[公告]共进股份:2017年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
深圳市共进电子股份有限公司 2017 年年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募资金管理 办法（2013年修订）》、《深圳市共进电子股份有限公司募集资金管理制度》 的有关规定， 现将深圳市共进电子股份有限公司(以下简称“公司” 或“本公司” )截至 2017 年 12 月 31 日的募集资金存放与实际使用情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市共进电子股份有限公司首次公开发行 股票的批复》【证监许可〔2015〕180号】核准，深圳市共进电子股份有限公司（以下简 称“公司”）公开发行人民币普通股7,500万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为人 民币11.95元，募集资金总额人民币896,250,000.00元，扣除承销保荐费用人民币 35,850,000.00元后余款860,400,000.00元于2015年 2 月 13 日转入公司在中国民生银 行股份有限公司深圳分行蛇口支行开设的验资专户，扣除其他发行费用14,158,000.00元 后，实际募集资金净额为人民币846,242,000.00元。以上募集资金已由中勤万信会计师 事务所（特殊普通合伙）出具勤信验字【2015】第1009号《验资报告》确认。 2、2016年非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市共进电子股份有限公司非公开发行股 票的批复》 【证监许可（2016）777 号】核准，深圳市共进电子股份有限公司非公开发 行股票方式发行人民币普通股（A股）46,241,060股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 为人民币34.50元，募集资金总额为1,595,316,570.00元，扣除承销保荐费用人民币 30,715,698.26元后余款1,564,600,871.74元于 2016年 6 月 8 日转入公司中国光大银行 深圳蛇口支行开立的募集资金专户，扣除其他发行费2,214,240.00元，实际募集资金净额 为人民币1,562,386,631.74元。以上募集资金已由中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 出具勤信验字【2016】第1086号《验资报告》确认。 （二）本报告期使用金额及当前余额 项目 首次公开发行股票募 集资金额（元） 2016年非公开发行股 票募集资金额（元） 募集资金额 846,242,000.00 1,562,386,631.74 减：补充流动资金 3,108,580.00 23,085.66 累计投入募投项目支出 846,242,000.00 724,137,192.86 其中：本报告期投入募投项目支出 -- 143,054,818.73 加：累计募集资金利息净收入（扣除手续费） 3,108,580.00 45,628,199.74 截止 2017 年 12 月 31 日募集资金余额 -- 883,854,552.96 其中：本金银行委托理财产品尚未到期 -- 566,000,000.00 本金银行单位定期存款尚未到期 270,000,000.00 注： (1) 截至2017年12月31日止，首次公开发行股票募集资金额中，公司累计直接投入募投项目运用的 募集资金846,242,000.00元，募集资金累计利息净收入（扣除手续费）3,108,580.00元用于补充流动 资金3,108,580.00元，剩余募集资金余额0.00元。 (2) 截至2017年12月31日止，2016年非公开发行股票募集资金额中，公司累计直接投入募投项目 运用的募集资金724,137,192.86元，截至2017年12月31日募集资金余额883,854,552.96元（其中银 行理财产品未到期金额566,000,000.00元，银行定期存款未到期270,000,000.00元）。 二、募集资金存放与管理情况 （一）《募集资金管理制度》的制定和执行情况 公司已根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及中国证监会 相关法律法规的规定和要求，结合公司实际情况，制订了《深圳市共进电子股份有限公 司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》），对募集资金实行专户存储，并 严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。 （二）公司与保荐机构及商业银行签订募集资金监管协议的情况 1、首次公开发行股票 募集资金到位后，公司与中国民生银行股份有限公司深圳分行蛇口支行、中国工商银行股份有限 公司太仓陆渡支行、中国银行股份有限公司太仓陆渡支行、中国银行股份有限公司深圳市分行招商路 支行、平安银行股份有限公司深圳南头支行、中国光大银行股份有限公司深圳分行蛇口支行、中信银 行股份有限公司太仓支行、中国工商银行股份有限公司太仓陆渡支行、中国银行股份有限公司太仓陆 渡支行、中国建设银行股份有限公司太仓分行及保荐机构国信证券股份有限公司签订了《募集资金三 方监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司一直严格按照《募集资金管理制度》规定管理募集资 金，募集资金存放、使用、管理均不存在违反《募集资金管理制度》及《上海证券交易所上市公司募 集资金管理办法（2013年修改）》规定的情形。 2、2016年非公开发行股票 根据《募集资金管理制度》，公司及保荐机构国信证股份有限公司于2016年6月分 别与募集资金专户所在中国光大银行股份有限公司深圳蛇口支行、中国银行股份有限公 司深圳蛇口支行、中信银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳蛇口支 行签订了《募集资金三方监管协议》，公司及全资子公司太仓市同维电子有限公司、保荐 机构国信证股份有限公司于2016年6月分别与募集资金专户所在银行中信银行股份有限 公司太仓支行、中国银行股份有限公司太仓陆渡支行签订了《募集资金四方监管协议》， 明确认了各方的权利和义务。