[年报]蓝思科技:2017年年度报告
D:\Data\LensOne\CompanyProfile-PPT\LensLogo2.gif 蓝思科技股份有限公司 2017年年度报告 2018年04月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人周群飞、主管会计工作负责人刘曙光及会计机构负责人(会计主 管人员)谭海峰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 对年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述的风险提示 本报告中所述经营目标、未来计划等前瞻性陈述并不构成公司对2018年度 的盈利预测或承诺，能否实现取决于宏观经济基本面、消费电子产品行业景气 度、公司经营情况等内外部因素，请投资者及相关人士对此保持足够的风险意 识，并正确理解经营计划、预测与业绩承诺之间的差异。 1、毛利率下降的风险 公司毛利率水平受行业发展状况、客户结构、产品价格、原材料价格、员 工薪酬水平、残次品率、产能利用率等多种因素影响。近年来公司为满足日益 增长的市场需求，规模迅速扩大，导致折旧、摊销、人工等成本增加较大，如 果公司产出良率没能得到有效提升，销售收入未能实现大幅增长，将导致公司 毛利率下降，对公司盈利状况造成不利影响。 2、市场需求波动的风险 一方面，全球智能手机行业经过多年的快速发展，出货量增速逐渐放缓， 竞争日趋激烈，智能手机出货量能否保持增长存在不确定性；另一方面，由于 近年来消费电子产品的品质、技术、设计等不断提升，消费者换机周期有所延 长；此外，由于各大品牌产品之间的差距不断缩小，消费者对推出重大创新的 高端产品产生了更高期待，如果领导品牌新机型的创新未能得到消费者认可或 价格定位偏高，则中高端产品的销量增速可能无法达到预期。公司主要客户为 消费电子中高端品牌，受消费电子产品上述因素的影响，如果公司不能根据行 业变化和市场需求及时调整客户和产品结构，公司的产品需求短期内可能受到 不利影响。 3、研发支出不断增加的风险 公司十分重视对新产品、新材料、新工艺、新设备的研发，技术创新可以 提升生产效率、提高产品附加值、丰富产品的种类，在很大程度上会提升公司 未来的竞争力和盈利能力。近年来，消费电子中高端品牌竞争日趋激烈，客户 对新产品、新材料、新技术的研发和应用需求较大，使得公司研发支出持续上 升，2015年度至2017年度，公司研发支出分别为114,431.45万元、138,449.62 万元和157,572.38万元，占各期营业收入的比例分别为6.64%、9.09%和6.65%。 配合客户开展新产品的研发试制是公司持续获得订单的前提，也是稳定和不断 深化与客户合作关系的关键。但研发支出的不断增加也会对公司的当期利润产 生较大影响，如果公司将来的研发未形成有效的研发成果或研发成果未能得到 客户和市场的认可，或研发成果未能有效提升公司生产效率、降低成本，将对 公司业绩造成不利影响。 4、新材料、新工艺、新产品、新设备投资的风险 为顺应行业发展趋势，为客户和消费者提供新颖、高品质的产品，提升公 司制造能力和生产效率，公司审慎研判市场情况，在蓝宝石、精密陶瓷、3D曲 面玻璃、精密金属、生物识别、触控模组等制造及生产自动化领域投入了大量 资源。现公司已经具备了成熟的蓝宝石长晶设备制造、蓝宝石生产、后段加工 的全产业链生产制造能力，精密陶瓷粉体原材料及胚料制造、烧结、后段加工 能力，3D曲面玻璃的批量生产能力以及精密金属结构件、生物识别模组、触控 模组等批量生产能力，并在集团内加速导入生产自动化设备。然而，以上新技 术、新工艺、新产品能否得到大规模应用，一方面取决于公司能否有效提升产 品良率、降低生产加工成本、保证大批量供应能力，另一方面也取决于下游消 费电子产品厂商的产品设计、技术更新升级状况、宏观经济景气程度以及消费 者偏好等外部因素。如果公司的新产品、新技术、新工艺解决方案最终得到认 可并实现大规模应用，那么公司有望凭借技术和规模等先发优势，享受巨大的 市场份额和利润，对公司生产经营产生积极影响。如果市场未能达到预期，那 么将对公司投资回报产生不利影响。 5、客户集中度较高的风险 公司与全球中高端消费电子产品的主要厂商建立了长期、稳定的合作关系， 主要客户的产品市场需求良好、销量不断增加，并不断有新产品推出。公司的 规模、产能近年持续扩张，满足了客户对公司产品不断增长的需求，与各大客 户的协作配合程度不断提高。但如果主要客户出现产品销量下降、大幅减少向 公司下达订单或降低采购价格的情况，公司的经营业绩短期内可能受到不利影 响。 6、对外投资项目的风险 由于5G通讯技术、无线充电等新技术、新功能的普及应用对智能手机后盖 材质提出了新的要求，公司预计未来几年内客户对公司主要产品的需求将出现 较大增长。为满足市场需求、实现公司战略发展目标，公司结合行业发展趋势 与自身实际情况，新开辟了浏阳南园、东莞松山湖、东莞塘厦、越南等新生产 基地，资本支出较大，折旧、摊销、人工等成本随之增加，短期内对公司盈利 状况带来了一定影响。尽管公司的投资项目已经过慎重、充分的可行性研究论 证，具有良好的技术积累和市场基础，但其可行性分析是基于当前市场环境、 产品价格、成本费用、现有技术基础、对市场和技术发展趋势的判断等因素作 出的，如果未来市场需求、技术方向、建设进度等发生不利变化，仍有可能面 临新增产能无法充分消化、不能达到预期效益、不能按期回收投资的风险。此 外，随着公司经营规模日益扩大，对公司现有管理体系形成了一定挑战，如果 公司不能优化现有内部管理机制、完善内部控制、培育或引进相应的管理人才， 公司将面临下属关联企业管理不当带来的风险。 7、行业竞争加剧的风险 由于以玻璃、陶瓷为代表的非金属材料将逐渐取代以铝合金为代表的金属 外壳材料，本行业和公司将迎来新一轮巨大的市场和成长空间。但与此同时， 产业链中涌现出了一些尝试突破诸多壁垒和门槛的潜在竞争者，寄希望于通过 技术研发、高薪挖角同行业关键人才等方式切入到本行业中来，分享行业新一 轮发展带来的增量市场空间。虽然公司作为行业的开创者和骨干企业，拥有技 术引领、规模宏大、客户优质、管理先进等诸多比较优势，但如果公司不能持 续巩固和扩大领先优势，则可能面临竞争加剧带来的风险。 8、汇率波动的风险 公司的主要客户为消费电子行业国内外各大知名品牌，公司出口商品、采 购进口原材料（玻璃基材、镀膜材料、贴合主材以境外采购为主）主要使用美 元结算，公司持有较大数额的美元资产（主要为美元货币资金和经营性应收项 目）和美元负债（包括经营性负债、银行借款），外汇结算量较大。公司会根据 汇率变动情况调整产品价格、与银行签订协议锁定汇率、调整外汇敞口、延期 结算外汇等方式控制汇率波动带来的风险。但如果结算汇率短期内波动较大， 公司的境外原材料采购价格和产品出口价格仍将受到影响，进而对公司的业绩 产生不利影响。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2,628,869,076为基数， 向全体股东每10股派发现金红利2.300141元（含税），送红股0股（含税），以 资本公积金向全体股东每10股转增5股。