[一季报]杭州高新:2018年第一季度报告全文
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2018年第一季度报告 2018年04月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人高长虹、主管会计工作负责人楼永富及会计机构负责人(会计主 管人员)缪勇刚声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 123,549,417.41 95,725,453.06 29.07% 归属于上市公司股东的净利润（元） -1,384,049.14 2,103,729.88 -165.79% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） -2,692,682.74 2,088,300.23 -228.94% 经营活动产生的现金流量净额（元） -32,900,683.95 -17,682,983.94 86.06% 基本每股收益（元/股） -0.02 0.03 -166.67% 稀释每股收益（元/股） -0.02 0.03 -166.67% 加权平均净资产收益率 -0.03% 0.41% -0.44% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 1,371,866,909.06 1,367,859,046.07 0.29% 归属于上市公司股东的净资产（元） 545,895,934.61 547,279,983.75 -0.25% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,492,300.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 47,268.94 减：所得税影响额 230,935.34 合计 1,308,633.60 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、重大风险提示 （一）原材料价格波动风险 公司产品主要原材料来自于石油衍生化工产品等，其采购价格受石油价格及塑料期货价格影响较大。近年来，国际石油市场 及塑料期货市场价格波动较大，对公司原材料采购计划的制定和实施造成了不利影响，为控制成本以及降低经营风险，公司 制定了一系列措施，虽然公司制定了各种措施以平缓原材料价格波动，但经营水平仍可能会受到不利影响。 （二）募集资金投资项目实施风险 2015年，公司经中国证券监督管理委员会证监许可（2015）957号文核准，深圳证券交易所深证上（2015）258号文同意，首 次向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,667万股，每股发行价格14.84元，新股发行募集资金总额为247,382,800.00元，减 除发行费用人民币34,348,135.15元后，募集资金净额为213,034,664.85元。公司首次公开发行募集资金全部用于建设年产 10,000吨塑料电缆料颗粒项目和年产25,000吨塑料电缆料颗粒项目。公司在确定投资项目之前进行了科学严格的论证，募投 项目符合国家产业政策和行业发展趋势，具备良好的发展前景；该项目自2015年12月开工建设以来按计划稳步推进，目前项 目已进入最后的装潢、装修阶段，其中科研楼、办公楼、活动中心已进入装修竣工阶段，部分设备已完成安装并投入运行， 预计在今年即可全面竣工并投入运行。项目建成投产后，如果因市场环境发生不可预测的重大变化等原因，公司将面临项目 投资达不到预期收益的风险。 （三）市场竞争风险 公司主营业务为线缆用高分子材料的研发、生产和销售，产品广泛运用于电力、船舶、轨道交通、通信、电气装备、建筑、 新能源等领域。公司始终以市场为导向，坚持自主研发为主的技术创新道路，通过持续不断的研发创新与产品升级，已成为 国内少数生产规模化、产品系列化、配方和生产工艺先进的线缆材料生产企业。如果公司不能持续提高技术和研发水平，保 持生产管理、产品质量、营销与服务的先进性，公司将会面临不利的市场竞争局面，经营业绩和财务状况将受到一定影响。 （四）固定资产折旧的影响 公司的两个募投项目竣工验收后，固定资产折旧额将大幅增加，新增折旧额将影响公司经营业绩。若募投项目投产后的效益 不及预期，公司将面临因固定资产折旧增加而导致利润下滑的风险。 （五）投资并购及管理风险 为实现跨越式的发展，公司确立了外延并购的战略方针，以支付现金的方式收购了杭州奥能电源设备有限公司，公司与奥能 电源在业务模式、管理制度和企业文化等方面存在一定的差异，业务板块之间的整合和协同发展效应有达不到预设目标的风 险。收购奥能电源后，公司合并资产负债表中形成了一定金额的商誉，如果未来奥能电源的经营状况及盈利能力没有达到预 期，则公司存在计提商誉减值的风险。