[公告]新易盛:关于公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告
成都新易盛通信技术股份有限公司 关于 公司 201 7 年度募集资金存放与使用情况 的 专项报告 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（ 2015 年修订）》（深 证上 [2015]65 号）及相关格式指引的规定，本公司将 201 7 年度募集资金存放与 实际使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 经 中国证券监督管理委员会《关于核准成都新易盛通信技术股份有限公司首 次公开发行股票的批复》 ( 证监许可［ 2016 ］ 255 号 ) 核准，并经深圳证券交易所 同意，由承销商东莞证券股份有限 公司采用直接定价方式全部向网上社会公众投 资者发行，公司首次公开发行人民币普通股（ A 股）数量 1,940 万股 , 发行价为 每股 21.47 元。本次发行股票，共募集股款人民币 416,518,000.00 元，扣除与 发行有关的费用人民币 51,992,008.17 元，实际可使用募集资金人民币 364,525,991.83 元。上述募集资金 已 经立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 验证， 并由其出具了信会师报字 [2016] 第 310119 号验资报告。 截 至 201 7 年 12 月 31 日 止 ，公司募集资金使用情况如下： 单位：人民币元 项目 金 额 实际可使用 募集资金净额 364,525,991.83 加：募集资金专户资金的增加项 4,781,128.32 1、利息收入（扣除手续费） 4,781,128.32 减：募集资金专户资金的减少项 369,307,120.15 1、募集资金累计投入 369,281,959.60 其中：（1）以募集资金置换预先投入 42,238,318.85 （2）募集资金项目支出 327,043,640.75 2、转出募集资金余额至基本户 25,160.55 2017年12月31日募集资金专户余额 0.00 募集资金 具体情况详见附件 1 《募集资金使用情况对照表》。 二、募集资金存放和管理情况 （一） 募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、 《证 券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《成都新易盛通信技 术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称 “ 募集资金管理制度 ” ）。根据《募 集资金管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存 储，并对 募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。 公司及全资子公司四川新易盛通信技术有限公司（以下简称 “ 四川新易 盛 ” ）与招商银行成都红牌楼支行、民生银行成都分行及保荐机构东莞证券股份 有限公司（以下简称 “ 东莞证券 ” ）签订了《募集资金三方监管协议》（以下简 称 “ 协议 ” 或 “ 本协议 ” ），明确了各方的权利和义务。主要内容约定如下：（ 1 ） 公司已在招商银行成都红牌楼支行开设募集资金专项账户，账户号 128904816310809 ，该专户仅用于补充营运资金项目、分批增资或借款四川新易 盛实施光模块生产线建设项目、支付发行费用 ，不得用作其他用途；（ 2 ）四川新 易盛已在招商银行成都红牌楼支行和民生银行成都分行开设募集资金专项账户， 账户号分别为 128905169210306 和 649166666 ，该专户仅用于光模块生产线建 设项目和研发中心建设项目，不得用作其他用途；（ 3 ）保荐机构指定保荐代表人 对公司及四川新易盛募集资金使用情况进行监督，有权采取现场调查、书面问询 等方式行使其监督权；（ 4 ）公司及四川新易盛一次或 12 个月内累计从募集资金 存款户中支取的金额超过人民币 1,000 万元，银行应当及时以传真方式通知东 莞证券，同时提供专户的支出 清单。 ( 二 ) 募集资金专户存储情况 截至 201 7 年 12 月 3 1 日止， 募集资金的存 储情况如下： 单位：人民币元 银行名称 账号 截止日余额 账户状态 招商银行成都红牌楼支行 128904816310809 0.00 已销户 招商银行成都红牌楼支行 128905169210306 0.00 已销户 民生银行成都分行 649166666 0.00 已销户 合 计 0.00 三、本报告期 内 募集资金的实际使用情况 ( 一 ) 募集资金投资项目的资金使用情况 本报告期内，公司实际使用募集资金人民币 148,575,429.42 元，具体情况 详见附件 1 《募集资金使用情况对照表》。 ( 二 ) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 本 报告期内 ， 公司 不存在募集资金投资项目的 实施地点、实施方式变更情况。 ( 三 ) 募集资金投资项目先期投入及置换情况 单位：人民币元 先期投入项目 先期投入金额 募集资金置换 先期投入金额 置换日期 置换主体 所履行的 决策程序 光模块生产线 建设项目 37,377,635.07 37,377,635.07 2016.3.17 四川新易盛 第二届董事会 第六次会议 研发中心 建设项目 4,860,683.78 4,860,683.78 2016.3.17 四川新易盛 第二届董事会 第六次会议 合计 42,238,318.85 42,238,318.85 立信会计师事务所对上述公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情 况进行了验证，并于 2016 年 3 月 12 日出具了信会师报字 [2016] 第 310181 号《成 都新易盛通信技术股份有限公司募集资金置换专项审核报告》。为了提高募集资 金使用效率，公司以募集资金 42,238,318.85 元置换预先已投入的自筹资金，该 置换事项经董事会审议通过并公告后实施。 ( 四 ) 募集资金现金管理情况 经 2016 年 3 月 17 日公司第二届董事会第六次会议以及 2016 年 4 月 1 日 2016 年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行 现金管理的议案》，同意在保证募集资金 投资 项目建设和募集资金使用的情况下， 公司 拟使用不超过 16,000 万元闲置募集资金进行现金管理，该额度可循环滚动 使用，使用期限不超过 12 个月，到期后归还至募集资金专用账户。 前次审批的使用期限已在本报告期到期。 