[年报]新易盛:2017年年度报告
成都新易盛通信技术股份有限公司 2017 年年度报告 2018 - 015 2018 年 04 月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人高光荣、主管会 计工作负责人邱友志及会计机构负责人 ( 会计主 管人员 ) 王子风声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素：（一） 技术升级风险 光通信技术的不断发展和应用领域的延伸，对光通信设备的性 能提出了更高的要求；光模块作为光通信设备中的重要组成部分，其制造技术 将朝着小型化、低成本、高速率、远距离、热插拔等方向发展，各种新功能、 新方案的提出，以及应用领域的拓展对光模块产品的技术水平和工艺品质提出 了更高的要求。如果公 司核心技术不能及时升级，或者研发方向出现误判，导 致研发产品无法市场化，公司产品将存在被替代风险。同时，随着微光学器件 和集成光子技术逐渐从实验室研究走向实际应用，光模块存在被具有更高集成 度的光子器件替代的风险。（二）原材料供应的风险 公司生产光模块所需主要 原材料包括光器件、集成电路芯片、结构件和 PCB 。目前，国内厂商逐步开始 供应中低速率的光器件芯片，但 25G 光器件芯片仍由美国、日本厂商垄断，产 能有限、交货周期长，影响公司 100G 光模块订单的交付，报告期 25G 产能外 商已经扩产，交期有所改善。公司将拓展与国内厂 商的合作，保障中低速率的 光器件芯片供应，并利用自有的封装产能降低成本；将通过预测订单、综合采 购等多种方式加强与国外高速率光器件芯片供应商的合作，尽可能争取更多的 供应份额；将加快高速率光器件芯片封装和光器件封装的技术研究和设备投入， 从源头上逐步解决公司高速率光器件供应紧张的问题。（三）存货质量的风险 公司通常采用订单生产模式，但对于通信设备制造商，公司须确保供货速度， 因此对于部分采购周期长、市场紧缺的原材料，公司会基于市场预测来提前备 货，而通常这类原材料的单价较高，采购支出较大。如果未来出现未能中标份 额或客 户预测订单虚高等情况，原材料将存在积压风险，影响公司的资产周转 能力和经营活动现金流量，且存在发生跌价损失的可能性。对于重大金额的备 货，公司将审慎决策，并成立专门工作小组，及时解决市场、技术等问题，尽 可能争取订单以消化备货。（四）募集资金投资项目风险 本次募集资金投资项 目实施后，公司光模块产能将增加到 642.53 万支 / 年，公司产能不足的情况将得 到较大改善，市场竞争力将得到进一步提高。尽管公司对募集资金投资项目市 场前景进行了充分的分析和论证，但市场本身具有不确定性，如果外部市场环 境、技术发展方向发生变化，现有 潜在客户开拓未达到预期等，将影响新增产 能消化，使募集资金投资项目无法达到预期收益。另外，本次募集资金投资项 目实施后，公司每年将新增固定资产折旧约 4 , 1 5 0 万元，将对公司的经营业绩造 成一定的影响。公司募集资金投资项目 2017 年第四季度基本达到预期产能，公 司将全面整合公司资源，保证各方面人员及时到位，积极开拓市场及与客户沟 通，保证募集资金投资项目顺利达产并实现预期效益。（五）收购兼并与对外扩 张带来的风险 随着规模的扩大、实力的增强，公司将根据发展战略，围绕自 身核心业务，积极寻找在主导产业上的稳步扩张，进一步提 升公司的行业竞争 力与市场控制力，适时参与国内外同行或上游厂家的资源整合，进行适度的收 购兼并，实现低成本快速扩张，但公司在扩张方向、时机选择、并购标的选择、 交易条款确定、后续管理与融合等方面可能存在因经验不足导致难以达到预期 目标的风险。公司将通过不断学习以弥补自身不足，并合理利用专业机构建议 等，尽可能降低发生风险的可能性。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 237,742,500 股为基数， 向全体股东每 10 股派发现金红利 1.20 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本 公积金向全体股东每 10 股转增 0 股。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ........................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................................ ................................ ................................ ....................... 7 第三节 公司业务概要 ................................ ................................ ................................ ................................ ................................ ......... 11 第四节 经营情况讨论与分析 ................................ ................................ ................................ ................................ ............................. 14 第五节 重要事项 ................................ ................................ ................................ ................................ ................................ ................. 25 第六节 股份变动及股东情况 ................................ ................................ ................................ ................................ ............................. 45 第七节 优先股相关情况 ................................ ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 52 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................ ................................ ................................ .............................. 53 第九节 公司治理 ................................ ................................ ................................ ................................ ................................ ................. 60 第十节 公司债券相关情况 ................................ ................................ ................................ ................................ ................................ . 65 第十一节 财务报告 ................................ ................................ ................................ ................................ ................................ ............. 66 第十二节 备查文件目录 ................................ ................................ ................................ ................................ ................................ ... 153 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、新易盛 指 成都新易盛通信技术股份有限公司 四川新易盛 指 四川新易盛通信技术有限公司 香港新易盛 指 新易盛（香港）有限公司 美国新易盛 指 Eoptolink Technology USA Inc. 报告期 指 2017 年 01 月 01 日 至 2017 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 CHIP 指 光器件芯片，包括光发射芯片和光接收芯片 TO - CAN 指 光器件，包括光发射器件和光接收器件 BOSA 指 单纤双向光组件 TOSA 指 发射光组件 ROSA 指 接收光组件 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 新易盛 股票代码 300502 公司的中文名称 成都新易 盛通信技术股份有限公司 公司的中文简称 新易盛 公司的外文名称（如有） Eoptolink Technology Inc., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Eoptolink 公司的法定代表人 高光荣 注册地址 四川省成都市高新区高朋大道 21 号 1 幢四楼 注册地址的邮政编码 610041 办公地址 成都市双流区公兴镇物联西街 127 号 办公地址的邮政编码 610213 公司国际互联网网址 www.eoptolink.com 电子信箱 ir@eoptolink.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王诚 魏玮 联系地址 成都市双流区公兴镇物联西街 127 号 成都市双流区公兴镇物联西街 127 号 电话 028 - 67087999 - 8062 028 - 67087999 - 8288 传真 028 - 67087979 028 - 67087979 电子信箱 daniel.wang@eoptolink.com vivi.wei@eoptolink.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网 站的网址 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 成都市双流区公兴镇物联西街 127 号 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 签字会计师姓名 陈延柏、卢志清 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 东莞证券股份有限公司 东莞市莞城区可园南路一号 李捷、邢剑琛 2016 - 03 - 03 至 2019 - 12 - 31 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 追溯调整或重述原因 其他原因 2017 年 2016 年 本年比上年增 减 2015 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入（元） 877,365,361.78 713,931,650.81 713,931,650.81 22.89% 615,119,575.13 615,119,575.13 归属于上市公司股东的净利 润（元） 111,090,905.64 105,286,783.16 105,286,783.16 5.51% 94,450,328.09 94,450,328.09 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润（元） 