[公告]康惠制药:关于使用闲置自有资金进行现金管理的进展公告
证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2017-009 陕西康惠制药股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年5月26日召开 了第三届董事会第九次会议、第三届监事会第六次会议，会议审议通过了《关于 使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响主营业务正常发展， 并确保公司经营需求的前提下，对最高额度不超过10,000万元的闲置自有资金 进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、风险低的理财产品，自公司董事 会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度期限内滚动使用（具体内容详见 公司于2017年5月27日、6月1日在上海证券交易所网站披露的2017-008、 2017-009号公告）。 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （一）2018年4月23日，公司与陕西省国际信托股份有限公司（以下简称 “陕国投”）签署了《陕国投·汇富1号现金管理集合资金信托计划信托合同》， 公司拟以闲置自有资金5000万元购买陕国投的信托产品，具体情况如下： 1、产品名称：陕国投·汇富1号现金管理集合资金信托计划 2、信托单元：汇富181第4期 3、申购金额：5,000万元人民币 3、期限：181天 4、预期年化收益率：6.1% 5、资金来源：闲置自有资金 6、关联关系说明：公司与陕西省国际信托股份有限公司、兴业银行股份有 限公司不存在关联关系。 （二）2018年4月24日，公司向东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴 证券”）申请购买了理财产品，金额为5,000万元，具体情况如下： 1、产品名称：东兴鑫益5号集合资产管理计划 2、产品类型：集合资产管理计划 3、购买金额：5000万元人民币 4、期限：210天 5、预期年化收益率：5.6% 6、资金来源：闲置自有资金 7、关联关系说明：公司与东兴证券股份有限公司、杭州银行股份有限公司 不存在关联关系。 二、委托理财协议主体的基本情况 （一）交易对方名称：陕西省国际信托股份有限公司 企业类型：股份有限公司（上市） 注册地址：陕西省西安市高新区科技路50号金桥国际广场C座 法定代表人：薛季民 注册资本：309,049.17万元人民币 主营业务：资金信托、动产信托、不动产信托、有价证券信托、其他财产或 财产权信托、投资基金业务、公司理财、财务顾问、同业拆借等。 主要股东或实际控制人：第一大股东为陕西省煤业化工集团有限责任公司， 持股占公司总股本的 34.58%；第二大股东为陕西省高速公路建设集团公司，持 股占公司总股本的 21.33%。公司实际控制人为陕西省国资委。 陕西省国际信托股份有限公司（股票代码：000563），截至 2017 年 12 月 底，公司存续信托规模 4,453.78 亿元。陕国投最近一年主要财务指标：截止 2017年末，陕国投总资产94.48亿元，净资产79.31亿元，2017年实现营业收 入11.51亿元，净利润3.52亿元。 陕国投与公司之间在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面均不存在关 联关系。 （二）交易对方名称：东兴证券股份有限公司（基本情况不适用） 三、委托理财合同的主要内容 （一）公司与陕西省国际信托股份有限公司签署了《陕国投·汇富1号现金 管理集合资金信托计划信托合同》。 1、基本说明 公司用自有资金5000万元购买陕西省国际信托股份有限公司“陕国投·汇 富1号现金管理集合资金信托计划”，期限181天，年化预期收益率为6.1%。 2、产品说明 根据信托合同约定，本信托计划将以受托人的名义投资于信用水平较高、流 动性较好的金融产品，具体投资形式包括：国债、金融债、信用等级较高的企业 债、银行间市场理财产品、资产支持证券、资产支持票据、银行定期存单、同业 存款以及风险程度较低的其他固定收益类金融工具，还包含以上述工具为投资对 象的银行理财产品、信托计划、证券公司资产管理计划、保险资产管理公司资产 管理产品。 本信托计划风险的预期风险和预期收益为中低水平，属于中低风险的投资产 品。 （二）公司与东兴证券股份有限公司签署了《东兴鑫益5号集合资产管理计 划资产管理合同》。 1、基本说明 公司用自有资金5000万元购买东兴证券“东兴鑫益5号集合资产管理计划”， 期限210天，年化预期收益率为5.6%。 2、产品说明 根据《东兴鑫益5号集合资产管理计划说明书》约定，投资范围包括但不限 于（1）在交易所/银行间上市交易的国债、中央银行票据、企业债券、公司债券、 各类金融债、可转换债券、可交换债券、银行间市场交易商协会注册发行的各类 债券融资工具、资产证券化产品、债券借贷以及其他债券；（2）货币市场工具； （3）国债期货等。 本集合计划的产品为中低水平产品。 