： 产品名称 中信理财之共赢利率结构19289期人民币结构性理财产品 产品代码 C183R0189 发行人 中信银行股份有限公司 产品类型 保本浮动收益、封闭式 产品风险分级 PR1级（此为中信银行自行评定） 产品期限 186天 起息日期 2018年3月8日 到期日期 2018年9月10日 产品年化收益率 确定方式 产品年化收益率确定方式如下： （1）如果在联系标的观察日（2018年9月6日）伦敦时间上午11点， 挂钩标的“美元3个月LIBOR利率”小于或等于6.00%，产品年化收益 率为4.65%； （2）如果在联系标的观察日（2018年9月6日）伦敦时间上午11点， 挂钩标的“美元3个月LIBOR利率”大于6.00%，产品年化收益率为 5.15%； 计划募集金额 计划募集金额为人民币1.4亿元，中信银行有权根据实际需要对产品 规模进行调整，产品最终规模以实际募集的资金数额为准。 最低参与金额 1,000万元（人民币） 联系标的 伦敦时间上午11点的美元3个月LIBOR。 5、2018年4月9日，公司将部分募集资金6,000万元向兴业证券股份有限公司 购买了兴业证券兴融2018-4号固定收益凭证，期限为183天，该等事项不构成关 联交易，现就有关事项公告如下： 产品名称 兴业证券兴融2018-4号固定收益凭证 产品代码 SAT811 发行人 兴业证券股份有限公司 产品类型 本金保障型 挂钩标的及方向 无 本期发行规模 不超过6000万元 本期最低发行规 模 6000万元 产品期限 183天 收益凭证面值 1.00元 发行价格 1.00元 收益率 5.30%（年化） 产品风险等级 R1-保守型 募集资金用途 补充发行人营运资金或用于偿还借款 起息日 2018年4月10日 到期日 2018年10月9日 6、2018年2月7日，公司将部分自有资金20,000万元向中信银行股份有限公 司购买了中信理财之共赢利率结构19057期人民币结构性理财产品，期限为98天， 该等事项不构成关联交易，现就有关事项公告如下： 产品名称 中信理财之共赢利率结构19057期人民币结构性理财产品 产品代码 C182U0157 发行人 中信银行股份有限公司 产品类型 保本浮动收益、封闭式 产品风险分级 PR1级（此为中信银行自行评定） 产品期限 98天 起息日期 2018年2月7日 到期日期 2018年5月16日 产品年化收益率 确定方式 产品年化收益率确定方式如下： （1）如果在联系标的观察日（2018年5月14日）伦敦时间上午11点， 挂钩标的“美元3个月LIBOR利率”小于或等于6.00%，产品年化收益 率为4.65%； （2）如果在联系标的观察日（2018年5月14日）伦敦时间上午11点， 挂钩标的“美元3个月LIBOR利率”大于6.00%，产品年化收益率为 5.15%； 计划募集金额 计划募集金额为人民币2亿元，中信银行有权根据实际需要对产品规 模进行调整，产品最终规模以实际募集的资金数额为准。 最低参与金额 1,000万元（人民币） 联系标的 伦敦时间上午11点的美元3个月LIBOR。 7、2018年3月1日，公司将部分自有资金20,000万元向中信银行股份有限公 司购买了中信理财之共赢利率结构19216期人民币结构性理财产品，期限为96天， 该等事项不构成关联交易，现就有关事项公告如下： 产品名称 中信理财之共赢利率结构19216期人民币结构性理财产品 产品代码 C182R0116 发行人 中信银行股份有限公司 产品类型 保本浮动收益、封闭式 产品风险分级 PR1级（此为中信银行自行评定） 产品期限 96天 起息日期 2018年3月1日 到期日期 2018年6月5日 产品年化收益率 确定方式 产品年化收益率确定方式如下： （1）如果在联系标的观察日（2018年6月1日）伦敦时间上午11点， 挂钩标的“美元3个月LIBOR利率”小于或等于6.00%，产品年化收益 率为4.60%； （2）如果在联系标的观察日（2018年6月1日）伦敦时间上午11点， 挂钩标的“美元3个月LIBOR利率”大于6.00%，产品年化收益率为 5.10%； 计划募集金额 计划募集金额为人民币2亿元，中信银行有权根据实际需要对产品规 模进行调整，产品最终规模以实际募集的资金数额为准。 最低参与金额 1,000万元（人民币） 联系标的 伦敦时间上午11点的美元3个月LIBOR。 8、2018年3月9日，公司将部分自有资金10,000万元向中信银行股份有限公 司购买了中信理财之共赢利率结构19332期人民币结构性理财产品，期限为186 天，该等事项不构成关联交易，现就有关事项公告如下： 产品名称 中信理财之共赢利率结构19332期人民币结构性理财产品 产品代码 C183S0132 发行人 中信银行股份有限公司 产品类型 保本浮动收益、封闭式 产品风险分级 PR1级（此为中信银行自行评定） 产品期限 186天 起息日期 2018年3月9日 到期日期 2018年9月11日 产品年化收益率 确定方式 产品年化收益率确定方式如下： （1）如果在联系标的观察日（2018年9月7日）伦敦时间上午11点， 挂钩标的“美元3个月LIBOR利率”小于或等于6.00%，产品年化收益 率为4.65%； （2）如果在联系标的观察日（2018年9月7日）伦敦时间上午11点， 挂钩标的“美元3个月LIBOR利率”大于6.00%，产品年化收益率为 5.15%； 计划募集金额 计划募集金额为人民币1亿元，中信银行有权根据实际需要对产品规 模进行调整，产品最终规模以实际募集的资金数额为准。 