[公告]理邦仪器:关于募集资金2017年度存放与使用情况的专项报告
深圳市理邦精密仪器股份有限公司 关于募集资金2017年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一） 募集资金金额及到位时间 本公司经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市理邦精密仪器股份有限公司首次 公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2011]480号）核准，并经深圳证券交 易所同意，由主承销商中国平安证券股份有限公司（以下简称平安证券）采用网下询价配 售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（创业板）2,500万股，面值 每股为人民币1元，发行价格每股为人民币38.00元，公司募集资金总额为人民币 95,000.00万元，扣除各项发行费用6,619.10万元后实际募集资金净额为人民币 88,380.90万元，其中超募资金额为人民币45,969.55万元。上述募集资金到位情况已由 信永中和会计师事务所有限责任公司于2011年4月18日出具XYZH/2009SZA1004-18号《验 资报告》验证确认。 （二） 募集资金以前年度使用金额 公司以前年度对募集资金累计投入总额944,634,949.41元。 （三） 募集资金本年度使用金额及年末余额 2017年度，本公司募集资金投入总额为31,786,171.26元，其中对募集资金投资项目 投入额为0.00元，项目结项节余转自有资金0.00元，项目终止结余转自有资金 0.00元， 超募资金永久补充流动资金31,786,171.26元。 截止2017年12月31日，本公司募集资金累计投入总额976,421,120.67元，其中对募集 资金投资项目累计投入额为438,200,101.89元，项目结项节余转自有资金43,044,566.22 元，项目终止结余转自有资金153,390,281.30元，超募资金永久补充流动资金 341,786,171.26元。 截止2017年12月31日，本公司募集资金使用情况为： 项目 募集资金发生额（万元） 截止2011年4月18日募集资金净额 88,380.90 减：2011年度募投项目支出 2,060.47 加：2011年度专户利息收入 120.24 截止2011年12月31日募集资金余额 86,440.67 减：2012年度募投项目支出 4,182.70 减：2012年度超募资金永久补充流动资金 9,000.00 加：2012年度专户利息收入 1,823.64 其中由募集专户利息收入转入募集资金投资额 372.85 截止2012年12月31日募集资金余额 75,081.61 减：2013年度募投项目支出 14,678.46 减：2013年度超募资金永久补充流动资金 9,000.00 加：2013年度专户利息收入 2,754.40 截止2013年12月31日募集资金余额 54,157.55 减：2014年度募投项目支出 11,972.82 加：2014年度专户利息收入 1,947.97 截止2014年12月31日募集资金余额 44,132.71 减：2015年度募投项目支出 8,653.43 减：2015年度募投项目结项、终止后补流 19,099.86 加：2015年度专户利息收入 1,883.41 截止2015年12月31日募集资金余额 18,262.83 减：2016年度募投项目支出 2,272.14 减：2016年度超募资金永久补充流动资金 13,000.00 减：2016年度募投项目结项、终止后补流 543.62 加：2016年度专户利息收入 677.61 截止2016年12月31日募集资金余额 3,124.68 减：2017年度募投项目支出 减：2017年度超募资金永久补充流动资金 3,178.62 减：2017年度募投项目结项、终止后补流 加：2017年度专户利息收入 53.94 截止2017年12月31日募集资金余额 0.00 根据2017年4月20日公司召开的第三届董事会2017年第一次会议、第三届监事会 2017年第一次会议决议，以及2017年4月20日披露的《关于使用剩余超募资金永久补 充流动资金的公告》，公司已将全部剩余超募资金用于补充流动资金，公司将上海浦东发 展银行股份有限公司深圳分行余额3,002.64万元（包含利息收入）及平安银行有限公司 深圳南海支行余额175.98万元（包含利息收入），共计3,178.62万元全部转入公司自有 资金账户，用于公司永久补充流动资金，公司相关超募资金专项账户注销手续也已完成。 详见2017年7月26日披露的《关于注销超募资金专户的公告》，公告编号：2017-018。 二、募集资金管理情况 （一） 募集资金的管理情况 为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公 开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，公司制 定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的 审批程序，以保证专款专用。 