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ....................................................................................................... 1 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................... 9 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 13 第四节 经营情况讨论与分析 ......................................................................................................... 15 第五节 重要事项.............................................................................................................................. 34 第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 62 第七节 优先股相关情况 ................................................................................................................. 69 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ......................................................................... 70 第九节 公司治理.............................................................................................................................. 79 第十节 公司债券相关情况 ............................................................................................................. 84 第十一节 财务报告 ......................................................................................................................... 86 第十二节 备查文件目录 ............................................................................................................... 187 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、蓝思科技、蓝思股份 指 蓝思科技股份有限公司 蓝思国际 指 Lens International（HK）Ltd.（蓝思国际（香港）有限公司） 长沙蓝思 指 蓝思科技（长沙）有限公司 深圳蓝思 指 深圳市蓝思科技有限公司 蓝思旺 指 蓝思旺科技（深圳）有限公司 香港蓝思 指 Lens Technology（HK）Co.,Ltd.（蓝思科技（香港）有限公司） 群欣公司 指 长沙群欣投资咨询有限公司（曾用名：长沙群欣投资咨询股份有限公 司） 梦之坊 指 深圳市梦之坊通信产品有限公司 蓝思旺东莞 指 蓝思旺科技（东莞）有限公司 越南蓝思 指 C.NG TY TNHH C.NG NGH. LENS VI.T NAM（蓝思科技（越南） 有限公司） 蓝思智能 指 蓝思智能机器人（长沙）有限公司 蓝思精密 指 蓝思精密（东莞）有限公司 东莞蓝思 指 蓝思科技（东莞）有限公司 联胜公司 指 联胜（中国）科技有限公司 越南胜华公司 指 越南胜华责任有限公司 介面光电 指 介面光电 （湖南）有限公司 日写蓝思 指 日写蓝思科技（长沙）有限公司 蓝思国瓷 指 长沙蓝思国瓷新材料有限公司 2.5D玻璃 指 将平面玻璃边缘通过冷磨等方法使其减薄，从而在边缘形成一定的弧 度 3D玻璃 指 将平面玻璃通过冷磨、热熔压、热熔弯等方法使其弯曲，从而在平面 玻璃的两面都形成曲面 OLED 指 Organic Light Emitting Diode缩写，指有机发光二极管，为平板显示器 件的一种，具有轻薄、省电等特性 全面屏 指 屏占比接近100%的极限超窄边框屏幕 无线充电 指 源于无线电能传输技术，可分为小功率无线充电和大功率无线充电两 种方式。由于充电器与用电装置之间以磁场传送能量，两者之间不用 电线连接，因此充电器及用电的装置都可以做到无导电接点外露 可转债 指 可转换公司债券 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 证监会 指 中华人民共和国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 元 指 人民币元 报告期、本报告期 指 2017年1月1日至2017年12月31日 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 蓝思科技 股票代码 300433 公司的中文名称 蓝思科技股份有限公司 公司的中文简称 蓝思科技 公司的外文名称（如有） Lens Technology Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Lens 公司的法定代表人 周群飞 注册地址 湖南浏阳生物医药园 注册地址的邮政编码 410311 办公地址 湖南浏阳生物医药园 办公地址的邮政编码 410311 公司国际互联网网址 www.hnlens.com 电子信箱 lsgf@hnlens.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 彭孟武 张少伟、周天舒 联系地址 湖南浏阳生物医药园 湖南浏阳生物医药园 电话 0731-83285699 0731-83285699 传真 0731-83285010 0731-83285010 电子信箱 lsgf@hnlens.com lsgf@hnlens.