[公告]斯莱克:募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） Jiangsu Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国 . 江苏 . 无锡 Wuxi . Jiangsu . China 总机：86（510）85888988 Telephone：86（510）85888988 传真：86（510）85885275 Fax：86（510）85885275 电子信箱：mail@jsgztycpa.com E-mail：mail@ jsgztycpa.com 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 苏公W[2018]E1226号 苏州斯莱克精密设备股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的苏州斯莱克精密设备股份有限公司（以下 简称斯莱克）《2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了 鉴证。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供斯莱克年度报告披露时使用，不得用作任何其他目 的。我们同意将本鉴证报告作为斯莱克年度报告的必备文件，随其他文 件一起报送并对外披露。 二、管理层的责任 斯莱克管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制《关 于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对斯莱克管理层编制的上 述专项报告提出鉴证结论。 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。执业准 则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错 报获取合理保证。在鉴证过程中，我们进行了审慎调查，实施了包括核 查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表 意见提供了合理的基础。 五、鉴证结论 我们认为，斯莱克管理层编制的《关于募集资金年度存放与使用情 况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 及相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了斯莱克募集资金 2017年度实际存放与使用情况。 江苏公证天业会计师事务所 中国注册会计师 （特殊普通合伙） （项目合伙人） 中国·无锡 中国注册会计师 2018年4月23日 苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会下发的《关于核准苏州斯莱克精密设备股份有限公司 非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1043号），公司于2016年9月非公开发行7,957,176股A股股票，发行价格为43.14元/股，募集资金总额为343,272,573元。发 行费用共计6,936,026元，扣除发行费用后募集资金净额为336,336,547元。上述募 集资金已于2016年9月5日划入公司在招商银行股份有限公司苏州分行木渎支行开设 的指定账户（账号：146480017810001）。江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 对募集资金到位情况进行了审验，并出具了苏公W[2016]第B149号《验资报告》。 2、根据募投项目计划，公司将募集资金336,336,547.00元转入2个募集资金专 户。截止2017年12月31日，募集资金累计使用金额及当前余额如下： 单位：元 项目 金额 划入专户的募集资金 336,336,547.00 减：至报告期累计使用募集资金 212,121,865.24 其中：置换预先已投入募集资金项目自筹资金 39,694,683.49 直接投入募投项目的金额 172,427,181.75 减：闲置募集资金临时补充流动资金 50,000,000.00 加：利息收入扣除手续费净额 5,163,242.27 尚未使用的募集资金余额 79,377,924.03 二、募集资金存放和管理情况 1、募集资金在各银行账户的存储情况 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券 法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规的规定和要求，结合本公司的 实际情况，制定了《苏州斯莱克精密设备股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称 《管理制度》)。根据《管理制度》规定，本公司对募集资金采用专户存储制度，以便 于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。经本公司董事 会审议通过，本次募集资金开设了招商银行苏州分行木渎支行和中国民生银行苏州木 渎支行两个专项账户，其中招商银行苏州分行木渎支行存款账户为：512902129010703， 中国民生银行苏州木渎支行存款账户为：698189395。 截至2017年12月31日止，募集资金存储情况如下：单位：元 开户银行 银行账号 账户类别 存储方式 存储余额 招商银行苏州分行木渎支行 512902129010703 专户 活期存款 23,265,892.39 小计 23,265,892.39 中国民生银行苏州木渎支行 698189395 专户 活期存款 16,112,031.64 705374874 专户 结构性存款 40,000,000.00 小计 56,112,031.64 合计 79,377,924.03 2、募集资金三方监管协议的签订和履行情况 2016年9月，本公司连同保荐机构英大证券有限责任公司分别与招商银行苏州分 行木渎支行及中国民生银行苏州木渎支行签订了《募集资金三方监管协议》。《募集资 金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司按照 《募集资金三方监管协议》的规定使用募集资金。 三、2017年年度募集资金的实际使用情况 1、募集资金实际使用情况 2017年1月到12月，公司募集资金使用情况为：直接使用募集金额151,956,825.98元,截止2017年12月31日，公司累计已使用募集资金212,121,865.24元。此外公 司闲置募集资金暂时补充流动资金50,000,000.00元.各项目的投入情况及效益情况详 见附件。 