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 8,053 报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 高兴控股集团有 限公司 境内非国有法人 38.25% 25,500,000 25,500,000 质押 25,189,994 中国双帆投资控 股集团（香港） 境外法人 18.75% 12,500,000 12,500,000 质押 12,500,000 有限公司 杭州天眼投资有 限公司 境内非国有法人 6.75% 4,500,000 4,500,000 质押 3,600,000 张建飞 境内自然人 1.48% 989,200 0 聂雪锋 境内自然人 1.36% 903,800 0 高长虹 境内自然人 1.01% 672,300 504,225 陈海华 境内自然人 0.87% 579,010 0 黎丽 境内自然人 0.81% 541,900 0 翁耀琦 境内自然人 0.65% 432,400 0 中央汇金资产管 理有限责任公司 国有法人 0.64% 428,100 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 张建飞 989,200 人民币普通股 989,200 聂雪锋 903,800 人民币普通股 903,800 陈海华 579,010 人民币普通股 579,010 黎丽 541,900 人民币普通股 541,900 翁耀琦 432,400 人民币普通股 432,400 中央汇金资产管理有限责任公司 428,100 人民币普通股 428,100 胡品华 407,458 人民币普通股 407,458 陈虹 342,200 人民币普通股 342,200 朱建英 312,500 人民币普通股 312,500 杭州锦彤资产管理有限公司－锦 彤全天候3号私募投资基金 287,000 人民币普通股 287,000 上述股东关联关系或一致行动的 说明 高兴控股集团有限公司和中国双帆投资控股集团（香港）有限公司都受公司实际控制人 高长虹先生控制；杭州天眼投资有限公司为公司股权激励平台，持股人员主要是公司董 事、监事、高管、中层管理人员和业务骨干，公司实际控制人高长虹担任杭州天眼投资 有限公司的法定代表人。公司未曾知悉其他股东间是否存在关联关系或属于《上市公司 股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。陈虹是公司全资子公司杭州奥能 电源设备有限公司原股东，现为杭州奥能电源设备有限公司法定代表人、董事、总经理。 参与融资融券业务股东情况说明 （如有） 公司股东黎丽除通过普通证券账户持有0股外，还通过广发证券股份有限公司客户信用 交易担保证券账户持有541,900股，实际合计持有541,900股；公司股东翁耀琦除通过 普通证券账户持有143,600.00股外，还通过中银国际证券有限责任公司客户信用交易担 保证券账户持有288,000股，实际合计持有432,400.00股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 主要财务报表项目的重大变动及原因说明 金额：元 资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度(%) 变动原因说明 其他应收款 5,812,365.71 2,513,128.70 131.28 主要系员工备用金支出增加所致。 应付职工薪酬 807,784.57 7,740,815.07 -89.56 主要系期初计提的工资在本期支付 所致。 应交税金 356,556.55 7,764,750.19 -95.41 主要系期初计提的税金在本期交纳 所致。 利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度(%) 变动原因说明 销售费用 12,249,362.51 6,930,074.17 76.76 主要系本期新增纳入合并报表子公 司相关支出较大所致。 财务费用 3,493,258.82 704,829.15 395.62 主要系本期银行借款增加，相应贷款 利息支出增加所致。 资产减值损失 784,709.46 -449,150.80 -274.71 主要系本期坏账损失计提额比上年 同期增加所致。 营业外收入 1,539,568.94 34,977.84 4301.56 主要系本期收到的政府补助金额比 上年同期增加所致。 所得税费用 215,200.92 375,883.22 -42.75 主要系本期税前利润较上年降低所 致。 现金流量表项目 本期数 上年同期数 变动幅度(%) 变动原因说明 经营活动产生的现 金流量净额 -32,900,683.95 -17,682,983.94 86.06 主要系本期支付给职工以及为职工 支付的现金比上年同期增加所致。 投资活动产生的现 金流量净额 -8,895,058.36 -12,187,914.25 -27.02 主要系本期购建固定资产、无形资产 和其他长期资产支付的现金比上年 同期减少所致。 筹资活动产生的现 金流量净额 40,448,202.37 14,479,581.04 179.35 主要系本期取得借款收到的现金比 上年同期增加所致。 二、业务回顾和展望 报告期内驱动业务收入变化的具体因素 报告期内，归属于上市公司股东的净利润为-1,384,049.14元，较上年同期下降165.79%，导致业绩同比下降的主要原因是： 1、因新能源市场的季节性明显，2018 年第一季度子公司杭州奥能电源设备有限公司业绩亏损，对公司当期业绩造成了一定 的影响。 2、控股子公司福建南平太阳高新材料有限公司处于投产期间，尚未形成销售收入，其营业开支对公司当期业绩形成了一定 的影响。 