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 董事会秘书办公室 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔3-9层 签字会计师姓名 朱爱银、田景亮 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 国信证券股份有限公司 深圳市红岭中路1012号国信 证券大厦十六层至二十六层 崔威、张文 2015年3月18日至2020年 12月31日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2017年 2016年 本年比上年增减 2015年 营业收入（元） 23,702,962,254.39 15,236,116,891.15 55.57% 17,227,384,658.54 归属于上市公司股东的净利润 （元） 2,046,977,419.58 1,203,594,795.98 70.07% 1,542,754,214.39 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 1,867,889,978.36 757,570,384.85 146.56% 1,095,866,363.89 经营活动产生的现金流量净额 （元） 4,167,513,685.00 3,379,272,615.30 23.33% 3,419,635,779.16 基本每股收益（元/股） 0.78 0.47 65.96% 0.65 稀释每股收益（元/股） 0.78 0.47 65.96% 0.65 加权平均净资产收益率 13.77% 9.45% 4.32% 16.60% 2017年末 2016年末 本年末比上年末增减 2015年末 资产总额（元） 35,722,249,655.06 23,809,343,722.90 50.03% 20,491,836,513.77 归属于上市公司股东的净资产 （元） 16,729,794,780.39 14,001,350,674.17 19.49% 10,425,833,520.20 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 4,108,446,695.19 4,552,530,262.52 6,455,596,199.85 8,586,389,096.83 归属于上市公司股东的净利润 220,579,837.33 90,480,239.74 581,957,612.39 1,153,959,730.12 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 159,974,061.73 65,088,773.65 529,398,182.00 1,113,428,960.98 经营活动产生的现金流量净额 1,075,657,089.86 483,021,981.93 378,420,982.66 2,230,413,630.55 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2017年金额 2016年金额 2015年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -57,809,654.53 -5,256,047.89 -7,106,642.45 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 313,198,639.40 445,211,022.22 383,265,810.48 企业重组费用，如安置职工的支出、整合 费用等 -127,505,522.18 主要为蓝思旺工厂搬 迁，公司给予员工的 安置费。 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 -114,053,860.17 41,342,354.69 -3,608,315.13 公司为降低融资成 本，于2016年底结合 固定利率贷款新增多 笔人民币外汇货币掉 期业务，2017年的损 益系由锁定该贷款汇 率而产生的损失，该 损失与贷款期末调汇 产生汇兑收益相互抵 消。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 131,722,224.93 35,743,317.21 6,464,834.40 主要为根据协议向供 应商索赔取得的收 入。 其他符合非经常性损益定义的损益项目 89,424,146.26 21,715,520.37 149,912,386.29 减：所得税影响额 56,510,714.51 92,439,693.68 82,005,468.62 少数股东权益影响额（税后） -622,182.02 292,061.79 34,754.47 合计 179,087,441.22 446,024,411.13 446,887,850.50 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 （一）主要业务情况 报告期内，公司主营业务仍以消费电子产品功能视窗及外观防护零部件研发制造为主。同时，公司通过投资并购相继在 东莞松山湖、东莞塘厦、越南设立了新的生产基地，为公司进一步扩大产能、更好地服务下游客户奠定良好的基础；并通过 合资设立了日写蓝思、蓝思国瓷两家公司，积极布局上游产业，以利于为下游品牌客户提供更多的服务和解决方案。 （1）扩大功能视窗及外观防护零部件的产能规模，为应对下游客户需求快速增长抢占先机； （2）强化3D曲面玻璃的制造水平和供给能力，产销量快速提升； （3）发展自动化智能制造，提质增效，提高劳动效率。 （二）行业发展阶段及特点 公司及所处行业在订单及收入上具有明显的季节性特征，由于下游各大消费电子品牌客户的新产品集中在下半年发布， 因此本行业及公司的产销旺季为下半年，通常每年下半年的订单及销售收入显著高于上半年。对领导品牌客户而言，上半年 淡季以生产之前年度已发布的老产品为主，老产品的产销量及平均单价通常会有所回落。而在淡季，公司对新产品、新技术、 新工艺等先行投入的研发支出往往较高，技术改造也主要在此时进行，但公司固定资产产生的折旧费用、员工工资等开支并 不因季节性波动而同步减少。因此，公司近年来经营业绩呈现出明显的季节性波动特点。 随着行业内技术透明度提升，产品生命周期缩短，行业内细分产业竞争将日趋激烈。行业内企业一方面需要加快新产品 研发，研发制造高附加值产品；同时也需要进一步利用产业节点优势，积极向上下游延伸整合与发展，及时掌握市场需求， 缩短产品开发和生产周期。 （三）公司所处的行业地位 公司是全球消费电子产品功能视窗及外观防护零部件行业的领先企业，专注于触控、视窗及后盖防护屏、装饰部件等的 设计、研发、制造，以及陶瓷、蓝宝石、合金等特种新材料在消费电子产品上的推广与应用。公司致力于自主开发各类专门 工艺、工装夹具、模具、专用设备、原辅材料等，协同各大品牌客户不断开发新的产品并提供解决方案，产品广泛应用于中 高端智能手机、平板电脑、笔记本电脑、智能穿戴式设备、数码相机、播放器、GPS导航仪、汽车仪表、智能家居等的视窗 或后盖防护。公司的客户主要有消费电子产品行业的各大知名品牌，如三星、LG、亚马逊、微软、诺基亚、华为、OPPO、 VIVO、小米、联想等。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 包含可供出售金融资产及长期股权投资；可供出售金融资产期末较期初增长40.63%，主要因为公司新增 对C3Nano,Inc.的投资；长期股权投资期末较期初减少20.45%，主要因为蓝思国际对合营公司的长期股权 投资计提资产减值准备。 