[公告]瑞斯康达:招商证券股份有限公司关于瑞斯康达科技发展股份有限公司2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查..
招商证券股份有限公司 关于瑞斯康达科技发展股份有限公司 2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号 —— 上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》（证监会公告 [2012]44 号）、上海证券交易所《上海 证券交易所上市公司募集资金管理办法（ 2013 年修订）》等有关规定，招商证券 股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为瑞斯康达科技发展 股份有限公司（以下简称“瑞斯康达”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机 构，对瑞斯康达进行了认真的持续督导，切实 履行保荐责任，对公司 2 017 年度 募集资金存放于实际使用情况进行了认真、审慎的核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准瑞斯康达科技发展股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可【 2017 】 398 号）核准，并经上海证券交易所 同意，公司首次向社会公众发行人民币普通股（ A 股） 5680 万股，每股发行价 格 13.72 元，募集资金总额为人民币 779,296,000 元，扣除发行费用人民币 59,700,900 元后，本次募集资金净额为 719,5 95,100 元。上述资金已于 2017 年 4 月 13 日全部到位，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了《验资 报告》（天健验〔 2017 〕 1 - 15 号）。 （二）募集资金使用和结余情况 2017 年度实际使用募集资金 38,739.63 万元， 2017 年度收到的银行存款利息 扣除银行手续费等的净额为 436.49 万元；累计已使用募集资金 38,739.63 万元， 累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 436.49 万元。 截至 2017 年 12 月 31 日，募集资金余额为 33,656.37 万元（包括累计收到的 银行存款利息扣除银 行手续费等的净额）。 二、募集资金管理情况 为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效益，保护投资者的合法 权益，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号 —— 上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 （ 2013 年修订）》等规定，结合公司实际情况，制定了《瑞斯康达科技发展股份 有限公司募集资金管理制度》。 公司将首次公开发行募集资金存放于募集资金专户内，并于 2017 年 4 月 13 日，与保荐机构招商证券、招商银行股份有限公司北京金融街支行、花旗银行 （ 中 国 ） 有限公 司北京分行、中国民生银行股份有限公司北京分行分别签订了《募集 资金专户存储三方监管协议》。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储 三方监管协议（范本）》不存在重大差异，履行情况不存在问题。截至 2 017 年 1 2 月 3 1 日 ，募集资金存放情况具体如下： 单位：人民币，万元 募投项目 银行名称 募集资金账户 募集资金 余额 智能分组网络产品产业 化项目 招商银行股份有限公司 北京金融街支行 110902061 010401 15,045.54 融合通信增值运营解决 方案及产品产业化项目 花旗银行 （ 中国 ） 有限公 司北京分行 17 75628215 11,553.47 物联网及工业云解决方 案及产品产业化 中国民生银行股份有限 公司北京分行 699570572 7,057.36 合计 33,656.37 三、 2017 年度募集资金的实际使用情况 （一）募投项目的资金使用情况 截至 2 017 年 1 2 月 3 1 日 ，公司募投项目的资金使用情况详情请见“募集资 金使用情况对照表”（见附表）。 （二）募投项目预先投入及置换情况 公司于 2017 年 5 月 23 日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第 八次会议，审议通过了《瑞斯康达科技发展股份有限公司关于用募 集资金置换预 先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 354,196,739.25 元置 换募投项目前期投入的自筹资金。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募 投项目实际使用自筹资金情况进行了专项审计，并出具了《关于瑞斯康达科技发 展股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔 2017 〕 1 - 519 号），公司独立董事和保荐机构招商证券针对该事项均发表了同意意见。公司已 按照有关法律法规和公司制度的规定履行了必要的审批程序。具体内容详见 2017 年 5 月 24 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券时报》、《证券日报》 及上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn ） 披露的《瑞斯康达科技发展股份有限 公司关于用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告编号： 2017 - 006 ） 。 截至 2 017 年 1 2 月 3 1 日 ，上述募集资金已全部置换完毕。 （三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 截至 2 017 年 1 2 月 3 1 日 ，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金 的情况。 （四）闲置募集资金进行现金管理的情况 公司于 2017 年 5 月 23 日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第 八次会议，审议通过了《瑞斯康达科技 发展股份有限公司关于使用暂时闲置募集 资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和使用、 募集资金安全的前提下，使用总额度不超过人民币 3.7 亿元（含本数，在此额度 内可滚动使用）的募集资金，以通知存款、协定存款、定期存款、结构性存款或 购买保本型理财产品等形式进行现金管理，使用期限不超过 12 个月。公司独立 董事和保荐机构招商证券针对该事项均发表了同意意见。公司已按照有关法律法 规和公司制度的规定履行了必要的审批程序。具体内容详见 2017 年 5 月 24 日在 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证 券日报》及上海证券交易所网 站（ www.sse.com.cn ） 披露的《瑞斯康达科技发展股份有限公司关于使用暂时闲 置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号： 2017 - 007 ）。 