重大已签订单及进展情况 □ 适用 √ 不适用 数量分散的订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 重要研发项目的进展及影响 □ 适用 √ 不适用 报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化 的影响及其应对措施 □ 适用 √ 不适用 报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响 □ 适用 √ 不适用 报告期内公司前5大客户的变化情况及影响 □ 适用 √ 不适用 年度经营计划在报告期内的执行情况 □ 适用 √ 不适用 对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施 □ 适用 √ 不适用 三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股权激励承诺 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 公司董事、监 事、高级管理 人员 其他承诺 如本次交易 因涉嫌所提 供或者披露 的信息存在 2017年06月 18日 长期有效 正常履行中 虚假记载、误 导性陈述或 者重大遗漏， 被司法机关 立案侦查或 者被中国证 监会立案调 查的，在案件 调查结论明 确之前，不转 让在本公司 拥有权益的 股份。 公司及全体 董事、监事和 高级管理人 员 关于内幕信 息的承诺函 不存在泄露 本次交易内 幕信息以及 利用本次重 大资产重组 信息进行内 幕交易的情 形；也不存在 因涉嫌参与 重大资产重 组相关的内 幕交易被立 案调查或者 立案侦查且 尚未结案的 情况；最近三 十六个月内， 未曾因参与 重大资产重 组相关的内 幕交易被中 国证监会作 出行政处罚 或者司法机 关依法追究 刑事责任。若 违反上述承 诺，将承担因 此给杭州高 新及其股东 造成的损失。 2017年06月 18日 长期有效 正常履行中 首次公开发行或再融资时所作承诺 公司控股股 东高兴控股 集团有限公 司，股东中国 双帆投资控 股集团（香 港）有限公 司、杭州天眼 投资有限公 司 发行前股份 自愿锁定的 承诺 自公司股票 上市之日起 三十六个月 内，不转让直 接或间接持 有的公司股 份，也不由公 司回购其持 有的股份；所 持公司股份 在锁定期满 后两年内减 持的，减持价 格不低于首 次公开发行 股票的发行 价；公司股份 上市交易后6 个月内如连 续20个交易 日的收盘价 均低于发行 价，或者上市 后6个月期末 (2015年12月 31日)收盘价 低于发行价， 持有公司股 票的锁定期 限自动延长6 个月。 2015年06月 09日 2015年6月 10日-2018年 6月10日 正常履行中 高长虹、楼永 富、金桂良、 凌勇、沈治 华、胡炳林、 朱忠华、吴 畏、周黎隽、 问泽文、周建 深、缪勇刚 发行前股份 自愿锁定的 承诺 在担任公司 董事、监事或 高级管理人 员期间每年 转让的股份 不超过本人 直接和间接 持有公司股 份总数的百 分之二十五； 不再担任上 述职务后半 年内，不转让 2015年06月 09日 上述特定期 限、任职期间 以及离职后 的特定时间 正常履行中 本人持有的 公司股份。如 在公司股票 上市之日起 六个月内申 报离职的，自 申报离职之 日起十八个 月内不转让 本人所持有 的本公司股 份，如在股票 上市之日起 第七个月至 第十二个月 之间申报离 职的，自申报 离职之日起 十二个月内 不转让本人 持有的公司 股份；所持股 份在锁定期 满后两年内 减持的，其减 持价格不低 于发行价；公 司上市后6个 月内如公司 股票连续20 个交易日的 收盘价均低 于发行价，或 者上市后6个 月期末（2015 年12月31 日）收盘价低 于发行价，持 有公司股票 的锁定期限 自动延长6个 月，上述承诺 不会因为本 人职务的变 更或离职等 原因而改变。 公司控股股 东高兴控股 集团有限公 司、实际控制 人高长虹、法 人股东中国 双帆投资控 股集团（香 港）有限公司 股份减持承 诺 所持公司股 票在锁定期 满后两年内 减持不超过 其直接和间 接所持股份 的20%；在锁 定期满后两 年内减持公 司股份的，将 提前三个交 易日通知公 司并予以公 告，并承诺将 按照《公司 法》、《证券 法》、中国证 监会及深圳 证券交易所 相关规定办 理；锁定期满 后两年内减 持公司股票 的，减持价格 不低于本次 发行价格，公 司上市后发 生除权除息 事项的，上述 发行价格做 相应调整。 2014年04月 22日 上述特定期 限 正常履行中 杭州天眼投 资有限公司 股份减持承 诺 公司董事、监 事、高级管理 人员通过本 公司所持发 行人股票在 锁定期满后 两年内每年 减持不超过 上一年末所 持股份的 25%；其余股 2014年04月 22日 上述特定期 限 正常履行中 东通过本公 司所持公司 股票在锁定 期满后两年 内减持完毕； 在锁定期满 后两年内减 持公司股份 的，将提前三 个交易日通 知公司并予 以公告，并承 诺将按照《公 司法》、《证券 法》、中国证 监会及深圳 证券交易所 相关规定办 理；锁定期满 后两年内减 持公司股票 的，减持价格 不低于本次 发行价格，公 司上市后发 生除权除息 事项的，上述 发行价格做 相应调整。 公司 其他承诺 如《招股说明 书》有虚假记 载、误导性陈 述或者重大 遗漏，对判断 公司是否符 合法律规定 的发行条件 构成重大、实 质影响的，公 司将依法回 购首次公开 发行的全部 新股，回购价 格为以发行 2014年04月 22日 长期有效 正常履行中 价和市场价 孰高为准。公 司将在有关 事项经有权 机关认定后 30日内启动 回购，并依法 履行相关审 批程序，控股 股东、实际控 制人将督促 公司实施回 购方案。公司 上市后发生 除权除息事 项的，上述发 行价格及回 购股份数量 做相应调整。 公司招股说 明书和有关 申报文件有 虚假记载、误 导性陈述或 者重大遗漏， 致使投资者 在证券交易 中遭受损失 的，公司将在 有关事项经 有权机关认 定后30日内 依法赔偿投 资者损失。 