[发行]金元价值：更新招募说明书（2018年1号）
金元顺安 价值增长 混合 型证券投资基金 更新招募说明书 （ 2018 年 1 号） 基金管理人：金元顺安基金管理有限公司 基金托管人：中国 建设 银行股份有限公司 二 〇 一 八年 四 月 重要提示 金元顺安价值增长混合型证券投资基金（原名：金元惠理价值增长股票型证券投资基金，以下简 称 “ 本基金 ” ）根据 2009 年 6 月 19 日中国证券监督管理委员会证监许可 [2009] 535 号文核准募集，核准 文件名称为：《关于核准金元比联价值增长股票型证券投资基金募集的批复》。本基金基金合同于 2009 年 9 月 11 日生效。 金元惠理基金管理有限公司经上海市工商行政管理局名称变更预核准，于 2015 年 3 月 6 日更名为 金元顺安基金管理有限公司，本基金基金名称于 2015 年 7 月 15 日相应变更为 “ 金元顺安价值增长混 合型证券投资基金 ” ，上述变更事项依据《公募基金证券投资基金管理公司管理办法》等相关法律法规 的规定向中国证监会完成备案手续。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准 ，但中国 证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投 资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财产，基金管理人不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环 境因素对证券价格产生影响而 形成的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；由于基金投资人连 续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；此外， 本基金也可能存在由于如下原因而产生的风险：一、基金管理人对市场判断有误从而导致资产配置比 例不合适而产生的风险；二、股票研究不深入与业绩预测不准确带来的风险。股票估值合理或低估以 及未来的成长性取决于基金管理人对股票估值和上市公司未来业绩的判断。在本基金的选股方法中， 使用了预测性的指标，包括预期中长期每股收益增长率、预期中长期运营收入增长率、预期市盈率等， 如果研究 不深入、业绩预测不准确以及对股票价格的判断失误会增加投资风险。 投资有风险，基金投资者 认购或 申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和 产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险。 本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基金 当事人之 间权利、义务的法律文件。基金投资人自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持 有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并 按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 201 8 年 03 月 10 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日。 一、基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称：金元 顺安 基金管理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区 花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 成立日期： 2006 年 11 月 13 日 法定代表人：任开宇 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2006]222 号 经营范围：募集基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（涉及行政许可的凭证经营） 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币 3.4 亿元 存续期间：持续经营 联系人： 孙筱君 联系电话： 021 - 688828 50 股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51% ， 上海泉意金融信息服务有限公司占公司 总股本的 49% 。 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益。股东会为公 司的权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程 中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资 产的投资运作。 董事会为公司的执行机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由 8 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会履行《 公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司 基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由 4 名监事组成，其中包括 2 名职工代表监事。监事会向股东会负责，主要负责 检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置基金投资部、专户投资部、固定收 益及量化部、研究部、产品开发部、市场营销部、专户理财部、北京分公司（筹）、华东营销中心、华 南营销中心、信息技术部、基金事务部、交易部、财务部、人事行政部、监察稽核部 、 资产管理部、 金融同业部、创 新投资部、金融市场部、资本市场部和投资部 等 22 个职能部门。 此外，公司董事会下 设风险控制与合规审核委员会、资格审查委员会和薪酬管理委员会，公司总经理下设投资决策委员会 和风险控制委员会。 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 任开宇先生，董事长，博士学位。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长， 金元证券有限公司投行总监。 2008 年任金元证券股份有限公司副总裁， 2017 年 9 月至今 , 任金元证券股 份有限公司调研员； 2010 年 7 月出任金元顺安基金管理有限公司董事， 2010 年 9 月至今，出任金元顺 安 基金管理有限公司董事长。 史克新 先生，董事， 学 士学位。曾任 珠海会计师事务事务所注册会计师、君安证券有限公司审计 师、北大方正投资有限公司副总经理、兴安证券东莞营业部总经理 和 深圳丽晶生物技术有限公司董事 长 。 200 7 年至今，任 金元证券股份有限公司经纪服务总部总经理、副监事长 。 冷天晴先生，董事，学士学位，冷天晴先生长期在军区部队服役，主要从事军队内部的管理工作， 后相继于多家大型企业担任总经理、执行董事等高级职务，曾于 2012 年 9 月至 2013 年 5 月年任云南 工投集团动力配煤股份有限公司总经理，现担任云南九天投资控股集团有限公司总经理，主持公司的 全面工作，此外兼任云南滇中供应链管理有限公司执行董事、深圳滇中商业保理有限公司执行董事。 栗旻先生，董事，硕士学位。栗旻先生长期在中国农业银行多个岗位担任管理职位，自 1996 年始 至 2012 年在农业银行先后担任了分行营业部公司业务部 / 国际业务部担任副总经理、总经理，在农行云 南省分行下属的支行担任副行长、行长等职务。自 2012 年始担任深圳滇中商业保理有限公司总经理至 今。 李宪英先生，独立董事，硕士学位。