最低参与金额 1,000万元（人民币） 联系标的 伦敦时间上午11点的美元3个月LIBOR。 9、2018年4月17日，公司将部分自有资金14,000万元向中信银行股份有限公 司购买了中信理财之共赢利率结构19754期人民币结构性理财产品，期限为108 天，该等事项不构成关联交易，现就有关事项公告如下： 产品名称 中信理财之共赢利率结构19754期人民币结构性理财产品 产品代码 C184R0154 发行人 中信银行股份有限公司 产品类型 保本浮动收益、封闭式 产品风险分级 PR1级（此为中信银行自行评定） 产品期限 108天 起息日期 2018年4月17日 到期日期 2018年8月3日 产品年化收益率 确定方式 产品年化收益率确定方式如下： （1）如果在联系标的观察日（2018年8月1日）伦敦时间上午11点， 挂钩标的“美元3个月LIBOR利率”小于或等于8.00%，产品年化收益 率为4.70%； （2）如果在联系标的观察日（2018年8月1日）伦敦时间上午11点， 挂钩标的“美元3个月LIBOR利率”大于8.00%，产品年化收益率为 5.20%； 计划募集金额 计划募集金额为人民币1.4亿元，中信银行有权根据实际需要对产品 规模进行调整，产品最终规模以实际募集的资金数额为准。 最低参与金额 1,000万元（人民币） 联系标的 伦敦时间上午11点的美元3个月LIBOR。 10、2018年4月18日，公司将部分自有资金10,000万元向中信银行股份有限 公司购买了中信理财之共赢利率结构19772期人民币结构性理财产品，期限为184 天，该等事项不构成关联交易，现就有关事项公告如下： 产品名称 中信理财之共赢利率结构19772期人民币结构性理财产品 产品代码 C184R0172 发行人 中信银行股份有限公司 产品类型 保本浮动收益、封闭式 产品风险分级 PR1级（此为中信银行自行评定） 产品期限 184天 起息日期 2018年4月18日 到期日期 2018年10月19日 产品年化收益率 确定方式 产品年化收益率确定方式如下： （1）如果在联系标的观察日（2018年10月17日）伦敦时间上午11 点，挂钩标的“美元3个月LIBOR利率”小于或等于8.00%，产品年化 收益率为4.63%； （2）如果在联系标的观察日（2018年10月17日）伦敦时间上午11 点，挂钩标的“美元3个月LIBOR利率”大于8.00%，产品年化收益率 为5.13%； 计划募集金额 计划募集金额为人民币1亿元，中信银行有权根据实际需要对产品规 模进行调整，产品最终规模以实际募集的资金数额为准。 最低参与金额 1,000万元（人民币） 联系标的 伦敦时间上午11点的美元3个月LIBOR。 （二）结构性存款 近日，公司将部分暂时闲置募集资金共计8,000万元和自有资金124,000 万元向中信银行包头分行、浦发银行包头分行、光大银行包头分行、兴业银行包 头分行、招商银行包头分行分别购买了保本结构性存款，该等事项不构成关联交 易，现就有关事项公告如下： 产品名称 产品类 型 金额（万 元） 资金 来源 投资 期限 预期年 化收益 率（%） 受托方 起息日 光大银行结构性存款 BT(2018)JGCK字0007 号 结构性 存款 8,000 募集 资金 3个 月 4.6 光大银 行包头 分行 2018 年3月 19日 光大银行结构性存款 BT(2018)JGCK字0001 号 结构性 存款 20,000 自有 资金 6个 月 4.5 光大银 行包头 分行 2018 年1月 12日 光大银行结构性存款 BT(2018)JGCK字0002 号 结构性 存款 5,000 自有 资金 6个 月 4.5 光大银 行包头 分行 2018 年1月 15日 光大银行结构性存款 BT(2018)JGCK字0003 号 结构性 存款 5,000 自有 资金 6个 月 4.5 光大银 行包头 分行 2018 年1月 15日 光大银行结构性存款 BT(2018)JGCK字0004 号 结构性 存款 5,000 自有 资金 6个 月 4.5 光大银 行包头 分行 2018 年1月 15日 光大银行结构性存款 BT(2018)JGCK字0006 号 结构性 存款 10,000 自有 资金 6个 月 4.6 光大银 行包头 分行 2018 年2月 2日 光大银行结构性存款 BT(2018)JGCK字0009 号 结构性 存款 6,000 自有 资金 6个 月 4.5 光大银 行包头 分行 2018 年3月 14日 光大银行结构性存款 BT(2018)JGCK字0010 号 结构性 存款 25,000 自有 资金 6个 月 4.6 光大银 行包头 分行 2018 年3月 16日 中信银行结构性存款 （2018）信银包公结字 第001号 结构性 存款 18,000 自有 资金 6个 月 4.70 中信银 行包头 分行 