[公告]中亚股份:2017年度募集资金存放与使用情况专项报告
2017年度募集资金存放与使用情况专项报告 各位董事： 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》等有关法律法规的规定，对2017年度募集资金存放与使用情况 作出专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]882号文核准，并经贵所同意，本 公司由主承销商瑞银证券有限责任公司采用向社会公开发行方式，向社会公众公开 发行人民币普通股（A股）股票3,375万股，发行价为每股人民币20.91元，共计 募集资金70,571.25万元，坐扣承销和保荐费用2,931.00万元后的募集资金为 67,640.25万元，已由主承销商瑞银证券有限责任公司（以下简称“瑞银证券”） 于2016年5月23日汇入本公司募集资金监管账户。另减除前期已支付的承销保荐 费100.00万元和律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用1,054.25万元 后，公司本次募集资金净额为66,486.00万元。上述募集资金到位情况业经天健会 计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验[2016]156 号）。 （二）募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已使用募集资金17,675.22万元，以前年度收到的银行存款利 息扣除银行手续费等的净额为241.88万元，以前年度收到理财产品收益125.31万 元；2017年度实际使用募集资金2,923.47万元，2017年度收到的银行存款利息扣 除银行手续费等的净额为79.67万元，2017年度收到理财产品收益1,759.75万元； 累计已使用募集资金20,598.69万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等 的净额为321.55万元，累计收到理财产品收益1,885.06万元。 2016年8月26日，公司2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用 部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过4.5亿元的 闲置募集资金和不超过3亿元的自有资金进行现金管理，自股东大会审议通过之日 起18个月内有效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。 2017年5月15日，公司2016年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置 募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过4.5亿元的闲置募集 资金和不超过4亿元的自有资金进行现金管理，自股东大会审议通过之日起18个 月内有效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。 2017年度，公司及全资子公司杭州瑞东机械有限公司（以下简称“瑞东机 械”）使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下： 委托人名称 受托人名称 产品名称 金额 （万元） 产品类型 起始日 赎回日 年化收 益率 公司 杭州银行丰 潭支行 卓越稳盈第 16128期预 约90天型 44,000.00 保本浮动 收益理财 产品 2016/10/19 2017/1/17 3.15% 瑞东机械 中信银行杭 州湖墅支行 共赢利率结 构16981期 人民币结构 性理财产品 1,000.00 保本浮动 收益理财 产品 2016/12/23 2017/04/05 3.50% 公司 交通银行杭 州丰潭支行 “蕴通财富. 日增利”103 天理财产品 40,000.00 保证收益 型理财产 品 2017/01/19 2017/05/02 3.80% 公司 杭州银行丰 潭支行 “幸福99”卓 越稳盈（尊 享）开放式 银行理财计 划第17016 期预约90 天型 4,000.00 开放式保 本浮动收 益型理财 产品 2017/01/20 2017/04/20 3.50% 公司 杭州银行丰 潭支行 “幸福99”卓 越稳盈（尊 享）开放式 银行理财计 划第17067 期预约90 天型 4,000.00 开放式保 本浮动收 益型理财 产品 2017/04/24 2017/07/24 4.10% 公司 杭州银行丰 潭支行 “幸福99”卓 越稳盈（尊 享）开放式 银行理财计 划第170078 期预约90 天型 20,000.00 开放式保 本浮动收 益型理财 产品 2017/05/05 2017/08/03 4.10% 公司 交通银行杭 州丰潭支行 “蕴通财 富·日增 利”90天 20,000.00 保证收益 型理财产 品 2017/05/05 2017/08/03 4.10% 瑞东机械 中信银行杭 州湖墅支行 共赢利率结 构17240期 人民币结构 性理财产品 1,000.00 保本浮动 收益理财 产品 2017/04/14 2017/10/18 3.95% 公司 杭州银行丰 潭支行 “幸福99”卓 越稳盈（尊 享）开放式 银行理财计 划第170166 期预约93 天型 24,000.00 开放式保 本浮动收 益型理财 产品 2017/08/07 2017/11/08 4.30% 公司 交通银行杭 州丰潭支行 “蕴通财 富·日增 利”91天 10,000.00 保证收益 型理财产 品 2017/08/07 2017/11/06 4.30% 公司 中信证券 2017年度第 235期收益 凭证 10,000.00 本金保障 型收益凭 证 2017/08/04 2017/11/06 4.25% 瑞东机械 中信银行湖 墅支行 共赢利率结 构18119期 人民币结构 性理财产品 1,000.00 保本浮动 收益理财 产品 2017/10/19 4.30% 或 4.70% 公司 中信证券 2017年度第 355期收益 凭证 10,000.00 本金保障 型收益凭 证 2017/11/08 4.70% 或 4.75% 公司 国泰君安证 券 君柜宝一号 2017年第 248期收益 凭证 10,000.00 本金保障 型收益凭 证 2017/11/09 4.7% 公司 杭州银行丰 潭支行 “幸福99”卓 越稳盈（尊 享）开放式 银行理财计 划第170318 期预约108 天型 10,000.00 开放式保 本浮动收 益型理财 产品 2017/11/10 4.30% 公司 中信证券 2017年度第 359期收益 凭证 13,000.00 本金保障 型收益凭 证 2017/11/10 4.72% 或 4.77% 截至2017年12月31日，扣除未到期的理财产品投资44,000.00万元后，募集 资金余额为人民币4,193.92万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等 的净额），其中前期已支付的承销保荐费100.00万元仍待置换。 