公司控股股 东高兴控股 集团有限公 司、实际控制 人高长虹 其他承诺 公司首次公 开发行股票 招股说明书 和有关申报 文件不存在 虚假记载、误 导性陈述或 者重大遗漏。 若公司招股 说明书和有 2014年04月 22日 长期有效 正常履行中 关申报文件 有虚假记载、 误导性陈述 或者重大遗 漏，对判断公 司是否符合 法律规定的 发行条件构 成重大、实质 影响的，将依 法回购首次 公开发行时 已转让的限 售股份，回购 价格为以发 行价和市场 价孰高为准。 公司控股股 东、实际控制 人将在有关 事项经有权 机关认定后 30日内启动 回购，并依法 履行相关审 批程序。公司 上市后发生 除权除息事 项的，上述发 行价格及回 购股份数量 做相应调整。 公司招股说 明书和有关 申报文件有 虚假记载、误 导性陈述或 者重大遗漏， 致使投资者 在证券交易 中遭受损失 的，公司控股 股东、实际控 制人将在有 关事项经有 权机关认定 后30日内依 法赔偿投资 者损失。 公司、控股股 东高兴控股 集团有限公 司、实际控制 人高长虹、董 事、监事、高 级管理人员 其他承诺 如《招股说明 书》有虚假记 载、误导性陈 述或者重大 遗漏，致使投 资者在证券 交易中遭受 损失的，将在 有关事项经 有权机关认 定后30日内 依法赔偿投 资者损失。 2014年04月 22日 长期有效 正常履行中 实际控制人 高长虹 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 A、本人目前 未直接或间 接从事与股 份公司存在 同业竞争的 业务及活动； 本人的配偶、 父母及配偶 的父母、兄弟 姐妹及其配 偶、年满18 周岁的子女 及其配偶、配 偶的兄弟姐 妹和子女配 偶的父母，目 前均未直接 或间接从事 与股份公司 存在同业竞 争的业务及 活动；B、本 人愿意促使 本人直接或 间接控制的 企业将来不 2014年04月 22日 作为股份公 司股东期间 （直接或间 接）、担任股 份公司董事 长期间及辞 去在股份公 司职务后六 个月内 正常履行中 直接或通过 其他任何方 式间接从事 构成与股份 公司业务有 同业竞争的 经营活动；C、 本人将不在 中国境内外 直接或间接 从事或参与 任何在商业 上对股份公 司构成竞争 的业务及活 动或拥有与 股份公司存 在竞争关系 的任何经济 实体、机构、 经济组织的 权益；或以其 他任何形式 取得该经济 实体、机构、 经济组织的 控制权；或在 该经济实体、 机构、经济组 织中担任高 级管理人员 或核心技术 人员。D、未 来如有在股 份公司经营 范围内相关 业务的商业 机会，本人将 介绍给股份 公司；对股份 公司已进行 建设或拟投 资兴建的项 目，本人将在 投资方向与 项目选择上 避免与股份 公司相同或 相似；E、如 未来本人所 控制的企业 拟进行与股 份公司相同 或相似的经 营业务，本人 将行使否决 权，避免与股 份公司相同 或相似，不与 股份公司发 生同业竞争， 以维护股份 公司的利益。 F、本人在作 为股份公司 股东期间（直 接或间接）、 担任股份公 司董事长期 间及辞去在 股份公司职 务后六个月 内，本承诺为 有效之承诺。 G、本人愿意 承担因违反 上述承诺而 给股份公司 造成的全部 经济损失。 公司控股股 东高兴控股 集团有限公 司，法人股东 中国双帆投 资控股集团 （香港）有限 公司、杭州天 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 A、本公司将 不在中国境 内外直接或 间接从事或 参与任何在 商业上对股 份公司构成 竞争的业务 2014年04月 22日 不再持有股 份公司5%及 以上股份 正常履行中 眼投资有限 公司 及活动或拥 有与股份公 司存在竞争 关系的任何 经济实体、机 构、经济组织 的权益；或以 其他任何形 式取得该经 济实体、机 构、经济组织 的控制权。B、 本公司或本 公司控制的 企业如出售 与股份公司 生产、经营相 关的任何资 产、业务或权 益，股份公司 均享有优先 购买权；且本 公司保证在 出售或转让 有关资产或 业务时给予 股份公司的 条件与本公 司或本公司 控制的企业 向任何独立 第三人提供 的条件相当。 C、未来如有 在股份公司 经营范围内 相关业务的 商业机会，本 公司将介绍 给股份公司； 对股份公司 已进行建设 或拟投资兴 建的项目，本 公司将在投 资方向与项 目选择上避 免与股份公 司相同或相 似；D、如未 来本公司所 控制的企业 拟进行与股 份公司相同 或相似的经 营业务，本公 司将行使否 决权，避免与 股份公司相 同或相似，不 与股份公司 发生同业竞 争，以维护股 份公司的利 益。E、本公 司签署本承 诺书的行为 已取得本公 司权力机关 的同意，亦已 取得本公司 控制的企业 的权力机关 同意，因而本 公司签署本 承诺书的行 为代表本公 司和本公司 控制的企业 的真实意思。 F、本承诺书 所载的每一 项承诺均为 可独立执行 之承诺。任何 一项承诺若 被视为无效 或终止将不 影响其他各 项承诺的有 效性；本公司 愿意承担因 违反上述承 诺而给股份 公司造成的 全部经济损 失。本公司在 不再持有股 份公司5%及 以上股份前， 本承诺为有 效之承诺。 实际控制人 高长虹 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 如本人和本 人控制的其 他企业今后 与股份公司 不可避免地 出现关联交 易时，将依照 市场规则，本 着一般商业 原则，通过签 订书面协议， 并严格按照 《公司法》、 《公司章 程》、股份公 司《关联交易 公允决策制 度》等制度规 定的程序和 方式履行关 联交易审批 程序，公平合 理交易。