曾任大庆市第 一医院医师、大庆市中胜律师事务所律师，现 任上海市锦天城律师事务所高级合伙人。 张屹山先生，独立董事。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管理学院任副教授，日本关西 学院大学客座教授，天治基金管理有限公司独立董事； 1992 年 5 月，出任吉林大学商学院院长、博士 生导师。 潘书鸿先生，独立董事，学士学位。潘书鸿先生曾于 1995 年至 1999 年任上海功茂律师事务所行 政主管，于 1999 年至 2006 年任上海崇林律师事务所（后更名为上海海之纯律师事务所）行政主管， 此后自 2006 年至今在上海恒建律师事务所担任主任律师、首席合伙人 。另外，潘书鸿先生自 2013 年 至今在第十届上海律师协会担任副会长，自 2016 年至今在上海仲裁委员会担任仲裁员。 张嘉宾先生， 董事，公司 总经理， 兼任子公司董事长， 工商管理硕士。曾任深业美国公司（新泽 西）副总裁，瑞银华宝（纽约）业务经理，富国基金管理有限公司总经理助理、市场总监，信诚基金 管理有限公司副总经理、首席市场官，中国光大资产管理有限公司（香港）首席运营官，民生加银基 金管理有限公司总经理。 2 、基金管理人监事会成员 郭长洲先生，监事会主席，本科学位，金元证券股份有限公司财务总监、财务部总经理。曾任山 东济南 乾聚会计师事务所经理、 BDO 利安达会计师事务所业务经理、航港金控投资有限公司业务经理， 历任首都机场集团公司业务经理、首都机场财务有限公司总经理助理、首都机场地产集团有限公司财 务部总经理、财务总监。 李春光先生，监事，硕士学位，具有上海证交所颁发的董秘资格证书。李春光先生于 2005 年至 2015 年在云南凌云律师事务所担任律师，自 2015 年至今在上海泉意金融信息服务有限公司担任副总经理。 陈渝鹏先生，员工监事， 兼任子公司监事会主席，硕士 学位 ， 金元顺安基金管理有限公司信息技 术部总监。曾任银通证券信息部主管，金元证券 电脑总部助理主管工程师。 洪婷女士，员工监事，本科学历，金元顺安基金管理有限公司财务部副总监。曾任职于昆山组合 服饰有限公司出纳及华尔街英语金茂培训中心财务会计。 3 、管理层人员情况 任开宇先生，董事长，简历同上。 张嘉宾先生，总经理， 简历同上。 凌有法先生，督察长，硕士学位。曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、债券业务部高级 经理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管理部首席研究员，首都机场 集团公司资本运营部专家。 符刃先生， 副总经理， 硕士学位。曾任 海南国信资产管理公司总经理助理， 香港 海信 投资有限公 司总经理， 历任 金元证券 有限公司 基金筹备组负责人 ， 公司督察长 。 邝晓星先生， 副总经理， 学士学位。曾任海南省国际信托投资公司上海宜山路证券营业部总经理， 金元证券有限 责任 公司 上海宜山路证券营业部 总经理 ，金元证券有限责任公司财务总部经理助理 ， 历 任金元证券有限责任公司基金筹备组成员 。 李锐先生，副总经理，硕士学位。曾任国金证券股份有限公司金融理财部总经理，中国民生银行 石家庄分行历任金融市场部总经理助理（主持全面工作）、金融市场部副总经理（主持全面工作）。 陈嘉楠女士，副总经理，硕士学位。曾任上海金元 百利资产管理有限公司创新金融部副总经理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总经理助理，联想集团有限公司高级经理。 4 、 本基金 基金经理 （ 1 ）现任基金经理： 缪玮彬先生，金元顺安价值增长混合型证券投资基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基金和金元 顺安元启灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，复旦大学经济学硕士。曾任华泰资产管理有限公 司固定收益部总经理，宝盈基金管理有限公司研究员，金元证券有限责任公司资产管理部总经理助理， 联合证券有限责任公司高级投资经理，华宝信托投资有限责任公司投资经理。 2016 年 10 月加入金元顺 安基金管理有限公司。 20 年基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 （ 2 ）历任基金经理： 万文俊先生， 2009 年 9 月至 2010 年 6 月； 黄奕女士， 2010 年 6 月至 2011 年 12 月； 何贤女士， 2010 年 12 月至 2011 年 12 月； 冯志刚先生， 2012 年 2 月至 2013 年 4 月； 潘江先生， 2011 年 12 月至 2014 年 4 月。 晏斌先生， 2013 年 1 月至 2015 年 5 月。 林材先生， 2014 年 4 月至 2015 年 7 月。 晏斌先生， 2013 年 1 月至 2015 年 11 月 侯斌女士， 2015 年 7 月至 2016 年 12 月 5 、投资决策委员会成员的姓名和职务 张嘉宾先生，总经理，简历同上。 缪玮彬先生，基金经理，简历同上。 闵杭先生，总经理助理，投资总监，金元顺安消费主题混合型证券投资基金、金元顺安新经济主 题混合型证券投资基金、金元顺安宝石动力混合型证券投资基金、金元顺安成长动力灵活配置混合型 证券投资基金、金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基金和金元顺安桉泰债 券型证券投资基金的基金经理，上海交通大学工学学士。曾任湘财证券股份有限公司上海自营分公司 总经理，申银万国证券股份有限公司证券投资总部投资总监。 2015 年 8 月加入金元顺安基金管理有限 公司。 2 4 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 侯斌女士，金元顺安核心动力混合型证券投资基金的基金经理，上海财经大学经济学学士。曾任 光大保德信基金管理有限公司行业研究员。 2010 年 6 月加入金元顺安基金管理有限公司，历任高级行 业研究员，金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理，金元顺安核心动力混合型 证券投资基金基金经理助理，金元顺安价值增长混合型证券投资基金、金元顺安成长动力灵活配置混 合型证券投资基金和金元顺安宝石动力混合型证券投资基金的基金经理。 1 6 年基金等金融行业从业经 历，具有基金从业资格。 李杰先生，基金经理，上海交通大学理学硕士。曾任国联安基金管理有限公司数量策略分析员、 固定收益高级研究员。 2012 年 4 月加入金元顺安基金管理有限公司。 1 1 年证券、基金等金融行业从业 经历，具有基金从业资格。 郭建新先生，金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基金和金元顺安桉泰 债券型证券投资基金的基金经理，西南财经大学经济学硕士。曾任河北银行股份有限公司资金运营中 心债券交易经理。 2016 年 9 月加入金元顺安基金管理有限公司。 8 年证券、基金等金融行业从业经历， 具有基金从业资格。 孔祥鹏先生， 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 和 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券 投资基金 的基金经理，北京大学理学硕士。曾任上海市盟洋投资管理有限公司投资部研究员，中山证 券有限责任公司研究所研究员，德邦证券有限责任公司研究所研究员。 2015 年 5 月加入金元顺安基金 管理有限公司。 6 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 周博洋先生，金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基 金、金元顺安丰利债券型证券投资基金和金元顺安沣楹债券型证券投资基金的基金经理，兰卡斯特大 学理学硕士。