公司一直严格按照《募集资金管理制度》规定管理募集资 金，募集资金存放、使用、管理均不存在违反《募集资金管理制度》及《上海证券交易 所上市公司募集资金管理办法（2013年修改）》规定的情形。 （三）募集资金专项账户存储情况 截至 2017 年12月 31日，公司募集资金具体存放情况如下： 1、首次公开发行股票 截至2017年12月31日，首次公开发行股票募集资金全部使用完毕，募集资金专项账户余额 为零。 2、2016年非公开发行股票 (1)截至2017年12月31日，公司募集资金存放专项账户余额如下： 募集资金开户银行 账号 账户类型 2017年12月31日账户余额 (元) 中国光大银行股份有限公司深圳蛇 口支行 78180188000098259 活期 16,532,622.98 中国银行股份有限公司深圳蛇口支 行 758867407552 活期 已销户 中信银行股份有限公司深圳分行 8110301012700092438 活期 10,809,273.87 中信银行股份有限公司深圳分行 8110301012300095648 活期 6,345,950.11 招商银行股份有限公司深圳蛇口支 行 755901361710701 活期 已销户 中信银行股份有限公司太仓支行 8112001012600156245 活期 2,146,511.14 中国银行股份有限公司太仓陆渡支 行 471568828025 活期 6,648,994.86 合计 42,483,352.96 (2)截至2017年12月31日，公司募集资金非专户存放余额具体情况如下： 合作方 类型 起始日 终止日 金额 （元） 中国光大银行股份有限公 司深圳蛇口支行 保本理财产品 2017.10.18 2018.04.18 100,000,000.00 中国光大银行股份有限公 司深圳蛇口支行 保本理财产品 2017.10.20 2018.04.20 100,000,000.00 宁波银行深圳科技园支行 定期存款 2017.11.02 2018.05.02 200,000,000.00 宁波银行深圳科技园支行 定期存款 2017.11.02 2018.05.02 70,000,000.00 中国光大银行股份有限公 司深圳蛇口支行 保本理财产品 2017.11.03 2018.02.03 20,000,000.00 中国光大银行股份有限公 司深圳蛇口支行 保本理财产品 2017.11.03 2018.03.03 296,000,000.00 中国光大银行股份有限公 司深圳蛇口支行 保本理财产品 2017.11.15 2018.03.15 50,000,000.00 中国银行股份有限公司太 仓陆渡支行 为募投项目支出的 银承保证金 2017.12.01 2018.04.01 5,371,200.00 合计 841,371,200.00 (3) 截止 2017年 12月 31 日，公司募集资金余额为：883,854,552.96元（包括募集资金本金： 838,226,353.22元，利息余额45,628,199.74元）。 三、本期募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目的资金使用情况 公司严格按照《募集资金管理制度》的有关规定存储和使用募集资金，截至2017 年 12月 31 日，公司募集资金使用情况详见本报告附件《募集资金使用情况对照表》。 （二）募集资金投资项目先期投入及置换情况说明 1、首次公开发行股票 2015 年 3 月 15日，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2015年 2 月 28 日 以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并出具了专项审核报告。2015年3 月23日，第二届董事会第七次会议决议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目 的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金62,828.70 万元。 公司独立董事、公司监事会以及保荐机构对该事项均发表了同意意见，同意公司以募集资金置换前期 已投入“太仓生产基地扩建项目”、“智能宽带网络终端生产技术改造项目”和“太仓同维研发中心 建设项目”的自筹资金62,828.70万元。 2、2016年非公开发行股票 2016年7月15日，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2016年 6 月 30 日以 自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并出具了专项审核报告。2016年7月 15日公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自 筹资金的议案》，同意以募集资金置换截至 2016 年 6 月 30 日预先投入募投项目的自筹资金 7,099.22 万元。公司独立董事、公司监事会及保荐机构对该事项均发表了同意意见，同意公司以募集 资金置换前期已投入“宽带通讯终端产品升级和智能制造技术改造项目”的自筹资金7,099.22万元。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 截止2017年12月31日公司未发生变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资 金管理办法（2013年修改）》、中国证监会相关法律法规的规定和要求及公司《募集资金 管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作， 募集资金的使用及管理不存在违规行为。 