2、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2016年10月27日公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲 置募集资金临时补充流动资金的议案》，为提高募集资金使用效率，在保证募集资金投 资项目正常进行的前提下，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所创业板上市公司规 范运作指引》等相关法律、法规及《公司章程》、《募集资金 使用管理制度》等公司制度的要求，公司于2016年10月28日使用闲置募集资金人民 币 6,000 万元临时补充流动资金。 使用期限为自董事会批准之日起不超过 12 个月 ，到期将归还至募集资金专户。截止2017年10月26日，公司已将上述用于暂时补 充流动资金的 6,000 万元募集资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。 2017 年 10 月 26 日公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于继续使用 部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。公司于2017年10月30日使用闲置募 集资金人民币 5,000 万元临时补充流动资金。 使用期限为自董事会批准之日起不超 过 12 个月 ，到期将归还至募集资金专户。 四、募集资金投入项目先期投入及置换情况 2016年10月27日公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用募集 资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，经全体董事表决，一致同意以公司募集 资金39,694,683.49元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。 公司以自有资金预先投入募投项目人民币39,694,683.49元，已经江苏公证天业 会计师事务所（特殊普通合伙）出具苏公W[2016]E1617号《关于苏州斯莱克精密设备 股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》鉴证确认。 五、变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司募集资金投资项目未发生变更情况。 六、募集资金使用及披露中存在的问题 公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资 金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。 苏州斯莱克精密设备股份有限公司董事会 2018年4月23日 附表1：募集资金使用情况对照表 募集资金总额 34,327.26 本报告期投入 募集资金总额 15,195.68 报告期内变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募 集资金总额 21,212.19 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0 承诺投资项目和超募资 金投向 是否已 变更项 目（含部 分变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额（1） 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末投资 进度（%）(3) ＝(2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期实 现的效益 截止报告 期末累计 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 高速数码印罐设备制造 项目 否 16,427.26 16,427.26 6,917.63 8,821.14 53.70% 2018年4 月30日 915.32 915.32 不适用 否 高速精密自动冲床制造 项目 否 17,900.00 17,900.00 8,278.05 12,391.05 69.22% 2018年9 月30日 447.99 447.99 不适用 否 承诺投资项目小计 34,327.26 34,327.26 15,195.68 21,212.19 61.79% 1,363.31 1,363.31 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分 具体项目） 公司募投项目部分达到使用状态，本报告期产生部分效益；其中高速数码印罐设备制造项目因厂区规划原因，延期至2018年4月 底完成。 项目可行性发生重大变 化的情况说明 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 募集资金投资项目实施 地点变更情况 募集资金投资项目实施 方式调整情况 募集资金投资项目先期 投入及置换情况 2016年10月27日公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，经全 体董事表决，一致同意以公司募集资金39,694,683.49元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。 用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况 2016年10月27日公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，公司拟使 用闲置募集资金人民币 6,000 万元临时补充流动资金，其中高速数码印罐设备制造项目补充1000万，高速精密自动冲床制造项目 补充5000万。使用期限为自董事会批准之日起不超过 12 个月 ，到期将归还至募集资金专户。截止2017年10月26日，公司已 将上述用于暂时补充流动资金的 6,000 万元募集资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。 2017 年 10 月 26 日公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。 公司于2017年10月30日使用闲置募集资金人民币 5,000 万元临时补充流动资金。其中高速数码印罐设备制造项目补充2000万， 高速精密自动冲床制造项目补充3000万。使用期限为自董事会批准之日起不超过 12 个月 ，到期将归还至募集资金专户。 项目实施出现募集资金 结余的金额及原因 尚未使用的募集资金用 途及去向 截止2017年12月31日，结余募集资金金额为79,377,924.03元，含利息收入扣除手续费的净额5,163,242.27元； 经公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司将暂时闲置的募集资金 4,000万元用于购买结构性存款。 募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况 中财网
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