曾任上海 新世纪资信评估投资服务有限公司助理分析师，上海证券有限责任有限公司项 目经理。 2014 年 8 月加入金元顺安基金管理有限公司。 6 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基 金从业资格。 苏利华先生，金元顺安金元宝货币市场基金的基金经理，上海交通大学应用统计学硕士。曾任内 蒙古自治区农村信用社联合社债券交易员。 2016 年 8 月加入金元顺安基金管理有限公司。 6 年证券、 基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的 募集、 申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制中期和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； 11 、以基金管理人名义，代表基金份 额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》及其他法律法规的行为，并承诺建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生； 2 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效 措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业 规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反法律法规、基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或本基金合同其他当事人的合法权益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （ 8 ）违反证券交易所业务规则，扰乱市场秩序； （ 9 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 10 ）其他法律、法规及中国证监会禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （ 2 ）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金 投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决 策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。 （ 3 ）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离。 （ 4 ）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （ 5 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最佳的内部控制效果。 2 、内部控制的主要内容 （ 1 ）控制环境 公司建立健全的法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、 利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 公司管理层树立内控优先的风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，建立风险控制优先、 风险控制人人有责、一线人员第一责任的公司内控文化，保证全 体员工及时了解国家法律法规和公司 规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的执行中， “ 四眼 ” 原则贯穿全程。各部门及岗位有明确的授权分工、工作职责和业务流程，通过重要凭据传递及信息沟 通制度，实现相关部门、相关岗位之间的监督制衡。 公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制。通过法律法规培训、制度教育、执业操 守教育和行为准则教育等，确保公司人员了解与从业有关的法规与监管部门规定，熟知公司相关规章 制度、岗位职责与操作流 程，具备与岗位要求相适应的操守和专业胜任能力。 （ 2 ）风险评估 公司建立科学严密的风险评估体系，对公司的业务风险、人员风险、法律风险和财务风险等进行 识别、评估和分析，及时防范和化解风险。通过科学的风险量化技术和严格的风险限额控制对投资风 险实现定量分析和管理。通过收集与投资组合相关的会计和市场数据，建立一个投资风险测评与绩效 评估的信息技术平台。由监察稽核部定期向投资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评报告。 （ 3 ）内控机制 公司全部的经营管理决策，均按照明确成文的决策程序与规定进行，防止超越或违反决策程序的 随意决策行为的发生。 操作层面上，公司依据自身经营特点，以各岗位目标责任制为基础形成第一道内控防线，以相关 部门、相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控防线，以监察稽核部、风险管理委员会、督察长对 公司各机构、各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈形成第三道内控防线，并建立内部违规违 章行为的处罚机制。同时，按照分级管理、规范操作、有限授权、业务跟踪的原则，制定公司授权管 理制度，并严格区分业务授权与管理授权。 （ 4 ）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司 员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 （ 5 ）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评 价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管 理及基金运作中的相关风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员 具有相对的独立性，定期不定期出具监察稽核报告。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及 管理层的责任。 （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （ 3 ）本公司承诺将根据市场环境变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 二、基金托管人 （一） 基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 （ 简称：中国建设银行 ） 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田青 联系电话： 010 - 6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设 在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 （ 股票代码 939 ） ，于 2007 年 9 月在上海证券 交易所挂牌上市 （ 股票代码 601939 ） 。 2017 年 6 月末，本集团资产总额 216,920.67 亿元，较上年末增加 7,283.62 亿元，增幅 3.47% 。上 半年，本集团实现利润总额 1,720.93 亿元，较上年同期增长 1.30% ；净利润较上年同期增长 3.81% 至 1,390.09 亿元，盈利水平实现平稳增长。 