固定资产 期末较期初增长40.06%，主要原因为：1、收购联胜公司及越南胜华公司相关资产，东莞蓝思及越南蓝思 厂房及设备增加；2、为确保扩产及新产品量产需要，浏阳南园新生产基地新增厂房、办公楼、宿舍及设 备等资产，榔梨基地新增宿舍、工程及设备等资产。 无形资产 期末较期初增长19.40%，主要原因为：1、收购联胜公司及越南胜华公司相关资产，东莞蓝思及越南蓝思 土地使用权增加；2、公司新购浏阳南园周边地块、介面光电及培训楼地块。 在建工程 期末较期初增长192.07%，主要原因为：1、本期将越南蓝思、东莞蓝思及日写蓝思纳入合并范围，越南 蓝思新增厂房装修工程；东莞蓝思新增宿舍工程、办公楼装修工程及洁净厂房改造工程；日写蓝思新增净 化空调装修工程；2、本期新增浏阳南园新生产基地二期工程，以及收购的介面光电相关厂房建设改造工 程；3、为满足集团内各公司自动化技改需求，蓝思智能自制设备增加。 货币资金 期末较期初增长150.99%，主要因为公司于报告期内发行可转换公司债券，募集资金净额47.6亿元。 应收账款 期末较期初增长67.67%，主要因为公司第四季度的收入较去年同期增长87.27%，信用期内的应收账款相 应增加。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 行业技术领先：消费电子产品防护玻璃的生产具有加工精度高、工艺难度大的特点，公司最早进入消费电子产品防护玻 璃行业，已掌握视窗及后盖防护玻璃产品生产的核心技术和工艺诀窍，在2.5D和3D防护玻璃、蓝宝石、精密陶瓷等领域拥 有深厚的技术积淀与优势。持续稳定的高研发投入确保了公司技术优势得以巩固并不断扩大。报告期内，公司新获得专利授 权326件，其中发明专利33件；新申请专利615件，其中发明专利185件。截至2017年底，公司已获得专利授权745件，其中发 明专利60件，实用新型专利643件，外观设计42件。 快速研发与投产：消费电子产品技术更新频繁，防护玻璃作为外观件具有高度定制化的特点，公司投入大量资源用于新 产品、新技术、新工艺、新材料、新设备的研制开发。公司具备成熟、高效、快速的研发与投产能力，能够保障各大品牌客 户新产品试制打样及定型后快速量产的需求。 专用设备自主研发：公司自主研发及与设备厂商共同研发所需的生产设备，委托签订保密协议的设备厂商制造，并约定 在保密期限内专供给公司。专用设备融入了公司多年的生产经验与技术积淀，较好的适配了公司的生产模式及工艺方法，确 保公司生产效率与良率的领先优势。公司生产所用大部分工装夹具、模具、辅材也多为自制。 规模优势：规模化生产使得公司的经营活动稳定，实现规模效应可以降低产品的平均成本，巩固公司的行业龙头地位及 增强客户粘性，保证研发与科技创新持续不断进行，持续保持产品的技术优势。 卓越的品质管控：公司严格执行客户的质量标准和企业质量标准，从生产环境的把控、供应商的选择、来料检测到产线 质量监控、成品检测等各个环节提高产品品质。 全球优质客户：公司多年来在消费电子产品防护玻璃领域的深耕细作及口碑，赢得了一批优质、稳定的客户资源，包括 三星、LG、亚马逊、微软、诺基亚、华为、OPPO、VIVO、小米、联想等国内外知名品牌。公司与优质客户一道，共同推 进科技创新、产品创新、不断成长，确保了公司能够紧跟消费电子产品行业的快速变化，准确把握行业未来的发展方向，对 公司经营的稳定性和收入质量起到至关重要的作用。 上市公司平台：消费电子产品防护玻璃行业是资金、技术、人力密集型行业，需要对固定资产、技术研发进行持续高额 投入，以适应下游客户不断增长的市场需求。公司作为行业中的上市企业，在再融资、并购重组、产业链整合、合作投资、 员工激励等方面有着较大优势，有助于公司把握住行业新一轮快速发展的历史机遇，不断增强公司的综合实力。 稳定的核心团队：公司建立了以创始人周群飞女士为核心的管理团队和核心技术人员团队，现有团队成员多年稳定在公 司工作、发展，均长期持有本公司股票，与公司为利益共同体。同时，公司坚持以极具吸引力的薪酬待遇和职位广纳贤才， 持续为公司核心管理团队与核心技术人员团队补充新鲜血液和后备力量，为公司快速发展和实现长远规划奠定了坚实的人才 基础。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2017年是公司多款新产品开发实现量产并取得丰硕成果的开局之年。报告期内，公司管理层及广大员工齐心协力，紧紧 围绕公司董事会制定的年度经营计划，积极推进新生产基地和新产能项目建设、进一步延伸产业链布局；在技术研发方面取 得了许多创新性成果、与主要客户协同合作成功开发出多款独创性新产品，同时还加大对智能制造的技改投入；通过发行可 转债成功实现了再融资、对关键人才实施了股权激励。 报告期内，公司全体同仁在董事会的领导下不畏艰辛、攻坚克难，超额完成了年初制定的经营目标，实现营业收入 2,370,296.23万元，较上年同期增长55.57%，归属于上市公司股东的净利润204,697.74万元，较上年同期增长70.07%。回顾2017 年，公司主要在以下几个方面凸显成效。 （一）充分发挥竞争优势及新项目投产，产销量大幅增长 上半年，公司经营上以扩大市场份额、提升产能利用率为主，使得产销量、营业收入、净利润同比实现较高增长。下半 年，公司依托强大的技术研发实力及快速批量化生产能力、领先的生产效率及品质管控能力等核心竞争优势，进一步提升了 对各主要品牌客户的市场销售份额；特别是浏阳南园可转债募投项目“消费电子产品外观防护玻璃建设项目”顺利投产，全 新的自动化产线超预期发挥出了产出效率。公司全年为协同各大品牌客户多款新的智能手机实现成功面市，开发出多种2.5D 及3D前后盖防护玻璃产品，攻克了新技术、新工艺、新设备及自动化集中大量应用等重重难关，在下半年均实现了大批量 生产，生产良率及产量在较短时间内快速提升，及时满足了客户在市场旺季的巨大需求。全年，公司生产的智能手机前后盖 防护玻璃产销量创下历史新高，达到5.2亿片，较上年度增长了近30%。 报告期内，公司产品外销收入同比增长49.72%，毛利率同比上升2.31个百分点；产品内销收入同比增长87.51%，占公司 营业收入的比重继续上升，毛利率同比上升7.34个百分点，主要是由于手机后盖防护玻璃、3D曲面玻璃等新产品出货量同比 大幅增长所致。中小尺寸防护玻璃业务收入1,683,215.74万元，同比增长70.63%，毛利率29.77%，较上年同期上升4.33个百 分点，主要是由于下游客户对公司的主要产品需求旺盛，手机后盖防护玻璃产销量同比大幅增长，公司对各主要品牌客户的 市场销售份额大幅提升；大尺寸防护玻璃业务收入252,875.58万元，同比增长54.74%，毛利率15.72%，较上年同期略有上升， 主要是由于公司采取积极的营销策略以及产出效率提高，市场份额大幅提升；新材料及金属业务收入409,539.59万元，同比 增长11.07%，毛利率26.53%，较上年同期下降2.48个百分点，主要是由于子公司蓝思精密新增大量投资且处在建设期，金属 产品的产出效率不高，毛利率水平较低。 （二）加快推进新生产基地、新扩产项目建设及整合，扩大公司产能规模 报告期内，公司各个重要投资项目顺利推进：1、为满足主要客户对新型后盖防护玻璃的巨大需求，公司加快建设浏阳 南园新生产基地的募投项目“消费电子产品外观防护玻璃建设项目”，项目于下半年开始陆续投入使用并开始大批量生产后 盖防护玻璃新产品，为公司超额完成董事会制定的年度经营目标做出了重要贡献；2、稳步推进东莞松山湖园区原有资产所 有权过户、解除质押、修缮、升级改造、处置等工作及募投项目“视窗防护玻璃建设项目”建设，满足国内客户后续对智能 手机前后盖双面玻璃、3D曲面玻璃日益增长的需求。