涉及 到本人的关 联交易，本人 将在相关股 东大会和董 事会中回避 表决，不利用 本人在股份 2012年12月 06日 长期有效 正常履行中 公司中的地 位，为本人在 与股份公司 的关联交易 中谋取不正 当的利益。本 人及本人控 制的企业将 严格遵守股 份公司《防范 控股股东及 关联方占用 公司资金专 项制度》的相 关规定，不以 任何直接或 间接的形式 占用股份公 司资金，不与 股份公司发 生非经营性 资金往来。如 果本人及本 人控制的企 业违反上述 承诺，与股份 公司发生非 经营性资金 往来，需在任 意股东、监事 或董事会要 求时立即返 还资金，并赔 偿公司相当 于银行同期 贷款利率1.5 倍的资金占 用费。 其他对公司中小股东所作承诺 实际控制人 高长虹 股份减持承 诺 在2018年2 月9日至2018 年3月6日增 持期间及增 持完成后六 个月内不减 2018年01月 16日 2018年2月9 日-2018年9 月5日 正常履行中 持所持有的 公司股份。 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详 细说明未完成履行的具体原因及下 一步的工作计划 不适用。 五、募集资金使用情况对照表 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 21,303.47 本季度投入募集资金总额 549.39 累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 18,159.74 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 1.年产10,000吨塑料 电缆料颗粒项目 否 9,961.51 9,961.51 332.02 8,325.31 83.57% 2018年 07月31 日 0 0 不适用 否 2.年产25,000吨塑料 电缆料颗粒项目 否 11,342.32 11,342.32 217.37 9,828.93 86.66% 2018年 07月31 日 0 0 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 21,303.83 21,303.83 549.39 18,154.24 -- -- -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 21,303.83 21,303.83 549.39 18,154.24 -- -- 0 0 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 募投项目原计划在2017年5月完成，由于两个募投项目原有生产设备方案设计已落后于目前最先进 的设备方案，公司对生产工艺和设备布局发生变更，募投项目的预定完成时间延长至2018年7月。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 报告期无 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 不适用 实施地点变更情况 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2015年6月6日出具的天健审[2015]6022号《关于杭州 高新橡塑材料股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，截至2015年6月5日，本公 司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为2,956.53万元。公司2015年6月13日的 第二届董事会第七次会议决议、第二届监事会第三次会议决议、独立董事在审议相关材料后出具的独 立意见，同意公司使用募集资金2,956.53万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。公司保荐 机构中泰证券股份有限公司出具了《中泰证券股份有限公司关于杭州高新橡塑材料股份有限公司以募 集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的专项意见》，同意公司以募集资金置换预先投入募 集资金投资项目的自筹资金。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 适用 本公司 2015 年 6 月 27 日召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资 金暂时补充流动资金的议案》，募集资金6,000 万元暂时用于补充流动资金，使用期限为董事会批准 之日起不超过12个月。该笔资金已于2016年6月如期归还至募集资金专户。本公司 2016 年 7 月 1 日召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案》，同意将部分闲置募集资金6,000 万元暂时用于补充流动资金，使用期限为董事会批准之日起不 超过8个月。该笔资金已于2017年2月如期归还至募集资金专户。 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 公司截至2018年3月末尚未使用的募集资金存放在募集资金专户和以协定存款、定期存款的形式存 放在募集资金开户银行。