2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲货币》“ 2016 中 国最佳银行 ” ，《环球金融》“ 2016 中国最佳消费者银行”、“ 2016 亚太区最佳流动性管理银行”，《机构 投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会 “年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》 2016 年“世界银行 1000 强排名”中，以 一级资本总额继续位列全球第 2 ；在美国《财富》 2016 年世界 500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信 托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个 职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘 请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2 、主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部 任职 ，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历， 熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行 长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户 部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设 银行总行会计部，长期从事托管业务管理 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及 海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务 管理经验。 3 、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心” 的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合 法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年 稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断 扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行 之一。截至 2017 年二季度末，中国建设银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托 管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、 《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家 —— QFII ”等奖 项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。 （二） 基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内 有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险 控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具 有独立行使内控合规工作职权和能力。 3 、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务 操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复 核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保 管，制约机制严格有效 ；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露 人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三） 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的 “新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的 投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服 务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ） 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控， 如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理 人进行情况核实，督促其纠正，如有 重大异常事项及时报告中国证监会。 （ 2 ） 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （ 3 ） 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合 规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 （ 4 ） 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证， 并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）直销机构 金元 顺安 基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区 花园石桥路 33 号花旗集团大厦 360 8 室 法定代表人： 任开宇 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 邮政编码： 200120 联系电话： 021 - 6888 2850 传真： 021 - 68882865 联系人： 孙筱君 客户服务专线： 400 - 666 - 0666 、 021 - 68882815 公司 网址： www.jy sa99 .com （二）代销机构 1 、 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼（长安兴融中心） 法定代表人：王洪章 联系人：张静 联系电话： 010 - 67596219 传真： 010 - 66275654 客服电话： 95533 公司网址： www.ccb.com 2 、中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 联系电话： 010 - 66107909 传真： 010 - 66107914 客服电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn 3 、中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系人：张伟 联系电话： 010 - 85109230 传真： 010 - 85109219 客服电话： 95599 公司网址： www.abchina.com 4 、 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：张作伟 联系电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客服电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com 5 、招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：于菲 