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等 有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《杭州中亚机械 股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制 度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机 构瑞银证券于2016年6月22日分别与中国建设银行股份有限公司杭州高新支行、杭 州银行股份有限公司丰潭支行、招商银行股份有限公司杭州分行凤起支行、中信银 行股份有限公司杭州分行湖墅支行签订了《募集资金三方监管协议》，于2016年6 月27日与杭州银行股份有限公司丰潭支行及公司全资子公司瑞东机械签订了《募集 资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所 三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 （二）募集资金专户存储情况 截至2017年12月31日，本公司有5个募集资金专户，募集资金存放情况如 下： 单位：元 账户名称 开户银行 账号 账户余额 杭州中亚机械股份 有限公司 杭州银行丰潭支行 3301040160003030312 26,914,567.67 杭州中亚机械股份 有限公司 建设银行杭州高新支 行 33050161672700000041 0 杭州中亚机械股份 有限公司 招商银行杭州凤起支 行 571907533210806 0 杭州中亚机械股份 有限公司 中信银行杭州湖墅支 行 8110801012700045593 0 杭州瑞东机械有限 公司 杭州银行丰潭支行 3301040160004918648 15,024,624.86 合计 41,939,192.53 三、2017年度募集资金实际使用情况 （一）募集资金投资项目的实际使用情况 本年度募集资金实际使用情况详见附表：《2017年度募集资金使用情况对照 表》。 (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司未变更募集资金投资项目。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金，关于募集资金使用信息的 披露真实、准确、完整、及时、公平，不存在违规行为。 以上议案，请各位董事审议。 杭州中亚机械股份有限公司 2018年4月23日 附表：2017年度募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金净额 66,486.00 本年度投入 募集资金总 额 2,923.47 报告期内变更用途的 募集资金总额 0 已累计投入 募集资金总 额 20,598.69 累计变更用途的募集 资金总额 0 累计变更用途的募集 资金总额比例 0.00% 承诺投 资项目 和超募 资金投 向 是否已变 更项目 （含部分 变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投资总 额（1） 本年度投入 金额 截至期末累 计投入金额 （2） 截至期末 投资进度 （%） （3） 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年度 实现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 新型智 能包装 机械产 业化项 目 否 36,210.00 36,210.00 1,306.12 5,885.75 16.25 2019-05-31 0 不适用 否 新型瓶 装无菌 灌装设 备产业 化项目 否 16,466.00 16,466.00 1,209.45 5,342.00 32.44 2019-05-31 0 不适用 否 研发技 术中心 及实验 室建设 项目 否 5,810.00 5,810.00 382.64 1,370.94 23.60 2019-05-31 0 不适用 否 其他与 主营业 务相关 的营运 资金 否 8,000.00 8,000.00 25.26 8,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否 承诺投 资项目 小计 — 66,486.00 66,486.00 2,923.47 20,598.69 — — 0 — — 超募资金投向 不适用 归还银行贷款（如 有） 不适用 补充流动资金（如 有） 不适用 超募资金投向小计 不适用 合计 不适用 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 根据公司第二届董事会第二十六次会议审议通过的《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，新型智能包装机 械产业化项目、新型瓶装无菌灌装设备产业化项目、研发技术中心及实验室建设项目涉及的工程建筑面积12万余平 方米，分成两期建设，其中一期工程建筑面积60,020.76平方米，二期工程建筑面积64,179.32平方米。目前一期工 程已建设完毕，并完成水电、园区道路、内部装修等配套施工。二期工程已于2017年11月领取施工许可证并开始施 工建设。由于募投项目涉及的工程建筑面积较大，为了做好工程管理，更好的控制建筑质量，将建筑工程分成两期建 设，因此总体建设进度较原计划有所延迟。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目预 先投入及置换情况 2016 年 6月 7日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资 金的议案》，天健会计师事务所出具《关于杭州中亚机械股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目情况的鉴证报 告》（天健审[2016]6650号），经公司监事会发表审核意见、独立董事发表独立意见、保荐机构发表核查意见，公 司用募集资金置换预先投入的自筹资金 87,270,359.59元。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 不适用 金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金 用途及去向 截至2017年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理共计4.4亿元，其余尚未使用的募集资金均存放在 公司募集资金专户中。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 2017年度募集资金存放、使用、管理不存在违规情形，已披露的募集资金使用相关信息真实、准确、完整、及 时、公平。 中财网
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