[公告]东方国信:关于公司2017年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告
关于北京东方国信科技股份有限公司 2017年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告 [2018]京会兴鉴字第05000003号 北京东方国信科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的北京东方国信科技股份有限公司（以下简称“贵公司”） 《2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证。贵公司的责任是按 照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和《深圳证券交易所主板上市公司规范运 作指引（2015年修订）》及相关格式指引有关规定编制《2017年度募集资金使用情 况的专项报告》，提供相关的真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本 材料、口头证言以及我们认为必要的证据。我们的责任是在实施审核工作的基础上 对《2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或 审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们计划和实施鉴证工 作，以对《2017年度募集资金使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理 保证。在鉴证过程中，我们实施了检查有关资料与文件、抽查会计记录等我们认为 必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 本报告是我们根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司 募集资金监管和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号和《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》及相关格式指引有关规定与贵公司提 供的募集资金相关资料，在审慎调查并实施了必要的鉴证程序基础上对所取得的资 料作出的职业判断，并不构成我们对贵公司募集资金的投资项目前景及其效益实现 的任何保证。 我们认为，贵公司《2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的编制在 所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集 资金监管和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号和《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引（2015年修订）》及相关格式指引等的有关规定编制，如实 反映了贵公司2017年度募集资金存放与使用。 本鉴证报告仅供2017年度报告披露之目的使用，不得用作其他任何目的。我们 同意将本报告作为2017年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。 附件：北京东方国信科技股份有限公司《2017年度募集资金存放与使用情况的 专项报告》 韩景利 北京兴华 中国注册会计师： 会计师事务所（特殊普通合伙） 杨金山 中国·北京 中国注册会计师： 二○一八年四月二十三日 北京东方国信科技股份有限公司 2017年年度募集资金存放与使用情况专项报告 一、发行股份购买资产募集配套资金 （一）募集资金基本情况 本公司经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2014〕1305 号”《关于核准北 京东方国信科技股份有限公司向陈益玲等发行股份购买资产并募集配套资金的批 复》核准，非公开发行人民币普通股（A股）476.2599万股，发行价格每股31.55 元，募集资金总额人民币150,259,998.45元，扣除发行股份及支付现金购买资产并 配套募集资金的相关费用后，实际募集资金净额为人民币143,478,380.27元。以上 募集资金情况已由北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2015年2 月3日出具了（2015）京会兴验字第05010001号《验资报告》。 截至2017年12月31日，公司募集资金账户余额为338.66万元（含滚存的资 金利息）。 （二）募集资金管理情况 为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《首次公开发行股票 并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规定的要求，本公司制定了北京东 方国信科技股份有限公司《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储，并对 募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。 公司已在中国光大银行股份有限公司北京分行开立了募集资金专项账户，并与 保荐机构广发证券司及开户银行签署了《募集资金三方监管协议》；公司的子公司 上海屹通信息科技发展有限公司（以下简称“上海屹通”）在招商银行上海分行田林 支行开立了募集资金专户，公司与上海屹通、广发证券、开户银行签订了《募集资 金四方监管协议》，对募集资金进行专户存管，对募集资金的使用执行严格的审批 程序，保证专款专用。明细如下： 单位：万元 专户存储银行名称 账号 账户余额 中国光大银行股份有限公司北京分行 35400188000021449 7.40 招商银行上海分行田林支行 121903585910803 331.26 合 计 - 338.66 （三）2017年度募集资金的实际使用情况 2015年4月14日，公司召开第三届董事会第一次会议和第三届监事会第一次 会议审议通过了《关于使用募集资金置换已投入自筹资金的议案》，同意公司以非 公开发行股票募集配套资金1,220.16万元置换已投入的用以支付发行股份购买资 产部分现金对价（1,127万元）及其他交易费用(93.16万元)的自筹资金，截至目前， 公司已完成该笔募集资金置换。 截至2017年12月31日，公司已累计实际使用募集资金专户资金合计14,110.94 万元，用于支付购买资产的现金对价及实施相关的募投项目，募集资金账户余额为 338.66万元（含滚存的资金利息）。具体情况为： 项目 募集资金发生额（万元） 2016 年12月31日募集资金余额 2,106.26 本期募集资金项目支出（注1） 1,787.43 减：手续费支出 - 加：专户利息收入 19.83 截至2017年12月31日募集资金余额 338.66 注1：募集资金使用情况详见本报告附表“募集资金使用情况对照表1”。 二、非公开发行股票募集资金 （一）募集资金基本情况 公司经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）《关于核准北京东方国信 科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕420号）的核准， 非公开发行人民币普通股（A股）78,481,254股，发行价格22.88元/股，募集资金 总额为1,795,651,091.52元，扣除发行费用37,893,021.83元，募集资金净额为 1,757,758,069.69元。