联系电话： 0755 - 8 3161095 传真： 0755 - 83195050 客服电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com 6 、中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 联系人：文彦娜 联系电话： 010 - 68858101 传真： 010 - 68858117 客服电话： 95580 公司网址： www.psbc.com 7 、华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 联系人：董金 联系电话： 010 - 85238441 传真： 010 - 85238680 公司网站： www.hxb.com.cn 8 、 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：姚磊 联系电话： 021 - 61614467 传真： 021 - 63604199 客服电话： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn 9 、中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 联系电话： 010 - 57092619 传真： 010 - 57092611 客户服务电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn 10 、中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 联系人：王媛 联系电话： 010 - 89937322 传真： 010 - 65550827 客服电话： 95558 公司网址： bank.ecitic.com 1 1 、上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：金煜 联系人：王笑 联系电话： 021 - 68475732 传真： 021 - 68476111 客服电话： 95594 公司网址： www.bankofshanghai.com 12 、平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：张莉 联系电话： 021 - 38637673 传真： 021 - 50979507 客服电话： 95511 - 3 公司网址： www.bank.pingan.com 13 、金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大道 4001 时代金融中心大厦 17 楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 联系电话： 0755 - 83025022 传真： 0755 - 83025625 客服电话： 4008 - 888 - 228 公司网址： www.jyzq.cn 14 、 中国 民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F - 43F 法定代表人：何亚刚 联系人：李微 联系电话： 010 - 59355941 传真： 010 - 66553791 客服电话： 400 - 889 - 5618 公司网址： www .e5618.com 15 、中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 联系电话： 010 - 85156398 传真： 010 - 65182261 客服电话： 400 - 8888 - 108 公司网址： www.csc108.com 16 、光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：李晓皙 联系电话： 021 - 22169111 传真： 021 - 22169134 客服电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com 17 、申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 联系电话： 021 - 33388211 传真： 021 - 54033888 客服电话： 95523 或 4008895523 公司网址： www.swhysc.com 18 、海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 联系电话： 021 - 23219275 传真： 021 - 23219100 客服电话： 95553 公司网址： www.htsec.com 19 、兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人：兰荣 联系人： 柯延超 联系电话： 0591 - 38 507950 传真： 021 - 38565955 客服电话： 95562 公司网址： www.xyzq.com.cn 20 、招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 联系电话： 0755 - 82960167 联系人：黄蝉君 传真： 0755 - 82943636 客服电话： 95565 、 400 - 8888 - 111 公司网址： www.newone.com.cn 21 、国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 联系电话： 021 - 38676767 传真： 021 - 38670666 客服电话： 95521 公司网址： www.gtja.com 22 、华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话： 0755 - 82493561 传真： 025 - 51863323 客服电话： 95597 公司网址： www.htsc.com.cn 23 、中国银河证券股份有限公司 注册 地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 联系电话： 010 - 66568292 传真： 010 - 66568990 客服电话： 4008 - 888 - 888 公司网址： www.chinastock.com.cn 24 、广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广州市天河北路大都会广场 36 、 38 、 41 、 42 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 联系电话： 020 - 87555888 - 333 传真： 020 - 87553600 客服电话： 95575 或致电各地营业网点 公司网址： www.gf.com.cn 25 、国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 安徽国际金融中心 A 座 法定代表人：蔡咏 联系人：陈琳琳 联系电话： 0551 - 2246273 传真： 0551 - 62272100 客服电话： 95578 公司网址： www.gyzq.com.cn 2 6 、华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 — 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：郭相兴 联系电话： 021 - 20655175 传真： 0591 - 87383610 客服电话： 96326 （福建省外请先拨 0591 ） 公司网址： www.hfzq.com.cn 2 7 、 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人： 尹旭航 