截至本报告披露日，该募投项目已有部分工厂开始小批量生产。此外， 还完成了对深圳蓝思旺老生产基地、梦之坊的异地搬迁及职工安置工作，整合了广东地区的资源；3、收购了越南胜华有限 责任公司部分资产并设立蓝思科技（越南）有限公司，增强公司与下游消费电子显示面板企业的协同效应，从而更好地为重 要客户提供更多的直接配套生产与服务、进一步巩固公司的高端客户资源优势；4、在东莞市塘厦镇设立蓝思精密（东莞） 有限公司，夯实公司在中框、后盖等金属部件的生产制造实力，有利于公司更好地满足国产终端品牌客户对防护玻璃、金属 部件的组装整合需求，实现一站式供货，帮助客户实现减少组装良率损耗、降低供应链管理成本的目标；5、重点发挥蓝思 智能机器人（长沙）有限公司对内配套开发优势，开发新的智能自动化设备、提升设备制造产能，满足公司对老产线进行自 动化升级和技术改造的需求，不断提高生产线的效率和良率。 （三）紧跟行业发展趋势，面向未来储备技术 报告期内，外观创新仍然是消费电子产品厂商中高端机型的突破方向，2.5D及3D玻璃后盖得到了更多品牌采用。2017 年，消费电子产品领导品牌发布的新旗舰机型采用了前后盖双面玻璃，全面屏、无线充电、人脸识别等新功能或新设计，引 领了产品设计新的方向和趋势，也将带动其他各大品牌的积极跟进。智能手机方面，公司积极配合客户开展新产品研制开发， 重点推进主要客户新旗舰机型的研发和量产工作，抓紧开发后盖防护玻璃所需要用到的新技术、新工艺、新设备，与客户和 供应商一道，研究、解决新产品大批量生产中发现的问题和瓶颈；智能穿戴式设备方面，公司深入研究提高陶瓷和蓝宝石部 件/组件的生产良率和加工效率的新设备、新技术、新工艺，努力通过技术进步来降低生产成本，挖掘新材料的应用潜力； 此外，公司继续对汽车、智能家居、医疗设备等新领域开展前瞻性的技术研发和布局，积极开拓新领域、新客户，推广公司 的产品与服务，为抢占蓝海市场先机打下客户和技术基础。 2017年，公司研发投入为157,572.38万元，较上年增长13.81%。公司新获得专利授权326件，其中发明专利33件；新申 请专利615件，其中发明专利185件。截至2017年底，公司已获得专利授权745件，其中发明专利60件，实用新型专利643件， 外观设计42件。 （四）加快延伸产业链，提高公司一站式服务能力 报告期内，公司在巩固和强化现有产品和业务的基础上，向产业链上下游延伸：1、公司与NISSHA株式会社开展技术 及产能合作，在浏阳园区合资成立日写蓝思科技（长沙）有限公司，负责从事DITO触控传感器的生产。本项合作将进一步 丰富本公司的产品品类，为未来布局新的组装整合产品和业务、向下游客户提供更完备的一站式服务奠定基础，对公司长远 发展具有重要意义。目前日写蓝思正在积极推进基建、采购、技术培训等各项工作，预计到2018年下半年，部分生产线将建 成投产，并实现批量供货；2、公司与山东国瓷功能材料股份有限公司合资成立长沙蓝思国瓷新材料有限公司，在消费电子 产品纳米级氧化锆原材料领域进行深度合作，此举将有助于改进陶瓷原材料的产品性能、品质，提高后段加工良率，解决市 场需求增长可能面临的原材料供应瓶颈，保障本公司陶瓷产品的原材料供给、降低原材料采购成本，从而推动陶瓷材料在中 高端穿戴式设备、手机等智能终端上加速应用，巩固、扩大公司在精密陶瓷领域的先发优势。 （五）完成再融资计划及股权激励，助推公司长远发展 2017年12月，公司完成了公开发行可转换公司债券的发行工作，成功募集资金48亿元用于浏阳南园新生产基地“消费电 子产品外观防护玻璃建设项目”、东莞松山湖新生产基地“视窗防护玻璃建设项目”，募投项目完全达产后将分别形成1.5 亿片/年2.5D防护玻璃产能，5000万片/年2.5D防护玻璃及2000万片/年3D防护玻璃产能，为迎接智能手机迈入前后盖双玻璃时 代提前做好了产能准备，助推公司实现新一轮快速增长。同月，公司还成功实施了限制性股票激励计划，首次向符合条件的 544名激励对象合计授予了11,107,250股限制性股票，此举是健全公司长效激励机制的重要举措，有利于吸引和留住优秀人才， 充分调动公司董事、中高层管理人员、核心技术（业务）人员及优秀员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团 队的个人利益结合在一起，使各方共同努力实现公司可持续发展。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 营业收入整体情况 单位：元 2017年 2016年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 23,702,962,254.39 100% 15,236,116,891.15 100% 55.57% 分行业 电子元器件制造业 23,702,962,254.39 100.00% 15,236,116,891.15 100.00% 55.57% 分产品 中小尺寸防护玻璃 16,832,157,383.24 71.01% 9,864,898,117.90 64.75% 70.63% 大尺寸防护玻璃 2,528,755,767.53 10.76% 1,634,232,462.14 10.73% 54.74% 新材料及金属 4,095,395,912.37 17.28% 3,687,280,707.46 24.20% 11.07% 其他业务收入 246,653,191.25 1.04% 49,705,603.65 0.33% 396.23% 分地区 国外销售 19,279,156,337.07 81.34% 12,876,855,761.78 84.52% 49.72% 国内销售 4,423,805,917.32 18.66% 2,359,261,129.37 15.48% 87.51% （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 电子元器件制造业 23,702,962,254.39 17,076,503,284.74 27.96% 55.57% 49.99% 2.68% 分产品 中小尺寸防护玻璃 16,832,157,383.24 11,820,885,392.05 29.77% 70.63% 60.71% 4.33% 大尺寸防护玻璃 2,528,755,767.53 2,131,303,681.67 15.72% 54.74% 51.43% 1.84% 新材料及金属 4,095,395,912.37 3,008,810,253.76 26.53% 11.07% 14.95% -2.48% 其他业务收入 246,653,191.25 115,503,957.26 53.17% 396.23% 2,447.33% -37.71% 分地区 国外销售 19,279,156,337.07 13,427,703,434.76 30.35% 49.72% 44.92% 2.31% 国内销售 4,423,805,917.32 3,648,799,849.98 17.52% 87.51% 72.19% 