2011年5月本公司和保荐机构平安证券股份有限公司，分别与上海浦东发展银行股 份有限公司深圳分行、平安银行股份有限公司深圳蛇口支行（后改名为“平安银行有限公 司深圳南海支行”）、招商银行股份有限公司深圳新时代支行、招商银行股份有限公司深圳 南油支行、中国银行股份有限公司深圳蛇口支行签订了《募集资金三方监管协议》，后于 2012年9月本公司与保荐机构平安证券股份有限公司，招商银行股份有限公司深圳新时 代支行签订了《募集资金三方监管协议之补充协议》；2014年1月公司与平安证券、招商 银行股份有限公司深圳新时代支行签订了《募集资金三方监管协议》及《募集资金三方监 管协议之补充协议》，上述协议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所三方 监管协议范本不存在重大差异，公司在履行三方监管协议进程中不存在问题。 （二）募集资金专户存储情况 截止2017年12月31日，募集资金余额为0.00元，公司全部募集资金使用完毕。用 于公司永久补充流动资金，公司相关超募资金专项账户注销手续也已完成。详见2017年 7月26日披露的《关于注销超募资金专户的公告》，公告编号：2017-018。 三、本年度募集资金实际使用情况 募集资金总额 883,809,000.00 本报告期投入募集资金总额 31,786,171.26 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 976,421,120.67 累计变更用途的募集资金总额 256,700,481.30 累计变更用途的募集资金总额比例 29.04% 承诺投资项目和超募资金投向 是否 已变 更项 目（含 部分 变更） 募集资金承诺投资 总额 调整后投资总额 （1） 本报告期投入金 额 截至期末累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度 （%） (3)＝ (2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本报 告期 实现 的效 益 是否达 到预计 效益 项目可行性是 否发生重大变 化 承诺投资项目 研发中心扩建项目 是 201,270,000.00 70,652,971.04 70,652,971.04 100.00 2015年2月28日 已完成 不适用 否 营销网络扩建及品牌运营建设项 目 否 126,031,600.00 59,413,977.55 59,413,977.55 100.00 2015年5月12日 已终止 不适用 是 生产平台扩建项目 否 46,697,500.00 13,913,439.26 13,913,439.26 100.00 2015年9月16日 已终止 不适用 是 信息化平台建设项目 否 50,114,400.00 19,682,854.47 19,682,854.47 100.00 2015年9月17日 已终止 不适用 是 企业研究开发中心及产业化基地 项目 是 274,536,859.57 274,536,859.57 100.00 2016年4月25 日已完成 不适用 是 补充流动资金 196,434,847.52 196,434,847.52 承诺投资项目小计 424,113,500.00 634,634,949.41 634,634,949.41 超募资金投向 归还银行贷款（如有） 否 补充流动资金（如有） 341,786,171.26 341,786,171.26 31,786,171.26 341,786,171.26 100.00 是 超募资金转募投项目 168,000,000.00 168,000,000.00 168,000,000.00 100.00 是 超募资金投向小计 509,786,171.26 509,786,171.26 31,786,171.26 509,786,171.26 100.00 是 合计 933,899,671.26 1,144,421,120.67 31,786,171.26 1,144,421,120.67 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 信息化平台建设项目：公司根据实际情况决定终止该项目。详情请见《关于终止募投项目“信息化平台项目” 并将剩余募集资金及利息永久补充流动资金的公告》（公告号：2015-039）。 营销网络扩建及品牌运营建设项目：公司根据实际情况决定终止该项目，项目终止后，公司仍按照市场开拓战 略计划继续积极、有序地开展原项目中持续进展的业务。详情请见《关于终止募投项目“营销网络扩建及品牌 运营建设项目”并将剩余募集资金及利息永久补充流动资金的公告》（公告号：2015-017）。 研发中心扩建项目：截至2015年2月28日，已建设完毕且达到预计可使用状态。研发中心扩建作为公司整体 战略实施的一部分，是公司既定研发计划的延续，不进行单独财务评价。关于结项详情请见《关于募投项目“研 发中心扩建项目”结项并将节余募集资金及利息永久补充流动资金的公告》（公告号：2015-016）。 生产平台扩建项目：公司根据实际情况决定终止该项目。详情请见《关于终止募投项目“生产平台扩建项目” 并将剩余募集资金及利息永久补充流动资金的公告》（公告号：2015-040）。 企业研究开发中心及产业化基地项目：截至2016年4月25日坪山项目已经基本建设完成。关于结项详情请见《关 于募投项目“企业研究开发中心及产业化基地项目”结项并将节余募集资金及利息永久补充流动资金的公告》 （公告号：2016-016）。 上述决议经过2013年6月27日召开的第二届董事会2013年第四次会议，第二届监事会2013年第四次会议，2014年9月22日召开的第二届董事会2014年第七次会议，第二届监事会2014年第五次会议，2015年4月16日召开 的公司第二届董事会2015年第二次会议、第二届监事会2015年第二次会议，2015年8月24日召开的公司第二届董 事会2015年第四次会议、第二届监事会2015年第四次会议，2015年12月31日召开的公司第二届董事会2015年第 七次会议、第二届监事会2015年第七次会议决议，2016年4月25日召开的公司第二届董事会2016年第一次会议、 第二届监事会2016年第一次会议决议审议通过，并经独董和平安证券股份有限公司同意后公告。 