[公告]斯莱克:英大证券有限责任公司关于公司2017年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
英大证券有限责任公司 关于苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2017年度募集资金存放与使用情况 专项核查报告 英大证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”或“英大证 券”）作为苏州斯莱克精密设备股份有限公司（以下简称“斯 莱克”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对斯莱克2017年 度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 英大证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理 人员及财务部有关人员交谈，查阅了募集资金专户银行对账 单、募集资金使用台账，查阅了公司编制的年度募集资金存 放与使用情况的专项报告、董事会关于该募集资金使用的会 议文件，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资 金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理 性及有效性进行了核查。 二、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会下发的《关于核准苏州斯 莱克精密设备股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监 许可[2016]1043号），公司于2016年9月非公开发行7,957,176 股A股股票，发行价格为43.14元/股，募集资金总额为 343,272,573元。发行费用共计6,936,026元，扣除发行费用后 募集资金净额为336,336,547元。上述募集资金已于2016年9 月5日划入公司在招商银行股份有限公司苏州分行木渎支行 开设的指定账户（账号：146480017810001）。江苏公证天业 会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了 审验，并出具了苏公W[2016]第B149号《验资报告》。 2、根据募投项目计划，公司将募集资金336,336,547.00 元转入2个募集资金专户。募集资金本年度使用金额及当前 余额如下： 单位：元 项 目 金 额 划入专户的募集资金 336,336,547.00 减：至报告期累计使用募集资金 212,121,865.24 其中:置换预先已投入募集资金项目自筹资金 39,694,683.49 闲置募集资金暂时补充流动资金 50,000,000.00 直接投入募投项目的金额 172,427,181.75 加 :利息收入扣除手续费净额 5,163,242.27 尚未使用的募集资金余额 79,377,924.03 三、募集资金存放和管理情况 1、募集资金在各银行账户的存储情况 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司 根据《公司法》、《证券法》和《深圳证券交易所股票上市规 则》等法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况，制 定了《苏州斯莱克精密设备股份有限公司募集资金管理制度》 (以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》规定，公司对 募集资金采用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用 以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。经公司董事会 审议通过，本次募集资金开设了招商银行苏州分行木渎支行 和中国民生银行苏州木渎支行两个专项账户，其中招商银行 苏州分行木渎支行存款账户为：512902129010703，中国民 生银行苏州木渎支行存款账户为：698189395。 截至2017年12月31日止，募集资金存储情况如下： 单位：元 开户银行 银行账号 账户类别 存储方式 存储余额 招商银行苏州分行木渎支行 512902129010703 专户 活期存款 23,265,892.39 小计 23,265,892.39 中国民生银行苏州木渎支行 698189395 专户 活期存款 16,112,031.64 705374874 专户 结构性存款 40,000,000.00 小计 56,112,031.64 合计 79,377,924.03 2、募集资金三方监管协议的签订和履行情况 2016年9月，公司连同保荐机构英大证券有限责任公司 分别与招商银行苏州分行木渎支行及中国民生银行苏州木 渎支行签订了《募集资金三方监管协议》。《募集资金三方监 管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差 异。公司按照《募集资金三方监管协议》的规定使用募集资 金。 四、2017年度募集资金使用情况 截至2017年12月31日，募集资金实际使用情况如下表所 示： 1、募集资金实际使用情况 截至2017年12月31日，公司募集资金使用情况为：直接 使用募集金额151,956,825.98元,截止2017年12月31日，公司 累计已使用募集资金212,121,865.24元。此外公司闲置募集资 金暂时补充流动资金50,000,000.00元.各项目的投入情况及 效益情况详见附件。 2、募集资金投入项目先期投入及置换情况 公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用 募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，经全体 董事表决，一致同意以公司募集资金39,694,683.49元置换预 先已投入募集资金投资项目的自筹资金。 公司以自有资金预先投入募投项目人民币39,694,683.49 元，已经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具 苏公W[2016]E1617号《关于苏州斯莱克精密设备股份有限公 司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》鉴证确认。 