98,794,805.79 96,009,249.35 96,009,249.35 2.90% 89,646,645.45 89,646,645.45 经营活动产生的现金流量净 额（元） - 72,936,174.03 6,315,428.29 6,315,428.29 - 1,254.89% 32,673,616.22 32,673,616.22 基本每股收益（元 / 股） 0.4772 1.4472 0.4824 - 1.08% 1.6229 0.5410 稀释每股收益（元 / 股） 0.4769 1.4472 0.4824 - 1.14% 1.6229 0.5410 加权平均净资产收益率 10.69% 12.36% 12.36% - 1.67% 19.74% 19.74% 2017 年末 2016 年末 本年末比上年 末增减 2015 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 资产总额（元） 1,402,358,491. 57 1,197,334,064. 59 1,197,334,064. 59 17.12% 688,002,841.80 688,002,841.80 归属于上市公司股东的净资 产（元） 1,087,711,991. 21 995,548,749.62 995,548,749.62 9.26% 525,709,756.13 525,709,756.13 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 191,535,709.96 239,176,851.61 231,211,589.07 215,441,211.14 归属于上市公司股东的净利润 29,876,426.49 32,782,179.57 33,962,969.73 14,469,329.85 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 27,482,303.38 29,328,471.08 33,318,608.42 8,665,422.91 经营活动产生的现金流量净额 - 43,148,454.56 - 61,816,650.20 70,294,371.57 - 38,265,440.84 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2017 年金额 2016 年金额 2015 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） - 8,485.29 - 1,198.31 - 12,944.95 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 12,445,764.42 6,124,404.11 5,407,330.66 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 1,842,518.78 3,590,943.93 闲置募集资金和自有 资金的现金管理收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 186,201.91 1,200,772.40 - 77,259.93 减：所得税影响额 2,169,899.97 1,637,388.32 513,443.14 合计 12,296,099.85 9,277,533.81 4,803,682.64 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）公司的主要产品及经营模式 公司自成立以来，一直专注于光模块的研发、制造和销售；光模块在光纤终端完成光电信号转换，是光纤传输的最核心部件； 光模块广泛应用于数据宽带、电信通讯、数据中心等行业。 公司致力于围绕主业实施垂直整合，实现光器件芯片制造、光器件芯片封装、光器件封装和光模块制造环节全覆盖，成为具 备规模化垂直生产能力的光模块及器件供应商，提高综合竞争力。 报告期内，公司主营业务未发生重大变化。 目前，公司主要的经营模式如下： 1、采购模式 公司主要原材料为光器件（CHIP、TO-CAN、BOSA、ROSA、TOSA）、集成电路芯片、结构件和PCB。 主要原材料的采购情况 A.光器件 光器件主要包括CHIP、TO-CAN、BOSA、ROSA、TOSA，光器件的采购方式为： a.直接采购BOSA、ROSA、TOSA； b.采购TO-CAN或领用自行加工的TO-CAN（采购CHIP后加工而成，光器件芯片封装环节）后自行加工成BOSA、ROSA、TOSA（光器件封装环节）； c.采购TO-CAN后委托专业加工厂家封装成BOSA、TOSA。 B.集成电路芯片 公司集成电路芯片全部为直接采购。 C.结构件 公司结构件全部为直接采购。 D.PCB 公司采购PCB的方式为采购PCB裸板（由公司提供电路原理图设计方案和PCB板设计方案）后委托专业贴片厂家加工成PCB 成品。 2、生产模式 在生产方面，公司主要实行“订单生产”的生产模式。公司利用ERP生产管理平台对订单进行管控，通过该系统，所有订单能 在销售部、商务部、研发部、生产部、采购部等部门快速流转，所有物料均定量发放生产，有效控制生产过程中物料的浪费， 从而有效控制生产成本。 3、销售模式 （1）销售模式 公司客户分为通信设备制造商和经销商。公司对境内客户的销售主要为向通信设备制造商直接销售；公司对境外客户的销售 主要为向经销商销售。公司向经销商的销售全部采用买断式销售。 （2）收入确认方法 国内销售：直销模式下，公司向客户发出商品后，合同约定验收期满如对方没有提出异议，以对方在货运签收单签字后验收 期满的时点确认收入；无约定验收期的，以货运签收单签收日的时点确认收入，或以取得对方提供的对账单或电子对账单时 确认收入。寄售模式下，公司先将商品发往并存放在客户所属仓库，按照客户领用存货的时点确认收入。与浙江粮油的销售， 公司向客户发出商品后，在取得对方提供的货物出口汇总清单时确认收入。 国外销售：FOB出口形式以出口报关单上出口日期时点确认收入；DDP出口形式以对方签收日期时点确认收入。 （二）公司主要的业绩驱动因素 公司2017年度实现营业收入87,736.54万元，同比上升22.89%；归属于上市公司股东的净利润为11,109.09万元，同比上升 5.51%，公司业绩驱动主要因素如下： 1、行业发展推动因素 公司主要产品光模块，广泛应用于光纤入户、4G/5G、移动互联、云计算、数据中心等行业，在国家政策（宽带中国、国家 信息化发展战略纲要、“十三五”国家战略性新兴产业发展规划）、海量数据高速传输的市场要求驱动下，以上行业均将持续 发展，并带动光模块的需求增长，特别是高速率光模块的需求快速增长。 2、自身发展推动因素 产品方面：公司凭借较强的研发创新能力和生产管理能力，持续通过国内外客户的产品认证，并实现销售。 客户方面：公司拓展通信设备制造商市场，对其的收入快速增长；公司巩固“小批量、定制化”经销商市场，对其的收入平稳 增长。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 固定资产 期末比期初增长 41.90% ，主要系公司的募投项目按计划建设。 应收票据 期末比期初增长 84.17% ，主要系公司继续拓展通信设备制造商市场，对其销售额增 加，对应的应收票据增加。 预付款项 期末比期初下降 42.73% ，主要系公司预付的货款减少。 其他应收款 期末比期初增长 62.89% ，主要系公司支付的保证金及押金增加。 存货 期末比期初增长 52.82% ，主要系公司销售规模扩大而备货 增加。 其他流动资产 期末比期初下降 75.22% ，主要系公司银行理财产品减少。 可供出售金融资产 期末比期初增长 65.34% ，主要系公司报告期新增投资 ALPINE 。 长期待摊费用 期末比期初下降 100.00% ，主要系公司的技术使用费摊销完毕。 递延所得税资产 期末比期初增长 100.99% ，主要系公司限制性股票激励费用和内部销售未实现利润 增加可抵扣暂时性差异。 其他非流动资产 期末比期初下降 88.67% ，主要系公司购置固定资产预付款项减少。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、技术优势 公司是国家高新技术企业，建有四川省认定企业技术中心。公司高度重视新技术和新产品研发，坚持以市场为导向的研发理 念，及时掌握国内外光模块产业的发展动向，密切关注光通信行业的技术进步。公司拥有专注于光通信行业多年的研发团队， 研发团队具有很强的凝聚力，深刻理解企业文化精髓，一直与企业共同发展和成长。公司是国内少数批量交付100G光模块、 掌握高速率光器件芯片封装和光器件封装的企业。随着大数据市场的迅猛发展，骨干网、接入网和数据中心建设均需采购大 量的光通信产品，从而给光模块行业带来了全新的市场机遇，公司研发团队结合市场需求与产品分类，进一步细化研发团队 工作分工，有效地提高了研发团队整体的工作效能，各项工作继续稳步推进并取得多项进展，巩固了公司的核心竞争力。特 别是在高速率光模块、光器件相关研发项目取得重要突破，得到了国内外客户的认可，部分产品已通过验证并实现量产。 2、产品优势 光通信产品由于技术指标复杂，客户的需求呈现多样化、个性化特征，公司拥有灵活的柔性生产线，产品范围覆盖广，目前 已成功开发了不同型号、质量可靠的光模块产品近3,000种，产品涵盖了多种标准的通信网络接口、传输速率、光波波长等 技术指标，应用领域覆盖了数据宽带、电信通讯、数据中心、安防监控和智能电网等行业。公司产品品种丰富，一方面使公 司可以从量大、主流的光模块盈利，另一方面使公司可以从量小、非标的光模块盈利，分散了公司的经营风险。 3、生产优势 根据公司精细化管理要求，生产体系积极完善生产管理制度，制定标准化工艺流程，持续改进生产工艺，推广生产自动化设 备广泛应用，加强对生产员工技能与责任心培训，加强绩效考核，实施精益生产，从管理、指挥、调度、协调等多方全面地 优化质量管理体系，进而提高产品质量和产能、生产效率，助推公司 2017 年业绩实现了稳步增长。报告期内，公司封装产 能的释放对公司采购成本的降低及利润的贡献起到积极作用，公司业务垂直整合初显成效。公司不仅重视大批量、标准化产 品，还特别关注小批量、定制化产品。小批量、定制化产品在组织生产、质量控制、物流协调等方面对企业管理提出了更高 的要求，但也为企业带来更大的发展空间。公司通过多年实践积累，自主开发了客户数据库管理系统，能够快速高效地完成 订单的方案评审，进行原材料备货，组织生产；自动化生产调试系统提高生产自动化程度，保证产品可靠性、一致性和高效 性，产品的可追溯性达到行业先进水平。公司生产线之间可以根据订单情况进行产能调配，有力保证小批量、多品种产品的 生产；同时又能支持大批量同种类产品的生产；形成了既能快速响应中小客户的小批量，又支持大客户大批量产品的生产特 色。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2017年面对激烈的市场竞争，公司销售收入继续保持稳步提升，利润平稳增长。公司通过内部整合、完善产业链，各方面资 源优势得以发挥，进一步提高了公司综合竞争力。报告期内，公司管理层贯彻执行董事会制定的发展战略和经营计划，积极 开展各项工作： 1、全球化进展，为拓展公司业务，更好地开发海外市场，为公司未来作技术、人才储备，同时加快公司国际化进程，公司 在美国设立了全资子公司。此举具有积极推动意义，特别是在推动提升公司国际化方面，将发挥重要作用； 2、企业管理，为进一步建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司高级管理人员、中层管理 人员、核心骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展， 公司根据相关法律法规拟定了《公司2017年限制性股票激励计划（草案）》，2017年11月首期限制性股票494.25万股成功完 成登记并上市； 3、市场开拓，公司在稳定现有销售渠道的基础上，精准把握公司产品的市场定位，加强对行业的研究及市场动态的分析， 通过客户交流、展会、电子商务平台等方式对公司及其产品进行有效宣传推广，扩大市场影响力，进一步提升市场占有率. 在品牌策略上，公司运用“新易盛”品牌优势，着力实施品牌营销运作，宣传和塑造品牌正面形象，建立品牌忠诚度，以进一 步提高品牌影响力； 4、产品研发，随着大数据市场的迅猛发展，骨干网、接入网和数据中心建设均需采购大量的光通信产品，从而给光模块行 业带来了全新的市场机遇，公司研发团队面临着更大的机遇和挑战。