联系电话： 010 - 6308 1493 传真： 010 - 63080978 客服电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com 28 、长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 联系电话： 021 - 68751860 传真： 021 - 85481900 客服电话： 95579 、 4008 - 888 - 999 公司网址： www.95579.com 29 、中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：孙秋月 联系电话： 05 32 - 85022026 传真： 0532 - 85022605 客服电话： 95548 公司网址： www.zxwt.com.cn 30 、 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话： 010 - 66045152 传真： 010 - 66045500 客服电话： 010 - 66045678 公司网址： www.txsec.com 31 、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：陆敏 联系电话： 021 - 20211847 传真： 021 - 68596916 客服电话： 400 - 700 - 9665 公司网址： www.ehowbuy.com 32 、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 传真： 021 - 38509777 客服电话： 400 - 821 - 5399 公司网址： www.noah - fund.com 33 、杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：郭轶凡 联系电话： 021 - 61686888 传真： 0571 - 26698533 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn 34 、深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 82080798 客服电话： 4006 - 788 - 887 公司网址： www.zlfund.cn 35 、和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话： 021 - 20835787 传真： 010 - 856508 06 客服电话： 400 - 920 - 0022 公司网址： www.hexun.com 36 、上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：何昳 联系电话： 021 - 20691922 传真： 021 - 58787698 客服电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com 37 、上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 层 法定代表人：其实 联系人：朱玉 联系电话： 021 - 54509988 客服电话： 400 - 1818 - 188 公司网址： www.1234567.com.cn 38 、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 联系电话： 010 - 608389958 传真： 010 - 6 0833739 公司网站： www.cs.ecitic.com 39 、上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区 峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 联系人：曹怡晨 联系电话： 021 - 6019 - 5148 客服电话： 400 - 921 - 7755 公司网址： www.leadbank.com.cn 、 a.leadfund.com.cn 4 0 、北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 联系人：陈剑炜 联系电话： 010 - 57418813 客服电话： 400 - 893 - 6885 公司网址： www.qianjing.com 4 1 、北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：周斌 联系人：祖杰 联系电话： 010 - 57756159 客服电话： 4008 - 980 - 618 公司网址： www.chtfund.com 4 2 、海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16F 法定代表人：刘惠 联系人：何春燕 联系电话： 021 - 80133828 客服电话： 400 - 808 - 1016 公司网址： www.fundhaiyin.com 4 3 、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人：张彦 联系人：张燕 联系电话： 010 - 58325388 客服电话： 400 - 166 - 1188 公司网址： www .jrj.com.cn 44 、兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：曾鸣 联系电话： 021 - 52629999 - 218906 客服电话： 95561 公司网址： www.cib.com.cn 45 、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 法定代表人：凌顺平 联系人：刘晓倩 联系电话： 0571 - 88911818 - 8653 客服电话： 4008 - 773 - 772 公司网址： f und.10jqka.com.cn 46 、上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼法定代表人：金佶 联系人：陈云卉 联系电话： 8621 - 33323999 - 5611 客服电话： 400 - 820 - 2819 公司网址： www.chinapnr.com/ 47 、上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：鲍东华 联系人：宁博宇 联系电话： 021 - 20665952 客服电话： 4008666618 公司网址： www.lu.com/ 48 、申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人：韩志谦 联系人：唐岚 联系电话： 010 - 88085258 传真： 010 - 88085195 客服电话： 4008 - 000 - 562 公司网址： www.hysec.com 49 、中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京建国门外大街国贸写字楼 2 座 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 联系电话： 010 - 65051166 - 6493 客服电话： 400 - 910 - 1166 公司网址： www.cicc.com 50 、大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 联系人：赵明 联系电话： 021 - 2032415 5 客服电话： 400 - 928 - 2266 公司网址： www.dtfunds.com 51 、上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路（未完）  |