截至 2 017 年 1 2 月 3 1 日 ，公司已到期赎回全部进行现金管理的闲置募集资 金。具体情况如下： 单位：人民币，万元 募集资金账户 产品名称 年利率 本金投入 起息日 本金赎回 到期日 收益金额 银行名称 账号 中国民生银 行股份有限 公司北京上 地支行 699570572 七天通知存 款 2.025% 1,000.00 2017 - 6 - 2 300 2017 - 6 - 28 0.44 700 2017 - 8 - 24 3.27 1,000.00 500 2017 - 12 - 6 5.26 500 2017 - 12 - 26 5.82 5,000.00 5,000.00 2017 - 12 - 26 58.22 1,000.00 1,000.00 2017 - 12 - 26 11.64 招商银行股 份有限公司 北京金融街 支行 1109020610 10401 七天通知存 款 2.025% 16,000.00 2017 - 6 - 9 500 2017 - 7 - 13 0.96 500 2017 - 9 - 26 3.07 1,000.00 2017 - 12 - 22 11.03 14,000.00 2017 - 12 - 27 158.29 花旗银行 （ 中国 ） 有 限公司北京 分行 1775628215 七天通知存 款 2.025% 1,000.00 2017 - 6 - 2 1,000.00 2017 - 12 - 27 11.7 500 500 2017 - 9 - 29 3.35 六个月定期 存款 2.235% 10,000 .00 10,000.00 2017 - 12 - 5 118.19 七天通知存 款 2.02% 10,100.00 2017 - 12 - 6 10,100.00 2017 - 12 - 27 11.9 合计 45,600.00 — 45,600.00 — 403.12 （五）节余募集资金使用情况 公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 截止 2 017 年 1 2 月 3 1 日 ，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司按照相关法律、法规、 规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募 集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。 六、保荐机构核查意见 经核查，招商证券认为：瑞斯康达 2 017 年度募集资金的存放与使用符合《上 海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号 —— 上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（ 2013 年修订）》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户储存和专项使用，不 存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的 情形。 （以下无正文） 附表： 2 017 年度募集资金使用情况对照表 附表：募集资金使用情况对照表（截至 2017 年 12 月 31 日） 单位：人民币，万元 募集资金总额 71,959.51 本年度投入募集资金总额 38,739.63 变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 38,739.63 变更用途的募集资金总额比例 承诺投资 项目 是否已变 更项目 （含部分 变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 截至期末 承诺投入 金额(1) 本年度投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额 (3)＝(2)-(1) 截至期末投入 进度(%) (4)＝(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度实 现的效益 是否 达到 预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 智能分组网 络产品产业 化项目 否 31,562.65 16,704.14 16,704.14 2018-12-31 35,276.51 [注1] 否 融合通信增 值运营解决 方案及产品 产业化项目 否 25,224.76 13,829.38 13,829.38 2018-12-31 26,852.62 [注2] 否 物联网及工 业云解决方 案及产品产 业化项目 否 15,172.10 8,206.11 8,206.11 2018-12-31 22,753.36 [注3] 否 合 计 71,959.51 38,739.63 38,739.63 84,882.49 未达到计划进度原因 （分具体项目） 不适用 项目可行性发生 重大变化的情况说明 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情况 截至2017年12月31日，公司已使用募集资金人民币35，419.67万元置换募投项目前期投入的自筹资金。详情 请见本报告正文“三、2017年度募集资金的实际使用情况（二）募投项目预先投入及置换情况”。 用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况 不适用 对闲置募集资金进行 现金管理、投资相关产品情况 截至2017年12月31日，公司已到期赎回全部进行现金管理的闲置募集资金。2017年度闲置募集资金进行现金管 理的情况详见本报告正文“三、2017年度募集资金的实际使用情况（四） 闲置募集资金进行现金管理的情况”。 用超募资金永久补充流动资金 或归还银行贷款情况 不适用 募集资金结余的金额及形成原因 截至2017年12月31日，公司累计已使用募集资金38,739.63万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等 的净额为436.49万元，募集资金余额为33,656.37 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净 额）。 募集资金其他使用情况 不适用 注 1 ：智能分组网络产品产业化项目财务评价计算期为 2015 年至 2024 年，该项目正常年收入为 78,839.89 万元。其中正常年指 2020 年。 注 2 ：融合通信增值运营解决方案及产品产业化项目财务评价计算期为 2015 年至 2024 年，该项目正常年收入为 57,414.70 万元。其 中正常年指 2020 年。 注 3 ：物联网及工业云解决方案及产品产业化项目财务评价计算期为 2015 年至 2024 年，该项目正常年收入为 35,458.56 万元。其中正常年指 2020 年。 注 4 ：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。 注 5 ：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 中财网
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