结合市场需求与产品分类，进一步细化研发团队工作分 工，有效地提高了研发团队整体的工作效能，各项工作继续稳步推进并取得多项进展，巩固了公司的核心竞争力。特别是在 高速率光模块、光器件相关研发项目取得重要突破，得到了国内外客户的认可，部分产品已通过验证并实现量产； 5、生产运营，生产体系是贯穿从原材料加工到成品出货全过程中的重要环节，报告期内，根据公司精细化管理要求，生产 体系积极完善生产管理制度，制定标准化工艺流程，持续改进生产工艺，推广生产自动化设备广泛应用，加强对生产员工技 能与责任心培训，加强绩效考核，实施精益生产，从管理、指挥、调度、协调等多方全面优化质量管理体系，进而提高产品 质量和产能、生产效率，助推公司2017年业绩实现了稳步增长。报告期内，公司封装产能的释放对公司采购成本的降低及利 润的贡献起到积极作用，公司业务垂直整合初显成效； 6、人力资源，公司坚持贯彻“人才是企业最重要无形资产”的原则，实施持续人才战略。公司通过不断开拓招聘渠道持续引 进优秀及中高端人才，建立完善企业人才梯队和战略预备队，夯实了企业核心团队人力资源架构，为公司发展储备了中高层 管理和核心岗位员工，同时通过校园招聘、网络招聘、现场招聘等多渠道招聘保证了公司各部门常规岗位招聘需求，保证了 公司生产经营顺利运行，满足了公司中长期人才战略及人力资源规划需求。公司建立了以业绩为导向的机制及核心员工长期 激励计划，实施了第一期股权激励计划，完善了员工激励机制，极大增强了员工凝聚力。 二、主营业务分析 1、概述 参见 “ 经营情况讨论与分析 ” 中的 “ 一、概述 ” 相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 公司是否需要遵守光伏产业链 相关业的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号 —— 上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号 —— 上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号 —— 上市公司从事 LED 产业链相关业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号 —— 上市公司从事医疗器械业务》的披露要求： 否 营业收入整体情况 单位：元 2017 年 2016 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 877,365,361.78 100% 713,931,650.81 100% 22.89% 分行业 光通信设备行业 877,365,361.78 100.00% 713,931,650.81 100.00% 22.89% 分产品 点对点光模块 671,184,673.93 76.50% 573,946,862.08 80.39% 16.94% PON 光模块 155,320,893.89 17.70% 99,303,922.80 13.91% 56.41% 组件等 50,859,793.96 5.80% 40,680,865.93 5.70% 25.02% 分地区 国内 560,006,773.15 63.83% 401,067,343.27 56.18% 39.63% 国外 317,358,588.63 36.17% 312,864,307.54 43.82% 1.44% （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 光通信设备行业 826,505,567.82 618,257,136.30 25.20% 22.76% 24.82% - 1.23% 分产品 点对点光模块 671,184,673.93 465,683,799.10 30.62% 16.94% 16.98% - 0.02% PON 光模块 155,320,893.89 152,573,337.20 1.77% 56.41% 56.97% - 0.35% 分地区 国内 523,585,492.02 428,657,925.32 18.13% 37.18% 35.47% 1.03% 国外 302,920,075.80 189,599,210.98 37.41% 3.89% 6.00% - 1.24% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2017 年 2016 年 同比 增减 光通信设备行业 销售量 支 4,739,965 3,619,508 30.96% 生产量 支 4,878,465 3,644,350 33.86% 库存量 支 504,241 353,215 42.76% 相关数据同比发生变动 30% 以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 公司报告期营业收入同比增长22.89%，产品销售量、生产量和库存量相应增加。 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 产品分类 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2017 年 2016 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 点对点光模块 成本 465,683,799.10 69.84% 398,097,259.40 75.73% 16.98% PON 光模块 成本 152,573,337.20 22.88% 97,201,965.30 18.49% 56.97% 组件等 成本 48,527,625.49 7.28% 30,353,776.72 5.77% 59.87% 说明 无 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 公司报告期合并范围增加美国新易盛，美国新易盛于2017年5月4日成立，系公司报告期新设的全资子公司。