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 六、报告期内现金分红政策的执行情况 □ 适用 √ 不适用 七、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动 的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 八、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：杭州高新橡塑材料股份有限公司 2018年03月31日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 103,960,304.64 112,323,066.79 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 87,809,918.48 104,733,379.08 应收账款 258,845,223.51 243,735,502.65 预付款项 2,758,139.75 2,175,048.11 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 5,812,365.71 2,513,128.70 买入返售金融资产 存货 123,962,450.30 117,992,830.69 持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 7,898,989.46 8,088,250.12 流动资产合计 591,047,391.85 591,561,206.14 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 71,908.00 71,908.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 3,676,753.53 3,734,230.09 固定资产 78,636,107.30 66,851,739.73 在建工程 159,797,978.68 167,611,933.01 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 61,182,543.74 61,336,100.17 开发支出 商誉 469,290,400.94 469,290,400.94 长期待摊费用 4,352,688.93 3,675,502.55 递延所得税资产 3,811,136.09 3,726,025.44 其他非流动资产 非流动资产合计 780,819,517.21 776,297,839.93 资产总计 1,371,866,909.06 1,367,859,046.07 流动负债： 短期借款 207,000,000.00 163,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 24,578,388.59 24,843,443.10 应付账款 81,686,476.84 105,576,038.47 预收款项 11,256,110.30 11,363,116.83 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 807,784.57 7,740,815.07 应交税费 356,556.55 7,764,750.19 应付利息 456,536.67 406,006.25 应付股利 其他应付款 3,695,274.42 3,590,737.25 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 33,000,000.00 33,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 362,837,127.94 357,284,907.16 非流动负债： 长期借款 84,600,000.00 84,600,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 364,000,000.00 364,000,000.00 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 448,600,000.00 448,600,000.00 负债合计 811,437,127.94 805,884,907.16 所有者权益： 股本 66,670,000.00 66,670,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 240,142,564.59 240,142,564.59 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 38,791,661.77 38,791,661.77 一般风险准备 未分配利润 200,291,708.25 201,675,757.39 归属于母公司所有者权益合计 545,895,934.61 547,279,983.75 少数股东权益 14,533,846.51 14,694,155.16 所有者权益合计 560,429,781.12 561,974,138.91 负债和所有者权益总计 1,371,866,909.06 1,367,859,046.07 法定代表人：高长虹 主管会计工作负责人：楼永富 会计机构负责人：缪勇刚 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 66,696,044.46 45,853,872.52 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 