7.34% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2017年 2016年 同比增减 电子元器件制造业 销售量 PCS 986,733,891 890,278,549 10.83% 生产量 PCS 1,001,291,993 896,743,608 11.40% 库存量 PCS 63,301,120 48,711,367 25.21% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2017年 2016年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 电子元器件制造 业 直接材料 9,538,001,855.85 55.85% 5,634,465,155.69 49.51% 69.28% 电子元器件制造 业 人工工资 5,043,598,530.71 29.54% 3,798,426,098.53 33.38% 32.78% 电子元器件制造 业 折旧 1,029,431,034.77 6.03% 879,179,474.48 7.73% 17.09% 电子元器件制造 业 水电费 1,216,532,908.91 7.12% 865,137,370.06 7.60% 40.62% 电子元器件制造 业 其他 248,938,954.50 1.46% 203,115,650.47 1.78% 22.56% 电子元器件制造 业 合计 17,076,503,284.74 100.00% 11,380,323,749.23 100.00% 50.05% （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 （1）经公司第二届董事会第二十三次会议审议批准，公司以自有资金12.2亿元人民币清偿《联胜（中国）科技有限公 司重整计划草案》中所包含的联胜（中国）科技有限公司（以下简称“联胜公司”）债务，并无偿受让联胜公司100%股权， 以此获得其名下的土地、厂房及机器设备。2016年12月19日，公司收到广东省东莞市中级人民法院作出的裁定书，依法批准 联胜公司破产管理人提交的《联胜（中国）科技有限公司重整计划草案》。2016年12月23日，公司与联胜（中国）科技有限 公司签署重整协议。2017年3月9日，联胜（中国）科技有限公司已更名为蓝思科技（东莞）有限公司，股东已变更为蓝思科 技股份有限公司。2017年3月31日，公司与联胜（中国）科技有限公司破产管理人签署了交接确认书，本公司自2017年3月31 日将其纳入合并范围。 （2）2017年2月10日，本公司与肖猷坤、石河子金港股权投资有限合伙企业、石河子金满盈股权投资有限合伙企业签署 《蓝思精密（东莞）有限公司章程》设立蓝思精密（东莞）有限公司，注册资本16,666.67万人民币，本公司持股70%，其他 股东持股30%，成立日期为2017年2月24日，本公司自2017年2月24日将其纳入合并范围。 （3）2017年3月1日，本公司、全资子公司蓝思国际与Nissha Co.,Ltd签署《中外合资经营公司合同》成立日写蓝思科技 （长沙）有限公司，注册资本为1,000万美元，本公司与全资子公司蓝思国际合计持股80%，Nissha Co.,Ltd持股20%，成立日 期为2017年3月18日，本公司自2017年3月18日将其纳入合并范围。 （4）2017年6月12日，本公司全资子公司蓝思国际在越南设立蓝思科技（越南）有限公司，注册资本为13620亿元越南 盾，本公司自2017年6月12日将其纳入合并范围。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 18,030,152,141.53 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 76.07% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 0.00% 公司前5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 第一名 11,701,983,289.70 49.37% 2 第二名 3,812,809,068.48 16.09% 3 第三名 1,053,322,748.40 4.44% 4 第四名 759,968,126.79 3.21% 5 第五名 702,068,908.16 2.96% 合计 -- 18,030,152,141.53 76.07% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 4,445,246,309.85 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 30.32% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 0.00% 公司前5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 第一名 1,572,082,748.51 10.72% 2 第二名 1,394,892,521.48 9.52% 3 第三名 608,614,573.42 4.15% 4 第四名 441,324,783.50 3.01% 5 第五名 428,331,682.94 2.92% 合计 -- 4,445,246,309.85 30.32% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2017年 2016年 同比增减 重大变动说明 销售费用 413,268,198.59 391,035,715.93 5.69% 变化不大，主要因为收入增加、公司 规模扩大，职工薪酬、运输费、产品 质量保证损失、包装费增加。 管理费用 2,924,190,584.88 2,320,516,964.34 26.01% 主要因为公司规模扩大，折旧摊销费 用、办公费及招募员工费用增加；另 外，公司研发支出增加。 财务费用 363,415,349.19 10,990,331.14 3,206.68% 主要原因为：1、借款增加，利息支 出相应增加；2、美元对人民币汇率 下降较大，汇兑损失相应增加。 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 2017年，公司研发投入为157,572.38万元，较上年增长13.81%。报告期内，公司积极配合客户开展新产品研制开发，抓 紧开发后盖防护玻璃所需要用到的新技术、新工艺、新设备，与客户和供应商共同研究、解决新产品大批量生产中发现的问 题和瓶颈。同时，深入研究提高陶瓷和蓝宝石部件/组件的生产良率和加工效率的新设备、新技术、新工艺，努力通过技术 进步来降低生产成本，挖掘新材料的应用潜力。此外，公司继续对汽车、智能家居、医疗设备等新领域开展前瞻性的技术研 发和布局，积极开拓新领域、新客户，推广公司的产品与服务，为抢占蓝海市场先机打下客户和技术基础。 