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 507,881,145.89 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 57.89% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 0.00% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 第一名 311,471,616.67 35.50% 2 第二名 69,881,818.87 7.96% 3 第三名 46,009,135.30 5.24% 4 第四名 45,632,733.85 5.20% 5 第五名 34,885,841.20 3.98% 合计 -- 507,881,145.89 57.89% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 345,113,654.23 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 40.02% 前 五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 第一名 194,034,520.65 22.50% 2 第二名 47,174,682.64 5.47% 3 第三名 36,984,712.66 4.29% 4 第四名 35,178,451.71 4.08% 5 第五名 31,741,286.57 3.68% 合计 -- 345,113,654.23 40.02% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不 适用 3、费用 单位：元 2017 年 2016 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 13,323,467.14 10,459,758.32 27.38% 管理费用 66,288,937.14 51,119,741.33 29.67% 财务费用 1,079,313.51 - 2,245,964.87 148.06% 报告期利息支出增加；美元贬值，美 元存款和应收款项产生的汇兑损失 增加。 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 公司自成立以来，一直专注于光模块的研发，对于传统产品通过研发，优化工艺降低成本，对于新产品通过研发抓住盈利期， 对于新技术通过研发为企业垂直整合、提升综合竞争力做好准备。 报告期内，公司研发投入4,493.20万元，比2016年增加1,567.59万元，增长53.58%，占营业收入5.12%。根据一贯性和谨慎性 原则，公司当期研发投入全部计入当期管理费用，未予以资本化。 报告期内，公司及子公司新增取得授权专利3项，均系原始取得，其中发明专利1项，实用新型专利2项。截止报告期末，公 司累计获得授权专利61项，其中发明专利17项，实用新型专利43项，外观设计专利1项。 近三年公司研发投入金 额及占营业收入的比例 2017 年 2016 年 2015 年 研发人员数量（人） 138 117 99 研发人员数量占比 14.48% 14.36% 12.42% 研发投入金额（元） 44,932,028.87 29,256,149.45 23,420,252.89 研发投入占营业收入比例 5.12% 4.10% 3.81% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 0.00% 资本化研发支出占当期净利 润的比重 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2017 年 2016 年 同比增减 经营活动现金流入小计 848,567,851.25 716,509,624.97 18.43% 经营活动现金流出小计 921,504,025.28 710,194,196.68 29.75% 经营活动产生的现金流量净 额 - 72,936,174.03 6,3 15,428.29 - 1,254.89% 投资活动现金流入小计 316,952,839.71 608,806,400.57 - 47.94% 投资活动现金流出小计 325,990,732.82 930,776,713.01 - 64.98% 投资活动产生的现金流量净 额 - 9,037,893.11 - 321,970,312.44 97.19% 筹资活动现金流入小计 113,454,586.73 380,865,489.03 - 70.21% 筹资活动现金流出小计 78,517,258.24 10,979,990.21 615.09% 筹资活动产生的现金流量净 额 34,937,328.49 369,885,498.82 - 90.55% 现金及现金等价物净增加额 - 48,720,110.69 56,308,859.98 - 186.52% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 1、报告期经营活动产生的现金流量净额同比下降1,254.89%，主要系公司销售收入增长，经营规模扩大，应收账款、应收票 据、存货余额（备货）增加所致。 2、报告期投资活动产生的现金流量净额同比增长97.19%，主要系随着募投项目的陆续建设，公司闲置募集资金和自有资金 逐渐减少，银行理财产品投资减少所致。 3、报告期筹资活动产生的现金流量净额同比下降90.55%，主要系公司上期收到首次公开发行的募集资金所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 主要原因是公司销售收入增长，应收账款、应收票据、存货余额（备货）增加所致。 