[董事会]海默科技:董事会关于2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告
海默科技（集团）股份有限公司 董事会关于2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司 信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告 格式》等有关规定，海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“本 公司”）董事会编制了截至2017年12月31日止募集资金年度存放与实际使用 情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 根据公司2015年第二次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会《关 于核准兰州海默科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]501 号），核准公司本次非公开发行股票的数量不超过6,000万股。 本公司于2016年8月实际非公开发行股票的数量60,000,000股，每股发行价 为人民币11.80元（每股面值1元）。 截止2016年8月11日，中国华电集团财务有限公司、金鹰基金管理有限 公司、北信瑞丰基金管理有限公司、华安未来资产管理（上海）有限公司、成都 力鼎银科股权投资基金中心（有限合伙）缴入的出资款708,000,000.00元，扣 除证券承销费、保荐费合计10,000,000.00元后，余额人民币698,000,000.00 元，已于2016年8月11日汇入公司在招商银行股份有限公司兰州城南支行开 立的931900095810505账号和中国农业银行股份有限公司兰州静宁路支行的 270122010400040004665账号。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资 金到位情况实施了验证，并出具了瑞华验字[2016]62030008号验资报告。 上述出资额合计人民币708,000,000.00元，扣除承销保荐费人民币 9,433,962.26元（不含税）、其他发行费人民币1,345,283.01元（不含税）后实 际募集资金净额为人民币697,220,754.73元。 单位：万元 以前年度 本年使用金额 累计利息 年末 已投入 置换先期投入项目金额 直接投入募集资金项目 收入净额 余额 18,027.58 2,981.01 1,211.73 49,925.22 二、募集资金存放和管理情况 本公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市交易规则》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》 及《海默科技（集团）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》） 的要求，规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，公司分别与中国农业 银行兰州市静宁路支行、招商银行股份有限公司兰州城南支行（以下简称“开户 银行”）及保荐机构国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）共同签订《募 集资金三方监管协议》，该协议规定了专户仅用于公司募集资金项目的存储和使 用，不得用作其他用途。公司在使用募集资金时，严格履行相应的申请和审批手 续，同时及时通知保荐代表人，接受保荐代表人的监督，保证了三方监管协议的 严格履行。 截止2017年12月31日，公开非公开发行股份募集资金专户存储情况如下： 单位：万元 专户银行 名称 银行账号 初始存 放金额 利息收 入净额 投入募投项 目金额 募集资金余额 暂时性补 充流动资 金 购买银行 保本理财 产品 账户 余额 小计 中国农业 银行股份 有限公司 兰州静宁 路支行 270122010400040004665 51,722.08 1,206.76 3,008.59 28,000.00 15,000.00 6,920.25 49,920.25 招商银行 股份有限 公司兰州 城南支行 931900095810505 18,000.00 4.97 18,000.00 4.97 4.97 合计 69,722.08 1,211.73 21,008.59 28,000.00 15,000.00 6,925.22 49,925.22 三、本年度募集资金的实际使用情况 本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 报告期本公司未变更募集资金投资项目。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整 披露的情况。 2、公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。 海默科技（集团）股份有限公司 董 事 会 2018年4月23日 附表1： 募集资金使用情况对照表 2017年度 编制单位：海默科技（集团）股份有限公司 金额单位：人民币万元 募集资金总额 69,722.08 本年度投入募集资金总额 2,981.01 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 21,008.59 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变更 项目（含部 分变更） 募集资金承诺 投资总额 调整后投 资总额(1) 本年度 投入金 额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投 资进度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本年度 实现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可行性是否发 生重大变化 承诺投资项目 1、油气田环保装备生 产研发基地建设项目 否 51,722.08 51,722.08 2,981.01 3,008.59 5.82 2019/7/30 否 2、补充流动资金项目 否 18,000.00 18,000.00 18,000.00 100.00 否 承诺投资项目小计 69,722.08 69,722.08 2,981.01 21,008.59 超募资金投向小计 合计 69,722.08 69,722.08 2,981.01 21,008.59 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 截止报告期末，公司共使用闲置募集资金28,000.00万元用于暂时性补充流动资金，具体情况如下:(1)公司于2016年11月28日召开的 第五届董事会第二十三次会议和第五届监事会第十二次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公 司使用不超过15,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司三位独立董事对此 次使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金事项发表了同意的独立意见。公司非公开发行股票募集资金项目保荐代表人及保荐机构发表 了相关意见，对公司此次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。公司已于2017年11月27日将上述用于暂时性补充流动 资金的募集资金15,000万元全部归还至募集资金专户，公司已将上述情况通知了保荐机构及保荐代表人。上述情况的详细内容见公司于 2016年11月29日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第五届董事会第二十三次会议决议公告》（公告编号：2016-071）、 《第五届监事会第十二次会议决议公告》（公告编号：2016-072）、《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的公告》（公告 编号：2016-073）等相关文件，于2017年11月28日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于归还暂时性补充流动资 金的募集资金的公告》（公告编号：2017-085）。（2）公司于2017年11月29日召开的第五届董事会第三十八次会议和第五届监事会 第十九次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金28,000万元暂时性 补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司三位独立董事对此次使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金 事项发表了同意的独立意见。公司非公开发行股票募集资金项目保荐代表人及保荐机构发表了相关意见，对公司此次使用部分闲置募集资 金暂时补充流动资金事项无异议。上述情况的详细内容见公司于2017年11月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第 五届董事会第三十八次会议决议公告》（公告编号：2017-087）、《第五届监事会第十九次会议决议公告》（公告编号：2017-088）、 《关于使用部 分闲置募集资金暂时性补充流动资金的公告》（公告编号：2017-089）等相关文件。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 截至报告期末，尚未使用募集资金余额49,925.22万元，其中使用闲置募集资金暂时性补充流动资金28,000万元，使用15,000万元闲置 募集资金进行现金管理，购买银行保本理财产品，其余募集资金存放在募集资金专户。公司使用闲置募集资金购买理财产品情况：2017 年9月20日，公司第五届董事会第三十四次会议审议通过《关于继续授权公司管理层使用闲置募集资金购买保本理财产品的议案》，董 事会同意公司使用额度不超过35,000万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，期限不超过12个月。 在上述额度内和期限内，资金可以滚动使用。公司监事会发表了专项意见、独立董事发表了同意的独立意见、保荐机构发表了无异议的核 查意见。具体内容见公司于2017年9月21日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第五届董事会第三十四次会议决议公 告》（公告编号：2017-057）、《第五届监事会第十六次会议决议公告》（公告编号：2017-058）《关于继续授权公司管理层使用闲置 募集资金购买保本理财产品的公告》（公告编号：2017-059）、《独立董事对相关事项的独立意见》和《国金证券股份有限公司关于海 默科技（集团）股份有限公司继续使用闲置募集资金购买保本理财产品的核查意见》。2017年11月21日，公司与招商银行股份有限公 司兰州城南支行（以下简称“招商银行”）签订公司理财产品购买协议，使用闲置募集资金人民币 15,000 万元购买招商银行CLZ00041 理 财产品。具体内容见公司于2017年11月24日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金购买保本理财 产品的公告》（公告编号：2017-084）。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 中财网
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