四、风险提示 1、市场风险 政策风险、经济周期、利率变化、通货膨胀以及投资品种的其他因素可能发 生重大变化，导致投资品种的市场价格发生波动，从而影响到信托收益和信托财 产；以及导致资产管理计划收益水平变化。 2、交易对手信用风险 在管理、运用信托财产过程中，交易对手发生违约，将可能导致信托财产损 失和信托收益变化。 3、管理风险 在上述信托和资产管理计划的管理运作过程中，受托方管理团队的知识、经 验、决策、判断、技能等会影响其对信息的占有及对投资的判断，由此可能产生 管理风险。 4、操作和技术风险 在上述信托和资产管理计划存续期间的各种交易行为或者后台运作中，可能 因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受 到影响。 5、流动性风险 如果投资项目流动性不足，将可能导致上述信托和资产管理财产难以迅速变 现进而影响支付，造成资产的流动性风险。 6、其他风险 战争、自然灾害等不能遇见、不能避免并且无法克服的不可抗力等风险。 五、风险控制措施 公司将及时跟踪理财产品的进展情况，一旦发现或判断有不利的情况，将采 取必要的措施控制风险并按相关规定及时披露信息。公司将对资金使用情况进行 日常监督，公司独立董事、监事会有权对资金的使用情况进行监督、检查，必要 时可聘请专业机构进行审计。 六、对公司日常经营的影响 公司坚持规范运作、防范风险，公司购买的理财产品为中低风险产品，公司 对理财产品的风险与收益，以及未来的资金需求进行了充分的预估与测算，相应 资金的使用不会影响公司的日常经营运作与主营业务的发展，并有利于提高闲置 自有资金的使用效率。 七、公告日前十二个月内公司购买理财产品情况 序 号 受托方 产品名称 产品类型 理财 金额 （万元） 起息日 到期日 期限 预期年 化收益 率 目前 状态 实际收益 （元） 资金 来源 1 招商银行 股份有限 公司咸阳 分行 招商银行结 构性存款 CXA00154 保本浮动 收益型 5,000 2017年6 月28日 2017年12 月28日 183天 1.55%— 3.49% 到期 收回 874,890.41 闲置 募集 资金 2 中国民生 银行股份 有限公司 西安分行 与利率挂钩 的结构性产 品（CNYS17） 保本浮动 收益型 10,000 2017年6 月29日 2017年12 月29日 183天 3.9% 到期 收回 1,982,500.00 闲置 募集 资金 3 招商银行 股份有限 公司咸阳 分行 日益月鑫 92090 非保本浮 动收益型 5,000 2017年8 月28日 2017年11 月27日 90天 4.5% 到期 收回 582,150.00 闲置 自有 资金 4 中国农业 银行股份 有限公司 咸阳分行 “金钥匙. 安心得 利.90天” 人民币理财 产品 非保本浮 动收益型 5,000 2017年8 月26日 2017年11 月24日 90天 4.3% 到期 收回 530,136.99 闲置 自有 资金 5 中国民生 银行股份 有限公司 西安分行 与利率挂钩 的结构性产 品（CNYS17） 保本浮动 收益型 10,000 2018年1 月3日 2018年4 月3日 90天 4.7% 到期 收回 1,158,904.11 闲置 募集 资金 7 中国农业 银行股份 有限公司 咸阳分行 “金钥匙. 安心得利” 2017年第 337期人民 币理财产品 非保本浮 动收益型 5,000 2017年11 月30日 2018年04 月12日 133天 4.7% 到期 收回 856,301.37 闲置 自有 资金 6 招商银行 股份有限 公司咸阳 分行 招商银行点 金公司理财 增利系列 364号理财 计划 非保本浮 动收益型 5,000 2017年12 月4日 2018年4 月16日 133天 4.8% 到期 收回 874,500.00 闲置 自有 资金 8 招商银行 股份有限 公司咸阳 分行 招商银行结 构性存款 CXA00243 保本浮动 收益型 5,000 2017年12 月28日 2018年5 月24日 147天 1.35%- 4.20% 正在 履行 - 闲置 募集 资金 9 中国民生 银行股份 有限公司 西安分行 与利率挂钩 的结构性产 品（CNYS18） 保本浮动 收益型 10,000 2018年4 月4日 2018年5 月24日 50天 3.8% 正在 履行 - 闲置 募集 资金 10 陕西省国 际信托股 份有限公 司 陕国投·汇 富1号现金 管理集合资 金信托计划 非保本固 定收益型 5,000 2018年4 月24日 2018年10 月23日 181天 6.1% 正在 履行 - 闲置 自有 资金 11 东兴证券 股份有限 公司 东兴鑫益5 号集合资产 管理计划 非保本浮 动收益型 5,000 2018年4 月25日 2018年11 月21日 210天 5.6% 正在 履行 - 闲置 自有 资金 五、截至本公告日，公司存续期内的理财产品金额为25,000万元，其中， 使用闲置自有资金购买信托产品及理财产品的金额为10,000万元，使用暂时闲 置募集资金购买银行结构性存款金额为15,000万元。 特此公告 陕西康惠制药股份有限公司董事会 2018年4月25日 中财网
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