[公告]海汽集团:募集资金存放和实际使用情况的专项报告
证券代码：603069 证券简称：海汽集团 公告编号：2018-014 海南海汽运输集团股份有限公司 募集资金存放和实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证监会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资 金管理办法（2013年修订）》和《海南海汽运输集团股份有限公 司募集资金使用管理规定》（以下简称“《募集资金使用管理规 定》”）的相关规定，现将海南海汽运输集团股份有限公司（以 下简称“公司”）2017年度募集资金存放和使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准海南海汽运输集团股 份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕1299 ） 号文核准，公司于 2016年6月29日向社会公众公开发行人民 币普通股(A 股)79,000,000股，发行价格每股人民币 3.82元， 募集资金总额人民币30,178.00万元，扣除发行费用2,889.26 万元后，实际募集资金净额为人民币27,288.74万元。上述资金 已于 2016 年7月5日全部到位，并经立信会计师事务所（特 殊普通合伙）于 2016 年7月6日出具的信会师字（2016） 115485号验资报告验证。公司对募资资金采取了专户存储管理。 （二）2017年度募集资金使用及结余情况 1.2016年8月28日，本公司第二届董事会第十一次会议审 议通过《关于以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自 筹资金的议案》，同意用募集资金置换预先投入募投项目的自筹 资金，置换资金总额为人民币4,140.95万元，其中：2016年度 从募集资金专项账户中置换出利用自筹资金预先投入募集资金 投资项目的班线客运车辆更新项目997.44万元，2017年度从募 集资金专项账户中置换出利用自筹资金预先投入募集资金投资 项目的自筹资金3,143.51万元。 2.2017年度直接投入募集资金项目7,711.48万元。 3.公司实际募集资金净额为人民币27,288.74万元，截至 2017年12月31日止，公司累计已使用募集资金16,463.89万 元，募集资金专项账户累计利息净收入（含理财收益）484.57 万元，2017年12月31日募集资金净余额为人民币11,309.42 万元，其中：银行专户存储余额4,309.42万元，购入理财产品 余额7,000.00万元。 二、募集资金管理情况 （一）募集资金的管理情况 为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和 效果，防范资金使用风险，确保资金使用安全，保护投资者利益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资 金管理办法（2013年修订）》等有关法律法规，结合本公司实际 情况，本公司制定了《募集资金使用管理规定》。根据《募集资 金使用管理规定》规定，本公司对募集资金采用专户存储制度， 以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证 专款专用。 2016年7月5日，本公司与招商银行股份有限公司海口分 行、中信银行股份有限公司海口分行和保荐人金元证券股份有限 公司签订了《募集资金专户存储三方共管协议》，在招商银行股 份有限公司海口分行和中信银行股份有限公司海口分行分别开 设募集资金专项账户。募集资金专户存储三方共管协议与上海证 券交易所所规定的三方监管协议范本不存在重大差异。 （二）募集资金专户存储情况 截至2017年12月31日止，公司签订监管协议的募集资金 专项账户存储情况如下： 金额单位：人民币万元 账户名称 开户银行 银行账号 银行账户 余额 存储形式 招商银行股 份有限公司 海口分行 海南海汽运 输集团股份 有限公司 898900040110708 2,042.07 活期 中信银行股 份有限公司 海口分行 海南海汽运 输集团股份 有限公司 8115801011500015289 2,267.35 活期 合 计 4,309.42 三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目的资金使用情况 募集资金使用情况对照表详见报告附件。 （二）募投项目先期投入及置换情况 2016 年 8 月 28 日，本公司第二届董事会第十一次会议 审议通过《关于以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的 自筹资金的议案》，同意用募集资金置换预先投入募投项目的自 筹资金，置换资金总额为人民币4,140.95万元，其中：2016年 度从募集资金专项账户中置换出利用自筹资金预先投入募集资 金投资项目的班线客运车辆更新项目997.44万元，2017年度从 募集资金专项账户中置换出利用自筹资金预先投入募集资金投 资项目的自筹资金3,143.51万元。 （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 （四）使用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 2016年8月28日，公司第二届董事会第十一次会议审议 通过《关于使用部分闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型 理财产品的议案》，同意公司对不超过20,000万元的暂时闲置募 集资金进行现金管理，办理或购买安全性高、流动性好、有保本 约定的结构性存款或保本型理财产品，在上述额度内，资金可滚 动使用。2017年1月12日，公司使用闲置募集资金5,000万 元办理中信银行海口分行中信理财之共赢利率结构17048期人 民币结构性理财产品；2017年1月13日，公司使用闲置募集 资金14,000 万元购买了招商银行海口分行点金公司理财之人 民币岁月流金 55976 号理财计划产品； 2017年4月26日、 13日，公司分别按期收回用于购买理财产品的上述募集资金， 并获得理财产品收益170.20万元。2017年6月14日，公司使 用闲置募集资金8,000 万元办理了招商银行CHK00029结构性 存款；2017年6月16日，公司使用闲置募集资金4,000万元 办理中信银行海口分行中信理财之共赢利率结构17466期人民 币结构性理财产品，2017年9月14日、27日，公司分别按期 收回用于购买理财产品的上述募集资金，并获得理财产品收益 131.21万元。2017年11月21日，公司使用闲置募集资金6,000 万元办理了招商银行CHK00046结构性存款；2017年11月23 日，公司使用闲置募集资金1,000万元办理了中信银行海口分行 中信理财之共赢利率结构18391期人民币结构性理财产品，2018年3月1日、12日，公司分别按期收回用于购买理财产品 的上述募集资金，并获得理财产品收益82.50万元。 公司本年度累计购买理财产品 38,000.00 万元，其中有 31,000.00 万元已到期，取得理财收益 301.42万元，截止 2017 年 12 月 31 日，公司购买理财产品余额为 7,000.00 万元。