[公告]凯利泰:2017年度独立董事述职报告（于成磊）
上海凯利泰医疗科技股份有限公司 2017年度独立董事述职报告（于成磊） 各位股东及代表： 2017年度，本人作为上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下 简称“公司”）的独立董事，在职期间本人严格按照《公司法》、《证 券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股 股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《独立董事工作制度》 等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2017年度工作中，诚实、 勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议 案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业 委员会的作用。一方面，严格审核公司提交董事会的相关事项，维护 公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作；另一方面发挥各自 的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司的审计工作及 内控、薪酬激励、战略规划等工作提出了意见和建议。现就本人2017 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 出席董事会会议和列席股东大会情况 2017年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序， 重大经营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有 效。 2017年度，公司共召开董事会 5次，本人均按时出席公司董事 会，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。本年度任职期间， 对提交董事会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充分的沟 通，也提出了很多合理化建议，以谨慎的态度行使表决权，本人对董 事会上的各项议案均投赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃 权的情形。 本人现场出席股东大会1次。 二、发表独立意见情况 根据《公司章程》《独立董事工作制度》及其它法律、法规的有 关规定，2017年度内，本人对公司下列有关事项发表了独立意见， 并出具了书面意见： 1、2017年3月2日公司第三届董事会第九次会议上就《关于公 司2017年度日常关联交易预计的议案》、《关于公司使用部分闲置自 有资金进行现金管理的独立意见》、《关于公司聘请副总经理、财务总 监的独立意见》发表了独立意见； 2、2017年4月24日公司第三届董事会第十次会议上就《关于 2016年度利润分配预案的议案》、《2016年度内部控制自我评价报 告》、《2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《关于 非独立董事薪酬的议案》、《关于高级管理人员2016年度绩效奖金的 议案》、《公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审计说明》、 《关于公司2016年度关联交易事项的独立意见》、《关于公司续聘财 务审计机构的议案》发表了独立意见； 3、2017年8月25日公司第三届董事会第十二次会议上就《关 于控股股东及其关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明 和独立意见》、《关于公司2017年半年度募集资金存放与使用情况的 独立意见》、《关于公司调整股票期权激励计划所涉激励对象、期权数 量、行权价格的议案》、《关于公司股票期权激励计划首次授予股票期 权第二个行权期可行权的议案》、《关于使用部分闲置募集资金进行现 金管理的议案》、《关于使用超募资金永久补充流动资金的议案》、《关 于公司向银行申请综合授信并与子公司互相担保的议案》发表了独立 意见； 4、2017年10月27日公司第三届董事会第十三次会议上就《关 于公司股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期结束尚未行权 期权注销的议案》、《关于公司调整股票期权激励计划所涉激励对象、 期权数量调整的议案》发表了独立意见； 三、对公司进行现场调查的情况 作为公司独立董事，忠实履行了独立董事职务。入职后，本人对 公司进行了现场考察，和公司高级管理人员及相关工作人员进行沟 通，了解公司的发展战略、组织架构、生产经营、财务审计、内控建 设、员工队伍等基本情况。通过电话和邮件，与公司其他董事、高级 管理人员及相关工作人员保持密切联系。关注公司网站、证券市场及 传媒网络对公司的相关报道，关注外部环境及市场变化对公司的影 响，力求对公司的了解与认识和公司在市场经济大潮中的脉动同步。 及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营情况。 四、任职董事会专门委员会工作情况 报告期内，作为公司第三届董事会薪酬与考核委员会委员，第三 届董事会审计委员会委员，第三届董事会战略委员会委员，本人2017 年按照各专门委员会工作细则的相关要求，分别就公司期权行权、定 期报告等重大事项进行审议，与其他两位委员达成意见后向董事会提 出了专业委员会意见。作为薪酬与考核委员会的委员 ，本人积极制 订公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，发挥了薪酬与考 核委员会的作用。作为审计委员会的委员，本人督促公司内审部对定 期报告及其它事项进行审计，与会计师事务所就年报的审计积极沟 通，认真做好年报审阅和监督工作，发挥了审计委员会专业水平。 五、在保护投资者权益方面所做的其他工作 本人保持与公司管理层的及时沟通，及时了解公司的经营情况、 治理情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易等相关事项。 六、其他工作情况 2017年度，公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集、 召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露 义务。2017年度本人不存在提议召开董事会、提议解聘会计师事务 所、提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。 七、综述 衷心感谢公司董事会及相关人员在本人工作中给予的积极有效 的配合和支持。2017年，本人将继续恪尽职守，勤勉尽责履行独立 董事的职责，充分发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股 东的合法权益。 独立董事：于成磊 二○一八年四月二十四日 中财网
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