87,241,044.33 104,733,379.08 应收账款 158,400,739.81 139,858,895.07 预付款项 205,319.83 298,421.47 应收利息 应收股利 其他应收款 299,165.92 226,665.92 存货 85,558,860.80 79,148,204.47 持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 2,917,390.68 4,564,935.34 流动资产合计 401,318,565.83 374,684,373.87 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 575,300,000.00 575,300,000.00 投资性房地产 3,676,753.53 3,734,230.09 固定资产 63,773,828.61 64,368,054.32 在建工程 151,505,484.29 147,135,913.64 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 45,415,443.74 45,694,748.13 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 1,860,520.81 1,775,410.16 其他非流动资产 非流动资产合计 841,532,030.98 838,008,356.34 资产总计 1,242,850,596.81 1,212,692,730.21 流动负债： 短期借款 192,000,000.00 153,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 3,350,000.00 4,150,000.00 应付账款 35,213,893.68 43,800,700.30 预收款项 48,640.50 726,941.23 应付职工薪酬 704,261.85 1,533,797.75 应交税费 350,439.80 413,549.66 应付利息 456,536.67 389,198.33 应付股利 其他应付款 550,000.00 505,900.00 持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 33,000,000.00 33,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 265,673,772.50 237,520,087.27 非流动负债： 长期借款 84,600,000.00 84,600,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 364,000,000.00 364,000,000.00 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 448,600,000.00 448,600,000.00 负债合计 714,273,772.50 686,120,087.27 所有者权益： 股本 66,670,000.00 66,670,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 240,142,564.59 240,142,564.59 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 38,791,661.77 38,791,661.77 未分配利润 182,972,597.95 180,968,416.58 所有者权益合计 528,576,824.31 526,572,642.94 负债和所有者权益总计 1,242,850,596.81 1,212,692,730.21 3、合并利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 123,549,417.41 95,725,453.06 其中：营业收入 123,549,417.41 95,725,453.06 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 126,418,143.22 93,263,992.65 其中：营业成本 94,561,994.90 74,026,848.47 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 43,653.66 49,530.37 销售费用 12,249,362.51 6,930,074.17 管理费用 15,285,163.87 12,001,861.29 财务费用 3,493,258.82 704,829.15 资产减值损失 784,709.46 -449,150.80 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号填 列） 其他收益 三、营业利润（亏损以“－”号填列） -2,868,725.81 2,461,460.41 加：营业外收入 1,539,568.94 34,977.84 减：营业外支出 16,825.15 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -1,329,156.87 2,479,613.10 减：所得税费用 215,200.92 375,883.22 五、净利润（净亏损以“－”号填列） -1,544,357.79 2,103,729.88 （一）持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列） -1,544,357.79 2,103,729.88 （二）终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列） 归属于母公司所有者的净利润 -1,384,049.14 2,103,729.88 少数股东损益 -160,308.65 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其 他综合收益 1.