2017 年1月 17日 利多多对公结构性存 款产品 1101188222 结构性 存款 10,000 自有 资金 6个 月 4.8 浦发银 行包头 分行 2018 年1月 19日 招商银行单位结构性 存款CHT00093号 结构性 存款 10,000 自有 资金 3个 月 1.35或 4.39 招商银 行包头 分行 2017 年2月 2日 兴业银行企业金融结 构性存款 保本浮 动收益 型 10,000 自有 资金 4个 月 4.75 兴业银 行包头 分行 2018 年3月 23日 合计 132,000 二、公司理财产品到期赎回情况 （一）理财产品到期赎回情况 2017年12月25日，公司将部分自有资金10,000万元向中银国际证券股份有限 公司购买了中银证券锦鲤-收益宝B116号，期限为93天，该等事项不构成关联交 易，约定年化收益率5.10%，2018年3月29日收回上述理财产品本金及利息，实际 年化收益率为5.10%，取得收益1,299,452.05元。 （二）结构性存款到期赎回情况 近日，公司使用部分暂时闲置募集资金共计45,400万元和自有资金共计 39,000万元向中信银行包头分行、浦发银行包头分行、光大银行包头分行、招 商银行包头分行民生银行广州分行分别已购买的保本结构性存款均已到期，其中， 募集资金购买保本结构性存款实际取得收益共计7,808,465.29元，自有资金购 买保本结构性存款实际取得收益共计4,092,476.05元，具体有关事项如下： 产品名称 产品类 型 金额 （万 元） 资金 来源 投 资 期 限 预期 年化 收益 率 （%） 受托方 到期日 实际取得收益 (元) 中信银行结构 性存款共盈利 率结构17878 结构性 存款 14,000 募集 资金 6个 月 4.35 中信银 行包头 分行 2018年 03月05 日 3,120,082.19 2017年对公结 构性存款统发 一二四期产品 6 保本型 结构性 存款 6,000 募集 资金 4个 月 4.5 光大银 行包头 分行 2018年 3月13 日 900,500.00 2017年对公结 构性存款统发 一二六期产品 6 保本型 结构性 存款 8,000 募集 资金 4个 月 4.5 光大银 行包头 分行 2018年 3月17 日 1,201,333.33 招商银行单位 结构性存款 CHT00080 结构性 存款 11,400 募集 资金 4个 月 4.3 招商银 行包头 分行 2018年 3月16 日 1,611,616.44 利多多对公结 构性存款2017 年JG1897期 保证收 益型 6,000 募集 资金 4个 月 4.57 浦发银 行包头 分行 2018年 3月23 日 974,933.33 光大银行结构 性存款 BT(2018)JGCK 字0005号 结构性 存款 5,000 自有 资金 1个 月 4.0 光大银 行包头 分行 2018年 2月15 日 169,583.34 中信银行结构 性存款（2017） 信银包公结字 第001号 结构性 存款 10,000 自有 资金 6个 月 4.35 中信银 行包头 分行 2017年 3月7日 2,180,958.90 与利率挂钩的 结构性产品 CMBC-HT-467( 2012) 结构性 存款 24,000 自有 资金 60 天 4.4 民生银 行广州 分行 2018年 4月10 日 1,741,933.81 合计 84,400 11,900,941.34 三、产品可能存在的风险 公司购买的上述理财产品均为保本型产品。公司购买的上述理财产品面临包 括但不限于以下风险：信用风险、 市场风险、流动性风险、信息传递风险、延 期清算风险、不可抗力风险等。 四、风险控制措施 公司本着维护全体股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，对投资的 产品严格把关、谨慎决策。公司购买的上述理财产品均为保本型产品。 在上述 产品存续期间内，公司将与产品发行人保持密切联系，及时分析和跟踪产品的进 展情况，加强风险控制和监督，保障资金安全。公司独立董事、监事会有权对资 金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将根据上 海证券交易所的相关规定及时履行信息披露义务。 五、对公司的影响 公司投资理财产品，是在确保公司资金投资计划正常进行和资金安全的前提 下进行的，不会影响公司自有资金和募集资金投资项目的正常开展。通过投资理 财产品，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的 投资回报。 六、截止本公告日，公司前十二个月使用闲置募集资金购买理财产品的情况 截止本公告日，公司前十二个月使用暂时闲置募集资金购买理财产品及结构 性存款的总金额为217,300万元，公司使用暂时闲置募集资金购买理财产品及结 构性存款尚未到期的金额共计 65,000 万元。 内蒙古第一机械集团股份有限公司董事会 二〇一八年四月二十四日 中财网
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