3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2016年10月27日公司第三届董事会第十一次会议审议 通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议 案》，为提高募集资金使用效率，在保证募集资金投资项目 正常进行的前提下，根据《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》 等相关法律、法规及《公司章程》、《募集资金使用管理制度》 等公司制度的要求，公司拟使用闲置募集资金人民币 6,000 万元临时补充流动资金。 使用期限为自董事会批准之日起 不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。 2017 年 10 月 26 日公司第三届董事会第二十次会议 审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金临时补充流动 资金的议案》。公司于2017年10月30日使用闲置募集资金人 民币 5,000 万元临时补充流动资金。 使用期限为自董事会 批准之日起不超过 12 个月 ，到期将归还至募集资金专户。 五、募集资金使用及披露情况 截至2017年12月31日，公司严格按照《上市公司监管指 引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、公司《募 集资金管理制度》的规定，及时、真实、准确、完整的披露 募集资金使用情况。募集资金的存放、使用、管理及披露不 存在违法、违规之情形。 六、保荐机构的核查意见 经核查，保荐机构认为：2017年度，公司严格执行了募 集资金专户存储制度，有效地执行了三方监管协议，已披露 的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违反《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》的情况。 （此页以下无正文） 附表：募集资金使用情况对照表 募集资金总额 34,327.26 本报告期投入 募集资金总额 15,195.68 报告期内变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募 集资金总额 21,212.19 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0 承诺投资项目和超募资 金投向 是否已变 更项目 （含部分 变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额（1） 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末投资 进度（%）(3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实现 的效益 截止报告 期末累计 实现的效 益 是否达到预 计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 高速数码印罐设备制造 项目 否 16,427.26 16,427.26 6,917.63 8,821.14 53.70% 2017年9 月30日 915.32 915.32 不适用 否 高速精密自动冲床制造 项目 否 17,900.00 17,900.00 8,278.05 12,391.05 69.22% 2018年3 月31日 447.99 447.99 不适用 否 承诺投资项目小计 34,327.26 34,327.26 15,195.68 21,212.19 61.79% 1,363.31 1,363.31 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分具 体项目） 公司募投项目部分达到使用状态，本报告期产生部分效益；其中高速数码印罐设备制造项目因厂区规划原因，延期至2018年4月底完成。 项目可行性发生重大变 化的情况说明 超募资金的金额、用途及 使用进展情况 募集资金投资项目实施 地点变更情况 募集资金投资项目实施 方式调整情况 募集资金投资项目先期 投入及置换情况 2016年10月27日公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，经全体董 事表决，一致同意以公司募集资金39,694,683.49元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。 用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况 2016年10月27日公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，公司拟使用闲 置募集资金人民币 6,000 万元临时补充流动资金，其中高速数码印罐设备制造项目补充1000万，高速精密自动冲床制造项目补充5000 万。使用期限为自董事会批准之日起不超过 12 个月 ，到期将归还至募集资金专户。截止2017年10月26日，公司已将上述用于暂时 补充流动资金的 6,000 万元募集资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。2017 年 10 月 26 日公司第三届董事会第二十次会议审 议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。公司于2017年10月30日使用闲置募集资金人民币 5,000 万元 临时补充流动资金。其中高速数码印罐设备制造项目补充2000万，高速精密自动冲床制造项目补充3000万。使用期限为自董事会批准 之日起不超过 12 个月 ，到期将归还至募集资金专户。 项目实施出现募集资金 结余的金额及原因 尚未使用的募集资金用 途及去向 截止2017年12月31日，结余募集资金金额为79,377,924.03元，含利息收入扣除手续费的净额5,163,242.27元； 经公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司将暂时闲置的募集资金4,000万 元用于购买结构性存款。 募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况 （此页无正文，为《英大证券有限责任公司关于苏州斯莱克 精密设备股份有限公司2017年度募集资金存放与使用情况 专项核查报告》之签字盖章页） 保荐代表人签名： 邢 耀 华 万 炎 华 英大证券有限责任公司 2018年 4 月 日 中财网
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