上述募集资金到位情况已经经北京兴华会计师事务所（特殊 普通合伙）出具《验资报告》（[2016]京会兴验字第05000014号）验证。 截至2017年12月31日，公司募集资金账户余额为69,889.37万元（含滚存的 资金利息和理财收益）。 （二）募集资金管理情况 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司 《募集资金管理制度》等规定，本公司制定了北京东方国信科技股份有限公司《募 集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审 批程序，以保证专款专用。 公司已在华夏银行北京公主坟支行、中国民生银行北京昌平支行、上海浦东发 展银行股份有限公司北京电子城支行、北京银行股份有限公司望京科技园支行和中 国光大银行亚运村支行等5家银行（以下统称“开户银行”）开立了募集资金专项账 户，并与保荐机构广发证券股份有限公司及上述开户银行签署了《募集资金三方监 管协议》。明细如下： 单位：万元 专户存储银行名称 账号 账户余额 华夏银行北京公主坟支行 10261000000730819 1,007.56 中国民生银行北京昌平支行 697296584 60,585.57 浦发银行电子城支行 91200154800134355 394.93 北京银行望京科技园支行 20000001027500010649706 2,036.40 中国光大银行亚运村支行 35090188000155430 10,005.94 合 计 - 74,030.40 注：经2016年第二次临时股东大会和2016年度股东大会审议通过，公司使用不超过人民 币14亿元募集资金进行现金管理，使用闲置募集资金须购买12个月以内的保本型、流动性高 的现金管理类产品，在授权期限内可滚动使用，授权期限自股东大会审议通过之日起12个月。 （三）2017年度募集资金的实际使用情况 本报告期内，公司累计实际使用募集资金专户资金合计26,650.53万元，用于 募集资金投资项目。截至2017年12月31日，公司已累计使用募集资金专户资金 合计62,211.83万元用于补充流动资金及募集资金项目的实施，另有5亿募集资金 用于暂时补充流动资金，募集资金账户余额为69,889.37万元（含滚存的资金利息 和理财收益）。具体情况为： 项目 募集资金发生额（万元） 2016年12月31日募集资金净额 142,423.10 减：手续费支出 0.37 暂时补充流动资金（注2） 50,000.00 本期募集资金项目支出（注3） 26,650.53 加：专户利息收入、理财收益 4,117.17 截至2017年12月31日募集资金余额（注4） 69,889.37 注2：经第三届董事会第三十二次会议审议通过，公司在保证募集资金项目及资金安全的 前提下，使用不超过人民币5亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为公司本次董事 会审议批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。2018年3月20日，公司已 将5亿元募集资金归还至募集资金专户。 注3：募集资金使用情况详见本报告附表“募集资金使用情况对照表2” 注4：截至2017年12月31日募集资金余额与募集资金专户余额存在差异，主要系公司 已实际使用的募集资金中尚有4,141.03万元未转出募集资金账户所致。 三、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。 四、专项报告的批准报出 本专项报告业经公司董事会于2018年4月23日批准报出。 附表：募集资金使用情况对照表1、2 北京东方国信科技股份有限公司 二〇一八年四月二十三日 募集资金使用情况对照表1 编制单位：北京东方国信科技股份有限公司 单位：万元 募集资金总额 14,347.84 本报告期投入募集资金总额 1,787.43 报告期内变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 14,110.94 累计变更用途的募集资金总额比例 - 承诺投资项目和超募资金投 向 是否已变 更项目(含 部分变更) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 支付收购上海屹通信息科技 发展有限公司100%股权的现 金对价 否 11,270.00 11,270.00 - 11,270.00 100.00% 2014年12月31日 7,184.67 - 否 移动金融应用互联网开发平 台 否 3,077.84 3,105.52 1,787.43 2,840.94 91.48% 2017年12月31日 - - 否 合计 - 14,347.84 14,375.52 1,787.43 14,110,94 98.16% - 7,184.67 - - 注：移动金融应用互联网开放平台项目进展低于预期，由于产品设计及质量还处在初期阶段，尚有许多有待完善之处，影响了后继设备管理、应用管理、 金融服务等子模块及整个研发项目的完成进度，经公司第三届董事会第二十五次会议审议通过，项目延期至2017年12月完工。 募集资金使用情况对照表2 编制单位：北京东方国信科技股份有限公司 单位：万元 募集资金总额 175,775.81 本报告期投入募集资金总额 26,650.53 报告期内变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 62,211.83 累计变更用途的募集资金总额比例 - 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变 更项目(含 部分变更) 募集资金承诺 投资总额 调整后投资 总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本报告 期实现 的效益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 大数据分析服务平台项目 否 28,683.33 28,683.33 9,860.50 11,445.73 39.90% 2019年3月31日 - - 否 分布式大数据处理平台项目 否 31,038.55 31,038.55 4,688.42 5,618.67 18.10% 2020年4月30日 - - 否 互联网银行平台项目 否 29,105.25 29,105.25 3,561.94 4,416.82 15.18% 2019年9月30日 - - 否 城市智能运营中心项目 否 30,718.01 30,718.01 3,551.42 4,209.91 13.71% 2019年3月31日 - - 否 工业大数据智能互联平台项目 否 25,019.97 25,019.97 4,988.25 5,310.00 21.22% 2019年10月30日 - - 否 补充流动资金 - 35,000.00 31,210.70 - 31,210.70 100.00% 2016年5月23日 - - - 募集资金项目投资合计 - 179,565.11 175,775.81 26,650.53 62,211.83 35.39% - - - - 暂时补充流动资金 - 50,000.00 50,000.00 50,000.00 50,000.00 100.00% 2017年4月18日 - - 否 中财网
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