三、非主营业务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 1,842,518.78 1.44% 理财产品收益 否 资产减值 14,462,744.64 11.34% 应收款项减值准备、存货跌 价准备 否 营业外收入 4,872,129.91 3.82% 主要系政府补助 否 营业外支出 45,872.69 0.04% 否 其他收益 7,795,764.42 6.11% 政府补助 否 股权激励费用 8,382,850.74 6.57% 报告期实施限制性股票激 励计划确认的费用 否 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2017 年末 2016 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 108,066,884.0 7 7.71% 135,607,398.67 11.33% - 3.62% 应收账款 218,017,475.9 4 15.55% 180,195,566.63 15.05% 0.50% 存货 433,538,560.4 9 30.91% 283,698,017.21 23.69% 7.22% 销售规模扩大，备货增加。 固定资产 314,138,612.8 6 22.40% 221,378,146.03 18.49% 3.91% 募投项目建设完工。 短期借款 21,238,512.68 1.51% 1.51% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 货币资金中其他货币资金21,870,051.27元为信用证保证金和保函保证金。应收票据-银行承兑汇票中135,871,154.07元已 质押用于开立应付票据。 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2016 首次公开 发行 36,452.6 14,857.54 36,928.2 0 0 0.00% 0 公司募集 资金项目 报告期已 结项，已将 募集资金 专户注销， 并将销户 时的余额 2.52 万元 全部转入 银行基本 户，用于永 久补充流 动资金。 0 合计 -- 36,452.6 14,857.54 36,928.2 0 0 0.00% 0 -- 0 募集资金总体使用情况说明 公司 2016 年 3 月首次公开发行股票募集资金净额 36,452.60 万元， 2017 年度使用 14,857.54 万元，已累计使用 36,928.20 万元，其中：投入光模块生产线建设 项目 26,427.06 万元，投入研发中心建设项目 4,501.14 万元，补充营运资金项目 6,000 万元。募集资金节余的主要原因为存放期间产生的利息收入（扣除手续费）。 2017 年 12 月 15 日，公司第三届董事会第一 次会议和第三届监事会第一次会议，审议通过了《关于首发募集资金项目结项及节余募集资金永久补充流动资金并注销募 集资金专户的议案》，同意将光模块生产线建设项目、研发中心建设项目、补充营运资金项目结项及节余募集资金永久补 充流动资金并注销募集资金专户。独立董事及保荐机构均发表了同意意见。报告期公司已将募集资金 专户注销，并将销户 时的余额 2.52 万元全部转入银行基本户，用于永久补充流动资金。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 ( 含部分 变更 ) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额 (2) 截至期末 投资进度 (3) ＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 光模块生产线建设项 目 否 25,993.82 25,993.82 13,231.85 26,427.06 101.67% 2017 年 10 月 01 日 1,147.57 是 否 研发中心建设项目 否 4,458.78 4,458.78 1,625.69 4,501.14 100.95% 2017 年 10 月 01 日 不适用 否 补充营运资金项目 否 6,000 6,000 6,000 100.00% 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 36,452.6 36,452.6 14,857.54 36,928.2 -- -- 1,147.57 -- -- 超募资金投向 无 否 合计 -- 36,452.6 36,452.6 14,857.54 36,928.2 -- -- 1,147.57 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 无 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 1 、公司根据 2016 年 3 月 17 日召开的第二届董 事会第六次会议审议通过的《关于使用募集资金置换 先期投入募投项目自有资金的议案》，将以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金共计 4,223.83 万元；其中，光模块生产线建设项目 3,737.76 万元，研发中心建设项目 486.07 万元。 2 、立信会计 师事务所（特殊普通合伙）对公司预先投入募投项目的资金进行了审核，并出具了《成都新易盛通 信技术股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（信会师报字 [2016] 第 310181 号）。 3 、 2016 年 4 月 6 日，公司完成了前述资金置换。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 适用 1 、公司实际募集资金净额为 364,525,991.83 元，截至 2017 年 12 月 31 日，上述募投项目累计已使 用募集资金 369,281,959.60 元。 2 、募集资金专户累计收到银行存款利息（扣除手续费）净额 4,781,128.32 元，销户时将募集资金专户余额 25,160.55 元全部转入公司银行基本户，募集资金节余 的主要原因为存放期间产生的利息收入。 尚未使用的募集资金 用途及去向 为了进一步提高募集资金使用效率，公司将募集资金专户注销，并将销户时的余额 25,160.55 元全部 转入公司银行基本户，用于永久补充流动资金。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 1、继续保持产品的丰富性和领先性，努力降低生产成本，促使公司产品的竞争力进一步提升。（未完）  |