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2017年 2016年 2015年 研发人员数量（人） 10,996 8,734 7,383 研发人员数量占比 11.62% 11.78% 10.61% 研发投入金额（元） 1,575,723,764.76 1,384,496,211.46 1,144,314,480.35 研发投入占营业收入比例 6.65% 9.09% 6.64% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 0.00% 资本化研发支出占当期净利 润的比重 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2017年 2016年 同比增减 经营活动现金流入小计 24,152,048,164.84 17,347,316,804.39 39.23% 经营活动现金流出小计 19,984,534,479.84 13,968,044,189.09 43.07% 经营活动产生的现金流量净 额 4,167,513,685.00 3,379,272,615.30 23.33% 投资活动现金流入小计 30,896,287.19 204,721,120.39 -84.91% 投资活动现金流出小计 7,254,033,355.65 3,482,364,572.15 108.31% 投资活动产生的现金流量净 额 -7,223,137,068.46 -3,277,643,451.76 117.91% 筹资活动现金流入小计 14,861,621,122.38 9,977,563,227.20 48.95% 筹资活动现金流出小计 8,233,172,534.28 9,786,418,926.69 -15.87% 筹资活动产生的现金流量净 额 6,628,448,588.10 191,144,300.51 3,367.77% 现金及现金等价物净增加额 3,354,368,562.66 430,306,058.85 679.53% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 经营活动产生的现金流量净额较去年同期增长23.33%，主要因为收入增长，销售商品收到的现金增长。 投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少117.91%，主要因为公司为满足客户持续增长的需求，不断扩大规模，本期新 建厂房、购入土地及大量设备，支付的现金增加；另外，公司收购联胜公司相关资产，支付的现金净额增长。 筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增长3,367.77%，主要因为公司为满足扩产及收购需求，新增大量银行借款，并在 2017年12月公开发行可转换公司债券，募集资金净额47.6亿元。 现金及现金等价物净增加额较去年同期增长679.53%，主要因为经营活动及筹资活动现金流入增加。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 -87,641,393.12 -3.63% 1、按持股比例计算的应承担的合营 否 企业及联营企业的损益；2、处置持 有Delta Inc的股权取得的投资收益； 3、2016底新增的人民币外汇货币掉 期业务大部分已到期交割，产生损 失，该损失会与贷款调汇产生的财务 费用-汇兑收益抵消。 公允价值变动损益 -25,344,433.51 -1.05% 公司为降低融资成本，结合固定利率 贷款新增人民币外汇货币掉期业务， 资产负债表日，公司根据《企业会计 准则》计量公允价值变动。 否 资产减值 501,620,777.29 20.78% 主要由于存货、应收账款及固定资产 增加，按要求计提的存货跌价准备、 坏账准备及固定资产减值准备增加。 否 营业外收入 157,493,484.46 6.52% 公司根据协议向供应商索赔取得的 收入。 否 营业外支出 200,859,803.91 8.32% 主要形成原因为固定资产毁损报废 损失及蓝思旺工厂搬迁公司给予员 工的安置费。 否 资产处置收益 -1,894,632.33 -0.08% 主要为设备处置损失。 否 其他收益 304,866,639.40 12.63% 根据《企业会计准则第16号—政府 补助（2017年修订）》要求，将与日 常活动有关的政府补助调整至其他 收益核算。 否 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2017年末 2016年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 5,603,578,845.53 15.69% 2,232,620,732.87 9.38% 6.31% 主要因为公司于报告期内发行可转 换公司债券，募集资金净额47.6亿 元。 应收账款 5,749,985,392.23 16.10% 3,429,342,342.40 14.40% 1.70% 主要因为公司第四季度的收入较去 年同期增长87.27%，信用期内的应收 账款增加。 存货 2,210,259,078.56 6.19% 1,958,195,192.70 8.22% -2.03% 存货基本保持稳定，占比变动较小。 长期股权投资 35,739,124.47 0.10% 44,924,025.84 0.19% -0.09% 占比较小，变动较小。 固定资产 16,914,428,918.57 47.35% 12,076,887,625.68 50.72% -3.37% 1、收购联胜公司及越南胜华公司相 关资产，东莞蓝思及越南蓝思厂房及 设备增加；2、为确保扩产及新产品 量产需要，浏阳南园新生产基地新增 厂房、办公楼、宿舍及设备等资产， 榔梨基地新增宿舍、零星工程及设备 等资产。 在建工程 875,029,698.91 2.45% 294,604,684.63 1.24% 1.21% 期末较期初增长197.02%，主要原因 为：1、本期将越南蓝思、东莞蓝思 及日写蓝思纳入合并范围，越南蓝思 新增厂房装修工程；东莞蓝思新增宿 舍工程、办公楼装修工程及洁净厂房 改造工程；日写蓝思新增净化空调装 修工程；2、本期新增浏阳南园新生 产基地二期工程，以及收购的介面光 电相关厂房建设改造工程；3、为满 足集团内各公司自动化技改需求，蓝 思智能自制设备增加。 短期借款 4,175,540,370.51 11.69% 4,225,835,830.50 17.75% -6.06% 变动较小。 长期借款 3,049,999,159.01 8.54% 100,000,000.00 0.42% 8.12% 主要因为公司经营规模扩大，以及为 满足扩产及收购需求，新增大量银行 借款。 预付款项 31,353,425.00 0.09% 11,127,776.58 0.05% 0.04% 主要因为公司新开发的全贴合项目 采购LCM预付款项增加。 其他应收款 66,889,197.08 0.19% 36,150,687.26 0.15% 0.04% 主要因为公司规模扩大，保证金、备 用金及出口退税款增加。 工程物资 26,216,269.70 0.07% 12,772,566.36 0.05% 0.02% 主要因为蓝思智能自制设备专用材 料增加。 