附件：《募集资金使用情况对照表》 深圳市共进电子股份有限公司董事会 2018年4月24日 附件：《募集资金使用情况对照表》 （一）首次公开发行股票 单位：万元 募集资金总额 84,624.20 报告期投入募集资金总额 84,624.20 报告期内变更用途的募集资金总额 -- 累计变更用途的募集资金总额 -- 已累计投入募集资金总额 84,624.20 累计变更用途的募集资金总额比例 -- 承诺投资项目和超募资金 投向 是否已变 更项目(含 部分变更) 募集资金承 诺投资总额 调整后投 资总额 截至期末承 诺投入金额 （1） 本报告期投 入金额 截至期末 累计投入 金额（2） 截至期末投 资进度(%) (3)=(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本期实现的 效益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 太仓生产基地扩建项目 否 49,517.59 49,517.59 49,517.59 49,517.59 49,517.59 100.00% 2015年10月 2,850.30 否 否 智能宽带网络终端生产技 术改造项目 否 18,615.08 18,615.08 18,615.08 18,615.08 18,615.08 100.00% 2014年06月 2,796.51 否 否 太仓同维研发中心建设项 目 否 11,972.05 11,972.05 11,972.05 11,972.05 11,972.05 100.00% 2015年10月 不适用 不适用 否 补充流动资金 否 4,519.48 4,519.48 4,519.48 4,519.48 4,519.48 100.00% 不适用 不适用 不适用 否 合计 84,624.20 84,624.20 84,624.20 84,624.20 84,624.20 未达到计划进度或预计收 益的情况和原因（分具体 项目） 由于订单需求和产品结构与预期存在一定差异，导致“太仓生产基地扩建项目”、“智能宽带网络终端生产技术改造项目”未达到预计效益。 项目可行性发生重大变化 的情况说明 无 超募资金的金额、用途及 使用进展情况 无 募集资金投资项目实施地 点变更情况 无 募集资金投资项目实施方 式调整情况 无 募集资金投资项目先期投 入及置换情况 2015 年 3 月 23 日,公司第二届董事会第七次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换截至 2015 年 2 月 28 日预先投入募投项目的自筹资金 62,828.70 万元。 用闲置募集资金暂时补充 流动资金情况 无 项目实施出现募集资金结 余的金额及原因 募集资金净利息收入3,108,580.00元，已用于补充流动资金3,108,580.00元，期末募集资金专户余额0元。 尚未使用的募集资金用途 及去向 无 募集资金使用及披露中存 在的问题或其他情况 无 （二）2016年非公开发行股票 单位：万元 募集资金总额 156,238.66 报告期投入募集资金总额 14,305.48 报告期内变更用途的募集资金总额 -- 累计变更用途的募集资金总额 -- 已累计投入募集资金总额 72,413.72 累计变更用途的募集资金总额比例 -- 承诺投资项目和超募资 金投向 是否已变更 项目(含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 截至期末 承诺投入 金额（1） 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额（2） 截至期末投 资进度(%) (3)=(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本期实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 基于人工智能云平台的 智慧家庭系统产业化项 目 否 31,062.61 31,062.61 31,062.61 未达到预定可 使用状态 不适用 不适用 否 可大规模集成智能生物 传感器研发项目 否 21,951.83 21,951.83 21,951.83 未达到预定可 使用状态 不适用 不适用 否 宽带通讯终端产品升级 和智能制造技术改造项 目 否 54,882.08 54,882.08 54,882.08 14,305.48 35,706.72 65.06% 未达到预定可 使用状态 不适用 不适用 否 生物大数据开发利用关 键技术研发项目 否 11,635.14 11,635.14 11,635.14 未达到预定可 使用状态 不适用 不适用 否 补充流动资金 否 36,707.00 36,707.00 36,707.00 0.00 36,707.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否 合计 156,238.66 156,238.66 156,238.66 14,305.48 72,413.72 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分 具体项目） 由于市场和投资环境发生变化，导致“基于人工智能云平台的智慧家庭系统产业化项目”、“可大规模集成智能生物传感器研发项目”和“生物大数据开发利 用关键技术研发项目”项目未达到计划进度。 项目可行性发生重大变 化的情况说明 无 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 无 募集资金投资项目实施 地点变更情况 无 募集资金投资项目实施 方式调整情况 无 募集资金投资项目先期 投入及置换情况 2016年7月15日公司第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》， 同意以募集资金置换截止2016年6月30日预先投入募投项目的自筹资金7099.22万元 用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况 无 项目实施出现募集资金 结余的金额及原因 无 用闲置募集资金投资产品 情况 2016年6月23日，公司第二届董事会第二十六次会议审议通过《公司使用暂时闲置募集资金（非公开发行）购买保本型理财产品的议案》，同意公司在确保不影 响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，对最高额度不超过人民币3.65亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买保本型银行理财产品；2016 年7月15日，公司第二届董事会第二十七次会议审议通过《增加公司暂时闲置募集资金购买保本型理财产品额度的议案》，同意调整使用闲置募集资金的理财额 度增加至人民币10亿元。截至2017年12月31日的使用募集资金购买保本型理财产品的余额为人民币56,600万元。 募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况 无 中财网
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