具 体明细如下： 银行 余额(万元) 存储形式 中信银行海口 分行 中信银行共赢利率结构18391 期 1,000.00 理财产品 招商银行海口 分行 招商银行CHK00046结构性存 款 6,000.00 理财产品 7,000.00 （五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。 公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷 款情况。 （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等） 的情况 公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产 等）的情况。 （七）节余募集资金使用情况 公司不存在节余募集资金。 （八）募集资金使用的其他情况 无 四、变更募投项目的资金使用情况 报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用 情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司本年度及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存 放与使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。 六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具 的鉴证报告的结论性意见 立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，公司2017年度 募集资金存放和实际使用情况的专项报告》所有重大方面符合 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法（2013年修订）》及相关格式指引的规定， 并在所有重大方面如实反映了公司募集资金2017年度实际存放 与使用情况。 七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的 专项核查报告的结论性意见 金元证券认为：公司2017年度募集资金存放和使用符合《上 市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上 市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律法规和规范 性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在 变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用 募集资金的情形。 附表1： 募集资金使用情况对照表 单位：海南海汽运输集团股份有限公司 募集资金总额 27,288.74 本年度投入募集资金总额 7,711.48 变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 16,463.89 变更用途的募集资金 总额比例 承诺投资项目 已变更 项目，含 部分变 更（如 有） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投资 总额 本年度投入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投入进 度（%）(4)＝(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 项目可行性是 否发生重大变 化 1．班线客运车辆更新项 目 否 21,151.00 21,151.00 5,394.70 13,490.77 63.78 ---- 914.77 是 否 2．琼海汽车客运中心站 否 6,092.41 6,137.74 2,316.78 2,973.12 48.44 ---- ---- 否 否 合计 — 27,243.41 27,288.74 7,711.48 16,463.89 60.33 ---- 914.77 — — 未达到计划进度原因 （分具体募投项目） 琼海汽车客运中心站项目预计建设期2年，项目2016年开工，2017年底2018年初受到海南举行重大活动、施工受到限制影响，项目实施进 度低于预期，项目预计2018年底完工。 项目可行性发生 重大变化的情况说明 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情况 2016 年 8 月 28 日，本公司第二届董事会第十一次会议审议通过《关于以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》， 同意用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为人民币4,140.95万元，其中：2016年度从募集资金专项账户中置换出利 用自筹资金预先投入募集资金投资项目的班线客运车辆更新项目997.44万元，2017年度从募集资金专项账户中置换出利用自筹资金预先投入 募集资金投资项目的自筹资金3,143.51万元。 用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况 不适用 对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关产品情况 2017年1月12日，公司使用闲置募集资金5,000万元办理中信银行海口分行中信理财之共赢利率结构17048期人民币结构性理财产品；2017 年1月13日，公司使用闲置募集资金14,000万元购买了招商银行海口分行点金公司理财之人民币岁月流金 55976号理财计划产品； 2017 年4月26日、13日，公司分别按期收回用于购买理财产品的上述募集资金，并获得理财产品收益170.20万元。2017年6月14日公司使用 闲置募集资金8,000 万元办理了招商银行CHK00029结构性存款；2017年6月16日，公司使用闲置募集资金4,000万元办理中信银行海口分 行中信理财之共赢利率结构17466期人民币结构性理财产品，2017年9月14日、27日，公司分别按期收回用于购买理财产品的上述募集资 金，并获得理财产品收益131.21万元。2017年11月21日公司使用闲置募集资金6,000万元办理了招商银行CHK00046结构性存款；2017年 11月23日，公司使用闲置募集资金1,000万元办理中信银行海口分行中信理财之共赢利率结构18391期人民币结构性理财产品，2018年3 月1日、12日，公司分别按期收回用于购买理财产品的上述募集资金，并获得理财产品收益82.50万元。 用超募资金永久补充流动资金 或归还银行贷款情况 不适用 募集资金结余的金额及形成原因 项目尚未完工，故存在募集资金结余。 募集资金其他使用情况 无 注：1.“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 2.募集资金承诺投资总额为27,243.41万元，调整为27,288.74万元，增加了45.33万元，是因为2016年6月21日披露招股意向书时预计发行费用为 2,934.59万元，在2016年7月11日发行完毕披露上市公告书时统计实际发生发行费用2,889.26万元，少花费45.33万元，导致募集资金投资总额变 为27,288.74万元。 中财网
 |