重新计量设定受益计划净 负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不 能重分类进损益的其他综合收益中享 有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他 综合收益 1.权益法下在被投资单位以 后将重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 2.可供出售金融资产公允价 值变动损益 3.持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效 部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 -1,544,357.79 2,103,729.88 归属于母公司所有者的综合收益 总额 -1,384,049.14 2,103,729.88 归属于少数股东的综合收益总额 -160,308.65 八、每股收益： （一）基本每股收益 -0.02 0.03 （二）稀释每股收益 -0.02 0.03 法定代表人：高长虹 主管会计工作负责人：楼永富 会计机构负责人：缪勇刚 4、母公司利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 116,082,134.92 95,725,453.06 减：营业成本 92,769,358.42 74,026,848.47 税金及附加 31,376.70 49,530.37 销售费用 7,658,424.65 6,930,074.17 管理费用 9,322,516.26 12,001,861.29 财务费用 3,396,185.14 704,829.15 资产减值损失 784,709.46 -449,150.80 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 资产处置收益（损失以“-”号 填列） 其他收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,119,564.29 2,461,460.41 加：营业外收入 99,818.00 34,977.84 减：营业外支出 16,825.15 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 2,219,382.29 2,479,613.10 减：所得税费用 215,200.92 375,883.22 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,004,181.37 2,103,729.88 （一）持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 2,004,181.37 2,103,729.88 （二）终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的 其他综合收益 1.重新计量设定受益计划 净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位 不能重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其 他综合收益 1.权益法下在被投资单位 以后将重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 2,004,181.37 2,103,729.88 七、每股收益： （一）基本每股收益 0.03 0.03 （二）稀释每股收益 0.03 0.03 5、合并现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 101,389,632.02 75,248,426.09 客户存款和同业存放款项净增 加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增 加额 收到原保险合同保费取得的现 金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 25,977.68 收到其他与经营活动有关的现 金 34,001,248.79 3,084,436.16 经营活动现金流入小计 135,390,880.81 78,358,839.93 购买商品、接受劳务支付的现金 94,562,335.49 68,896,095.65 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增 加额 支付原保险合同赔付款项的现 金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的 现金 （未完）  |