无形资产 1,742,407,166.59 4.88% 1,459,261,979.38 6.13% -1.25% 期末较期初增长19.40%，主要原因 为：1、收购联胜公司及越南胜华公 司相关资产，东莞蓝思及越南蓝思土 地使用权增加；2、公司新购浏阳南 园周边地块、介面光电及培训楼地 块。 其他非流动资产 1,130,941,674.39 3.17% 862,777,445.73 3.62% -0.45% 主要因为公司发展较快、规模不断扩 大，预付设备款增加。 应付票据 363,700,000.00 1.02% 256,146,000.00 1.08% -0.06% 主要原因为公司为提高资金使用效 率，部分与客户的交易采用银行承兑 汇票进行结算。 应付账款 5,352,906,541. 14.98% 3,539,804,346. 14.87% 0.11% 主要原因为：1、营业收入较上年同 16 21 期增加55.57%，材料采购需求增加； 2、公司规模扩大，应支付的工程款 及设备款增加。 应交税费 288,745,064.28 0.81% 20,907,439.99 0.09% 0.72% 主要因为公司利润总额较去年同期 增加，应缴所得税费用增加。 其他应付款 157,734,126.19 0.44% 272,856,652.86 1.15% -0.71% 主要因为公司本期归还向非金融机 构的借款。 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计提的减 值 本期购买金额 本期出售金额 期末数 金融资产 2.衍生金融资产 1,845,501.43 1,845,501.43 0.00 上述合计 1,845,501.43 1,845,501.43 0.00 金融负债 0.00 23,498,932.08 23,498,932.08 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项 目 年末账面价值（元） 受限原因 货币资金 47,112,800.00 保函保证金及银行承兑汇票保证金 合 计 47,112,800.00 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 7,469,463,852.15 2,861,378,525.77 161.04% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 被投资 公司名 称 主要业 务 投资方 式 投资金 额 持股比 例 资金来 源 合作方 投资期 限 产品类 型 预计收 益 本期投 资盈亏 是否涉 诉 披露日 期（如 有） 披露索 引（如 有） 蓝思科 技（东 莞）有限 公司 研发、生 产与销 售光学 镜片、玻 璃制品 收购 1,520,000,000.00 100.00% 自有资 金 不适用 长期 视窗防 护玻璃 352,368,700.00 -244,840,909.18 否 2016年 12月13 日 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-12-13/1202870842.PDF 合计 -- -- 1,520,000,000.00 -- -- -- -- -- 352,368,700.00 -244,840,909.18 -- -- -- 注：以上投资金额包含收购价款12.2亿元以及蓝思科技股份有限公司于2017年12月向蓝思科技（东莞）有限公司增资的3 亿元。 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2015年 公开发行 股票 150,638.28 0 150,638.28 0 0 0.00% 0 已全部使 用完毕 0 2016年 非公开发 行股票 311,184.58 1,742.17 311,184.58 0 0 0.00% 1.96 本金已全 部使用完 0 毕 2017年 公开发行 可转换公 司债券 475,650.58 182,036.63 182,036.63 0 0 0.00% 293,773.46 存于募集 资金专用 账户 0 合计 -- 937,473.44 183,778.8 643,859.49 0 0 0.00% 293,775.42 -- 0 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】328号文核准，公司于2015年3月向社会首次公开发行人民币普通股 6,736万股，募集资金净额150,638.28万元人民币，用于“中小尺寸触控功能玻璃面板技改项目”和“大尺寸触控功能玻 璃面板建设项目”，截至本报告期末，该笔募集资金已全部使用完毕。 经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】 2822号文核准，公司于2016年4月非公开发行人民币普通股5,384.09 万股，募集资金净额311,184.58万元人民币，用于“蓝宝石生产及智能终端应用项目（变更建设内容）”和“3D曲面玻 璃生产项目”。报告期内，该笔募集资金共计投入使用1,742.17万元，截至本报告期末，该笔募集资金已全部使用完毕， 结余利息1.96万元。 经中国证券监督管理委员会证监许可【2017】1931号文核准，公司于2017年12月公开发行4,800万张可转换公司债 券，募集资金净额475,650.58万元，用于“消费电子产品外观防护玻璃建设项目”和“视窗防护玻璃建设项目”。报告期 内，该笔募集资金共计投入使用182,036.64万元。 截至本报告期末，公司累计使用募集资金643,859.49万元，募集资金专户结余293,775.42万元（其中本金结余293,613.95 万元，利息结余52.05万元，尚未置换的可转债发行费用109.42万元）尚未使用。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 1、中小尺寸触控功能 玻璃面板技改项目 否 73,846.97 73,846.97 0 73,846.97 100.00% 2013年 12月31 日 69,016.15 是 否 2、大尺寸触控功能玻 璃面板建设项目 否 76,791.31 76,791.31 0 76,791.31 100.00% 2015年 04月01 日 24,568.04 是 否 3、蓝宝石生产及智能 终端应用项目（变更建 设内容） 否 209,573.29 209,573.29 0 209,573.29 100.00% 2018年 07月01 日 49,739.9 是 否 4、3D曲面玻璃生产项 目 否 101,611.29 101,611.29 1,742.17 101,611.29 100.00% 2017年 06月01 日 20,862.44 是 否 5、消费电子产品外观 防护玻璃建设项目 否 336,919.16 336,919.16 151,224.04 151,224.04 44.88% 2018年 08月31 日 88,975.19 是 否 6、视窗防护玻璃建设 项目 否 138,731.42 138,731.42 30,812.59 30,812.59 22.21% （未完）  |