项目可行性发生重大变化的情况说明 营销网络扩建及品牌运营建项：公司提高业务水平和效率、减少新建办事处的数量，积极利用多远化平台、 节约了相关费用，运营费用实际投入比原计划少；同时受境内外部分项目支出收多方面闲置，不能使用募集资 金进行支付，而使用公司自有资金进行投入，因此资金使用进度较为缓慢。未合理运用资金，提高公司资金使 用效率，提升公司运营能力，经2015年4月16日公司第二届董事会2015年第二次会议、第二届监事会2015 年第二次会议及2015年5月12日召开的2014年度股东大会审计通过，公司终止了该募投项目。 生产平台扩建项目：在新增产线设计建设、设备购置和管理等方面，结合生产特点，对各项资源进行合理 调度和优化配置，提高产线和设备的综合利用率，合理降低了项目整体投入金额。随着坪山新工业园区的投入 生产，公司新的生产线、物流、仓储等建设已经达到公司后续经营计划的要求。经2015年8月24日召开的公 司第二届董事会2015年第四次会议、第二届监事会2015年第四次会议,2015年9月14日2015年召开的第二次 临时股东大会审议通过，公司终止了该募投项目。 信息化平台建设项目：在项目实施过程中，公司对各项资源进行合理调度和优化配置，合理降低了项目整 体投入金额。同时，在应用系统和软件方面，公司优先使用政府补助资金，减少了募集资金在该细分项目的投 入金额。经2015年8月24日召开的公司第二届董事会2015年第四次会议、第二届监事会2015年第四次会议， 2015年9月14日2015年召开的第二次临时股东大会审议通过，公司终止了该募投项目。 超募资金的金额、用途及使用进展情况 截止2017年12月31日超募资金余额为0.00元。 根据2012年7月12日召开的第一届董事会2012年第六次会议决议，本公司使用超募资金9,000万元用于 永久性补充流动资金，对上述决议在中国证监会指定信息披露网站进行公告，公告号：2012-029。 2013年8月21日，根据公司第二届董事会2013年第六次会议审议通过，同意公司使用超募资金9,000万元用 于永久补充流动资金，对上述决议在中国证监会指定信息披露网站进行公告，公告号：2013-047。 根据2013年11月27日公司召开的第二届董事会2013年第八次会议审议通过，2013年12月13日第四次 临时股东大会审议并通过，公司同意使用超募资金13,000万元投入企业研究开发中心及产业化基地项目，对上 述决议在中国证监会指定信息披露网站进行公告，公告号：2013-059、2013-065。该超募资金13,000万元于2014 年1月份转入企业研发中心及产业化基地项目专户。 根据2015年8月24日公司召开的第二届董事会2015年第四次会议审议通过，2015年9月14日2015年第 二次临时股东大会审议并通过，公司同意使用超募资金3,800万元投入企业研究开发中心及产业化基地项目， 对上述决议在中国证监会指定信息披露网站进行公告，公告号：2015-041、2015-056。该超募资金3,800万元 于2015年9月份转入企业研发中心及产业化基地项目专户。 根据2016年4月25日公司召开的第二届董事会2016年第一次会议、第二届监事会2016年第一次会议决 议，本公司使用超募资金13,000万元用于永久性补充流动资金，对上述决议在中国证监会指定信息披露网站进 行公告，公告号：2016-017。 根据2017年4月20日公司召开的第三届董事会2017年第一次会议，第三届监事会2017年第一次会议决 议，本公司拟使用剩余超募资金用于永久补充流动资金，包含截止2017年3月31日的超募资金余额3,171.88 万元（含利息收入）及超募资金专户后期利息收入，具体金额以资金转出当日银行结息余额为准。对上述决议 在中国证监会指定信息披露网站进行公告，公告编号：2017-010。 根据2017年4月20日公司召开的第三届董事会2017年第一次会议、第三届监事会2017年第一次会议决 议，以及2017年4月20日披露的《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的公告》，公司已将全部剩余超募 资金用于补充流动资金，公司将上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行余额3,002.64万元(包含利息收入)及 平安银行有限公司深圳南海支行余额175.98万元(包含利息收入)，共计3,178.62万元全部转入公司自有资金 账户，用于公司永久补充流动资金，公司相关超募资金专项账户注销手续也已完成。详见2017年7月26日披 露的《关于注销超募资金专户的公告》，公告编号：2017-018。 募集资金投资项目实施地点变更情况 根据2012年7月12日召开的第一届董事会2012年第六次会议决议，并经2012年第一次临时股东大会决 议通过，新增募集资金实施地点：深圳市坪山新区坑梓街道锦绣东路南面金辉路西面理邦仪器工业厂区，作为 “企业研究开发中心及产业化基地项目”的实施地点，“研发中心扩建项目”和“生产平台扩建项目”同时新增 加该实施地点，对上述决议在中国证监会指定信息披露网站进行公告，公告号：2012-028。 根据2014年4月9日召开的第二届董事会2014年第二次会议、2014年4月10日召开的第二届监事会2014 年第一次会议决议，新增募集资金实施地点：深圳市坪山新区坑梓街道锦绣东路南面金辉路西面理邦仪器工业 厂区，作为“信息化平台建设项目”项目实施地点。