经 2017 年 4 月 14 日公司 第二届 董事会第十四次会议 以及 2017 年 5 月 9 日 2016 年度股东大会 审议 通过了《关于 公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在保证募集资金 投资 项 目建设和募集资金使用的情况下， 公司拟使用不超过 6,000 万元闲置募集资金 进行现金管理，该额度可循环滚动使用，使用期限不超过 12 个月，到期后归还 至募集资金专用账户。 截至 201 7 年 12 月 31 日 前 ，公司已将 使用 暂时闲置募集资金进行现金管理 的资金全部 如期 归还至募集资金 专用账户 。 ( 五 ) 节余募集资金使用情况 2017 年 12 月 15 日 ，公司 第三届董事会第一次会议和第三届监事会第一次 会议，审议通过了《关于首发募集资金项目结项及节余募集资金永久补充流动资 金并注销募集资金专户的议案》 ， 同意将 光模块生产线建设项目 、 研发中心建设 项目 、 补充营运资金项目 结项 及节余募集资金永久补充流动资金并注销募集资金 专户 。 独立董事及保荐机构均发表了同意意见。 截至 2017 年 11 月 3 0 日，上述首发募投项目已基本建设完成，公司首发募 集资金已使用完毕，募集资金节余的主要原 因为存放期间产生的利息收入（扣除 手续费），为提高募集资金使用效率 ，公司 拟 将上述募投项目结项并将节余募集 资金合计 12,344.27 元永久补充流动资金。 以上事项 公司 于 201 7 年 12 月 15 日在相关网站进行了公告。 2017 年 12 月，公司财务 人员 办理 募集资金 专户 注销期间， 募集资金 专户合 计 又 产生利息收入 12,816.2 8 元， 销户时将 募集资金 专户累计余额 25,160.55 元 全部转入公司银行基本户，用于 永久补充流动资金 。 ( 六 ) 超募资金使用情况 公司 不存在 超募资金使用的情况。 ( 七 ) 尚未使用的募集资金用途和去向 为了进一步提高募集资金使用效率 ，公司将 节余募集资金 永久性补充流动资 金，用于公司日常生产经营 。 详公司 于 201 7 年 12 月 15 日在相关网站进行 的 公 告。 ( 八 ) 募集资金使用的其他情况 截至 2017 年 1 2 月 3 1 日 ，公司募集资金专户已 全部 注销， 除此之外，公司 不存在 需要说明的 募集资金使用的其他情况 。 四、变更募集资 金投资项目的资金使用情况 本 报告期内， 公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和本公司《募集 资金管理制度》的相关规定，及时、真实、准确、完整 地 披露募集资金的使用及 存放情况，不存在募集资金管理违规的情况。 特此公告！ 成都新易盛通信技术股份有限公司 董事会 201 8 年 4 月 2 4 日 附件 1 ： 募集资金使用情况对照表 2017 年 度 单位： 人民币元 募集资金总额 364,525,991.83 本报告期投入募集资金总额 148,575,429.42 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 369,281,959.60 累计变更用途的募集资金总额比例 0% 承诺投资项目 和超募资金 投向 是否已变 更项目(含 部分变更) 募集资金承诺投资 总额 调整后投资总额 (1) 本报告期投入 金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投 资进度(3) ＝(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实现 的效益 截止报告期末 累计实现的 效益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 光模块生产线 建设项目 否 259,938,200.00 259,938,200.00 132,318,528.40 264,270,556.27 101.67% 2017年10月 01日 11,475,669.11 11,475,669.11 是 否 研发中心建设 项目 否 44,587,800.00 44,587,800.00 16,256,901.02 45,011,403.33 100.95% 2017年10月 01日 -- -- 不适用 否 补充营运资金 项目 否 60,000,000.00 60,000,000.00 60,000,000.00 100.00% -- -- 不适用 否 承诺投资项目 小计 -- 364,526,000.00 364,526,000.00 148,575,429.42 369,281,959.60 -- -- 11,475,669.11 11,475,669.11 -- -- 超募资金投向 无 否 归还银行贷款 （如有） -- -- -- -- -- -- 补充流动资金 （如有） -- -- -- -- -- -- 超募资金投向 小计 -- -- -- -- -- 合计 -- 364,526,000.00 364,526,000.00 148,575,429.42 369,281,959.60 -- -- 11,475,669.11 11,475,669.11 -- -- 未达到计划进 度或预计收益 的情况和原因 （分具体项目） 无 项目可行性发 生重大变化的 情况说明 无 超募资金的金 额、用途及使用 进展情况 无 募集资金投资 项目实施地点 变更情况 无 募集资金投资 项目实施方式 调整情况 无 募集资金投资 项目先期投入 及置换情况 1、公司根据2016年3月17日召开的第二届董事会第六次会议审议通过的《关于使用募集资金置换先期投入募投项目自有资金的议案》，将以募集资金置换预先投入募投项 目的自筹资金共计4,223.83万元；其中，光模块生产线建设项目3,737.76万元，研发中心建设项目486.07万元。2、立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司预先投入 募投项目的资金进行了审核，并出具了《成都新易盛通信技术股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（信会师报字[2016]第310181号）。3、2016年4月6日，公司完 成了前述资金置换。 用闲置募集资 金暂时补充流 动资金情况 无 项目实施出现 募集资金结余 的金额及原因 1、公司实际募集资金净额为364,525,991.83元，截至 2017 年12月31日，上述募投项目累计已使用募集资金369,281,959.60元。2、募集资金专户累计收到银行存款利 息（扣除手续费）净额4,781,128.32元，销户时将募集资金专户余额25,160.55元全部转入公司银行基本户，募集资金节余的主要原因为存放期间产生的利息收入。 尚未使用的募 集资金用途及 去向 为了进一步提高募集资金使用效率，公司将募集资金专户注销，并将销户时的余额25,160.55元全部转入公司银行基本户，用于永久补充流动资金。 募集资金使用 及披露中存在 的问题或其他 情况 无 中财网
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