对上述决议在中国证监会指定信息披露网站进行公告，公 告号：2014-014。 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 截至2015年2月28日，公司募集资金投资项目“研发中心扩建项目”已建设完毕，且达到预计可使用状态。 为提高公司募集资金使用效益，结合公司日常经营实际需要，公司决定对该募集资金投资项目进行结项，并将 结余资金（含利息收入）3,721.24万元永久补充流动资金。2015年4月16日，公司第二届董事会2015年第二次会 议、第二届监事会2015年第二次会议决议通过了《关于募投项目“研发中心扩建项目”结项并将节余募集资金 及利息永久补充流动资金》，本议案于2015年5月12日经2014年度股东大会决议通过。 截至2016年4月25日坪山项目已经基本建设完成。为提高公司募集资金使用效益，结合公司日常经营实际需 要，公司决定对该募集资金投资项目进行结项，并将结余资金（含利息收入）永久补充流动资金。2016年4月25 日，公司第二届董事会2016年第一次会议、第二届监事会2016年第一次会议决议通过了《关于募投项目“企业 研究开发中心及产业化基地项目”结项并将节余募集资金及利息永久补充流动资金》，本议案于2016年5月18日 经2015年度股东大会决议通过。 尚未使用的募集资金用途及去向 截止2017年12月31日，募集资金余额为0.00元，公司全部募集资金使用完毕。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 本公司募集资金的使用合理、规范，募集资金的使用披露及时、真实、准确、完整。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 变更募集资金投资项目情况表 金额单位：人民币元 变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟投入 募集资金总额（1） 本报告期实际 投入金额 截至期末实际累 计投入金额(2) 截至期末投资进度 （%）(3)=(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本年度 实现的 效益 是否达 到预计 效益 变更后的项目 可行性是否发 生重大变化 企业研究开发中心 及产业化基地项目 研发中心扩建项目 274,536,859.57 274,536,859.57 100.00 2016年4月25 日已完成 不适用 否 补充流动资金 营销网络扩建及品 牌运营建设项目 79,041,436.35 79,041,436.35 100.00 2015年5月12 日已终止 - 是 补充流动资金 生产平台扩建项目 38,290,123.57 38,290,123.57 100.00 2015年9月16 日已终止 - 是 补充流动资金 信息化平台建设项 目 36,058,721.38 36,058,721.38 100.00 2015年9月17 日已终止 - 是 合计 - 427,927,140.87 427,927,140.87 - - - - 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 1、企业研究开发中心及产业化基地项目 变更原因：2012年公司在“研发中心扩建项目”中优先使用政府项目 资金，对“研发中心扩建项目”进行精简，减少相应投资额，将减少 部分10,331.02万元投入到新项目“坪山项目”，提高募集资金的使用 效率；2014年、2015年8月分别使用超募资金13,000万元、3,800 万元投入“坪山项目”，用于建安工程费和预备费支出。 决策程序：上述募集资金项目的变更分别经2012年7月12日召开的 第一届董事会2012年第六次会议、第一届监事会2012年第三次会议 及2012年7月30日召开的2012年第一次临时股东大会；2013年11 月27日召开的第二届董事会2013年第八次会议、第二届监事会2013 年第八次会议及2013年12月13日第四次临时股东大会；2015年8 月24日公司召开的第二届董事会2015年第四次会议审议通过，2015 年9月14日2015年第二次临时股东大会审议并通过。 信息披露情况说明：上述募集资金项目的变更详见中国证监会指定信 息披露网站相关公告，公告号：2012-028、2013-059、2013-065、 2015-041、2015-056。 2、营销网络扩建及品牌运营建设项目、生产平台扩建项目、信息化平 台建设项目 变更原因：公司为合理运用资金，提高公司资金使用效率，提升公司 运营能力，公司终止了该三个募投项目，并将剩余募集资金永久补充 流动资金。 决策程序：经2015年4月16日召开的公司第二届董事会2015年第二 次会议、第二届监事会2015年第二次会议，2015年8月24日召开的 公司第二届董事会2015年第四次会议、第二届监事会2015年第四次 会议,2015年5月12日召开的2014年度股东大会、2015年9月14日 2015年召开的第二次临时股东大会决议通过。 信息披露情况说明：上述募集资金项目的变更详见中国证监会指定信 息披露网站相关公告，公告号：2015-017、2015-039、2015-040。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司无其他募集资金使用问题。 深圳市理邦精密仪器股份有限公司 二○一八年四月二十三日 中财网
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